内控标准检查清单_产险_承保管理(1)刘.xls
内控审计资料清单【可修改文字】
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内控审计资料清单
为顺利完成内控审计项目，烦请贵公司对现有制度及政策文件进行整理，并提供包括但不限于以下制度（流程、操作手册）的纸制版和电子文档。
感谢合作！
1 公司章程
2 公司组织结构图（指反映母公司、分公司及子公司关系及其持股比例的图表）
3 公司管理机构设置（指反映各管理层次和主要管理职能部门的设置情况的图表）
4 董事会治理制度
5 监事会治理制度
6 股东会治理制度
7 预算管理制度
8 风险管理制度（或例外事项管理制度）
9 部门及岗位职责
10 内部审计制度
11 会计核算与财务报告管理制度
12 信息系统管理制度
13 资金管理
14 筹资管理
15 投资管理
20 薪酬与人事管理
21 固定资产管理
22 工程项目管理
23 其他资产管理（生产安全制度）
24 关联交易管理
25 担保业务管理
26 合同管理
27 业务外包管理
28 公文与档案管理
29 企业内部控制自我评价报告
30 企业内部控制自我评价报告相关工作底稿
31 上述资料清单仅供项目组参考，具体清单应由项目组结合企业实际情况进行
填写。
内控资料检查表目录(doc 31页)
内控资料检查表目录(doc 31页)内控资料检查表目录（土建）编号名称页码备注001 测量放线检查表002 土方开挖检查表003 土方回填检查表004 锚杆及土钉墙支护基层检查表005 锚杆及土钉墙支护面层检查表006 垫层模板安装检查表007 垫层砼检查表008 防水层检查表009 防水保护层检查表010 模板检查表011 钢筋检查表012 混凝土检查表013 砌体准备检查表014 砌体施工检查表015 内、外墙抹灰基层检查表016 内、外墙抹灰面层检查表017 楼、地面基层检查表018 砼找平层检查表019 铝合金门窗制作安装检查表内控资料检查表目录（土建）编号名称页码备注020 涂料（批灰）基层检查表021 涂料面层检查表022 楼梯及护窗栏杆检查表023 屋面基层检查表024 屋面保温层检查表025 屋面刚防层检查表026 厨、卫间试水检查表027 屋面试水检查表028 外墙门窗淋水检查表029 楼面板厚检查表测量放线内控检查表编号：001工程名称：检查部位检查内容1、甲方提供的坐标点、水准点，不得少于2个。
坐标点：引进水准点标高：2、核对总平图、建筑图、结构图。
3、校核红线桩坐标点和水准点。
4、测量放线方案。
5、现场标高点、坐标点、网线的保护。
6、控制桩移交记录：坐标网、标高网、网线平面图，高程测量记录表，角度测量记录表、轴线复核表。
检查结果班组负责人质检负责人施工负责人备注检查日期：土方开挖内控检查表号:002工程名称：检查部位检查内容1、水准点和控制桩复核无误。
2、原始地面标高测量记录。
2、基槽、坑的长度、宽度复核无误，允许偏差:200,-50。
3、基底标高复核无误。
承台、柱基、基坑、基槽标高：允许偏差20,挖方场地平整标高：（人工平整）允许偏差20。
4、基底表面平整度,允许偏差:20。
5、基坑放坡符合要求。
6、排水系统满足排水要求。
7、深基坑围护符合要求。
8、与基坑支护的配合工作。
内保中心管理评审检查改进事项清单 (3)
内保中心内控评审检查改进事项清单
2016年3月5日
业务联系函
---QG-1-20141229[ 12 ]
中心各室队：
对2014年质量、环境、职业健康健康安全三体系外审开出的问题项，请按要求认真予以改进。
对应采取纠正的，请提供采取了纠正的证明性材料。
对应采取纠正措施的请组织相关人员进行分析确定导致产生不符合的根本原因，需提供原因分析的过程材料和确定要因的数据或事实，纠正措施的制定应针对根本原因落实5W1H的要求。
对公司范围内发现的消防和动火问题，你部门应从公司专业管理层面上予以改进。
