2017年黑龙江《证券市场》之证券投资基金的费用模拟试题
2017年黑龙江证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人的职责考试试题
2017年黑龙江证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人的职责考试试题本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共20小题，每小题2分，共40分。
)1、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。
A．99999900元B．9999900元C．999999900元D．10000000元2、道氏理论认为__。
A．开盘价是最重要的价格B．收盘价是最重要的价格C．买入价是最重要的价格D．卖出价是最重要的价格3、下列的__不是交易所交易基金具有的优势。
A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用4、证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括__。
A．警告B．暂停经纪业务C．公开谴责D．罚款5、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。
A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金6、在公司清算时，大多数公司的清算价值总是__账面价值。
A．高于B．低于C．等于D．无关于7、股份有限公司的破产标准是——。
A．资产负债标准B．资不抵债标准C．盈亏平衡标准D．现金流量标准8、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。
A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量9、按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A．投资目标B．投资标的C．基金的组织形式不同D．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定10、下列各项不属于上市保荐书内容的是__。
2017年上半年黑龙江证券从业资格考试：证券服务机构试题
2017年上半年黑龙江证券从业资格考试：证券服务机构试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行2、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险3、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券4、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数5、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金6、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券7、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率8、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利9、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付10、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
2017年黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试题
2017年黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
A．基金投资者，基金托管人B．基金管理人，基金投资者C．基金管理人，基金托管人D．基金销售人员，基金投资者2.按照__，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。
A．权证持有人行权的时间不同B．权证的内在价值分类C．权证行权的基础资产或标的资产D．持有人权利的性质不同3.下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是__。
A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金的资金来源发生了重大变化4.股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。
股东大会的职权可以概括为（）。
A．决定权和审批权B．决定权和经营权C．经营权和审批权D．经营权和执行权5. 在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)6. 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到__的前3只股票(基金)。
A．5%B．10%C．15%D．20%7. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。
2017年上半年黑龙江基金从业资格：机构投资者模拟试题
2017年上半年黑龙江基金从业资格：机构投资者模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所2.根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额3.关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好4.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费5. 货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加6. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准7. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密8. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金9. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
2017年全国基金从业考试《证券投资基金》仿真题（含答案）C套
2017年全国基金从业考试《证券投资基金》仿真题（含答案）C套2017年全国基金从业考试《证券投资基金》仿真题（含答案）C 套一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1、（）不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。
A 、支持基金销售适用性原则 C 、能够为交易所提供监控信息 B 、保障基金投资人资金流动性的安全 D 、具备基金销售费率的监控机制2、预测股票未来收益率的准确性越低，积极的股票风险管理的有效性（A 、越低B 、不受影响C 、不能判断 3、债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。
D 、越高）。
A 、高于某个特定指数的收益 C 、与某个特定指数的收益相同B 、与市场平均收益相同 D 、高于市场平均收益）。
D 、申购券A 和风险证券B 构建的证券组合一定位于（ A 、A 和B 的组合线的延长线上）。
B 、连接A 和B 的直线或任一弯曲的曲线上 D 、连接 A 和 B 的直线上C 、连续A 和B 的一条连线曲线上6、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（A 、1--2年B 、3--5年C 、6--8年 7、我国开放式基金的存续期为（A 、5年B 、15年8、为了增加募集规模而采取的措施中，不应包括（）。
D 、9--10年）。
C 、15年-50年D 、一般无期限）。
A 、最先认购基金的前 100名投资者将会得到一份意外保险B 、醒目宣传投资业绩C 、根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率D 、密集举行投资策略报告会4、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（ A 、转换B 、转托管C 、赎回5、若不允许卖空，在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由不完全相关的风险证9、关于无差异曲线，以下说法正确的是（）。
A 、无差异曲线是指具有不同效用水平的组合连成的曲线 B 、不同的投资者具有不同的无差异曲线C 、无差异曲线越平坦，投资者的风险厌恶程度越强烈D 、风险爱好者的无差异曲线呈水平状态 10、基金绩效衡量的意义在于（）。
黑龙江证券从业资格考试_证券投资基金的费用和资产估值考试题
