监理概论第二章监理工程师与工程监理企业附习题ppt课件
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考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准。 我国对监理工程师执业资格考试工作实行政府统一管理。
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考试科目及时间
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考试题型及数量
*
5、监理工程师的注册管理
1、初始注册 2、续期注册 3、变更注册
*
6、注册监理工程师的继续教育
*
公正
1、要具有良好的职业道德； 2、要坚持实事求是； 3、要熟悉有关建设工程合同条款； 4、要提高专业技术能力； 5、要提高综合分析判断问题的能力。
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科学
1. 科学的方案 2. 科学的手段 3. 科学的方法
*
2、工程监理企业管理制度
强化企业管理，提高科学管理水平，是建立现代企业制度的要求，也是监理企业提高市场竞争能力的重要途径。监理企业管理应抓好成本管理、资金管理，质量管理，增强法制意识，依法经营管理。 基本管理措施 建立建全各项内部管理制度
*
*
（二）工程监理企业各主项资质等级标准
（1）企业负责人和技术负责人从事工程建设工作的时间，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书； （2）取得监理工程师注册证书的人员数量； （3）注册资本； （4）监理业绩
*
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（三）业务范围
甲、乙、丙级资质监理企业的经营范围均不受国内地域限制。
*
4、工程监理企业资质年检
工程监理企业年检结论分为： 1、合格 2、基本合格 3、不合格 5、违法违规的处理
*
2.2.3工程监理企业经营管理
1、工程监理企业经营活动的基本准则 2、工程监理企业管理制度 3、市场开发
*
1、工程监理企业经营活动的 基本准则
*
2.监理工程师的职业道德★★★
（5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职； （6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法； （7）不收受被监理单位的任何礼金； （8）不泄露所监理工程各方需要保密的事项； （9）坚持独立自主地开展工作。
*
（二）中外合资经营监理企业与合作经营监理企业的区别
1.组织形式不同 2.组织机构不同 3.出资方式不同 4.分配利润和分担风险的依据不同 5.回收投资的期限不同
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2.2.2 工程监理企业的资质管理
1、资质等级及业务范围
*
（一）工程监理企业资质
《工程监理企业资质管理规定》经2001年8月23日建设部第47次常务会议通过，自二○○一年八月二十九日起施行。 监理企业资质等级分为甲级、乙级和丙级。
守法 诚信 公正 科学
*
守法
1、工程企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。 2、工程监理企业不得仿造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。 3、建设工程监理合同一经签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。
*
守法
4、工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。 5、遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。
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2、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业
（一）基本概念 （二）中外合资经营监理企业与合作经营监理企业的区别
*
（一）基本概念
中外合资经营监理企业是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织成个人为另一方，在平等互利的基础上，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》，签订合同、制订章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25%。
*
工程监理企业投标书的核心是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。 一般情况下，监理大纲中主要的监理对策是指：根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理工程的特点，初步拟订的该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性建议等。
*
（2）工程监理费的计算
建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它是构成工程概(预)算的一部分，在工程概(预)算中单独列支。 监理费的构成 监理费的计算方法
*
建设工程监理费由以下四部分构成： （1）直接成本。 （2）间接成本。 （3）税金。 （4）利润。
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（2）执业资格的取得
执业资格一般要通过考试方式取得，这体现了执业资格制度公开、公平、公正的原则。 只有某一专业技术执业资格刚刚设立，为了确保该项专业技术工作启动实施，才有可能对首批专业技术执业资格采用考核方式确认。
*
（3）考试制度的意义
（1）促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平； （2）统一监理工程师的业务能力标准； （3）有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格； （4）合理建立工程监理人才库； （5）便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。因此，我国要建立监理工程师执业资格考试制度。
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一般房屋建筑工程
*
高耸构筑工程
*
住宅小区工程
*
2、工程监理企业资质的申请和审批
申请￫￫￫初审￫￫￫公示期￫￫￫公示
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3、工程监理企业资质管理原则与机构
1. 国务院建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责 2. 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责 3. 资质审批实行公示公告制度
*
诚信
诚信，即诚实守信用 信用管理制度主要有： 1、建立健全合同管理制度； 2、建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感； 3、建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一； 4、建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。
*
间接成本。 间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内容 包括： 1)管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴； 2)经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公 证费等； 3)办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等； 4)公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用； 5)业务培训费、图书、资料购置费； 6)附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积 金、特殊补助等； 7)其他费用。