改进落实情况请在2015年1月15日前反馈至公司企业管理部。
监控指挥大队2016年3月10日。
信用社(银行)内控制度执行情况检查表
信用社（银行）内控制度执行情况检查表
（主表一）
被查社：
序号检查主要内容存在主要问题整改意见
1 是否建立各岗位责任制度、岗位间是否相互制约，是否有相关的会议记录和文件
2 是否组织对本社及所辖分社常规检查（包括内控执行、安全、会计信贷、经营真实性等），是否有该项工作安排和检查记录
3 各级管理部门检查发现的问题是否得到整改，是否有整改方法措施和整改效果
4 是否及时组织全体员工学习联社下发的文件，是否定期召开全体员工会议
5 各种登记簿是否健全，登记是否及时、规范
6 社主任是否坚持按月检查安全、检查现金和重空，并详细登记相关登记簿，对查出的问题是否处理整改
7 内勤主任（主管会计）是否履行岗位职责，是否每月查三次现金、核对一次重空和抵质押物，同时对分社辅导一次业务、查一次现金、重空和抵质押物，并做好登记
8 值日、守库及交接班登记簿登记内容是否齐全、规范，现金、印章、凭证是否全部移交。
9 操作人员离岗是否按规定退到系统初始状态。
10 出纳人员临时离柜时，柜面现金、印章是否入箱加锁保管。
11 是否坚持使用金库门和保险柜密码，金库门和保险柜钥匙是否乱丢乱放
12 营业期间营业室门、库房门是否关闭上锁，是否有闲杂人员进入营业室守库室
13 下班后现金、印章、借据、重空及有价物品是否扫数入库
14 是否坚持双人管库、双人守库、双人复核、双人出入库制度，钥匙是否双人分管
15 营业守库期间是否有脱岗、空岗现象，是否存在酗酒和**现象
16 电子监控、防尾随门、报警器等安全器械性能是否良好，自卫器械是否齐全。
17 营业人员是否熟知安全知识和应急预案
被查社主任签字：检查人签字：。
内控制度清单精选全文完整版
3-5
薪酬发放制度
3-6 4 社会责任
员工离职制度 企业社会责任管理制度
5 企业文化 企业文化培育及管理制度
企业内部控制应用指引第 4 号 企业内部控制应用指引第 5 号
6-1
基本会计制度
6-2 财务管理 会计政策与估计制度
6-3
会计核算制度
企业内部控制应用指引第 6 号 企业内部控制应用指引第 12 号 企业内部控制应用指引第 14 号 企业内部控制应用指引第 15 号
ห้องสมุดไป่ตู้
合同管理制度
12-2 综合管理 印章管理制度
12-3
档案管理制度
13-1 信息系统管 信息系统安全管理制度
理 13-2
数据备份与安全恢复制度
14-1 内部监督管 内审管理制度
14-2 理
内控评价制度
企业内部控制应用指引第 9 号 企业内部控制应用指引第 10 号 企业内部控制应用指引第 16 号
企业内部控制应用指引第 18 号 企业内部控制评价指引
6-16
财务报告管理制度
7 采购管理 采购管理制度
8
存货管理制度
9-1
固定资产管理制度
存货管理
9-2
无形资产管理制度
企业内部控制应用指引第 7 号 企业内部控制应用指引第 8 号
10-1
销售预算制度
10-2 销售管理 客户信用管理制度
10-3
产品销售管理制度
11 研发管理 研发项目管理制度
12-1
序 号
业务循环
制度
内控制度清单
锦天城律师事务所 黄治国
对应内控指引
1-1
组织结构设计与调整管理制度
组织架构
内控制度执行自查工作表
内控制度执行自查工作表
日期自查内容执行情况问题与改进建议
1. 员工行为准则遵守情况
2. 文件记录管理
3. 内部沟通机制
1. 财务报告与记录审核
2. 资产安全与完整
3. 风险评估与应对
1. 采购与供应商管理
2. 生产流程与质量控制
3. 销售与客户关系管理
请在执行情况列中填写“执行”、“未执行”或“待定”，在问题与改进建议列中填写自查过程中发现的问题以及改进的建议。
例如，如果在“员工行为准则遵守情况”自查中，发现某员工违反了行为准则，则可以在问题与改进建议列中填写“员工违反行为准则，需加强培训与监管”。
