职业健康安全管理体系ISO45001：2018合规性评价表
ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源识别与风险评价表(品质部)
3、正式上岗前必须由新员工所在部门相关人员对该员工进行岗前培训，告知工作重点及相关安全注意事项，合格后方可上岗。
15
关键岗位及转岗人员未进行培训
各类事故
3
6
3
54
四
一般
1、用人部门将关键岗位及转岗异动人员列入年度培训计划，定期由所在部门对其进行相关岗位专业知识培训，经考核合格后方可上岗。
3、增加对员工高温福利发放(如冷饮),注意勿边作业边喝饮料；
4、合理安排高温作业时间，适当减少其工作量；
5、加强对员工防暑降温知识的培训，提高员工自身防暑意识。
2
工作场所存在职业危害因素
职业病
6
6
7
252
二
重大
1、每年定期请第三方有资质机构对工作场所物理及化学有害因素的浓度及强度进行检测；若检测结果不达标，则采取相应技术或其它管理控制措施，直到检测达标为止。
测量仪器运转时检修
机械伤害
3
6
7
126
三
一般
检修必须在断电情况下，佩戴好绝缘防护用品后进行；
22
作业现场测量设备安全防护缺陷
各类事故
6
6
3
108
三
一般
危险区域设置安全防护装置及安全间距。
23
测量设备设施未定期点检
各类事故
3
6
7
126
三
一般
1、工程人员及生产人员依计划定期对测量仪器执行三级维保作业；
2、点检时针对各测量仪器以往出现的故障作重点维保。
20
劳保防护
未按要求正确佩戴劳动防护用品
ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源识别与风险评价表(采购部)
No.
活动/过程/服务
危险源识别
风险评价(D=L*E*C)
风险
等级
控制措施
备注
危险源
可能导致后果
L
E
C
D
1
工作场所环境
工作场所夏天高温作业
中暑
6
6
7
252
二
重大
1、开启空调、风扇等设备，作业现场加强通风和散热；
2、夏季常备防中暑药品，风油精、藿香正气水等，
3、正确选择及佩戴劳保防护用品；
27
办公活动
接触漏电的电源开关、插座或电器
四
一般
1、严格依照生产作业指导书及设备安全操作规程执行生产作业；
2、作业过程中正确选择及佩戴劳保防护用品；
3、作业现场张贴警示标志、设置防护装置及安全区域；
4、对作业人员进行职业健康安全培训，提高全员安全意识。
21
供方生产制造过程未履行我司EHS协议要求
人身伤害
3
6
3
54
四
一般
1、与各供方签订EHS协议，明确双方在EHS管理体系中应尽的职责与义务，不定期检查供方EHS协议履行情况；
9
重点防火区域无警示标识
火灾/人员伤亡
3
1
13Βιβλιοθήκη 五一般重点区域(如仓库、化学品仓)张贴简洁精练醒目的安全警示标识
10
禁烟区域吸烟或乱丢烟头
火灾
3
6
3
54
四
一般
1、到配备消防器材的指定区域吸烟；
2、吸完随手掐灭烟头，并丢弃于指定位置。
11
ISO45001(2018)职业健康和安全管理体系内审检查表
6.1.3 法律法 规要求 和其他 要求的 确定
□ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
6.1.4 措施的 策划
□ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
6.2职 业健康 安全目 标及其 实现的 策划
□ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格
审核员：
第3页
ISO45001 内审检查表
条款号 审核 对象 审核内容 a）要做什么； b）需要什么资源； c）由谁负责； d）何时完成； e）如何评价结果，包括用于监测的指标； f）如何将实现职业健康安全目标的措施融入组织 的业务过程。 组织应保持和保留与职业健康安全目标及实现目 标的策划有关的文件化信息。 7.1 资 源 资源配置能否满足实施、保持质量、环境、职 业健康管理体系并持续改进有效性的需求 资源配置能否满足顾客要求的需求 组织如何确定并识别所需的资源 确定受其控制的工作人员所需具备的能力， 这 些人员从事的工作影响质量、环境、职业健康 管理体系绩效和有效性； 基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员 是胜任的； 适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措 施的有效性； 保留适当的形成文件的信息， 作为人员能力的 证据。 组织应确保受其控制的工作人员知晓： a）质量方针； b）相关的质量目标； c）他们对质量、环境、职业健康管理体系有 效性的贡献，包括改进绩效的益处； d）不符合质量、环境、职业健康管理体系要 求的后果。 组织应确定与质量、环境、职业健康管理体系 相关的内部和外部沟通，包括： a）沟通什么； b）何时沟通； c）与谁沟通； d）如何沟通； e）谁负责沟通。 是否制定并实施形成文件的程序 文件发布前是否得到批准， 批准人是否经过授 权 如何识别文件的更改和现行的修订状态 是否与质量、环境、职业健康管理体系有关的 使用文件都得到控制 与体系有关的外来文件是否都得到识别， 并对 发放进行控制 日期： □ 合格 □ 一般不合格 □ 严重不合格 审核记录 判定
