不符合、纠正与预防措施程序

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环境不符合纠正措施和预防措施控制程序

环境不符合、纠正措施和预防措施控制程序1.编订目的采取有效的纠正措施和预防措施，对环境管理体系运行中实际的和潜在的不符合进行整改。

2.适用范围适用于环境管理体系运行过程中发现的不符合的纠正、预防和改进措施的制定、实施与验证。

3.职责3.1 当环境管理体系审核出现不符合项时，经内审组研究决定后，发出《不符合报告》，并由办公室负责对“预防和改进措施”进行跟踪验证。

3.2 当管理评审时出现不符合项，应由办公室发出《不符合报告》，由办公室负责对“预防和改进措施”进行跟踪验证。

3.3 当合规性评价时出现不符合项，应由环保部发出《不符合报告》，由环保部分别负责对“预防和改进措施”进行跟踪验证。

3.4 环保部在日常检查过程中发现不符合项时，开出《纠正和预防措施处理单》，相关部门及时查找原因及时采取必要的纠正与预防措施，由环保部负责对其跟踪验证。

3.5 管理者代表在纠正、预防和改进措施的实施过程中起监督、协调作用。

4.控制要求4.1 不符合的判别4.1.1日常检查和监督中发现的不符合；4.1.2委托监测和仪器校准中发现的不符合；4.1.3相关方投诉及要求时；4.1.4内部审核发现的不符合；4.1.5管理评审中发现的不符合；4.1.6外部评审及其它评审中发现的不符合；4.1.7合规性评价时发现的不符合；4.1.8其他不符合环境方针、目标（指标）或体系文件要求的情况。

4.2 不符合项的处理4.2.1各部门环境工作代表在日常检查和监督时发现不符合，应由发现者开出《纠正和预防措施处理单》，由发现者填写“不符合事实”栏，由责任部门填写“原因分析”栏、“纠正和预防措施”栏，由发现者负责跟踪验证；4.2.2内审、管理评审合规性评价时发现不符合，分别由审核组和办公室填写《不符合报告》，具体内容填写同4.2.1条款，并由办公室分别负责跟踪验证。

4.2.3外审中发现的不符合，由审核方填写《不符合报告》中“不符合事实”栏，由责任部门填写“原因分析”栏，“纠正和预防措施”栏，由环保部负责跟踪验证。

纠正和预防措施控制程序

1.目的为了确保公司质量管理体系运行过程中采取有效的改进、纠正和预防措施，实现质量管理体系的持续改进。

2.适用范围适用于公司质量改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。

3.职责各部门负责人应对本部门所导致的质量异常问题加以纠正改善，对可能出现的质量隐患加以预防，造成重大质量事故的追究经济责任。

4.定义无。

5.工作流程5.1来料质量纠正和预防措施5.1.1由品控部负责收集、整理进料检验报告，提出需要改善和纠正的不合格项目。

5.1.2品控部、仓库、生产部、研发部组织相关人员负责针对不合格项作进一步调查分析。

5.1.3品控部负责将《品质异常反馈单》传达给供应商，并要求作出实际性限期改善的书面回复，必要时提出索赔。

5.1.4当供应商连续出现产品品质不合格或是重大品质问题时，应对供应商的供给资格依《采购控制程序》重新进行评审。

5.2生产过程中质量纠正和预防5.2.1品控部、生产部应及时收集、整理《IPQC制程巡检表》、《生产日报表》和现场各种检查的结果，组织相关人员对质量问题进行调查分析，填写《纠正和预防措施通知单》。

5.2.2通过调查分析，按不同的质量问题划分产品工序和责任，讨论针对性的、具体的纠正和预防措施。

5.2.3生产部门负责将《纠正和预防措施通知单》交责任人签名，并实施纠正和预防，相关负责人进行跟踪直到结案。

5.3客户抱怨、退货的纠正和预防措施依《不合格品控制程序》处理。

5.4纠正与预防措施的跟踪品控部负责生产过程中质量问题和客户退货的纠正和预防措施的跟踪。

5.5内部质量体系审核不合格的纠正和预防措施，依照《内部审核控制程序》进行。

5.6对管理评审提出的不合格项，由相关部门开出《纠正和预防措施通知单》，交责任部门负责人制定纠正和预防措施并予以实施，管理者代表负责跟踪纠正和预防措施实施效果。

5.7质量目标未达到要求时，填写《纠正和预防措施通知单》进行改善。

5.8当纠正和预防措施涉及质量体系文件，与相关文件相矛盾时，应及时上报管理者代表，依《文件控制程序》进行修改，以便纠正和预防措施能持续有效性。

不符合纠正和预防措施控制程序

不符合纠正和预防措施控制程序一、前言在各行各业中，为了确保工作环境安全、生产过程顺利进行以及员工身心健康，纠正和预防措施控制程序起着至关重要的作用。

然而，在实践中，我们可能会遇到一些不符合纠正和预防措施控制程序的情况，本文将深入探讨该问题的原因以及应该采取的措施。

二、不符合纠正和预防措施控制程序的原因1. 没有明确的纠正和预防措施控制程序在一些组织或企业中，可能没有明确的纠正和预防措施控制程序，或者这些程序并没有得到有效的传达和实施。