内部控制清单
内控制度清单一、资金管理1、货币资金管理制度（资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金管理控制制度、银行存款控制制度、印章管理制度）2、资金往来管理制度二、财产管理1、固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度)2、存货管理制度（存货授权审批制度、存货采购控制制度、存货储存管理制度、仓库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理制度、废损存货管理制度、存货核算工作规范）3、无形资产管理制度（无形资产授权批准制度、取得与验收控制制度、无形资产使用管理制度、无形资产处与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度）三、工作管理：1、财务部工作1）会计核算制度2）财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理办法、财务报告编制准备管理理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度）3）成本费用管理制度(成本费用授权批准制度、成本费用预测管理制度、成本费用预算编制制度、成本费用执行控制制度、成本费用核算制度）4）预算管理制度（预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执行控制制度、预算调整管理办法、预算执行分析制度、预算审计管理制度)5）投融资类工作长期股权投资管理制度（投资授权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度）筹资融资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度）担保管理制度（担保授权审批制度、担保风险评估制度、担保业务执行管理制度)衍生工具管理制度（衍生工具业务报告制度、衍行工具交易管理制度、衍生工具交易监督与检查管理制度）并购管理制度（并购交易授权审批制度、并购交易前期准备管理制度、并购交易审慎性调查制度、并购交易财务控制制度）6)审计稽核类工作内部审计管理制度(审计人员工作规范、舞弊行为预防、检查、汇报制度、内部审计督导控制制度、内部审计质量控制制度、内部审计外部评价制度)外部审计制度2、业务方面工作：1）采购管理制度（采购授权审批制度、采购申请审批制度、采购预算管理制度、采购控制制度、供应商考察制度、验收管理制度、付款控制制度、退货管理制度、应付账款管理制度）2）销售管理制度（销售授权审批制度、客户信用管理制度、销售合同管理制度、发货退货管理制度、应收账款管理制度、销售回款奖惩制度、问题账款管理办法、应收票据管理制度)3、行政方面工作1）合同管理制度（合同授权审批制度、合同会审制度、合同专用章管理制度、合同违约及纠纷处理制度)2)人力资源管理制度(企业人力资源需求计划、招聘管理制度、培训管理制度、绩效考核管理制度、薪酬与激励管理制度、晋升与离职管理制度）4、子公司管理工作子公司管理制度(委派董事管理制度、财务总监委派管理办法、委派子公司高管人员绩效薪酬制度、子公司重大投资项目管理控制制度、对子公司进行内部审计制度、子公司重大事项报告及对外披露制度、母公司合并财务报表管理制度）。
内部控制评价清单
内部控制评价清单
内部控制评价清单是用来评估和检查组织内部控制体系的工具。
下面是一个常见的内部控制评价清单示例：
1. 控制环境：
- 是否存在明确的组织结构和责任分工？
- 领导层是否设立了正确的道德和行为准则？
- 是否有适当的培训机制来提高员工对内部控制的认识和理解？
2. 风险评估与管理：
- 是否进行定期的风险评估并建立相应的风险管理措施？
- 是否有明确的风险响应计划和紧急预案？
3. 控制活动：
