证券经纪代理项目可行性研究报告
证券股份有限公司代理销售非公募金融产品风险及发行人评审实施细则模版
**证券股份有限公司代理销售非公募金融产品风险及发行人评估实施细则第一章总则第一条为规范公司代理销售非公募金融产品（以下简称“非公募产品”)行为，保护投资者合法权益，依据关于中国证监会《证券公司代销金融产品管理规定》及公司关于制度,特制订《**证券股份有限公司代理销售非公募产品风险及发行人评估实施细则》（以下简称“本细则”）。
第二条本细则适用于公司代销非公募产品风险及发行人评估工作。
本细则所指的非公募产品指除基金公司、公司子公司、其他证券公司、其他资产管理公司发行的公募基金以外的其他金融产品。
非公募产品包括（（但不限于））:公募基金公司发行的专户类产品或类专户类产品、公募基金公司子公司发行的产品、信托公司发行的产品、公司子公司发行的集合资产管理计划或定项资产管理计划等类专户类产品、公司子公司以外的其它证券公司和资产管理公司发行的集合资产管理计划或定项资产管理计划等专户类产品、保险公司发行的产品、商业银行发行的产品、已在中国证券投资基金业协会备案私募基金(以下简称“阳光私募基金”)自主发行的产品等。
第三条公司代销产品评估委员会（以下简称“评委会）是公司代理销售金融产品的决策机构。
详尽职责参见《**证券股份有限公司代理销售金融产品管理暂行办法》第八条、第九条的规定。
第四条公司代销产品工作组（以下简称“工作组”)负责代理销售金融产品的风险评估工作。
详尽职责参见《**证券股份有限公司代理销售金融产品管理暂行办法》第十条的规定。
工作组中的非公募产品引入岗、非公募产品流程管理岗、非公募产品风险管理岗。
主要负责非公募产品的引入、评估等组织工作和关于制度的修订工作。
第二章产品评估程序第五条产品及发行人评估程序包括立项推荐、产品立项、评估筹备、项目评估、资料文件资料资料文件资料文件资料存档共五个环节。
第六条产品推荐环节。
产品来源可以由集团内部主要公司、财富管理中心、零售交易总部、销售交易部、分公司、营业部、其他业务部门推荐。
关于成立证券营业部的可行性报告
关于成立融资租赁公司可行性报告目录1.前言 (4)2.整体思路及分析框架 (5)3.目标区域选择 (6)3.1 上海密度 (6)3.2 上海现代服务业“十三五”期间发展目标 (6)3.3 上海银行网点布局情况 (7)3.4 目标区域选定 (7)3.5 上海现代自贸区“十三五”期间发展目标 (9)4.场址功能区域划分 (9)5.经营策略 (10)5.1 关于人员及流程运作 (10)5.2 关于市场拓展和客服服务 (12)5.3 关于创新业务 (16)5.4 团队及盈利预测 (17)6.投资回报分析 (18)6.1 初始投资 (18)6.2 预计年营业收入 (18)6.3 全年运营成本测算 (19)7.后续 (21)8.主要参考数据来源 (21)9.附录 (22)附件 1：上海市网点汇总表 (23)附件 2：上海市银行（非 AUM）网点汇总表 (40)附件 3：上海市各行政区域土地面积、户数、人口数据汇总表 (72)附件 4：中登公司 2011 年 7 月《A 股账户开户地区分布表》 (74)附件 5：XX 简历 (74)附件 6：XX 简历 (75)附件 7：XX 简历 (76)1.前言根据 2008 年颁发的《关于进一步规范证券营业网点的规定》，符合条件可在全国设点的证券公司，1 次申请设立证券营业部不得超过 5 家；符合条件可在区域内设点的证券公司，1 次申请设立证券营业部不得超过 2 家。
截至 2010 年底，共有 45 家券商符合全国设点条件，22 家券商符合辖区设点条件。
在一线城市，新设一家传统营业部成本可能在 500 万～600 万左右，对于目前券商主流的考核依据——投入产出比来说，经营压力明显。
且 2013 年 2 月 28 日，中国证券业协会公布了最新一期的“证券营业部相对饱和地区名单”，仅青海、天津二省区无饱和区域，传统的营业部新设密集地京沪广深四地均出现非常饱和的状态。
在此市场背景下，业内纷纷探讨“轻型营业部”模式。
