第5章 保护贸易理论

近代保护贸易理论的代表性成果——幼稚产业保护理论（Infant-industry Argument），出现于18世纪末的美国与德国，它的产生同美德经济发展的现 实密切相关。1760年英国首先开始工业革命，并于1846年开始实行自由贸易政 策，而此时，美国和德国在19世纪初才逐渐完成国家独立或国家统一任务，并 进入工业革命时期，它们的生产力发展较英国落后。由于英国出口的廉价商品 严重威胁着美国与德国民族工业的生存，美、德客观上要求实行保护贸易。美 国的汉密尔顿和德国的李斯特正是适应这一客观要求，提出了代表当时资本主 义发展较迟的美、德工业资产阶级利益的保护贸易理论。 李斯特早年在德国提倡自由贸易，自1825年到美国以后，受汉密尔顿保护贸易思 想的影响，并亲眼目睹美国实施保护贸易政策的实效，乃转而提倡贸易保护。 李斯特的幼稚产业保护理论启发于汉密尔顿，但远较汉密尔顿的思想深刻和系统 ，故后人称李斯特为贸易保护理论的真正鼻祖。李斯特在其著作《政治经济学 的国民体系》（1841）中，以批判英国自由贸易理论（即比较优势理论）为契 机，全面论述了幼稚产业保护的思想。该著作对德国的国民思想和政策走向产 生了巨大的影响，并被翻译成英、法等文字而在西方广泛流行。
对象
措施 目的 态势
幼稚工业
关税措施 培育自由竞争能力 防御性限制进口
高度发展或出现衰落的垄 断工业 非关税措施
巩固和加强垄断 进攻性扩张
三、凯恩斯主义超保护贸易理论的意义及局限性
凯恩斯主义的对外贸易乘数理论在一定程度上揭示了 对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性，因而有一定 的科学性。但是，同其他理论一样，对外贸易乘数理论也 有其局限性 。
2．战略性贸易政策的博弈效果分析
表5-1 没有补贴时的损益表（单位：万美元） 空中客车公司 生产 不生产
生产
波音公司 不生产
波音-5，空中客车-5
波音0，空中客车100
波音100，空中客车0
波音0，空中客车0
表5-2 政府对空中客车公司给予补贴时的损益表（单位：万美元）
空中客车公司 生产 生产 波音-5，空中客车20 波音0，空中客车125 不生产 波音100，空中客车0 波音0，空中客车0
案例分析
空客和波音
见教材P.152
理论联系实际
新贸易保护主义的特征演变
见教材P.152
复习思考题
1．重商主义的基本观点是什么？早期重商主义和晚期重商主义有什么区别？ 2．试述幼稚工业保护论的要旨。该理论对发展中国家有何指导意义？ 3．我国在加入世界贸易组织时，称汽车产业是“幼稚产业”要求保护。请你对 此作出评价。 4．试述超保护贸易理论的要旨。 5．简述战略性贸易政策的基本论点。
1．早期货币差额论 2．晚期贸易差额论
重商主义
早期的重金银主义（货币差额论） 经济思想：
（1）金银货币才是唯一的财富，积累金银就是积累财富。 （2）出口货物使货币增加，多卖少买可以增加国家财富； （3）财富来自于流通领域，而不是来自生产过程；
政策措施：
。 鼓励商品输出；课以高额关税限制进口；禁止金银货币出口等
一、保护关税理论
汉密尔顿的保护关税论是从美国经济发展的实际情况出发所得出的结 论，反映了美国建国初期急需发展本国工业，走工业化道路，追赶欧 洲工业先进国的强烈要求。这一观点的提出，为落后国家进行经济自 卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据，同时也标志着从重商主义分 离出来的西方国际贸易理论两大流派已基本形成。
国际贸易学
第五章
保护贸易理论
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
重商主义贸易理论 幼稚产业保护理论 超保护贸易理论 战略性贸易理论 其他贸易保护理论
一、重商主义产生和发展的历史条件
1．商业革命：重商主义兴起的物质基础 2．政府干预：重商主义的政治基础 3．文艺复兴：重商主义的文化基础
二、重商主义的发展阶段
三、战略性国际贸易理论的效果分析
1．出口补贴的利润转移效果分析
图5-2 双头垄断格局下的竞争模型