- 是否建立了适当的控制程序，以确保公司业务运作的有效性和合规性？
- 是否有足够的授权和审批程序来监督业务流程？
4. 信息与通信：
- 是否建立了适当的信息系统和数据管理机制？
- 是否有明确的沟通渠道和流程，以确保信息的准确传递？
5. 监督：
- 是否有独立的内部审计机构或者外部审计师进行内部控制的审核和监督？
- 是否建立了适当的反馈机制和改进措施？
请注意，以上只是一个基本的内部控制评价清单示例，实际的清单应根据组织的具体情况进行定制，并结合相关法规和行业标准进行评估。
内控检查计划表
根据查核结果撰写查核报告，提出风险点、优化建议和需改善的环节。将检查报告发送至相关部门，要求对报告中提出的问题及建议进行整改。
第五周
部门根据内控检查报告提出的建议进行整改，如有问题进行沟通修改，回复整改进度。
第六周
根据检查报告编制内控审计记录表，对部门的整改情况进行检查。
第七周
根据部门的整改调查情况，填写内控复查结果，完善内控审计记录表。
内控检查计划
检查时间
检查内容
第一周
通知相关部门内控检查的计划安排，要求做好准备工作及制度流程的自查自纠工作，整理部门各项流程规范。
第二周
收集部制度及相关凭证等工作资料。
第三周
通过与部门访谈、沟通，根据各项制度流程查核资料，对查核情况进行分析整理，形成初步检查结果。
内控覆盖面的附件资料的样板
内控覆盖面的附件资料的样板
对于内控覆盖面的附件资料样板，具体的内容和格式会因公司内部情况的不同而有所不同。
但以下是一些常见的附件资料样板：
1. 风险分类表格：按照公司的业务范围和经营情况，将可能涉及到的风险进行分类和细化，列出具体风险、影响因素、应对措施、责任部门等信息。
2. 流程图/流程说明：针对公司的重要业务流程，制定相应的流程图和流程说明，包括流程的各个环节、责任部门、操作规范等。
3. 内控检查表：根据公司的内部控制标准和行业标准，列出内控检查表，对内部各项业务进行定期检查，目的是了解内控制度的执行情况。
4. 内部控制标准文件：包括内部控制制度、内部控制流程、内部控制政策等，对公司整体内部控制进行规范和指导。
5. 内部合规管理方案：针对公司可能存在的合规问题，制定内部治理方案，包括内部合规管理标准、内部合规管理程序、内部合规要求等。
6. 内控自评报告：根据内部控制评价标准，制定内控评价调查表，对内部控制情况进行自我评估，形成自评报告。
内部控制评价清单
内部控制评价清单内部控制评价清单是企业内部控制体系评估的重要工具，它用于全面检视企业内部控制的有效性和合规性。
内部控制评价清单是一份详细的指南，帮助企业评估和改进其内部控制体系，确保企业能够在风险环境中有效运营，并遵守法律法规和内部政策。
首先，内部控制评价清单包括风险识别与评估。
企业需要识别和评估可能对业务运营和财务报告产生重大影响的风险因素。
这些风险因素可能包括内部欺诈、数据安全、供应链中断等。
通过评估这些风险，企业能够确定哪些控制措施需要加强或改进，以减少潜在的风险和经济损失。
其次，内部控制评价清单涵盖了控制环境的评估。
控制环境是指企业内部的管理和组织文化，它对内部控制的有效性起着至关重要的作用。
清单中会包括评估企业的管理层是否有适当的道德和行为标准，并确保员工遵守这些标准。
此外，还会评估企业的组织结构和沟通流程，以保证信息的及时和准确传递。
第三，内部控制评价清单还包括内部控制活动的评估。
内部控制活动是指为实现企业目标而采取的各种控制措施。
清单中会包括评估企业的财务核算和报告流程，以确保财务信息的准确和可靠。
此外，还会评估企业的采购和支付流程，以防止欺诈和滥用资源的风险。
最后，内部控制评价清单还会包括监督和反馈的评估。
监督和反馈是指对内部控制体系的定期监测和评估，以确保其持续有效。
清单中会包括评估企业的内部审计和合规函数，以及对内部控制体系进行独立评估的机制。
这些评估可通过内部或外部的审计程序进行，以保证评价结果的客观和公正。
