上海证监局关于瑞银证券有限责任公司分支机构负责人丁晓文同志任

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准严晓茂期货公司副总经理任职资格的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准严晓茂期货公司副总经理任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2011.07.13
•【字号】沪证监期货字[2011]116号
•【施行日期】2011.07.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准严晓茂期货公
司副总经理任职资格的批复
(沪证监期货字[2011]116号)
东兴期货有限责任公司：
你公司报送的《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请书》（东兴期字[2011]39号）及相关文件收悉。

根据《期货交易管理条例》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司拟任副总经理严晓茂（身份证号：3206XXXXXXXXXX2021）的任职资格，资格编码为GM110054。

二、你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理严晓茂的任职手续。

三、你公司应当自做出任用决定之日起5个工作日内向我局报告。

二〇一一年七月十三日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于瑞银证券有限责任公司分支

中国证券监督管理委员会上海监管局关于瑞银证券有限责任公司分支机构负责人章宇红同志任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】沪证监机构字[2009]94号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2009.03.04
【实施日期】2009.03.04
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会上海监管局关于瑞银证券有限责任公司分支机构负责人章宇红
同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2009]94号)
瑞银证券有限责任公司：
你公司
1 / 1。

上海证监局关于闫泽英同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复

上海证监局关于闫泽英同志证券公司分支机构负责人
任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2009.01.22
•【字号】沪证监机构字[2009]38号
•【施行日期】2009.01.22
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于闫泽英同志证券公司分支机构负责人任职资
格的批复
（沪证监机构字[2009]38号）
国泰君安证券股份有限公司：
你公司关于闫泽英证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准闫泽英（身份证：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理闫泽英证券公司分支机构负责人任职手续，自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续，并及时更新你公司和中国证券业协会网站上公示的相关信息内容。

特此批复。

二〇〇九年一月二十二日。

中国银行业监督管理委员会上海监管局关于核准杨晓波董事任职资格的批复-沪银监复[2013]44号

中国银行业监督管理委员会上海监管局关于核准杨晓波董事任职资格的批
复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银行业监督管理委员会上海监管局关于核准杨晓波董事任职资格的批复
（沪银监复〔2013〕44号）
安信信托投资股份有限公司：
你公司《关于提请杨晓波担任安信信托投资股份有限公司董事职位任职资格的请示》（安信字〔2012〕第68号）收悉。

根据《非银行金融机构行政许可事项实施办法》（中国银行业监督管理委员会令2007年第13号）等相关规定，经审核，核准杨晓波安信信托投资股份有限公司董事的任职资格。

该拟任人应自我局批复之日起3个月内到任，并向我局报告到任情况。

未在上述规定期限内到任的，本批复失效，由我局办理注销手续。

此复。

二○一三年一月二十四日
——结束——。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于南京证券有限责任公司分支机构负责人戎生贤同志任职资格的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于南京证券有限责任公司分支机构负责人戎生贤同志任职资格的批
复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.07.24
•【字号】沪证监机构字[2008]326号
•【施行日期】2008.07.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于南京证券有限责任公司分支机构负责人戎生贤同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]326号)
南京证券有限责任公司：
你公司上报的《关于对戎生贤同志任职资格审核的请示》（宁证券[2008]104号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准戎生贤同志（身份证号码：640102************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年七月二十四日。

上海证监局关于西部证券股份有限公司分支机构负责人邢继昌同志任职资格的批复

上海证监局关于西部证券股份有限公司分支机构负责人邢继昌同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.01.16
•【字号】沪证监机构字[2008]26号
•【施行日期】2008.01.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于西部证券股份有限公司分支机构负责人邢继
昌同志任职资格的批复
（沪证监机构字[2008]26号）
西部证券股份有限公司：
你公司上报的《关于对邢继昌的任职资格进行审核的申请》（西证总字[2007]148号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准邢继昌（身份证号码：142432************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年一月十六日。

中国证券监督管理委员会关于核准国投瑞银基金管理有限公司钱蒙、路博基金行业高级管理人员任职资格的批复

中国证券监督管理委员会关于核准国投瑞银基金管理有限公司钱蒙、路博基金行业高级管理人员任职资格
的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2009.02.13
•【文号】证监许可[2009]123号
•【施行日期】2009.02.13
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会关于核准国投瑞银基金管理有限公司钱蒙、路博基金行业高级管理人员任职资格的批复
（证监许可[2009]123号）
国投瑞银基金管理有限公司：
你公司报送的《关于申请对钱蒙高级管理人员任职资格进行审核的报告》（国瑞函[2008]150号）、《关于申请对路博高级管理人员任职资格进行审核的报告》（国瑞函[2008]152号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（证监会令第23号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司钱蒙（身份证号码：******************）、路博（身份证号码：******************）的基金行业高级管理人员任职资格。