ISO45001-2018职业健康安全管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表
机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
质量技术部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求
行政部
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价
行政部、质量技术部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求
行政部
全年
职业健康安全标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部 生产部
全年
内部因素
公司
运营
管Hale Waihona Puke 流程风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。
3×3=9
一般
1. 销售部门加快产品资金的回笼，减小公司资金压力。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部、管理层、销售部
全年
人力资源
人员的流动
员工环保素质
2018年度ISO14001-2015及ISO45001-2018环境及职业健康安全管理体系合规性评价报告.doc
12
安全
管理
国务院关于特大安全事故行政责任追究规定
国务院关于进一步加强安全生产工作的决定
生产安全事故报告和调查处理条例
生产过程危险和有害因素分类与代码
重大危险源辨识
职业健康安全管理体系 规范
1、控制要求是否得到落实；
2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。
签订了安全责任书，按照ISO45001的规定建立了文件化的健康安全管理体系，对重大风险进行了识别和控制，建立了安全管理组织机构和安全管理体系，建立了事故管理的有关规定。目前没有发生一起轻伤以上伤亡事故和职业病事故。安全管理受到了市政府部门的肯定。
一、评审时间：
2018年8月30日。
二、参加人员：
李R. 钟S. 翟R. 李R. 万S. 郭R.。
三、评价目的：
对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。
四、评价范围：
公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据：
1、ISO14001：2015标准，ISO45001:2018标准；
满足要求
10
用电
安全
中华人民共和国安全生产法
漏电保护器安全监察规定
电业安全工作规程
用电安全导则
可移式电动工具的安全60
1、控制要求是否得到落实；
2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。
编制了各类电气设备的安全操作规程和安全管理制度，并经常检查、考核其执行情况；所有电工持证上岗；所用验电、操作、检修工具、绝缘防护用品按时检定，处于有效状态；对电气设备、线路等定期进行检查，发现有触电隐患的及时整改。未发生上触电事故。
满足要求
ISO 45001-2018职业健康安全管理体系
第三章：术语和定义
3.20 风险risk
• 不确定性的影响。 • 注1：影响指对偏离的预期——正面的或负面的。 • 注2：不确定性是一种状态，是指对某一事件、其后果或其发生的可能性缺乏（包括部分缺乏）信息、理解或知识。 • 注3：通常用潜在“事件”(见GB/T 23694—2013中的4.5.1.3)和“后果”(见GB/T 23694—2013中的4.6.1.3)，或两者
及核心定义之一。 修改注2以澄清管理体系包括的更多要素。
第三章：术语和定义
3.11 职业健康安全管理体系 occupational health and safety management system 职业健康安全管理体系OH&S management system
• 管理体系(3.10)或管理体系的一部分，用于实现职业健康安全方针(3.15)。 • 注1：职业健康安全管理体系的预期结果是预防员工(3.3)的伤害和健康损害(3.18)，提供安全和
标 准
ISO 45001-2018
职业健康安全管理体系
作者：郑荣潘 Ron 编制日期：2020.2.26
标准结构
章节 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