图5-2是双头垄断格局下的竞争模型。QA、QB分别是本国和外国 企业在国际市场上的销售量，RA、RB是双方的反应函数（曲线 ），A是本国受补贴企业的等利润曲线。在没有政府干预的条 件下，均衡状态在N点实现，这与古诺（纳什）均衡相似。然 而，政府干预会改变博弈的情形，能够降低国内企业边际成本 ，补贴使国内反应曲线向右移动。A企业得到补贴，降低了在 各个产出水平的生产成本，这意味着A企业的反应函数曲线从 RA外移到RA′，A企业发现比古诺均衡时更高的产量也是有利 可图的（新的均衡是S点），在另一条等利润线上。而B企业的 最佳反应是减少自己的产出。因此，新的古诺（纳什）均衡在 补贴后国内企业较高的产出水平和其外国竞争者较低的产出水 平上获得。
五、幼稚工业保护论的意义及局限性
李斯特的保护贸易理论及政策不仅对德国当时工业资本主义的发 展起到了极大的促进作用，使德国在很短时间内赶上了英、法等发展较 早的资本主义国家，而且为经济比较落后的国家指出了一条比较切合实 际的国际贸易发展道路。 李斯特主张保护的对象是将来有前途的幼稚产业，对国际分工和 自由贸易利益也予以承认。而且，他主张保护贸易是过渡手段，自由贸 易是最终目的。这种观点对于今天一些发展中国家发展民族经济仍具有 重要的参考价值。 李斯特保护贸易理论的一些观点明显存在缺陷，如对生产力这个 概念理解不深，对影响生产力发展的各因素的分析也较混乱，所提出的 “以经济部门为依据划分经济发展阶段的基础”等观点是不够科学和严 谨的。
波音公司
不生产
四、实施战略性贸易政策的意义及局限性
积极方面： 第一，它是以20世纪80年代发展起来的不完全竞争和规模经济理论为基础的 ，是国际贸易新理论在贸易领域的反映和体现。 第二，战略性贸易理论是从现实经济生活中普遍存在的不完全竞争的市场状 况中提炼出来的，试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，以改善扭曲 的竞争环境，因而具有一定的积极意义。 第三，战略性贸易论广泛借鉴和运用了产业组织理论与博弈论的分析方法和 研究成果，是国际贸易理论研究方法上的突破。 消极方面： 一是战略性贸易论未就政府的贸易干预的补贴给出任何通用的解决方法。 二是战略性贸易论的实现依赖于一系列严格、苛刻的限制条件。 三是战略性贸易论背弃传统的自由贸易，采取进攻性的保护措施，劫掠他人 的市场份额和经济利益，容易成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的口实 ，恶化全球贸易环境。
幼稚产业保护理论
提出者： 美国汉密尔顿首次提出 李斯特全面阐述 观点： 要以禁止进口和征收高关税的办法对其新兴的工业进行保护 ，以免被当时先进的英国工业挤垮。
理论特色
以生产力为出发点，充分考虑经济发展的阶段性。 （英国）农工商阶段——自由贸易 （美、德）农工阶段——需要保护
二、幼稚产业的判断标准（M-B-K标准）
二、战略性贸易理论的基本思想内容
（一）战略性贸易理论的含义 简言之，战略性贸易政策就是在少数卖主垄断的市场结构 中，利用贸易政策达到把利润转移给自己的策略。“战 略”一词的主要贡献在于，在寡头垄断模型中，政策制 定者需要在考虑外国企业或政府的反应行为的基础上制 定出自己的最佳行动纲领。 （二）战略性贸易理论的核心观点 总之，战略性贸易政策的基本思想是：在寡头垄断的行业 中存在着超额垄断利润或租金，一国政府可以通过贸易 干预来影响本国企业及其国外竞争对手的行动，以改变 竞争格局，从而达到向本国转移利润的目的。
一、战略性贸易理论产生的历史背景
传统的国际贸易理论是以完全竞争的市场和规模收益不变的假设为前提的，在这 种条件下得出了自由贸易政策是一国的最佳选择的结论，任何政府介入都会降 低本国和世界的总的福利水平。然而，现实情况远非如此。在许多产业中，少 数几家大的企业垄断着几乎整个国际市场上某些产品的生产，在这些产业中就 存在着垄断竞争的情形。由于市场的不完全竞争性导致了企业可以取得垄断利 润，而垄断利润如何在这些企业之间进行分配，则是一个相当复杂的问题。 20世纪70年代中期以来，世界产业结构和贸易格局发生了重大变化，高科技和知 识经济的影响越来越重要，一些西方经济学家看到现实世界与传统的国际贸易 理论相背离，提出了战略性贸易理论（Strategic Trade Theory）。