2016年上海证券从业《证券发行与承销》：股份有限公司设立程序考试试卷
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。
申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。
本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
2016年证券从业考试证券发行与承销真题
2016年证券从业考试证券发行与承销真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
A. 5B.6C.10D.15【答案】B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商【答案】D3. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.20【答案】B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，1【答案】D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.15【答案】C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。
7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分A.5B.1，3C.1，6D.1，2解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
证券资格(证券发行与承销)股份有限公司的设立章节练习试卷1(题
证券资格（证券发行与承销）股份有限公司的设立章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经()通过。
A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上D．全体发起人表决正确答案：A解析：《公司法》第九十一条规定，创立大会行使的职权有：①审议发起人关于公司筹办情况的报告；②通过公司章程；③选举董事会成员；④选举监事会成员；⑤对公司的设立费用进行审核；⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核；⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。
创立大会对上述第①项至第⑦项事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
知识模块：股份有限公司的设立2．以发起方式设立的股份有限公司的章程须经()发起人同意。
A．1/2的B．2/3的C．3/4的D．全体正确答案：D解析：以发起方式设立的股份有限公司，全体发起人应当一致同意并签署章程。
以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的半数以上通过。
知识模块：股份有限公司的设立3．根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取()设立的原则。
A．注册B．准则C．协议D．登记正确答案：B解析：股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立原则。
但某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准，如证券公司的设立须经中国证监会批准，即核准设立为例外；股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度。
知识模块：股份有限公司的设立4．发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司的方式。
A．部分股份B．全部股份C．控股股份D．优先股份正确答案：B解析：根据《中华人民共和国公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。
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2016年上海证券从业《证券发行与承销》：股份有限公司设立程序考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所2、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。
A．货币市场基金B．黄金基金C．衍生证券投资基金D．平衡性基金3、根据道氏理论，股价变动趋势有__。
A．无数种B．一种C．两种D．三种4、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括__。
A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力5、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。
A．证券市值/GDPB．证券市值/GNPC．CDP/证券市值D．GNP/证券市值6、在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。
A．15秒B．30秒C．1分钟D．1小时7、按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于__。
A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为8、王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2006年12月底，如果他在__前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
A．2008年6月底B．2008年12月底C．2009年6月底D．2009年12月底9、在美国发行的外国证券称为__。
A．龙债券B．扬基债券C．武士债券D．熊猫债券10、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。
A．中国证监会B．证券交易所C．国家国有资产管理部门D．当地政府11、以下不是场外交易市场特征的是__。
A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动B．交易活动呈现非集中性C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D．采取投资者委托买卖的方式进行交易12、按道琼斯分类法，大多数股票被分为__A．制造业、建筑业、邮电通信业B．制造业、交通运输业、工商服务业C．工业、商业、公共事业D．公共事业、工业、运输业13、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。
A．4B．4～8C．8～12D．12～1614、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。
A．1000B．2000C．3000D．400015、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。
A．依法成立3年以上B．60周岁以内注册会计师不少于40人C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元D．必须经税务部门批准16、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%17、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行18、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体19、增发如有老股东配售，则应强调代码为__。
A．“700×××”B．“730×××”C．“600×××”D．“000×××”20、一般而言，行业资产配置的时间为__。
A．1个季度B．半年以内C．1年以上D．10年以上21、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额22、下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（）。
A．有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B．实现企业投资主体多元化C．建立分权制衡的公司治理结构D．扩大股东大会的权限23、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．席位B．证券账户C．资金账户D．公司24、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司25、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、上市公司应将年度报告备置于__。
A．证券交易所B．公司所在地C．有关证券经营机构营业网点D．以上皆是2、留存收益是公司缴纳所得税后形成的，其所有权属于__。
A．公司法人B．普通股股东C．公司主管部门D．公司员工3、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于__。
A．挂牌公司属性不同B．转让方式不同C．信息披露标准不同D．结算方式不同4、下列对优先股描述正确的是__。
A．优先股筹资的成本比债券高B．所有优先股都不要求分享普通股的剩余所有权C．优先股的股息通常是固定的D．优先股股东一般没有投票权5、__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A．受托机构B．信托C．银行D．资金保管机构6、基金的会计核算涉及__等经营活动。
A．基金的投资交易B．基金申购赎回C．基金持有证券的上市公司行为D．基金费用计提和支付7、股票登记包括__。
A．配股登记B．首次公开发行登记C．增发新股登记D．除权登记8、关于基金税收，下列说法正确的是__。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B．企业投资者买卖基金份额征收印花税C．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D．企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税9、下列各项属于外部信用增级的是（）。
A．超额抵押B．备用信用证C．资产支持证券分层结构D．现金抵押账户10、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（）。
A．国际经济形势B．国内经济状况与发展动向C．投资周期D．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等11、国债买断式回购交易应当遵守的原则包括__。
A．公平B．公正C．公开D．诚信和自律12、关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是__。
A．《基金法》的立法宗旨、适用范围B．基金投资活动遵循的原则、运行方式C．从业人员的资格规定D．公司的性质及股东承担的责任13、证券交易机制的目标为__。
A．流动性B．稳定性C．证券市场的高效率D．证券市场的低成本14、全国银行间市场买断式回购以（）。
A．全价交易、全价结算B．净价交易、全价结算C．全价交易、净价结算D．净价交易、净价结算15、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每__向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．半年B．3个月C．2个月D．1个月16、关于MM定理，以下说法不正确的是__。
A．也称套利定价技术B．MM是诺贝尔经学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒的姓氏的第一个字母C．它认为企业的市场价值与企业的资本结构有关D．它假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消17、对发行上市的信息披露的基本要求不包括__。
A．全面性B．真实性C．及时性D．完整性18、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元19、基金托管人的信息披露义务有__。
A．将基金契约报中国证监会审核批准B．复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告C．复核开放式基金公开说明书D．编制并公告临时报告书，按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行20、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登记日D．配股登记日后一天21、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，上市公司应在__日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
A．10%，10B．20%，10C．25%，10D．25%，2022、关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有__。
A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B．发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件23、与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。
A．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使复核批准权B．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权C．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权D．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案24、基金资产总值包含__。
A．基金管理费用B．基金应收的申购基金款C．基金所拥有的各类证券的价值D．基金其他投资所形成的价值25、下列哪种资金清算类型不属于基金资金清算按照交易场所类__A．交易所交易资金清算B．全国银行间市场交易资本清算C．场外资金清算D．本地债券市场资金清算。