*
7．设备管理制度 制定设备的购置办法、设备的使用、保养规定等。 8．科技管理制度 制定科技开发规划、科技成果评审办法、科技成果应用推广办法等。 9．档案文书管理制度 制定档案的整理和保管制度，文件和资料的使用、归档管理办法等。 有条件的监理企业，还要注重风险管理，实行监理责任保险制度，适当转移责任风险。
*
直接成本。 直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。主要包 括： 1）监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等； 2)用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的租赁费； 3)用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等； 4)其他费用。
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第二章 监理工程师和工程监理企业
第一节 监理工程师 第二节 工程监理企业
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2.1 监理工程师
1、一专多能 2、参加过监理知识学习 3、经过执业资格考试，取得执业资格 4、经过注册
*
2.1.1 监理工程师的素质和职业道德
1.监理工程师的素质： （1）较高的专业学历和复合型的知识结构 （2）丰富的工程建设实践经验 （3）良好的品德 （4）健康的体魄和充沛的精力
*
监理企业规章制度一般包括以下几方面： 1．组织管理制度 合理设置企业内部机构和各机构职能，建立严格的岗位责任制度，加强考核和督促检查，有效配置企业资源，提高企业工作效率，健全企业内部监督体系，完善制约机制。 2．人事管理制度 健全工资分配、奖励制度，完善激励机制，加强对员工的业务素质培养和职业道德教育。 3．劳动合同管理制度 推行职工全员竞争上岗，严格劳动纪律，严明奖惩，充分调动和发挥职工的积极性、创造性
*
（一）监理有限责任公司
监理有限责任公司，是指由2个以上、50个以下的股东在公司中拥有的共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承揽有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。
*
(二) 监理股份有限公司
监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。
*
（3）良好的品德
热爱本职工作； 具有科学的工作态度； 具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操； 能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。
*
2.监理工程师的职业道德★★★
（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业； （2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责； （3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平； （4）不以个人名义承揽监理业务；
*
2.1.2 监理工程师执业资格考试、 注册
1、监理工程师执业资格考试 2、监理工程师注册
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1、监理工程师执业资格考试制度
（1）执业资格的概念 （2）执业资格的取得 （3）考试制度的意义
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（1）执业资格的概念
执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和能力标准。
注册监理工程师每年都要接受一定学时的继续教育。（48学时） 脱产学习、集中授课、参加研讨会(班)、撰写专业论文。
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2.1.3 监理工程师的权利、义务 1.监理工程师的权利 2.监理工程师的义务 2.1.4 监理工程师的法律责任 1、违法行为 2、违约行为
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2.2 工程监理企业
*
3、市场开发
（1）承揽监理业务 （2）工程监理费的计算
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（1）承揽监理业务
一是通过投标竞争取得监理业务 二是由业主直接委托取得监理业务 通过投标取得监理业务，是市场经济体制下比较普遍的形式。我国《招标投标法》明确规定，关系公共利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必须招标。在不宜公开招标的机密工程或没有投标竞争对手的情况下，或者是工程规模比较小、比较单一的监理业务，或者是对原工程监理企业的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业。
2.2.1 工程监理企业的组织形式和设立 我国公司制监理企业的特征 （一）监理有限责任公司 （二）监理股份有限公司
*
我国公司制监理企业的特征
（1）必须是依照《公司法》的规定设立的社会经济组织； （2）必须是以营利为目的的独立企业法人； （3）自负盈亏，独立承担民事责任； （4）是完整纳税的经济实体； （5）采用规范的成本会计和财务会计制度。
*
4．财务管理制度 加强资产管理、财务计划管理、投资管理、资金管理、财务审计管理等。要及时编制资产负债表、损益表和现金流量表，真实反映企业经营状况，改进和加强经济核算。 5．经营管理制度 制定企业的经营规划、市场开发计划。 6．项目监理机构管理制度 制定项目监理机构的运行办法、各项监理工作的标准及检查评定办法等。
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2、报考监理工程师的条件
1、具有一定的专业学历； 2、具有一定年限的工程建设实践经验。
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3、监理工程师执业资格考试内容
1、工程建设监理基本理论 2、工程质量控制 3、工程进度控制 4、工程投资控制 5、建设工程合同管理 6、涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能
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4、监理工程师执业资格考试的组织与管理
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考试科目及时间
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考试题型及数量
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5、监理工程师的注册管理
1、初始注册 2、续期注册 3、变更注册
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6、注册监理工程师的继续教育
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公正
1、要具有良好的职业道德； 2、要坚持实事求是； 3、要熟悉有关建设工程合同条款； 4、要提高专业技术能力； 5、要提高综合分析判断问题的能力。
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科学
1. 科学的方案 2. 科学的手段 3. 科学的方法
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2、工程监理企业管理制度
强化企业管理，提高科学管理水平，是建立现代企业制度的要求，也是监理企业提高市场竞争能力的重要途径。监理企业管理应抓好成本管理、资金管理，质量管理，增强法制意识，依法经营管理。 基本管理措施 建立建全各项内部管理制度
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（二）工程监理企业各主项资质等级标准
（1）企业负责人和技术负责人从事工程建设工作的时间，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书； （2）取得监理工程师注册证书的人员数量； （3）注册资本； （4）监理业绩