黑龙江证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%2、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一3、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦4、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖5、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型6、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普7、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票8、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券9、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险10、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高B．低C．一样D．都不是11、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益12、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率13、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆14、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于零息债券的描述中，正确的是（）。
A．贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息B．贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息C．溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金D．溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【参考答案】A【参考解析】零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。
因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
2．关于互换合约的概念，下列说法错误的是（）。
A．固定利率对浮动利率的互换是利率互换的一种形式B．互换合约可能出现违约问题C．在利率互换中互换双方交换本金D．参与互换合约的投资者互为交易对手【参考答案】C【参考解析】利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息。
3．下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是（）。
A．通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况B．低换手率的基金倾向于对股票的长期持有C．换手率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，会加重投资者的负担D．如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金【参考答案】A【参考解析】通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。
4．假设某股票最新价格为20元，某投资者下达一项指令，当该股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票，该投资者下达的指令类型是（）。
A．止损卖出指令B．限价卖出指令C．止损买入指令D．限价买入指令【参考答案】A【参考解析】当投资者持有某股票并预期未来股票价格有下跌趋势，此时可以下达止损卖出指令，即当该股票价格达到或低于目标价格时，及时卖出所持股票，防止损失进一步增大。
黑龙江2017年上半年基金从业资格精华点：我国证券发展考试试卷
黑龙江2017年上半年基金从业资格精华点：我国证券发展考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金托管人资格由中国证监会和____核准。
A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院2、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问3、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A．封闭期的收益公告B．开放日的收益公告C．节假日的收益公告D．偏离度公告4、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析5、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A．基金产品B．投资人风险承受能力C．基金收益D．运营操作6、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券7、股票型基金的收益特征是__。
A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益8、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%9、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。
2017年黑龙江证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
2017年黑龙江证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、金融期货与金融期权的区分在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同2、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行3、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
依据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参加优先股C．非累积优先股D．累积优先股4、依据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎全部的基础产品D．在将来日期结算5、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金6、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必需在约定的时间付息还本7、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性B．特定性C．通过特地账户经营运作D．证券公司于客户必需是一对一8、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型9、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债10、__也被称为“酸性测试比率”。
黑龙江2017年基金从业资格：机构投资者模拟试题
黑龙江2017年基金从业资格：机构投资者模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因2.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》3.__是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务4.企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券5. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销6. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．107. 基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇8. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+39. 股票具有的特征有__。
A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性10. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式11. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构12. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
证券投资基金基础知识考试模拟试题及答案份
证券投资基金基础知识考试模拟试题及答案(一)份证券投资基金基础知识考试模拟试题及答案 12017年证券投资基金基础知识考试模拟试题及答案一、单项选择题第1 题：单项选择题(本题1分)下列不属于显性成本的()。
A、佣金B、印花税C、过户费D、市场冲击【正确答案】：D【答案解析】：显性成本包括佣金、印花税和过户费等，市场冲击属于隐形成本。
第2 题：单项选择题(本题1分)()是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。
A、可赎回债券B、可回售债券C、可转换债券D、结构化债券【答案解析】：可转移债券是一种混合债券，既包含了普通债券的特征，也包括了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。
第3 题：单项选择题(本题1分)相关系数的大小范围为()。
A、0和1之间B、+1和- 1之间C、-1和0之间D、1到__穷【正确答案】：B【答案解析】：相关系数的大小范围为+1和-1之间。