总之，内部控制评价清单是企业评估和改进内部控制体系的重要工具。
通过使用评价清单，企业能够全面地检视其内部控制的有效性和合规性，并采取相应的改进措施。
这有助于企业在不确定的经济环境中保持稳健的运营，并提高其业务的可持续性和竞争力。
内控制度查询清单
内控制度清单序号业务循环制度对应内控指引组织结构设计与调整管理制度1-1组织架构企业内部控制应用指引第 1 号1-2 授权管理制度2 发展战略企业战略管理制度企业内部控制应用指引第 2 号3-1员工招聘制度3-2 员工培训制度3-3 考勤与休假制度人力资源3-4 绩效考评制度企业内部控制应用指引第 3 号3-5 薪酬发放制度3-6 员工离职制度4 社会责任企业社会责任管理制度企业内部控制应用指引第 4 号5 企业文化企业文化培育及管理制度企业内部控制应用指引第 5 号6-1基本会计制度企业内部控制应用指引第 6 号6-2 会计政策与估计制度财务管理企业内部控制应用指引第12 号企业内部控制应用指引第14 号企业内部控制应用指引第号156-3 会计核算制度6-4 现金及银行账户管理制度（货币资金管理）6-5 票据管理制度6-6 成本核算制度6-7 备用金及个人借款管理制度6-8 费用报销管理制度6-9 应收账款管理制度6-10 应付账款管理制度财务管理6-11 关联交易管理制度6-12 筹资管理制度6-13 担保管理制度6-14 长期股权投资管理制度证券投资管理制度6-15 预算管理制度6-16 财务报告管理制度7 采购管理采购管理制度企业内部控制应用指引第7 号8存货管理制度9-1 固定资产管理制度存货管理企业内部控制应用指引第8 号9-2 无形资产管理制度10-1销售预算制度10-2 客户信用管理制度企业内部控制应用指引第9 号销售管理10-3 产品销售管理制度11 研发管理研发项目管理制度企业内部控制应用指引第10 号12-1合同管理制度企业内部控制应用指引第16 号12-2 综合管理印章管理制度12-3 档案管理制度13-1信息系统安全管理制度信息系统管理企业内部控制应用指引第18 号13-2 数据备份与安全恢复制度企业内部控制评价指引14-1内审管理制度内部监督管理14-2 内控评价制度。
内控检查项目表
日期： 考核说明 检查情况记录周报
项目部工作抽检表 项目部： 序 号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 电费台帐 13 14 15 16 17 车辆管理与保养台帐 18 19 20 21 22 23 发动机保养台帐 办公用品使用台帐 材料使用台帐 装机工单 基站巡检抽查 线路巡检抽查 移动网 传输网 是否与巡检记录相符合 是否与巡检记录相符合 仪器仪表台帐 固定网 移动网 传输网 固定网 每月跟新1次 发电机录台帐 钥匙管理台帐 故障抢修分析报告 周报（包括投诉报 表、工作汇报、巡 检记录表）情况 月报、维护作业计 划情况 类别 抽查人员： 专业 移动网 传输网 固定网 移动网 传输网 固定网 移动网 传输网 固定网 移动网 移动网 移动网
内控制度建立与执行情况检查表
内控制度建立与执行情况
被检查单位：襄胡项目部 序号 1 2 3 关注重点 是否按规定转发相关规章制度 是否根据需要制定本单位相应规章制度 规章制度的制定是否符合相关法律法规和 上级有关精神要求，存在什么差异 是否对规章制度执行情况进行检查与监 控，存在什么问题 是否对规章制度执行情况进行考核与奖 惩，效果如何 否制定内部控制岗位责任制度，存在什 么问题 是否制定内部控制审批程序 是 是 符合不存在差异 日期： 年 月 日 检查情况
4
进行了检查执行不存在问题
5
进行了考核效果明显
6 7
检查项目制定了责任制度 制定审批程序通过OA审批流实 现
8
其他
检查人： 单位主管： 总会计师： 财务主管： 备注：此表由检查人员填写，适用于集团公司指挥部、襄樊管理部、工程公司、 工程公司项目部
内保中心管理评审检查改进事项清单 (5)