范围 规范性引用文件 术语和定义 组织所处的环境 领导作用与员工参与 策划 支持 运行 绩效评价 改进
ISO 45001:2018
第一章：范围
用术语及核心定义之一。
第三章：术语和定义
3.15 职业健康安全方针occupational health and safety policy
• 职业健康安全方针OH&S policy • 预防员工(3.3)的与工作相关的伤害和健康损害(3.18)并提供一个安全和健康的工作场所(3.6)的
ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源和风险识别评价分析及控制措施清单
危及员工健康
3
2
15
90
显着危险﹑需要整改
不得使用内服药品
外用药按指引使用
不正确姿势搬动伤者
导致伤者伤情加重
3
2
3
18
稍有危险﹑可以接受
按标准要求操作
8
厨房工作
地面湿滑
员工不小心滑倒摔伤
3
6
1
18
稍有危险﹑可以接受
工作场所安全守则
酷热环境
员工工作中中暑
3
6
3
54
一般危险﹑需要注意
安装换气空调
地震
员工受伤或死亡
0.5
0.5
100
25
一般危险﹑需要注意
应急准备和响应程序
台风/雷电/水灾/火灾
员工受伤或死亡
3
1
100
300
高度危险﹑需立即整改
应急准备和响应程序
26
上下模具
上下模具时易滑落
砸伤员工手脚
6
6
3
108
显着危险
作业人员穿钢头鞋及张贴警示标语
27
清洁、更换或维修天花光管/高挂设备(包括隔尘网及出风口等)
6
3
54
一般危险﹑需要注意
用电安全守则
使用清洁剂
长期使用腐蚀皮肤
3
6
1
18
稍有危险﹑可以接受
配戴橡胶手套
切菜﹑洗刀
不小心割伤皮肤
3
6
1
18
稍有危险﹑可以接受
员工小心操作
生\熟食混合存放
细菌感染引发疾病
1
1
15
15
稍有危险﹑可以接受
ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源清单及危险源辨识与风险评价报告
ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源清单及危险源辨识与风险评价报告危险源辨识与风险评价报告目录1危险源辨识 (1)1.1生产过程中危险源辨识 (1)1.1.1火灾 (1)1.1.2机械伤害 (1)1.1.3触电 (2)1.1.4高处坠落 (2)1.1.5物体打击 (3)1.1.6起重伤害 (3)1.1.7车辆伤害 (3)1.1.8灼烫 (3)1.2公用工程危险、有害因素分析 (3)1.2.1供配电系统 (3)1.2.3 厂内运输系统 (4)1.3自然条件及周边环境影响分析 (4)1.3.1自然条件影响分析 (4)1.3.2本公司对周边外部环境的影响 (5)1.4重大危险源辨识 (5)1.4.1危险物质重大危险源分析 (5)1.4.2危险设备、设施重大危险源分析 (5)1.5危险、有害因素综述 (5)2风险评价 (7)2.1预先危险性分析方法简介 (7)2.1.1概述 (7)2.1.2危险性等级划分 (7)2.1.3事故发生可能性等级的划分 (7)2.2预先危险性分析汇总表 (8)3相关方风险识别与评估 (16)3.1相关方风险辨识与评估 (16)3.2相关方风险控制措施 (16)4人的不安全行为识别和评估 (17)4.1人的不安全行为的风险辨识 (17)4.2人的不安全行为控制措施 (18)1 危险源辨识1.1 生产过程中危险源辨识1.1.1火灾在生产过程中，使用大量的可燃物品，或者在厂房内堆放大量的可燃物品，如果火源控制不好，如设备超负荷运行，导致设备表面温度过高，达到可燃物的着火点，一旦与可燃物接触就可能引燃可燃物，从而导致火灾的发生。
另外，在点火源控制过程中，如果出现以下情况，也会导致可燃物的燃烧。
如电气线路老化，或电气线路过载过热，导致高温熔融物的产生，如果电气线路底下堆放有可燃物品，那么高温熔融物就会引燃可燃物品，从而导致火灾的发生。
储存大量的可燃物品仓库，遇到点火源，如仓库未安装防雷设施，在库区内吸烟，违规动火等，将会导致火灾的发生。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系质量手册
XXX厨房设备有限公司质量手册依据《GB/T19001-2016质量管理体系要求》、《GB/T24001-2016环境管理体系要求》和《ISO45001-2018职业健康安全管理体系要求》编写）编制：审核：批准：2021.10.8发布2021.10.8实施1目录更改记录任命书为了贯彻执行GB/T19001-2016《质量管理体系要求》、GB/T 24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》和ISO45001-2018《职业健康安全管理体系要求》，加强对质量管理体系运作的领导，特任命同志为公司的管理者代表。