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（三）业务范围
甲、乙、丙级资质监理企业的经营范围均不受国内地域限制。
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4、工程监理企业资质年检
工程监理企业年检结论分为： 1、合格 2、基本合格 3、不合格 5、违法违规的处理
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2.2.3工程监理企业经营管理
1、工程监理企业经营活动的基本准则 2、工程监理企业管理制度 3、市场开发
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1、工程监理企业经营活动的 基本准则
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2.监理工程师的职业道德★★★
（5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职； （6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法； （7）不收受被监理单位的任何礼金； （8）不泄露所监理工程各方需要保密的事项； （9）坚持独立自主地开展工作。
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（二）中外合资经营监理企业与合作经营监理企业的区别
1.组织形式不同 2.组织机构不同 3.出资方式不同 4.分配利润和分担风险的依据不同 5.回收投资的期限不同
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2.2.2 工程监理企业的资质管理
1、资质等级及业务范围
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（一）工程监理企业资质
《工程监理企业资质管理规定》经2001年8月23日建设部第47次常务会议通过，自二○○一年八月二十九日起施行。 监理企业资质等级分为甲级、乙级和丙级。
守法 诚信 公正 科学
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守法
1、工程企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。 2、工程监理企业不得仿造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。 3、建设工程监理合同一经签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。
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守法
4、工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。 5、遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。
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2、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业
（一）基本概念 （二）中外合资经营监理企业与合作经营监理企业的区别
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（一）基本概念
中外合资经营监理企业是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织成个人为另一方，在平等互利的基础上，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》，签订合同、制订章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25%。
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工程监理企业投标书的核心是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。 一般情况下，监理大纲中主要的监理对策是指：根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理工程的特点，初步拟订的该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性建议等。
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（2）工程监理费的计算
建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理企业的监理酬金。它是构成工程概(预)算的一部分，在工程概(预)算中单独列支。 监理费的构成 监理费的计算方法
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建设工程监理费由以下四部分构成： （1）直接成本。 （2）间接成本。 （3）税金。 （4）利润。
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（2）执业资格的取得
执业资格一般要通过考试方式取得，这体现了执业资格制度公开、公平、公正的原则。 只有某一专业技术执业资格刚刚设立，为了确保该项专业技术工作启动实施，才有可能对首批专业技术执业资格采用考核方式确认。
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（3）考试制度的意义
（1）促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平； （2）统一监理工程师的业务能力标准； （3）有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格； （4）合理建立工程监理人才库； （5）便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。因此，我国要建立监理工程师执业资格考试制度。
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一般房屋建筑工程
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高耸构筑工程
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住宅小区工程
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2、工程监理企业资质的申请和审批
申请￫￫￫初审￫￫￫公示期￫￫￫公示
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3、工程监理企业资质管理原则与机构
1. 国务院建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责 2. 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责 3. 资质审批实行公示公告制度
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诚信
诚信，即诚实守信用 信用管理制度主要有： 1、建立健全合同管理制度； 2、建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感； 3、建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一； 4、建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。
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间接成本。 间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内容 包括： 1)管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴； 2)经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公 证费等； 3)办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等； 4)公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用； 5)业务培训费、图书、资料购置费； 6)附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积 金、特殊补助等； 7)其他费用。