这样一来，员工不清楚什么情况下需要采取何种措施进行纠正或预防，导致程序无法顺利执行。

2. 人为疏忽或忽视程序的重要性人为因素也是造成不符合纠正和预防措施控制程序的一个重要原因。

在工作中，员工可能因为粗心、疏忽或对程序的重要性缺乏认识而忽视某些细节，从而导致措施无法得到正确执行。

3. 资源不足或过度依赖技术手段有时，企业在纠正和预防措施的执行过程中可能会遇到资源不足的问题。

这意味着可能无法提供足够的人力、物力、财力等资源来支持措施的实施，导致程序无法有效地执行。

另外，过度依赖技术手段也可能导致措施的不符合。

技术工具可以帮助人们更好地执行措施，但如果过度依赖，忽视人的主观能动性和判断力，就会出现不符合的情况。

三、应对不符合纠正和预防措施控制程序的措施1. 建立明确的纠正和预防措施控制程序组织或企业应当建立明确的纠正和预防措施控制程序，并确保这些程序得到有效传达和培训。

公布、传达和解释纠正和预防措施的程序和要求对员工的重要性和实施要求进行明确的说明。

只有员工清楚措施的具体要求，才能更好地执行。

2. 强调程序的重要性和责任意识企业应当加强对程序的重要性和责任意识的培养。

通过教育和培训，提升员工对程序的认识和理解，并强调每个人在实施过程中的责任。

通过增加对程序执行结果的检查和考核，以及对不符合程序的处罚措施，强化员工对程序重要性的认识和责任感。

3. 确保充足的资源为了保证纠正和预防措施能够得到有效执行，组织或企业需要提供充足的人力、物力、财力等资源支持。

事故事件不符合纠正和预防措施控制程序

事故事件不符合纠正和预防措施控制程序事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的情况下，可能会导致安全隐患进一步扩大，造成更加严重的后果。

因此，我们在处理事故事件时，必须遵循一定的纠正和预防措施控制程序，以确保事故能够得到及时有效地处理，并且能够从中吸取教训，避免类似的事故再次发生。

下面将对事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的原因和可能造成的后果进行分析：一、事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的原因1.不重视安全管理：有些企业或个人对安全管理工作意识不强，对制定和执行纠正和预防措施控制程序缺乏重视，导致事故发生后没有及时采取纠正和预防措施。

2.管理体系不完善：一些企业的管理体系不够健全，没有建立完善的纠正和预防措施控制程序，导致事故发生后无法及时应对，或者应对措施不到位。

3.缺乏应急处置措施：一些企业缺乏应急处置措施，当事故发生时不知道该采取何种措施来处理，导致事态进一步恶化。

4.人员培训不到位：企业对员工的安全教育培训不够重视，员工缺乏必要的安全意识和操作技能，导致在事故发生时没有按照纠正和预防措施控制程序进行处置。

二、事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的后果1.危及人身安全：如果事故事件发生后没有按照控制程序进行处理，可能会导致人员伤亡，甚至造成生命危险。

2.财产损失：不符合纠正和预防措施控制程序可能会导致事故蔓延，破坏设备、建筑物等财产，并带来巨大的经济损失。

3.影响企业形象：未按照控制程序处理事故，可能会导致企业形象受损，造成公众对企业的不信任，对企业经营造成负面影响。

4.法律责任：不按照纠正和预防措施控制程序处理事故可能会涉及法律问题，引发相关法律责任，承担相应的法律风险。

三、改进措施为了避免事故事件不符合纠正和预防措施控制程序的情况发生，我们应该采取以下改进措施：1.加强安全管理：企业应该提高安全意识，重视安全管理工作，制定完善的安全管理制度和纠正和预防措施控制程序。

2.建立健全管理体系：企业应该建立健全的管理体系，包括安全管理、质量管理等各个方面，确保事故发生后能够及时、有效地采取措施。

不合格品不符合纠正与预防措施控制程序

不合格品不符合纠正与预防措施控制程序不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序是一种质量管理措施，旨在确保产品或服务符合相关质量标准和客户要求。