管理者代表的职责是：1、确保质量、环境和职业健康安全管理体系所涉及质量、环境和职业健康安全的过程得到建立、实施和保持；2、向总经理报告质量、环境和职业健康安全管理体系中质量、环境和职业健康安全方面的业绩，包括改进的需求；3、负责组织制定质量、环境和职业健康安全目标和质量、环境和职业健康安全管理方案；总经理：2021年10月8日职业健康安全事务代表任命书经全体员工推举，职工代表大会讨论，特推举认X六为职业健康安全事务代表，并自2021年9月1日起正式生效职业健康安全事务代表的职责是：1）贯彻国家、地方政府和公司有关职业健康安全管理体系方针、政策并监督执行，充分发挥员工在职业健康安全管理体系工作中的监督作用；2）参与公司职业健康安全管理体系工作，搞好安全生产竞赛活动，提高员工职业健康安全管理体系的意识，增强员工遵章守纪和自防自救能力；3）参加重大事故的调查处理，为采取纠正措施提供资源。
4）督促公司职业健康安全管理体系的贯彻执行，表彰良好的职业健康安全绩效等。
总经理：2021年10月8日前言为持续提高公司的管理水平以及员工素质，适应国内外日益激烈的市场竞争需要，公司依据相关标准的要求编制了本管理体系手册，用于指导公司管理体系相关活动。
本手册清楚阐明了公司的管理方针和目标、指标，明确了公司总经理及各部门的职责和权限，描述了公司所建立的管理体系最基本的要求，是指导管理活动的纲领性文件和行动准则，公司全体员工必须认真学习，并严格执行。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源识别及风险评估管控清单
√
√
√
3*1*7=21
三级
员工未进行交接班对设备安全性进行点检确认
每天交接班进行点检，及时修复
√
每天
操作者
班长
1*1*7=7
20
行为性
过程中
生产过程中机床未停止，员工手进入机床内部拿工件（包括到排屑机内拿工具）
机械伤害
√
√
√
3*3*7=63
二级
员工违章操作
对员工进行操作规程培训、检查
√
√
每月
物体打击
√
√
√
3*2*7=42
二级
员工未进行交接班对设备安全性进行点检确认
每天交接班进行点检，及时修复
√
每天
操作者
班长
1*1*7=7
12
物理性危险
过程中
反应釜下端阀门失效，管件因压力蹦飞
物体打击
√
√
√
3*2*7=42
二级
员工未进行交接班对设备安全性进行点检确认
每天交接班和换型时进行点检，及时修复
√
每天
√
√
每月
维修电工
维修主管
1*1*7=7
9
物理性危险
过程中
灌装机压力低或液压油不足造成，成品倒地砸伤。
物体打击
√
√
√
3*2*7=42
二级
员工未进行交接班对设备安全性进行点检确认
每天交接班进行点检，及时修复
√
每天
操作者
班长
1*1*7=7
10
物理性危险
过程中
电源线、脚踏板损坏，没有及时维修，容易出现拌倒得安全隐患。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系汇总表及各部门危险源识别与风险评价及控制措施表
健康损害
6
各区域消防器材配备不齐 全
火灾
7
灭火器粉末/溶剂充装不 火灾/人员伤亡
足
8
消防器材失效
火灾/人员伤亡
9
重点防火区域无警示标识 火灾/人员伤亡
10
禁烟区域吸烟或乱丢烟头
火灾
11
防火门材质达不到要求
火灾
12 消防安全 烟雾感应器探测不到烟雾
火灾
13
警铃故障，紧急情况不报
火灾
警
14
喷淋系统损坏致各区域漏水引发触电
五
一般
2、所有物品定位摆放，不得超出界限范围； 3、定期对办公区及生产车间空调进行清洗并维保；
4、保持个人工作区域物品摆放及周围环境的干净整洁。
1、每月由行政部定期组织公司各场所安全巡查，巡查项目详见 三 一般 《EHS运行巡查记录表》；
2、组织安全相关知识培训，提高全员安全意识。
五
一般
每天进行温湿度点检，温度或湿度超出规定上下限时，采取相 应的降温或加湿/去湿等控制措施，使现场温湿度适宜。
3 6 3 54 四 一般 定期对警铃的有效性进行报警测试，发现问题及时维修或更换
1 6 15 90 三 一般 。定期点检喷淋系统运行情况，发现老化/腐蚀/损坏/漏水及时报
3
1
7
21
四
一般
物每业年处定理期组织全体员工进行消防应急演练，并进行具体分工， 使每人都能熟练掌握消防器材的使用方法及如何逃生自救
1、每年定期组织全员健康体检，及时掌握员工身体健康动态；
三 一般 2、当体检结果不合格时，应及时知会员工，进行相应诊治。
3、入职前必须有正规医院出具体检合格证明或健康证方可正式
ISO 45001-2018 职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表