二、我会对钱蒙任你公司董事长、路博任你公司副总经理无异议。

中国证券监督管理委员会二○○九年二月十三日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于吴俊豪证券公司董事任职资格的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于吴俊豪证券
公司董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2011.03.09
•【字号】沪证监机构字[2011]88号
•【施行日期】2011.03.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于吴俊豪证券公司董
事任职资格的批复
(沪证监机构字[2011]88号)
东方证券股份有限公司：
你公司关于吴俊豪证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准吴俊豪（身份证号码：3204XXXXXXXXXX0616）证券公司董事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理吴俊豪证券公司董事任职手续。

特此批复。

二〇一一年三月九日。

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕11号

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕11号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕11号【处罚依据】私募投资基金监督管理暂行办法23188200000中华人民共和国行政处罚法(2021修订)35183100000【处罚日期】2022.07.18【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】上海市【处罚对象】倪某达【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.07.26 11:00:55索引号bm56000001/2022-00011156分类发布机构发文日期1658103900000名称中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕11号文号沪〔2022〕11号主题词中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕11号当事人：倪某达，男，196X年10月出生，住址：上海市闵行区。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）的有关规定，我局对钜洲资产管理（上海）有限公司（以下简称钜洲资管或公司）违反私募法规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人提出陈述、申辩意见。

本案现已调查、审理终结。

经查明，钜洲资管存在以下违规事实：钜洲资管未妥善保存部分基金的投资者适当性管理相关资料，钜洲智能制造2018私募股权投资基金、钜安长江优选国企债专项私募基金1号的部分投资者适当性管理资料存在缺失情况, 共计涉及相关基金近10%的基金投资者,涉及风险调查问卷、投资者符合合格投资者条件的书面承诺、投资者签字确认的风险揭示书、金融资产证明等多项适当性管理资料。

上海证监局关于核准武晓春证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复

上海证监局关于核准武晓春证券公司经理层高级管理人员任
职资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】沪证监机构字[2011]381号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2011.08.10
【实施日期】2011.08.10
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
上海证监局关于核准武晓春证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
（沪证监机构字[2011]381号）
德邦证券有限责任公司：
你公司关于武晓春证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，现批复如下：
1 / 1。

上海证监局关于齐鲁证券有限公司分支机构负责人庄文同志任职资格的批复

上海证监局关于齐鲁证券有限公司分支机构负责人庄
文同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2007.07.02
•【字号】沪证监机构字[2007]268号
•【施行日期】2007.07.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于齐鲁证券有限公司分支机构负责人庄文同志
任职资格的批复
（沪证监机构字[2007]268号）
齐鲁证券有限公司：
你公司《关于庄文先生申请证券公司分支机构负责人任职资格的请示》（鲁证字[2007]44号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准庄文同志（身份证号码：370121************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇七年七月二日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于航空证券有限责任公司分支机构负责人袁卫星同志任职资格的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于航空证券有限责任公司分支机构负责人袁卫星同志任职资格的批
复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.08.18
•【字号】沪证监机构字[2008]367号
•【施行日期】2008.08.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于航空证券有限责任公司分支机构负责人袁卫星同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]367号)
航空证券有限责任公司：
你公司关于袁卫星同志证券公司分支机构负责人的《任职资格的申请》（航证[2008]52号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准袁卫星同志（身份证号码：320626************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇八年八月十八日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于瑞银证券有限责任公司分支机构负责人丁晓文同志任职资格的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于瑞银证券有限责任公司分支机构负责人丁晓文同志任职资格的批
复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2010.07.26
•【字号】沪证监机构字[2010]418号
•【施行日期】2010.07.26
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于瑞银证券有限责任公司分支机构负责人丁晓文同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2010]418号)
瑞银证券有限责任公司：
你公司《任职资格申请》（瑞银报字[2010]0074号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准丁晓文同志（身份证号码：3210XXXXXXXXXX8215）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司分公司监管规定（试行）》等有关规定办理《证券经营机构营业许可证》的申领、备案等手续，并按有关规定做好信息公示工作。