证券公司业务范围审批暂行规定（2017修改）-中国证券监督管理委员会公告〔2017〕16号
证券公司业务范围审批暂行规定（2017修改）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司业务范围审批暂行规定第一条为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。
第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。
第四条证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。
第五条经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。
证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。
证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。
2023年咨询工程师之宏观经济政策与发展规划通关试题库(有答案)
2023年咨询工程师之宏观经济政策与发展规划通关试题库(有答案)单选题（共45题）1、通常将（）作为判断国民经济变化的重要先行指标。
A.固定资产投资B.存货投资C.重置投资D.净投资【答案】 B2、根据《全国土地利用总体规划纲要（2006-2020年）》提出，关于统筹区域土地利用的说法，正确的是()A.东部地区适度增加年均新增建设用地规模B.中部地区适度减少年均新增建设用地规模C.东北地区适度增加年均新增建设用地规模D.西部地区适度减少耕地面积【答案】 C3、境外投资者可以作为( )从事投资经营活动。
A.农民专业合作社成员B.个体工商户C.合资企业投资人D.个人独资企业投资人【答案】 C4、对地方政府履行财政事权、落实支出责任存在的收支缺口，除部分资本性支出通过依法发行政府性债券等方式安排外，主要通过上级政府给予的()弥补。
A.一般性转移支付B.均衡性转移支付C.专项转移支付D.公共服务转移支付【答案】 A5、粤港澳大湾区的发展目标是到（）年，居宜业宜游的国际一流湾区全面建成。
A.2020B.2022C.2030D.2035【答案】 D6、建立健全“三个清单”动态管理机制，根据情况变化适时调整。
“三个清单”不包括()。
A.负面清单制度B.权力清单制度C.项目清单制度D.责任清单制度【答案】 C7、关于市场失灵的说法，正确的是（）。
A.在完全竞争条件下，任何企业或个人都无法影响价格B.垄断市场是指少数几家厂商控制产品生产和销售的市场结构C.寡头市场中，市场效率最低D.市场是导向经济效率的基本环节【答案】 A8、目前，我国机场项目的最低资本金比例是()。
A.35%B.30%C.25%D.20%【答案】 C9、国家层面的四类主体功能区不覆盖全部国土，优化开发、重点开发和限制开发区域原则上以（）行政区为基本单元。
A.省级B.市级C.县级D.镇级【答案】 C10、产业政策是项目评估，投资策划，规划咨询等工作的（）。
第8章 项目可行性研究与投资估算
研究与开发成本
生产大楼、机械、设备的租 金、租赁费
产品储存成本
（3）行政管理费（基本属于固定成本）
工资、薪水 （包括经理人员、从事管理工作 的职员）
办公室供应品、材料
办公大楼租金、手续费、办 公设备
服务 （如电讯、运输等）
4、 销售成本的估算
销售成本一般构成如下：
（1）直接销售费用 包装与储存 销售费（如手续费、折价、退货等） 推广费（如广告、样品等） 分配费用（如运输、中途存储、保险等） （2）间接销售费 销售部门的管理费（如人员、通讯、材料、服务、市场 调研、推广活动等）
八、项目评估
是可行性研究的核心 是决策的重要依据 引导方案经过需要-可能-可行-最佳的步骤,进 行分析 目的既包括经济效益的提高,又包括风险的回 避 最终目的是实现社会资源的最优配置
1 、项目评估的基本要求
以经济效益为中心，项目投资决策的主要目标是提 高国民经济效益 必须考虑资金的时间价值 项目的各种实施方案之间应具有可比性 价格与其他经济参数在时间可比性上应一致 在财务与国民经济评价的基础上，应做好不确定性 因素的分析