第4 题：单项选择题(本题1分)下列关于我国QDII基金产品的特点的说法，错误的是()。
A、QDII基金的投资范围较为广泛B、QDII基金的投资组合较为丰富C、在投资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点D、QDII基金产品的门槛较高【正确答案】：DQDII基金产品的门槛较低，大部分金融投资产品认购门槛为几万元甚至几十万元__，而QDII基金产品起点仅为1000元__，适合更为广泛的投资者参与。
第5 题：单项选择题(本题1分)一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。
追加后的保证金水平应达到()标准。
A、最低保证金B、初始保证金C、维持保证金D、结算保证金【正确答案】：B【答案解析】：一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金，追加后的保证金水平应达到初始保证金标准。
若客户不及时存入追加保证金，则经纪人将予以强行平仓。
2017年证券投资基金基础知识真题二及答案解析
2017年证券投资基金基础知识真题二及答案解析(1/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年；Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，以下说法正确的是______。
A.与X相比，Y债券的当期收益率更接近到期收益率B.X债券的当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动C.与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率D.在其他因素相同的情况下，Y债券的当期收益率与其市场价格同向变动下一题(2/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题基金会计核算的费用一般按______计提。
A.日B.周C.月D.季度上一题下一题(3/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能不包括______。
A.拟订债券市场发展规划B.研究开发债券市场新业务品种C.为市场投资者提供报价平台D.审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格上一题下一题(4/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题在有担保的ADRs分类中，需要完全符合美国会计准则、公司上市的费用高的是______。
A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A私募ADRs上一题下一题(5/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题自下而上策略主要关注______的选择。
A.大类资产B.整个行业C.个股D.风格上一题下一题(6/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是______。
A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金监督机构上一题下一题(7/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
2017年上半年黑龙江基金从业资格：证券投资基金的市场营销考试试题
2017年上半年黑龙江基金从业资格：证券投资基金的市场营销考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用2、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。
A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升3、目前，我国的基金管理费、基金托管费实行__。
A．每日计提B．每周计提C．按周支付D．按月支付4、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。
A．产品B．费率C．渠道D．包销5、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人6、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用7、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。
A：逐日B：逐周C：逐月D：逐季8、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门9、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A．印花税B．佣金C．过户费D．经手费10、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
2017年上半年黑龙江基金从业资格：投资者需求考试试卷
2017年上半年黑龙江基金从业资格：投资者需求考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A．销售服务费B．基金份额持有人大会费用C．基金的赎回费用D．基金的证券交易费用2、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券3、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人4、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。
A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则5、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各情景发生的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险6、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》7、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：越高B：越低C：不变D：两者无关系8、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。
黑龙江2017年证券从业资格《证券投资基金》：专业委员会模拟试题
黑龙江2017年证券从业资格《证券投资基金》：专业委员会模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。
A．相互联系B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡2、证券投资基金筹集的资金主要是投向__。
A．实业B．有价证券C．房地产D．保险业3、股票上市应公告持有公司股份最多的前——名股东的名单和持股数额。
A．5B．10C．20D．304、下列不属于内幕信息的是__。
A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%5、质押式回购业务也可以称作__。
A．开放式回购B．买断式回购C．封闭式回购D．卖断式回购6、依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月__均在12亿元以上。
A．客户资金存款B．净资本C．净资产D．总资产7、下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因__A．经济政策变动B．投资周期波动C．经济周期循环D．对外贸易波动8、中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．研究机构D．科研院所9、关于债券基础利率，以下说法错误的是__。
A．一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表B．基础利率是投资者要求的最低利率C．基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价D．不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准10、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可11、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。
A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资12、__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
2017年上半年黑龙江基金从业资格：操作与市场风险试题
2017年上半年黑龙江基金从业资格：操作与市场风险试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。
A．营业税B．企业所得税C．印花税D．增值税2、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A：大于B：小于C：等于D：大于或等于3、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行4、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。