ISO45001-2018职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表ISO45001-2018条款要求检查内容检查记录4.1理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？有无理解组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？6.1应对风险和机遇的措施策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？6.1.1总则是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？6.1.2危险源辨识与职业健康安全风险评价有哪些职业健康安全因素及重要因素？如何进行职业健康安全因素的影响评价？职业健康安全因素信息是否及时更新？是否存在能够施加影响的职业健康安全因素因素？职业健康安全因素因素的确定过程如何控制？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？6.1.3适用法律法规与其他要求评定与组织职业健康安全因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源识别与风险评价表(生产部)
禁烟区域吸烟或乱丢烟头
火灾
3
6
3
54
四
一般
1、到配备消防器材的指定区域吸烟；
2、吸完随手掐灭烟头，并丢弃于指定位置。
10
重点防火区域无警示标识
火灾/人员伤亡
3
1
1
3
五
一般
重点区域张贴简洁精练醒目的安全警示标识
11
未组织消防安全应急演练
人员伤亡
3
1
7
21
四
一般
每年定期组织全体员工进行消防应急演练，并进行具体分工，使每人都能熟练掌握消防器材的使用方法及如何逃生自救
2、按规定每年给接触危害因素的工作人员提供职检。
3、正确选择及佩戴使用符合健康安全要求的劳保防护用品。
3
工作场所环境卫生状况脏乱差，物品堆积
疾病
3
6
1
18
五
一般
1、定期对工作场所区域环境进行7S检查；
2、所有物品定位摆放，不得超出界限范围；
3、保持个人工作区域物品摆放及周围环境的干净整洁。
4
工作场所未定期实施安全巡查
27
肢体不小心碰到高温烙铁头
灼伤
6
6
3
108
三
一般
依作业指导书要求规范使用烙铁；作业时集中注意力。
3、重点区域张贴简洁精练醒目的安全警示标识，配备足够的消防器材；
4、每月对消防器材进行点检，确保其处于有效状态。
14
内外部培训
新入职人员未接受三级安全教育
各类事故
3
6
3
54
四
一般
1、所有新入职员工均需接受安全教育培训，了解公司各项规章制度及安全控制点后方可上岗(生产现场员工必须接受厂级、车间级、班组级三级安全培训）；
ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表-带填写记录
符合
4.2理解员工及其他相关方的需求和期望
是否有证据表明组织理解相关方的需求和期望
查：组织相关方的需求和期望清单
有“相关方及其要求信息识别分析和监视评审表”
适用
符合
查：组织针对相关方的需求和期望进行的评审会议记录
评审记录于“相关方及其要求信息识别分析及监视评审表”
适用
符合
4.3确定职业健康安全管理体系范围
查有现场员工理解并支持组织制定的职业健康安全方针
适用
符合
组织是否向与组织经营相关的相关方传达组织质量方针
查：组织与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录
查组织有与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录
适用
符合
5.3组织的岗位、职责、责任和权限
是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的职责、责任和权限进行说明
查：组织环境内外部因素识别分析清单
有“组织环境内外部因素识别分析及监视评部因素识别进行的评审
评审记录于“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”
适用
符合
查：针对内外部环境制定的制定的适当的管理措施
按“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”分析结果展开，进行必要的对应
查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果
适用
符合
查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录
查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录
适用
符合
6.2.2实现职业健康安全目标的策划
组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程
查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划
2020版ISO45001-2018职业健康安全管理体系标准条款内审检查表
编制：
风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？
为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已 落实？