3、 生产成本的估算
应以正常的生产工作状况（即达到正常生产能力的各种 需要为依据），因此因全面考虑正常的停工、停机、 假日、维修、更换工具、预定的生产班次安排、主要 设备的不可分割性、正常出现的废品，以及在上述情 况下一年内生产的产品的数量等 生产成本的内容包括如下：
工厂成本
经营成本
工厂管理费
生 产 成 本
要求：
调查研究，鉴别投资项目 确认项目，研究必要性 确定研究范围 确定关键问题
券商经纪业务概述
券商经纪业务概述
券商经纪业务，又称证券经纪业务，是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。
它是证券公司的主要业务之一，也是证券公司盈利的重要来源之一。
券商经纪业务的主要内容包括：为客户提供证券买卖的通道服务，包括证券账户的开立、交易委托的受理、清算交割等；为客户提供证券投资咨询服务，包括投资策略、市场分析、个股推荐等；为客户提供证券托管和结算服务，包括证券的保管、清算、结算等。
券商经纪业务的盈利主要来自于佣金收入，即证券公司按照客户的交易量收取一定比例的佣金。
佣金收入是证券公司经纪业务的主要收入来源，但随着证券市场竞争的加剧和佣金率的下降，证券公司也在不断探索新的盈利模式，如提供增值服务、开展财富管理业务等。
随着互联网金融的发展，券商经纪业务也在不断创新，如推出网上开户、手机炒股等服务，以提高业务效率和客户体验。
同时，证券公司也在加强风险管理，提高合规经营水平，以保障客户的合法权益。
总之，券商经纪业务是证券公司的重要业务之一，它为客户提供了证券买卖的通道服务和投资咨询服务，同时也是证券公司盈利的重要来源之一。
随着证券市场的不断发展和创新，券商经纪业务也在不断适应市场变化，提高服务质量和盈利能力。
2022-2023年初级银行从业资格《初级银行业法律法规与综合能力》预测试题13(答案解析)
2022-2023年初级银行从业资格《初级银行业法律法规与综合能力》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.已知某银行拥有现金等流动性资产30万元，预计未来30日将会购买价值30万元机器设备(用现金支付)，同时将有20万元的现金收入。
预计未来60天的总现金流人为45万元，总流出为50万元。
则该银行的流动性覆盖率为（）。
A.60％B.100％C.300％D.600％正确答案：C本题解析：流动性覆盖率=合格优质流动性资产／未来30日现金净流出量×100%，优质流动性资产是指在无损失或极小损失的情况下可以容易、快速变现的资产。
未来30日现金净流出量是指在设定的压力情景下，未来30日的预期现金流出总量减去预期现金流入总量。
所以，该银行的流动性覆盖率=30÷(30-20)×100％=300％。
2.物权法定原则的含义是（）。
A.物权受法律保护B.物权的种类和内容由法律规定C.不动产物权的设立、变更、转让和消灭，应当依照法律规定登记D.一个物上不能同时设立两个或者两个以上在性质上相互排斥或内容上不相容的物权正确答案：B本题解析：《中华人民共和国民法典》规定，物权的种类和内容，由法律规定。
这就是物权法定原则的体现。
3.成本推动型通货膨胀的根源在于社会总供给的变化，在商品和劳务的（）不变的情况下，因生产成本的提高而推动物价上涨。
A.市场B.需求C.结构D.预期正确答案：B本题解析：成本推动型通货膨胀的根源在于社会总供给的变化，在商品和劳务的需求不变的情况下，因生产成本的提高而推动物价上涨。
4.以下属于银行业从业人员的是（）。
A.金融资产管理公司工作人员B.保险资产管理公司工作人员C.会计师事务所委派到银行的工作人员D.人力资源公司劳务派遣到银行的工作人员E.证券公司工作人员正确答案：A、C、D本题解析：。
银行业从业人员是指在中国境内设立的银行业金融机构工作的人员。
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证券经纪代理项目
