安徽省基金从业资格：远期合约概述模拟试题
安徽省基金从业资格远期、期货合约等区别考试试卷
安徽省基金从业资格远期、期货合约等区别考试试卷安徽省基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场2、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况3、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每日进行分配B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益4、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况5、根据投资目标的不同，基金能够分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)6、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资很少被中国的基金管理公司所采用7、__经过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其它从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（）。
A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。
C.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的【答案】 D2、下列说法正确的（）。
A.见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利B.见款付券结算方式对一方有利对另一方不利，见券付款对两方都有利C.见券付款和见款付券对双方都有利D.付款和见款付券对双方都是对一方有利对另一方不利【答案】 D3、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）天。
A.60B.90C.365D.730【答案】 C4、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衔生工具关于它们A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、价格免疫由那些保证特定数量资产的市场价值（）特定数量负债的市场价值的策略组成。
A.高于B.低于C.等于D.没关系【答案】 A6、基金（）是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金评价B.基金清算C.收益率计算D.资产估值【答案】 D7、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。
A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.基金资产估值的责任人是基金托管人【答案】 A8、以下关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是（）。
A.净现金流为正或为负是判断企业财务现金流量健康的唯一指标B.财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助C.现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段。
安徽2015年下半年基金从业资格远期期货合约等区别考试试卷
安徽省2015年下半年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_____ 万份。
A. 100；100 B. 1000；500 C. 500；100 D. 500；10002.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存—年。
A. 3B.5C.10D.153.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人4.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括_。
A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件5.在基金营销组合的四大要素中，—的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A.产品B.费率C.渠道D.促销6.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则7.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。
A.票面价值8.账面价值C .清算价值D.内在价值8.证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。
A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售9.下列机构可以参与证券投资的有_。
A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金10.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
安徽省2016年下半年基金从业资格：期货合约的要素考试试题
安徽省2016年下半年基金从业资格：期货合约的要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性2、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．储蓄存款利息C．买卖股票差价收入D．股票股息3、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品4、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
A：《首次公开发行股票并上市管理办法》B：《上市公司证券发行管理办法》C：《上市公司收购管理办法》D：《证券发行与承销管理办法》5、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券6、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；37、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》8、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券9、由基金投资者直接支付的费用有____A：申购费B：交易佣金C：过户费D：托管费10、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
安徽省基金从业资格：远期、期货合约等区别考试题
安徽省基金从业资格：远期、期货合约等区别考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定2、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金3、销售业务流程控制的内容不包括____A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定《投资****益须知》D：制定客户服务标准4、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值5、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A．继承B．捐赠C．司法强制执行D．赎回6、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。
A．基金公司的综合实力B．市场的系统性风险C．基金经理个人的能力D．基金公司的风险控制流程7、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
安徽省基金从业资格：远期合约概述模拟试题
安徽省基金从业资格：远期合约概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行2.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统3.备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会4.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．70%D．80%5. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高6. 上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分7. 基金产品的风险等级一般不包括__。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级8. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查9. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限10. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金11. 货币市场基金的份额净值__。
安徽省期货从业资格：外汇远期考试试卷
安徽省期货从业资格：外汇远期考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格2、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y3、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作4、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线5、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．306、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争7、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约8、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率9、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。
安徽省2016年上半年基金从业资格证卷投资基金基础知识：金融远期合约考试题
安徽省2016年上半年基金从业资格证卷投资基金基础知识：金融远期合约考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。
A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会2、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。
A．新闻媒介B．股东C．监管机构D．客户3、基金投资运作不包括__。
A．交易管理B．绩效评估C．基金估值D．风险控制4、下列职权中，应该由董事会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章5、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则6、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。
A：证券交易所B：股份有限公司C：证券公司D：基金管理公司7、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A．证券登记机构B．证券经营机构C．中国证监会D．证券业协会8、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者9、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。
A．股票分红方式B．现金分红方式C．红利再投资D．股票买卖差价10、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件11、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量12、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
安徽省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题
安徽省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数2、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限4、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金5、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3D．57、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数8、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制9、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券10、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考预测题库(夺冠系列)单选题（共35题）1、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（）。
A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应C.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务【答案】 B2、在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（）。
A.即期利率B.远期利率C.贴现因子D.到期利率【答案】 B3、可以体现基金盈利的指标为（）A.期末基金资产B.期末基金份额净值C.期初基金资产D.期末基金份额能力和分红能力【答案】 B4、目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收( )。
A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税【答案】 D5、下列关于股票拆分的说法中，错误的是（）。
A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低C.每股收益和每股市价下降D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变【答案】 A6、相关系数在金融市场上的应用不包括（）A.组合整体表现与市场组合收益的数量关系B.分析持有的投资组合内各项证券价格的联动性C.分析按不同比例配置资产构造投资组合的总体期望收益率D.利用期货与现货资产价格的相关性实现套期保值【答案】 C7、关于财务报表，以下表述错误的是（）A.现金流量表有助于了解企业获取现金能力，创造现金流量的能力，支付股利及偿债的能力B.利润等于收入减去成本和费用C.按照会计准则要求，三大财务报表均应按照权责发生制原则编制D.现金流量表由经营活动，投资活动及融资活动产生的现金流量构成【答案】 C8、A基金的基金管理人决定进行利润分配，每10份基金份额派发红利0.5元，某投资者持有20000份A基金，选择了红利再投资方式，其除息前对应的A基金资产价值30000元，则除息后该投资者的A基金资产价值为（）元。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟卷提供答案解析
基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关模拟卷提供答案解析单选题（共20题）1. 下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（）。
A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。
C.期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的【答案】 D2. 对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。
A.所得税B.消费税C.增值税D.关税【答案】 A3. 下列关于回购协议市场说法，不正确的是( )。
A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】 C4. 下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是( )。
A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于6%【答案】 D5. 非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）A.财务风险B.经营风险C.政策风险D.流动性风险【答案】 C6. （）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
A.风险并购B.回购协议C.兼并收购D.短期融资【答案】 B7. （）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。
A.中央登记公司B.中国结算公司C.国债登记公司D.银行同业中心【答案】 B8. 复利现值的计算公式为（）。
A.FV=PV（1+i-t）B.PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it）C.FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-nD.PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n【答案】 D9. （）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。
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安徽省基金从业资格：远期合约概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行2.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统3.备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会4.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．70%D．80%5.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高6.上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分7.基金产品的风险等级一般不包括__。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级8.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查9.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限10.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金11.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加12.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利13.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务14.制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部15.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用16.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值17.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?18.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池19.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案20.基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》21.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告22.目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所23.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认24.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议25.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。
A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用26.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值27.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度28.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金29.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场30.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露31.基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告32.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费33.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同34.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构35.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定36.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易37.下列机构可以参与证券投资的有__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金38.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+339.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.2240.在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司41.一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。
A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定42.根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金43.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金44.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售45.首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式46.下列不属于基金市场服务机构的是__。
A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会47.关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换48.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法49.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月50.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》。