重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？
评价是否合理？是否批准、传 达？
有无形成文件的信息？
6.1.3 适用法律法规与其他要求评定
其他要求的适用性如何？ 版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。
7.5.2 创建和更新
7.5.3 文件化信息 8.1 运行策划和控制 8.1.1 总则 8.1.2 层级控制 8.1.2 层级控制
是否规定了评审文件的有效性？ 所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？ 是否规定了失效文件的处置、管理办法？ 文件发布前是否得到授权人的批准？ 是否均注明制定或修订日期？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ 文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管 理做出了规定？ 文件化信息的形成与活动是否同步进行？ 与本组织有关的文件化信息有哪些？ 与受审核部门有关的记录有哪些？ 是否有保存期的规定？ 文件修改后是否重新批准？ 识别修改状态的方法是什么？ 使用时是否都使用适应文件的有效版本？ 文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管理？ 组织有哪些运行控制？
最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
5.2 职业健康安全方针
管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？
文件编号：SPQ-HR-036 审核结果
是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？
是否提供制定和评审目标的框架？
5.2 职业健康安全方针
是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？ 是否传达给员工并可为相关方获取？
ISO45001-2018职业健康安全管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施表
司带来新的发展机遇。
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规
供应商的要 章制度，带来的职业健康安全风险
求
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要
求，提高职业健康安全管理意识
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，
以及对供应过程中职业健康安全保护的期望
客户的需求 值提升，给公司生产及服务售后管理提出新
的要求
工安课 人事行政课
人事行政课
制造部、人事行政 部
法规 要求
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反
特种设备安 全监察条例 的影响
《特种设备安全监察条例》现象，可能造成 人身伤害甚至死亡事故。 机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例 》，可以切实保障员工职业健康安全，树立
良好社会形象，提高公司知名度。
3×5=15
3×3=9 3×3=9
一般 一般
1、各部门要及时关注员工的 心理变化，注意工作方式，创 造良好的工作环境，提高员工 的归属感。 2、办公室做好人员的储备， 防止人员流失后给公司带来的 风险； 3、各职能部门加强绩效考核 的有效开展，通过考核促进员
设备部严格按照公司的年度计 划做好设备改造和按照计划的 维护工作，提高公司设备、设 施稳定性。
资源 质
实，会对工作完成质量造成不好的影响。
内部 因素
绩效考核
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩 效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个 比较好的基础。
资源
基础设施管 理 公司运行环 境
见险：如果公司现有的运行环境以及设施、 设备管理不善，造成的职业健康安全事故， 会给公司造成很大的生产风险。 机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造 良好的环境。
工安课、人事行政 课
ISO45001-2018职业健康安全管理体系认证准备成熟度评估表
ISO45001-2018职业健康安全管理体系认证准备成熟度评估表预览说明:预览图片所展示的格式为文档的源格式展示,下载源文件没有水印,内容可编辑和复制评估表使用指南评估表基于ISO 45001:2018标准的条款框架分别编制了相应的关键检查要点。
