保监会单证管理制度

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篇一：单证管理制度
保险代理公司重要单证管理指引
为规范保险代理公司及其分支机构的单证管理，促进其健康发展，根据《保险代理机构管理规定》和保监会其他相关规定，特制定本指引。

一、重要单证指保险代理公司从保险公司领取的各类保险单、批单、保费收据等单证，同时包括保险代理公司从其他部门领取的重要凭证，包括保险中介服务发票等；
二、保险代理公司应指定专人管理重要单证。

三、保险代理公司应以委托人为单位设立重要单证使用情况登记表，记录重要单证的领、用、存、销及返还等情况，同时建立其他单证使用情况登记表。

四、单证管理工作实行过错责任追究制，单证领用人对单证使用情况负责，单证管理人负有监督的责任，并承担连带责任。

五、单证管理应做到日清月结，定期进行清理，并与委托人进行核对。

六、保险代理公司与委托人解除委托代理合同后，保险代理公司应按照委托代理合同的规定，及时将重要单证交回，并与委托人办理相关手续。

篇二：单证管理办法考试题
都邦保险单证管理员持证上岗考试
机构：姓名：得分：
一、判断题（每题3分，共30分。

正确√，错误×）
1、本办法适用于都邦财产保险股份有限公司管理和使
用的所有单证。

（）
2、空白单证的保管与印鉴的保管可由同一人保管。

（）
3、单证管理实行“谁领用，谁负责、谁回销”。

（）
4、分公司及以下机构的负责人为本级机构单证管理的
直接责任人。

（）
5、上岗单证管理员需签订《单证管理员履职承诺书》，由分公司统一负责装订编号和备查。

（）
6、领用单证超60天，系统将自动锁定到期单证，到期单证只能回收，不能打印。

（）
7、代理点领用单证须通过我司单证管理员进行领用。

（）
8、出现空白有价单证遗失、被盗等情况，应在五个工
作日内在省级以上报刊上办理声明作废，登报费用应由遗失
单证的人员承担。

（）
9、遗失一张交强险保单罚款500元。

（）
10、业务单证管理办法自20xx年1月1日起执行。

（）
二、单项选择题（每题3分，共30分。

）
1、单证的（）与使用分开。

a、回销
b、保管
c、盘点
d、归档
2、（）是指由总公司统一设计，在全国通用的单证，包括保监会监制的车险单证。

a、开放式单证
b、标准化单证
c、统颁单证
d、综合类单证
3、各级机构财务部和单证使用部门（）进行一次全面的单证盘点清查工作。

a、每月
b、每季度
c、每年
d、每周
4、通常情况下，单证使用人每次领用有价单证不得超过（）份（按险种），单证使用人领用代理点使用的有价单证使用量应由业务管理部门按照代理点日常代理业务量及
内控情况逐次批复。

a、50
b、100
c、1000
d、500
5、（）对所领用的单证保管和使用负全责。

a、单证管理员
b、财务负责人
c、业务员
d、单证使用人
6、空白有价单证遗失，非卡式业务处理罚为每单（）
元。

a、200
b、500
c、1000
d、2000
7、单证使用人领用有价单证，须向单证管理员提供签字完备的（），经确认手续齐备后予以发放。

a、《代理有价单证领用审批表》
b、《出库（领用）单》
c、《入库（回收）单》
d、《空白单证库存管理登记表》
8、单证自发放之日起（）日为超期单证，超期单证无论使用与否必须全部回收。

a、30
b、60
c、90
d、180
9、单证遗失必须在（）逐笔上报至总公司后续处理报告，分支机构相关经办人员必须保证单证遗失处理过程的真实性和合法性。

a、每周末
b、每月末
c、每季末
d、每年末
10、上岗单证管理员需签订（），由分公司统一负责装订编号和备查。

a、《单证管理员履职承诺书》
b、《单证管理员履职保证书》
c、《单证管理员履职担保书》
d、《单证管理员履职合同书》
三、多项选择题（每题4分，共40分。

多选或少选，均不得分）
1、单证管理员岗位职责包括：（）
a、单证的需求征订
b、入库保管
c、打印保单
d、回收入库
2、车险类单证包括：（）
a、车险保单
b、车险批单
c、摩托车/拖拉机定额保险单
d、摩托车/拖拉机商业险保险单
3、单证工作的直接责任人包括：（）
a、出单员
b、财务负责人
c、单证管理员
d、单证使用人
4、单证使用人必须由各级（）进行资格认定。

a、财务负责人
b、业管负责人
c、机构负责人
d、机构负负责人指定的委托人
5、业务单证的领用实行“（）”的原则。

a、限量领用
b、定期核销
c、先核销后领用
d、限额领用
6、各级机构如违反下列禁止事项，对单证管理责任人予以撤职处分，并对有关当事人予以开除处分，同时追究上级单位管理责任。

（）
a、擅自设计、印刷非总公司核准的单证
b、发现单证遗失、被盗的情况，隐匿不报
c、任何形式的系统外出单
d、存在代开、转让或转借发票的行为
7、单证交接工作重点事项包括（）
a、库存单证是否完整
b、是否有长期未回收、未核销的单证
c、所有遗失、作废单证证明材料是否齐全
d、管理期间内是否有重大单证问题，有关报告材料是否完备。

8、单证销毁时，分公司单证管理员编制（）作为附件，上报总公司进行审批。

a、《有价单证销号登记明细表》
b、《单证销毁明细清单》
c、《错误数据更正明细表》
d、《待销毁单证情况统计表》
9、对于超期未归档(回收)而导致新单证不能领用带来的展业后果，由（）承担。

a、单证管理员
b、单证使用人
c、业务管理部负责人
d、销售部负责人
10、单证的管理由总公司稽核监察部、财务部和（）共同实施监管。

a、市场部
b、办公室
c、业务部门d
、法规部
篇三：单证管理办法
单证管理办法
一、总则
为进一步加强单证管理，完善内控机制，有效防范经营风险，促进公司业务健康、持续发展，根据相关文件、管理办法，结合分公司实际，特制定本单证管理办法。