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7．设备管理制度 制定设备的购置办法、设备的使用、保养规定等。 8．科技管理制度 制定科技开发规划、科技成果评审办法、科技成果应用推广办法等。 9．档案文书管理制度 制定档案的整理和保管制度，文件和资料的使用、归档管理办法等。 有条件的监理企业，还要注重风险管理，实行监理责任保险制度，适当转移责任风险。
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直接成本。 直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。主要包 括： 1）监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等； 2)用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的租赁费； 3)用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等； 4)其他费用。
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第二章 监理工程师和工程监理企业
第一节 监理工程师 第二节 工程监理企业
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2.1 监理工程师
1、一专多能 2、参加过监理知识学习 3、经过执业资格考试，取得执业资格 4、经过注册
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2.1.1 监理工程师的素质和职业道德
1.监理工程师的素质： （1）较高的专业学历和复合型的知识结构 （2）丰富的工程建设实践经验 （3）良好的品德 （4）健康的体魄和充沛的精力
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监理企业规章制度一般包括以下几方面： 1．组织管理制度 合理设置企业内部机构和各机构职能，建立严格的岗位责任制度，加强考核和督促检查，有效配置企业资源，提高企业工作效率，健全企业内部监督体系，完善制约机制。 2．人事管理制度 健全工资分配、奖励制度，完善激励机制，加强对员工的业务素质培养和职业道德教育。 3．劳动合同管理制度 推行职工全员竞争上岗，严格劳动纪律，严明奖惩，充分调动和发挥职工的积极性、创造性
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（一）监理有限责任公司
监理有限责任公司，是指由2个以上、50个以下的股东在公司中拥有的共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承揽有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。
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(二) 监理股份有限公司
监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。
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（3）良好的品德
热爱本职工作； 具有科学的工作态度； 具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操； 能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。
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2.监理工程师的职业道德★★★
（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业； （2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责； （3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平； （4）不以个人名义承揽监理业务；
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2.1.2 监理工程师执业资格考试、 注册
1、监理工程师执业资格考试 2、监理工程师注册
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1、监理工程师执业资格考试制度
（1）执业资格的概念 （2）执业资格的取得 （3）考试制度的意义
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（1）执业资格的概念
执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作所必备的学识、技术和能力标准。
注册监理工程师每年都要接受一定学时的继续教育。（48学时） 脱产学习、集中授课、参加研讨会(班)、撰写专业论文。
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2.1.3 监理工程师的权利、义务 1.监理工程师的权利 2.监理工程师的义务 2.1.4 监理工程师的法律责任 1、违法行为 2、违约行为
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2.2 工程监理企业
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3、市场开发
（1）承揽监理业务 （2）工程监理费的计算
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（1）承揽监理业务
一是通过投标竞争取得监理业务 二是由业主直接委托取得监理业务 通过投标取得监理业务，是市场经济体制下比较普遍的形式。我国《招标投标法》明确规定，关系公共利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必须招标。在不宜公开招标的机密工程或没有投标竞争对手的情况下，或者是工程规模比较小、比较单一的监理业务，或者是对原工程监理企业的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业。
2.2.1 工程监理企业的组织形式和设立 我国公司制监理企业的特征 （一）监理有限责任公司 （二）监理股份有限公司
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我国公司制监理企业的特征
（1）必须是依照《公司法》的规定设立的社会经济组织； （2）必须是以营利为目的的独立企业法人； （3）自负盈亏，独立承担民事责任； （4）是完整纳税的经济实体； （5）采用规范的成本会计和财务会计制度。
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4．财务管理制度 加强资产管理、财务计划管理、投资管理、资金管理、财务审计管理等。要及时编制资产负债表、损益表和现金流量表，真实反映企业经营状况，改进和加强经济核算。 5．经营管理制度 制定企业的经营规划、市场开发计划。 6．项目监理机构管理制度 制定项目监理机构的运行办法、各项监理工作的标准及检查评定办法等。
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2、报考监理工程师的条件
1、具有一定的专业学历； 2、具有一定年限的工程建设实践经验。
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3、监理工程师执业资格考试内容
1、工程建设监理基本理论 2、工程质量控制 3、工程进度控制 4、工程投资控制 5、建设工程合同管理 6、涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能
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4、监理工程师执业资格考试的组织与管理