实施评估者可以直接将检查要点中所提出的要求与企业实际情况做对比，并选择合适的选项标记出来。
有三种成熟度选项可供选择，分别是：已完备–选择这个选项意味着您认为这个要求可以完全被证实已满足，可以直接提交迁移认证审核了。
已接近–选择这个选项意味着，您认为在得到一定的指导和协助下，可以被证实满足这个要求。
建议这样的情况也可以被提交迁移认证。
尚有不足–这个选项意味着您还需要借助外部帮助，包括必要的培训和（或）指导，方能被证实满足要求。
公司部门联系电话邮箱所在地中国请选择贵司做过哪些认证？*请选择您公司所处的行业*?农业采矿业机械制造业电子电器业纺织服装业造纸印刷业食品行业医疗保健业森林及木制品能源行业信息技术业建筑业批发零售业住宿餐饮业交通运输业金融业教育业旅游业公共社会服务其他条文 4——组织环境组织的这个“环境“（通常被称为经营环境或商业环境），是基于一系列内外部因素和条件的组合体，这一系列因素和条件会对组织提供稳定的产品和服务产生影响。
因此，组织在设计和运行其职业健康安全管理体系时会受到组织环境的影响。
4.组织环境以下要求是否已在组织内得到确定：与组织的宗旨相关并影响组织实现职业健康安全管理体系预期结果的能力所有外部和内部因素？*已完备已接近除了员工以外，与职业健康安全管理体系有关的相关方？*已完备已接近尚有不足员工及其他相关方的有关需求和期望（即要求）？*已完备已接近尚有不足这些需求和期望中哪些将成为适用的法律法规和其他要求？*已完备已接近尚有不足确定职业健康安全管理体系的范围组织是否已完成：确定了职业健康安全管理体系的边界和适用性，并界定了范围？*?已完备已接近尚有不足考虑了上述所提到的外部和内部因素？*已完备已接近尚有不足考虑了4.2所提及的要求？*已完备已接近尚有不足考虑了所策划和实施的与工作相关的活动？*已完备已接近尚有不足将范围文件化？*已完备已接近尚有不足条文 5 ——领导标准进一步强调了领导作用，这领导作用不只是局限在实施管理。
ISO14001-2015+ISO45001-2018环境及职业健康安全管理体系合规义务登记表及评价表
2
声环境质量标准
GB3096-2008
国家环保局
2008/8/19
2008/10/1
全文
2019/1/8
遵守法律法规要求
3
工业企业厂界噪声排放标准
GB12348-2008
国家环保局
2008/8/19
2008/10/1
全文
2019/1/8
遵守法律法规要求
六、固体废物污染防治
1
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
全文
2019/1/8
遵守法律法规要求
6
关于加强化学危险物品管理的通知
环发[1999]296号
国家环保局
1999/12/29
1999/12/29
全文
2019/1/8
遵守法律法规要求
7
常用化学危险品贮存通则
GB 15603-1995
国家技术监督局
1995/7/26
1996/2/1
全文
2019/1/8
遵守法律法规要求
/
全国人大常委会
2016/11/7
2016/11/7
第二、三章
2019/1/8
遵守法律法规要求
2
一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准
GB 18599-2001
国家环保局
2001/12/28
2002/7/1
全文
2019/1/8
遵守法律法规要求
3
广东省固体废物污染环境防治条例
/
省人大常委会
2012/1/9
2009/5/1
全文
2019/1/8
遵守法律法规要求
7
广东省机动车排气污染防治条例
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立、健全安全施工责任制度，完善安全施工条件，确保安全施工。
全施工责任制度，完善安全施工条件，确保安全
施工。
第五条 施工经营单位的主要负责人对本单位的安全施工工作全面负责。
公司经理对本单位的安全施工工作全面负责。 符合
中华人民 2 共和国安全施工法第七条 第十条工会依法组织职工参加本单位安全施工工作的民主管理和民主监督，维护职工在安全施 工方面的合法权益。
第七十三条
因工伤残或者患职业病；（四）失业；（五）生育。 劳动者死亡后，其遗属依法享受遗属津贴。劳动者享受社会保险待遇的条件和标准由法
良好
律、法规规定。劳动者享受的社会保险金必须按时足额支付。
符合
用人单位的劳动安全设施和劳动卫生条件不符合国家规定或者未向劳动者提供必要的 劳动防护用品和劳动保护设施的，由劳动行政部门或者有关部门责令改正，可以处以罚
符合
第五十五条 从事特种作业的劳动者必须经过专门培训并取得特种作业资格。
从事特种作业的职工经过了上级部门的专门培 训，并取得资格证书
符合
劳动者在劳动过程中必须严格遵守安全操作规程。劳动者对用人单位管理人员违章指挥、
第五十六条 强令冒险作业，有权拒绝执行；对危害生命安全和身体健康的行为，有权提出批评、检举 职工严格遵守安全劳动规程
企业对女职工实行特殊劳动保护
符合
第五十九条