可行性研究报告
索引
一、可行性研究报告定义及分类 (1)
二、可行性研究报告的内容和框架 (2)
三、可行性研究报告的作用及意义 (4)
四、证券经纪代理项目可行性研究报告大纲 (5)
五、项目可行性研究报告服务流程 (12)
六、智研咨询可行性研究报告优势 (14)
一、可行性研究报告定义及分类
项目可行性研究报告是投资经济活动（工业项目）决策前的一种科学判断行为。
它是在事件没有发生之前的研究，是对事务未来发展的情况、可能遇到的问题和结果的估计。
可行性研究报告对项目市场、技术、财务、工程、经济和环境等方面进行精确系统、完备无遗的分析，完成包括市场和销售、规模和产品、厂址、原辅料供应、工艺技术、设备选择、人员组织、实施计划、投资与成本、效益及风险等的计算、论证和评价，选定最佳方案，作为决策依据。
项目可行性研究报告为决策者和主管机关审批的上报文件。
国家发展和改革委立项的可行性研究报告
可行性研究报告分类——按用途
二、可行性研究报告的内容和框架
1、项目投资预算、项目总体投资环境
对资源开发项目要深入研究确定资源的可利用量，资源的自然品质，资源的赋存条件和开发利用价值。
2、全面深入地进行市场分析、预测
全面深入地进行市场分析、预测。
调查和预测拟建项目产品在国内、国际市场的供需情况和销售价格；研究产品的目标市场，分析市场占有率；研究确定市场，主要是产品竞争对手和自身竞争力的优势、劣势，以及产品的营销策略，并研究确定主要市场风险和风险程度。
3、深入进行项目建设方案设计。
包括：项目的建设规模与产品方案、工程选址、工艺技术方案和主要设备方案、主要材料辅助材料、环境影响问题、项目建成投产及生产经营的组织机构与人力资源配置、项目进度计划、所需投资进行详细估算、融资分析、财务分析等等。
4、项目总结
项目总结系统归纳，包括国民经济评价、社会评价、项目不确定性分析、风险分析、综合评价等等。
可行性研究报告的内容
可行性研究报告的框架
三、可行性研究报告的作用及意义
可行性研究报告的作用
项目可行性研究的意义
四、证券经纪代理项目可行性研究报告大纲
核心提示：证券经纪代理项目投资环境分析，证券经纪代理项目背景和发展概况，证券经纪代理项目建设的必要性，证券经纪代理行业竞争格局分析，证券经纪代理行业财务指标分析参考，证券经纪代理行业市场分析与建设规模，证券经纪代理项目建设条件与选址方案，证券经纪代理项目不确定性及风险分析，证券经纪代理行业发展趋势分析。
【主要用途】发改委立项、政府批地、贷款融资、环评、申请国家补助资金等【交付方式】特快专递、E-mail
【交付时间】5-20个工作日
【报告格式】Word格式、PDF格式
【报告价格】此报告为委托项目报告，具体价格根据具体要求协商
报告目录：
第一章项目总论
1.1项目概况
1.1.1项目名称
1.1.2项目承建单位
1.1.3拟建设地点
1.1.4建设内容与规模
1.1.5项目性质
1.1.6项目总投资及资金筹措
1.1.7建设期
1.2编制依据和原则
1.2.1编制依据
1.2.2编制原则
1.3项目投资单位介绍
1.4主要技术经济指标
1.5可行性研究结论
第二章证券经纪代理项目背景及必要性分析2.1 证券经纪代理项目建设背景
2.1.1 证券经纪代理项目发展背景介绍
2.1.2 证券经纪代理行业发展前景
2.2 项目必要性
2.2.1符合产业结构调整与增长方式转变的发展
2.2.2 项目产品是可持续发展、产品竞争能力的需要2.2.3企业自主创新的需要
2.2.4项目是加快发展战略性新兴产业的政策需要2.2.5 项目是当地人民脱贫致富和增加就业的需要
第三章证券经纪代理项目市场分析与预测
3.1国外供需现状及市场分析
3.1.1世界的供需现状
3.1.2世界消费现状及市场分析
3.2国内市场预测
3.2.1证券经纪代理国内市场供应现状及预测
3.2.2证券经纪代理需求量预测及分析
第四章建设规模与产品方案
4.1建设规模
4.2产品方案
4.3证券经纪代理产量及产值预测
第五章项目选址及建设条件
5.1项目选址
5.1.1项目建设地点
5.1.2项目用地性质及面积
5.1.3土地现状