A．长期停牌股票B．暂时停牌股票C．终止上市股票D．特别处理股票5、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1B．0.99C．0.999D．1.016、基金销售费用包括基金的__。
A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费7、下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构8、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A．季度对账单B．基金账户卡C．基金通讯D．理财月刊9、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段10、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。
A．中国证监会B．中国银监会C．基金行业自律机构D．财政部11、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
黑龙江2017年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷
黑龙江2017年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题〔共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1.当出现高通胀下GDP增长时，则__A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D．国民收入和个人收入都将快速增加2.上市公司独立董事连续〔〕次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A．二B．三C．五D．六3.以下各项中，属于债券票面基本要素的是〔〕。
A．债券的发行日期B．债券的承销机构名称C．债券持有人的名称D．债券的到期期限4.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。
A．国债回购利率(7天)B．上海银行间同业拆放利率C．1年期定期存款利率D．活期存款利率5. 股票的__即理论价值，也是股票未来收益的现值。
A．清算价值B．内在价值C．账面价值D．票面价值6. 发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照〔〕分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．重要性和可靠性B．敏感性和迟钝性C．经常性和偶发性D．相似性和差异性7. 上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。
A．不少于1000人B．不少于3000人C．不多于1000人D．不多于3000人8. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产9. 根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。
A．技术分析法B．基本分析法C．定性分析法D．定量分析法10. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。
涉及利用外资的事项由__负责。
2017年黑龙江证券从业资格证券投资基金ETF份额折算与变更记录考试试卷
2017年黑龙江证券从业资格《证券投资基金》：ETF份额折算与变更记录考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、封锁式基金的交易价钱要紧取决于__。
A．基金总资产B．基金净资产C．供求关系D．基金单位净资产值2、（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
A．欧洲债券B．外国债券C．亚洲债券D．龙债券3、关于境外上市外资股的论述，以下错误的选项是__。
A．采取记名股票形式B．之外币标明面值C．之外币认购D．在境外上市时，能够采取境外存股凭证形式或股票的其他派生形式4、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
A．发行审核委员会B．上市公司监管部C．配股审核委员会D．发行5、目前世界上阻碍最广的证券投资分析师集体是__。
A．ASFAB．EFFASC．AIMRD．FLAAF6、股息的来源是公司的__。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益7、股权分置改革后公司原非流通股股分的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在__个月内不得上市交易或转让。
A．24B．6C．12D．188、基金绩效衡量中的短时间衡量一般是对近__年表现的衡量。
A．1B．2C．3D．59、以下属于原生金融工具的是__。
A．远期B．期权C．货币D．期货10、关于股票交易专门处置，以下四个表述中，正确的选项是__。
A．股票实施专门处置后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施专门处置后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施专门处置后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施专门处置后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%11、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而预备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款预备率B．存款预备金率C．逾额预备金率D．再贴现率12、托管公司应为每一个集合伙产治理打算在证券记录结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附有答案详解
基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。
A.基金份额持有人B.基金注册登记结构C.基金托管人D.监管机构【答案】 C2. 投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（）对投资者的需求作一次重新的评估。
A.半年B.年C.两年D.季度【答案】 B3. （）是分析企业长期偿债能力的风险指标。
A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B4. （）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。
A.风险价值B.风险敞口C.信用风险D.利率风险【答案】 A5. 关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。
A.住房按揭支持证券B.所有的公募基金C.银行存款D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券【答案】 B6. 以下不属于风险调整后基金收益指标的是（）。
A.信息比率B.夏普比率C.相对收益D.詹森α【答案】 C7. 某股票的前收盘价为10元，配股价格为8元，股份变动比例为100%，那么除权参考价为（）元。
A.9B.8C.10D.2【答案】 A8. 下列不属于普通股股东享有的基本权利的是（）A.收益权B.知情权C.优先分配股利权D.表决权【答案】 C9. 假设某基金持有的股票总市值为2000万元，持有的债券总市为1000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2000万份，当日基金份额净值为（）元。
A.1.64B.1.68C.1.65D.1.5【答案】 C10. 相对于期货合约，下列关于远期合约缺点的表述错误的是（）。
A.远期合约需要按合约价值交纳保证金B.远期合约市场的效率偏低C.远期合约的流动性较差D.远期合约的违约风险较高【答案】 A11. 实际收益率在名义收益率的基础上扣除了( )的影响。
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2017年黑龙江《证券市场》之证券投资基金的费用模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、资产证券化是__的重要成果。
A．风险管理型创新B．增强流动型创新C．信用创造型创新D．股权创造型创新2、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%3、合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A．5%B．10%C．20%D．30%4、某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。
设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__点。
A．456.92B．463.21C．2158.82D．2188.555、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．15%C．25%D．30%6、我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。
A．基金份额面值和基金发售费用B．基金份额面值和基金管理费用C．基金份额面值和注册登记费用D．基金份额面值和销售服务费用7、VaR方法是__开发的。