（3）管控事项存在缺项：救援处置、档案管理和特、一、二级动火。
2、执行方面：（1）消防检查记录本记录存在部分空项，部分检查记录未见复查记录；
（2）火灾隐患整改记录存在部分空项。
监控指挥大队
1、体系方面：（1）室队级制度缺少《卡、证管理制度》；
（2）室队级制度缺少对电网的管理要求。
2016年8月1Байду номын сангаас日
（3）管控事项存在缺项：档案管理、安保管理和维稳管理。
（4）危险源识别存在遗漏，比如取监督样；
2、执行方面：（1）金属平衡管理对各单位的自检情况无抽检记录；
（2）内部治安保卫检查记录本未达到制度要求的检查次数；
（3）外来三队统计表和施工人员统计表不齐全。
消防武装室
1、体系方面：（1）质量目标：室队目标未列入质量目标；
2、执行方面：（1）无二级动火证管理记录、无剧毒物品的检查记录；
（2）治安检查记录本、门岗监督记录本未达到制度要求的检查次数；
（3）消防隐患整改日常检查记录和治安检查记录本存在部分空项。
内保室
1、体系方面：（1）质量目标：无相关目标的分解要求；
（2）室队级制度普遍存在管控事项未具体要求到岗位，策划不到位，事项控制措施不全，不合格品的控制、数据分析、纠正措施和预防措施普遍存在缺失；制度的实际可操作性不强。
内保中心内控评审检查改进事项清单
室队
描述
内保二大队
1、体系方面：（1）质量目标：目标的分解后收缴物资的管理要求缺失；
（2）室队级制度普遍存在职责未到具体岗位，制度程序要求的内容逻辑顺序比较混乱；
（3）部分档案管理（消防档案、治安监管、外来“三队”、剧毒危化品等）要求缺失；
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承保 核保 流程
PC-UN-CA-206
承保 核保 N/A 流程
承保 核保 流程
PC-UN-CA-207
承保 核保 流程
PC-UN-CA-216 PC-UN-CA-217
承保 核保 N/A 流程
承保 核保 流程
PC-UN-CA-212
承保 核保 N/A 流程
承保 核保 流程
PC-UN-CA-213
承保 流程
保单 （批 单）签 发与送 达
PC-UN-CA-412
份有限公司
保（批改）受理
单（批单）签发与送达 费收入与批退
拆分/内控评级 分公司需要填写的部分
A
说明二 【车险】 客户手工填写投保单后签字或盖章，或出单岗根据客户投保材料录入并打印投 保单后，由客户在投保单上签字或盖章，出单岗审核投保单填写的准确性和投 保资料的真实性、完整性后进行保单录入，提交初审。
承保 管理
投保 （批 改）受 理
PC-UN-CA-102
承保 管理
投保 （批 改）受 理
PC-UN-CA-103
承保 投保 N/A 流程 （批
改）受 理
承保 流程
投保 （批 改）受 理
PC-UN-CA-104
承保 流程
投保 （批 改）受 理
PC-UN-CA-105
承保 流程
投保 （批 改）受 理
中国太平洋财产保险股份有限公司 内控标准检查清单 流程名称： 承保管理 子流程名称： 1、投保（批改）受理
2、核保 3、保单（批单）签发与送达 4、保费收入与批退
标准控制/检查项拆分/内控评级 全面推广阶段各分公司需要填写的部分
控制 控制子 流程 流程
编号
承保 管理
投保 （批 改）受 理
说明一 PC-UN-CA-101
公司根据实际的核保业务量配置核保人员。对于同一核保级别的核保员互相支 持，如发生某核保员因故无法核保，可由同一级别另一核保员完成，以保证保 单核保的及时性。需新增核保人员时，公司承保部填写《拟新增核保/核赔员 推荐表》，确定该核保人员的拟推荐核保级别和核保权限，提交部门总经理、 分管总经理审批，并上报总公司承保部。总公司承保部审批通过推荐表后，由 总公司信息技术部其在两核系统后台对该核保员的帐号、核保权限和其他参数 等信息进行设置。