特此批复。

二〇一〇年七月二十六日。

上海证监局关于核准田晓磊证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复-沪证监机构字[2010]705号

上海证监局关于核准田晓磊证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证监局关于核准田晓磊证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
（沪证监机构字[2010]705号）
田晓磊：
你报送的关于证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准你（身份证号码：3101XXXXXXXXXX1236）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED100092。

请你按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定参加资格年检。

如果未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司担任高管职务，应当在任职前重新申请取得经理层高级管理人员的任职资格。

特此批复。

二〇一〇年十一月二十九日
——结束——。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于刘彬证券公司董事任职资格的批复-沪证监机构字[2008]141号

中国证券监督管理委员会上海监管局关于刘彬证券公司董事任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]141号)
爱建证券有限责任公司：
你公司关于刘彬证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，决定核准刘彬（身份证号码：210404197004212122）证券公司董事任职资格。
二〇〇八年三月二十五日
——结束——
中国证券监督管理委员会上海监管局关于刘彬证券公司董事任职资格的批复
制定机关
公布日期
2008.03.25
施行日期
2008.03.25
文类别
证券,行政机构设置和编制管理
效力等级
地方规范性文件
时效性
现行有效
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

中国证券监督管理委员会上海监管局关于北京高华证券有限责任公司分支机构负责人殷雷同志任职资格的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于北京高华证券有限责任公司分支机构负责人殷雷同志任职资格的
批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2007.08.30
•【字号】沪证监机构字[2007]399号
•【施行日期】2007.08.30
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于北京高华证券有限责任公司分支机构负责人殷雷同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2007]399号)
北京高华证券有限公司：
你公司关于殷雷同志证券公司分支机构负责人的《任职资格的申请》（北京高华[2007]001号）及相关材料收悉。

经审核，决定核准殷雷同志（护照号码：710065009）证券公司分支机构负责人的任职资格。

二〇〇七年八月三十日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准许一峰期货公司副总经理任职资格的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准许一峰期货公司副总经理任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2010.10.11
•【字号】沪证监期货字[2010]272号
•【施行日期】2010.10.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准许一峰期货公
司副总经理任职资格的批复
(沪证监期货字[2010]272号)
上海中期期货经纪有限公司：
你公司报送的《上海中期期货经纪有限公司副总经理任职资格申请书》（上海中期呈字[2010]47号）及相关文件收悉。

根据《期货交易管理条例》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司拟任副总经理许一峰（身份证号：3101XXXXXXXXXX3616）的任职资格，资格编码为GM100053。

二、你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理许一峰的任职手续。

三、你公司应当自作出任用决定之日起5个工作日内向我局报告。

特此批复。

二〇一〇年十月十一日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准孙玉龙证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复

中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准孙玉龙证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.05.30
•【字号】沪证监机构字[2008]227号
•【施行日期】2008.05.30
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准孙玉龙证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]227号)
长江证券承销保荐有限公司：
你公司关于孙玉龙证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准孙玉龙（身份证：510102************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED080066。

二〇〇八年五月三十日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于对周浩采取监管谈话措施的决定

中国证券监督管理委员会上海监管局关于对周浩采取监管谈话措施的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2016.02.26•【字号】•【施行日期】2016.02.26•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会上海监管局关于对周浩采取监管谈话措施的决定周浩：按照证监会统一部署，2015年10月21日至27日，我局对中诚信证券评估有限公司进行了现场检查。

检查发现：1.东飞马佐里纺机有限公司2012年中小企业私募债券首次评级项目，项目组人员未联系担保人确认担保事项，未对所依据的担保函内容的真实性进行核查和验证，证券评级中未按规定进行尽职调查。

2.哈尔滨好民居建设投资发展有限公司2015年公开发行公司债券首次评级项目，证券评级过程中使用的评级模型与其披露的评级模型不一致，项目模型打分表中的部分数据与实际数据不符，且评级工作程序倒置。

上述情况违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）第四条、第五条、第十五条的相关规定。

作为中诚信证券评估有限公司总经理，你对相关问题负有领导责任。

根据《暂行办法》第三十二条规定，我局决定对你进行监管谈话，现要求你于2016年3月3日下午2时携带本人身份证件到我局（上海市迎春路555号A座）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局2016年2月26日。