5.1.4项目选址意见
5.2建设条件分析
5.2.1交通、能源供应条件
5.2.2政策及用工条件
5.2.3施工条件
5.2.4公用设施条件
5.2.5证券经纪代理项目建设的有利条件
第六章技术与设备方案
6.1 技术方案
6.2 设备方案
6.3 设备招标采购方式
第七章生态与环境影响分析
7.1项目自然环境
7.1.1项目地理位置
7.1.2气候特点
7.1.3地形地貌
7.1.4自然资源
7.2社会环境现状
7.2.1行政划区
7.2.2 经济建设
7.2.3 交通建设
7.3项目主要污染物及污染源分析7.3.1施工期87
7.3.2使用期91
7.4拟采取的环境保护标准
7.4.1国家环保法律法规
7.4.2地方环保法律法规
7.4.3技术规范
7.5环境保护措施
7.5.1施工期环保措施
7.5.2使用期环保措施
7.5.3其它污染控制和环境管理措施7.6环境影响结论
第八章组织机构与人力资源配置8.1组织机构
8.1.1组织机构设置因素分析
8.1.2项目组织管理模式
8.1.3组织机构图
8.2人员配置
8.2.1人力资源配置因素分析
8.2.2生产班制
8.2.3劳动定员
8.2.4职工工资及福利成本分析
8.3人员来源与培训
8.3.1人员来源
8.3.2职工培训
第九章项目实施进度方案
9.1证券经纪代理项目工程总进度9.2证券经纪代理项目实施进度分期
第十章投资估算与资金筹措
10.1投资估算依据
10.2项目总投资估算
10.3建设投资估算113
10.4设备投资估算113
10.5流动资金估算115
10.6资金筹措
10.7资产形成
第十一章财务分析
11.1基础数据与参数选取
11.2营业收入、经营税金及附加估算11.3总成本费用估算120
11.4利润、利润分配及纳税总额预测11.5现金流量预测124
11.6赢利能力分析127
11.6.1动态盈利能力分析
11.6.2静态盈利能力分析
11.7盈亏平衡分析
11.8财务评价
第十二章风险分析
12.1风险影响因素
12.1.1可能面临的风险因素
12.1.2主要风险因素识别
12.2风险影响程度及规避措施
12.2.1风险影响程度评价
12.2.2风险规避措施
第十三章结论与建议
13.1结论
13.2建议
五、项目可行性研究报告服务流程及价格
1、客户问询，双方初步沟通；
2、双方协商报告编制费、并签署商务合同；
3、我方保密承诺（或签保密协议），对方提交资料。
4、智研咨询可行性研究报告收费标准
可行性研究报告收费标准按照项目估算投资额分档收费：
1）建设项目估算投资额是指可行性研究报告的估算投资额。
2）建设项目的具体收费标准，根据估算投资额在相对应的区间内计算。
3）智研咨询可行性研究报告的编制时间通常为15天左右，具体根据项目情况而定。
智研咨询可行性研究报告定价一览表（仅供参考，欢迎来电洽谈）
5、报告编制流程
《证券经纪代理项目可行性研究报告》编制服务全程共需要5—20天，前期沟通1-2天，报告编制2-10天，报告修改1—10天，时间可以根据客户要求调整。
6、可研报告客户提供材料清单
1）项目简介
2）项目规模、投资额
3）项目场址：地理位置、当地优惠政策、占地面积、土地使用情况
4）工程建设：建设面积、主要建筑物、规划结构
5）项目主要设施：设施名称、规格、来源、数量
6）能源（水、电等）使用量、价格
7）工作人员：人员组织机构、人员配置
8）项目建设工期
9）项目建筑工程费用、设备清单、设施费用
10）项目营销方案
11）资金筹措措施
12）公司近3-5年的财务状况
13）规划部门、土地管理部门对本项目的审批意见
六、智研咨询可行性研究报告优势
智研可行性研究报告是由智研咨询集团旗下资深可研专家和业界精英组成的强大阵容团队协作完成，对可行性研究报告的准确性、客观性有很好的把握。
可研报告数据来源国内权威的机构包括：国家统计局、中国海关、行业协会等。
目前，智研可研部已经成功为客户提供上百份各类可行性研究报告，经验丰富，并成立了服务部门解决客户疑难问题、提供定制服务以及相关增值服务。
智研可研部是您值得信赖的合作伙伴。
智研可行性研究报告优势。