战略性贸 易理论之所以称之为“战略性”，是因为这种政府政策旨在改变国内外垄断企 业之间的竞争性关系，使得本国垄断企业在国际市场的竞争中处于优势地位， 并且国内经济获得利益。那么，政府的战略贸易政策是如何实现这种利润转移 呢？一个重要条件就是规模经济。由于规模经济存在于相关产业中，政府可以 运用贸易政策对这些产业进行扶植，扩大本国企业的生产规模，使本国企业在 国际贸易中处于优势地位。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
一、凯恩斯主义超保护贸易理论产生的历史背景
古典派的贸易理论是建立在国内充分就业前提下的，他们认为，国 与国之间的贸易应当是进出口平衡，以出口抵偿进口，即使由于 一时的原因或人为的干预使贸易出现顺差，也会由于贵金属移动 和由此产生的物价变动得到调整，进出口仍归于平衡。他们认为 不要为贸易出现逆差而担忧，也不要为贸易出现顺差而高兴，故 主张自由贸易政策，反对人为的干预。 凯恩斯与其追随者认为古典派自由贸易理论过时了。首先，20世纪 30年代，大量失业存在，自由贸易理论“充分就业”的前提条件 已不存在。其次，凯恩斯和其追随者认为，古典派自由贸易论者 虽然以“国际收支自动调节说”说明贸易顺、逆差最终平衡的过 程，但忽略了在调节过程中对一国国民收入和就业所产生的影响 ，他们认为贸易顺差能增加国民收入，扩大就业，而贸易逆差则 会减少国民收入，加重失业。因此，他们主张贸易顺差，反对贸 易逆差。
图5-1 幼稚产业
三、幼稚产业保护论的理论基础与依据
1．幼稚产业保护论的理论基础：生产力理论 2．幼稚产业保护论的理论依据：经济发展阶段论
四、幼稚产业保护论的基本观点
1．反对古典自由贸易理论的自由放任，主张国家干预经济 2．提出了保护贸易政策的目的和对象 3．主张实行以关税为核心手段的保护制度
6．如何评价战略性贸易政策的主张？它在哪些方面是合理的？还存在一些什么 样的问题？
7．中心—外围论的主要论点是什么？ 8．简述管理贸易论的主要内容。 9．为什么用关税来减少一国的失业人口反而有可能导致该国失业人数的上升？
二、凯恩斯的超保护贸易学说内容 就业理论 贸易顺差能增加国民收入，增加就业 投资乘数理论 论证增加新投资对就业和国民收入的好处。 对外贸易乘数理论 论证出口增加对国民收入的作用。 是乘数理论在对外贸易中的运用。
超保护贸易政策的表现
传统的保护贸易政策 国家 工业后进国 超保护贸易政策 先进的帝国主义
所谓幼稚产业（Infant Industry），是指处于成长阶段尚未 成熟但具有潜在优势的产业。为了实现潜在的优势而对 该产业实行暂时性的保护是完全正当的，因为如果不提 供保护，那么在国外已成熟产业的竞争下，该产业的发 展便难以为继，潜在优势也就无法实现。不过当该产业 成长起来、在国际市场上具备竞争力以后，保护就显得 不必要了。此时正确的选择是撤销保护，实行自由贸易 。 1．穆勒标准 2．巴斯塔布尔标准 3．坎普标准
二、中心—外围理论（结构主义贸易保护理论）
（一）中心—外围论的主要论点 1．国际经济体系分为中心和外围两部分 2．外围国家贸易条件不断恶化 3．外围国家必须实行工业化，独立自主地发展民族经济 （二）中心—外围论简评
三、管理贸易理论
（一）管理贸易的含义 “管理贸易是指不在竞争条件下、不按边际成本定价的贸易”。这一定 义把管理贸易的原因扩展到政府政策之外所有导致贸易偏离市场机 制的因素，包括行业、企业控制和管理贸易的行为。 （二）管理贸易的分类 1．微观层次的管理贸易 2．宏观层次的管理贸易 （三）管理贸易的基本特点 1．管理贸易是基于原则和规则的贸易体制。 2．管理贸易具有良好的兼容性。 3．管理贸易具有较大的弹性或可塑性。
重商主义
晚期的重商主义（贸易差额论） 经济思想：
（1）“多卖少买”赋予新的解释； （2）国际贸易顺差是获取财富的唯一手段； （3）转口贸易可增加货币收入。
政策措施：
奖出限入；转口贸易等
评价
（1）促进资本原始积累，推动资本主义生产方式的发展； （2）忽视生产领域创造财富。
一、幼稚产业保护论提出的历史背景