禁止安排女职工从事矿山井下、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事 的劳动。
企业不安排女职工从事第四级体力劳动
符合
第六十条
不得安排女职工在经期从事高处、低温、冷水作业和国家规定的第三级体力劳动强度的 劳动。
企业不安排女职工在经期从事第三级体力劳动
符合
企业不安排女职工在怀孕期间从事国家规定的
第六十一条
不得安排女职工在怀孕期间从事国家规定的第三级体力劳动强度的劳动和孕期禁忌从 事的劳动。对怀孕七个月以上的女职工，不得安排其延长工作时间和夜班劳动。
第三级体力劳动强度的劳动和孕期禁忌从事的 劳动。对怀孕七个月以上的女职工，不安排其延
符合
长工作时间和夜班劳动。
公司工会组织职工参加公司的安全施工工作的 民主管理和民主监督，维护职工在安全施工方面 的合法权益。
符合
国务院有关部门应当按照保障安全施工的要求，依法及时制定有关的国家标准或者行业 标准，并根据科技进步和经济发展适时修订。 施工经营单位必须执行依法制定的保障安全施工的国家标准或者行业标准。
公司严格执行依法制定的保障安全施工的国家 标准或者行业标准。
是否 符合
第六十四条
不得安排未成年工从事矿山井下、有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和 其他禁忌从事的劳动。
企业没有未成年工
符合
第六十五条 用人单位应当对未成年工定期进行健康检查。
企业没有未成年工
符合
第六十六条
国家通过各种途径，采取各种措施，发展职业培训事业，开发劳动者的职业技能，提高 劳动者素质，增强劳动者的就业能力和工作能力。
中华人民
和控告。
符合
1
共和国劳 动法
第五十七条
国家建立伤亡事故和职业病统计报告和处理制度。县级以上各级人民政府劳动行政部 门、有关部门和用人单位应当依法对劳动者在劳动过程中发生的伤亡事故和劳动者的职 业病状况，进行统计、报告和处理。
企业对劳动过程中发生的事故认真做好处理，填 写报告。
符合
第五十八条
国家对女职工和未成年工实行特殊劳动保护。未成年工是指年满十六周岁未满十八周岁 的劳动者。
符合
第十六条
施工经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全 公司具备本法和有关法律、行政法规和国家标准 符合
企业定期对职工进行培训
符合
第六十八条 用 实人 际，单有位计应划当地建对立劳职动业者培进训行制职度业，培按训照。国从家事规技定术提工取种和的使劳用动职者业，培上训岗经前费必，须根经据过本培单训位。企业建立了职工培训制度，并定期培训
符合
劳动者在下列情形下，依法享受社会保险待遇：（一）退休；（二）患病、负伤；（三）
职工享有应得的劳动报酬，及休息、休假的权利， 享受社会保险和福利。
符合
职业技能，执行劳动安全卫生规程，遵守劳动纪律和职业道德。
第五十二条 用 对人 劳单 动位 者必 进须 行建 劳立 动、 安健 全全 卫劳 生动 教安 育全 ，卫 防生 止制 劳度 动， 过严 程格 中执 的行 事国 故家 ，劳 减动 少安 职全 业卫 危生 害规 。程和标准，企业建立、健全劳动安全卫生制度，并严格执行。 符合
职业健康安全（ISO45001-2018）合规性评价表
序 号
法规名称
条款
法规要求
执行情况
是否 符合
劳动者享有平等就业和选择职业的权利、取得劳动报酬的权利、休息休假的权利、获得
第三条
劳动安全卫生保护的权利、接受职业技能培训的权利、享受社会保险和福利的权利、提 请劳动争议处理的权利以及法律规定的其他劳动权利。劳动者应当完成劳动任务，提高
第六十二条 女职工生育享受不少于九十天的产假。
女职工生育享受五个月的产假。
符合
第六十三条
不得安排女职工在哺乳未满一周岁的婴儿期间从事国家规定的第三级体力劳动强度的 劳动和哺乳期禁忌从事的其他劳动，不得安排其延长工作时间和夜班劳动。
公司不按排哺乳期的女职工加班
符合
１
序 号
法规名称
条款
法规要求
执行情况
第九十二条 款；情节严重的，提请县级以上人民政府决定责令停产整顿；对事故隐患不采取措施，劳动设施符合国家规定
符合
致使发生重大事故，造成劳动者生命和财产损失的，对责任人员比照刑法第一百八十七 条的规定追究刑事责任。
公司严格遵守《安全施工法》及有关安全施工的
第四条
施工经营单位必须遵守本法和其他有关安全施工的法律、法规，加强安全施工管理，建 法律、法规，加强安全施工管理，建立、健全安 符合
第五十三条
劳动安全卫生设施必须符合国家规定的标准。 新建、改建、扩建工程的劳动安全卫生设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时 投入施工和使用。
项目部、锅炉房在建厂的同时安装了通风设施， 卫生安全设施符合国家规定
符合
第五十四条 用 对人 从单 事位 有必 职须 业为 危劳 害动 作者 业提 的供 劳符 动合 者国 应家 当规 定定 期的 进劳 行动 健安 康全 检卫 查生 。条件和必要的劳动防护用品，企业定期发放劳动防护用品