【车险】 对于P09车险系统中的待核件，属于分公司权限的，在资料齐全的情况下必须 当天给予核保审核。总部承保部车险核保处每月从P09中导出核保数据信息， 制作成《核保工作质量监控报告》，对分公司的核保及时性进行监控并将监控 结果反馈至分公司。如果未在保单提交业务系统后30分钟内及时完成核保工 作，在两核系统中，会有红色提示信息。
承保 流程
保单 （批 单）签 发与送 达
PC-UN-CA-301
承保 流程
保单 （批 单）签 发与送 达
PC-UN-CA-302
承保 流程
保单 （批 单）签 发与送 达
PC-UN-CA-306
承保 保单 N/A 流程 （批
单）签 发与送 达
承保 流程
保单 （批 单）签 发与送 达
PC-UN-CA-401
【非车险】 对于人意、企财及责任险，客户填写投保单并签字或盖章，出单岗审核投保单 填写的准确性和投保材料的真实性、完整性后进行保单录入，并上传投保资料 影像后提交初审。
【非车险】 对于货运险零票业务：客户在投保单上填写相关信息并签字或盖章后，提交发 票或提单等信息，出单岗审核投保单填写的准确性和投保材料的真实性、完整 性后进行保单的录入，并上传相关影像资料后提交初审。 协议业务：对于协议客户，客户与公司签订协议前需将相关资质上报至分公 司，分公司核保审批同意后方可与客户签订协议，协议经双方盖章生效。每次 投保客户将货物发运信息发送至业务员或出单岗，出单岗根据客户货运信息在 系统中录入保单，并上传相关影像资料后提交初审。若投保时间晚于货物发运 时间，客户需提供倒签单保函。
PC-UN-CA-106
承保 流程
投保 （批 改）受 理
PC-UN-CA-107
承保 流程
投保 （批 改）受 理
PC-UN-CA-108
承保 流程
投保 （批 改）受 理
PC-UN-CA-109
承保 核保 流程
PC-UN-CA-201
承保 核保 流程
PC-UN-CA-203
承保 核保 流程
PC-UN-CA-204
PC-UN-CA-406
承保 流程
保单 （批 单）签 发与送 达
PC-UN-CA-407
承保 保单 N/A 流程 （批
单）签 发与送 达
承保 流程
承保 流程
保单 （批 单）签 发与送 达 保单 （批 单）签 发与送 达
N/A PC-UN-C）签 发与送 达
PC-UN-CA-409
【车险】 车险录入系统当地车险信息服务平台对接，可以查看车辆上年是否出险的相关 信息。出单岗在P09系统中录入保单信息后，由初审岗审核出单岗录入信息的 准确性，未经初审的投保单信息无法传递到双核系统中进行核保。
【非车险】 业务系统内录入的非车险投保信息需经过初审岗进行复核，初审岗在系统中对 照投保资料的影像审核录入材料的准确性。未经初审的投保单信息无法传递到 双核系统进行核保。
承保 流程
保单 （批 单）签 发与送 达
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承保 流程
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承保 流程
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承保 流程
保单 （批 单）签 发与送 达
【非车险】 对于递交两核平台的待核件，属于分公司权限的，在资料齐全的情况下必须当 天给予核保审核。 同一核保级别的核保员互相支持，以保证保单核保的及时性。如果未在保单提 交业务系统后30分钟内及时完成核保工作，在两核系统中，会有红色提示信息 。
批单申请人在《批改申请书》上填写需要批改的事项，签字或盖章确认后，将 该《批改申请书》及批单所需材料递交给出单岗，出单岗审核批改材料真实性 和完整性后，在系统中录入批改信息。 涉及退保的批单申请，投保人需交回保单正本，待批单核保通过后由录入岗在 保单正本上加盖退保章。
【车险】 出单岗在业务系统中录入批改信息，初审岗在系统中审核录入信息的准确性 后，分公司核保岗在双核系统中对录入的批单进行核保。