A．联合投资管理公司B．JPMorganC．费纳蒂D．米勒8、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，__一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金9、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是__。
A．分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围B．确定各情景发生的概率C．预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险10、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取__方式。
A．双边净额清算B．多边净额清算C．双边金额清算D．多边金额清算11、由证券公司办理的证券发行称为__。
A．私募发行B．公募发行C．自办发行D．承销发行12、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。
A．10%B．30%C．50%D．70%13、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。
A．出现与原趋势反方向的走势B．随着原趋势的方向继续行动C．继续盘整格局D．不能做出任何判断14、股份有限公司最少由__股东请求时可召开临时股东会。
A．持有公司股份10%以上的B．持有公司股份2/3以上的C．代表1/4以上表决权的D．代表1/3以上表决权的15、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。
A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．各项业务16、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．30%B．50%C．35%D．55%17、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。
A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人18、公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的__。
A．15%B．20%C．25%D．30%19、构建证券组合的原因是__A．降低系统性风险B．降低非系统性风险C．增加系统性收益D．增加非系统性收益20、（）原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性21、投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换22、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。
下列不属于询价对象的是（）。
A．信托投资公司B．财务公司C．合格境外机构投资者D．上市公司23、石油行业的市场结构属于__A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断24、对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A．10家 B．8家 C．7家 D．5家25、基金资产总值不包含（）。
A．基金管理费用B．基金应收的申购基金款C．基金所拥有的各类证券的价值D．基金其他投资所形成的价值二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是__。
A．赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大B．赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小C．赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小D．赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大2、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。
A．市盈率B．市净率C．现金流折现D．每股盈余成长率3、基金运作中的主要当事人，包括__。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金销售人员4、技术分析的基本假设包括__。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．公司的利润稳定增长5、股票的市场价格总是围绕其__波动。
A．内在价值B．清算价值C．票面价值D．账面价值6、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。
A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具7、下列关于证券自营业务的说法，正确的是__。
A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性B．证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立C．董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实D．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作8、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入×股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13:40；乙的买入价为10.40元，时间为13:25；丙的买入价为10.70元，时间为13:25；丁的买入价为10.75元，时间为13:38。
那么他们交易的优先顺序应为__。
A．丁、甲、丙、乙B．丙、乙、丁、甲C．丁、丙、乙、甲D．丙、丁、乙、甲9、根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。
A．发行人B．承销人C．投资者D．证券交易所10、债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所11、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券_______佣金。
A．要交B．免交C．由承销商决定是否交D．按照买入的多少交12、在我国，社保基金由__组成。
A．福利基金B．社会保障基金C．社会保险基金D．企业基金13、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是__。
A．交易形式B．证券交易的品种C．引发变更登记需求D．证券交易公司14、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到独立的顾问服务C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D．推销新产品更容易15、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。
A．1B．2C．3D．416、证券公司提供的服务有以下哪些特点__。
A．无形性B．不可分性C．专业综合性D．差异性17、__是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。
A．证券经纪公司B．中国证券业协会C．中国证监会D．证券登记结算公司18、某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。
若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为__元。
A．15.55B．15.50C．15.45D．15.3519、证券投资分析的流派众多，在下列选项中，__流派不是以战胜市场为投资目标的。
A．学术分析流派B．心理分析流派C．基本分析流派D．技术分析流派E．信息分析流派20、QDII基金应至少__计算并披露__净值信息。
A．每天，一次B．每周，一次C．每月，一次D．每年，一次21、下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。
A．流动比率B．速动比率C．存货周转率D．资产负债率22、公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为______。
A．自拟发行公司提出公募股票申请起满1年B．自主承销商报公募股票申请文件起满1年C．自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年D．自证监会通过股票发行申请起满1年23、涉及证券市场的法律、法规分为以下__几个层次。
A．由国务院制定并颁布的行政法规B．地方政府制定并颁布的规章制度C．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律24、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币和外国货币25、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券金额不得高于最近一期末公司净资产额的（）。
A．40%B．50%C．60%D．200%。