这些程序可以帮助组织及时识别和纠正不合格品或不符合要求的产品，同时采取预防措施以防止类似问题再次发生。

本文将详细介绍不合格品、不符合、纠正与预防措施控制程序的关键步骤和实施方法。

一、不合格品和不符合的定义和分类不合格品和不符合是指不符合产品或服务规范要求的物品或事项。

不合格品是指已经生产或加工完成的产品在质量检验或评估中，不符合技术规范的要求，不能继续使用或销售的产品。

而不符合是指在生产过程中出现的不符合技术规范的事件、不完全符合文件规定的工作规程、不适当的方法或者未能修正的复杂不合格。

根据不同行业的特点和要求，不合格品和不符合可以进行不同的分类。

常见的分类包括：严重不合格品，即严重违反技术规范，可能对产品质量造成严重影响的产品；一般不合格品，即违反技术规范，但对产品质量影响不大的产品；系统不合格品，即与所要求的程序、流程和要求不符合的产品；过程不合格品，即满足技术规范要求，但在制造过程中出现违规或不合规操作而产生的产品；供应商不合格品，即从供应商处购买的原料、零部件或成品不符合技术规范的产品；顾客不满意反馈，即客户对产品或服务不满意、投诉的情况。

二、不合格品和不符合的识别和处理流程1.识别不合格品和不符合：通过质量检测、员工自查、客户反馈等途径，及时发现不合格品和不符合情况。

可以利用质量监控图表、检验记录等工具，跟踪产品质量指标，及时发现异常。

2.隔离和标识不合格品和不符合：对于识别到的不合格品和不符合，应该立即进行隔离和标识，避免误用和混淆。

可以使用特定的标记或颜色进行标识，确保被隔离的不合格品或不符合不会被用于生产或销售。

3.进行原因分析：对不合格品和不符合进行原因分析，找出根本问题并提出改进措施。

常用的原因分析方法包括5W1H法（即何、谁、何时、为什么、如何、何地）、鱼骨图法、六西格玛法等。

不符合纠正和预防措施控制程序

不符合纠正和预防措施控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序是指在管理体系中，针对不符合情况采取相应的纠正和预防措施的程序。

该程序的实施可以帮助企业及时发现、纠正和防止不符合情况的发生，从而提高管理体系的有效性和持续改进的能力。

下面将详细介绍该程序的要点和实施措施。

该程序的要点包括：1.不符合的定义和分类：明确不符合的定义，并将其分为重大不符合和一般不符合两类。

重大不符合指对关键性要求或目标的重大违反，可能对企业和相关方产生重大影响；一般不符合指与一般要求或目标的偏差。

2.不符合的报告和记录：建立不符合报告和记录的机制，确保不符合情况的及时上报并留有记录。

报告的内容应包括不符合的性质、影响、原因、责任人和纠正预防措施等信息。

3.不符合的评估和分析：对不符合情况进行评估和分析，确定其根本原因和影响范围。

通过分析，找出不符合的共性和规律，为后续的纠正和预防提供依据。

4.纠正措施的确定和实施：结合不符合评估和分析的结果，确定相应的纠正措施。

纠正措施应具体、明确，并根据不同情况制定相应的时间表和责任人。

实施过程中要做好相应的监督和检查，确保纠正措施的有效性。

5.预防措施的制定和实施：根据不符合情况的根本原因，制定相应的预防措施。

预防措施涉及到管理体系的各个环节，包括人员培训、工艺流程、设备维护等。

预防措施的实施要持续跟踪和评估，确保其有效性和适应性。

6.效果监控和持续改进：通过监控和评估纠正和预防措施的效果，及时发现并纠正存在的问题和不足。

持续改进涉及到管理体系的完善和优化，包括不符合情况的风险评估、改进机会的识别和实施等。

实施该程序的具体措施包括：1.建立相应的规章制度和相关文件，明确不符合、纠正和预防的要求和程序。

2.开展培训和宣传活动，加强员工的责任意识和操作规范性。

3.建立不符合报告和处理的流程，确保不符合情况能够及时上报和得到处理。

4.进行不符合的分析和评估，确定纠正和预防措施的具体内容和时间表。

不合格和纠正预防措施控制程序

不合格和纠正预防措施控制程序引言：不合格和纠正预防措施是每个组织在生产和服务过程中都会面临的问题。

不合格产品或服务可能会对组织的声誉、客户满意度和财务情况造成负面影响。

为了确保不合格问题得到及时解决，并采取适当的纠正和预防措施，组织需要建立和实施不合格和纠正预防措施控制程序。

一、不合格控制程序：1.不合格识别和记录：任何发现不合格产品或服务的员工应立即通知质量管理部门，并填写不合格报告。

不合格报告应包括不合格项的描述、影响范围以及可能的原因等必要信息。

不合格报告应及时记录并保留。

2.不合格评估和分类：质量管理部门应对不合格报告进行评估，并根据不合格产品或服务的严重程度和影响范围对其进行分类。

分类可以按照不同的影响级别（严重、重要、一般）或不合格类型（产品、服务）进行。

3.不合格处理：根据不合格分类的程度，制定相应的处理措施。

对于严重的不合格问题，应立即停止相关工作，并采取紧急纠正措施。

对于其他不合格问题，应制定详细的纠正计划，并确保问题得到解决和纠正。

4.不合格记录和追踪：不合格记录应进行跟踪和处置，并建立相应的记录表格和数据库。

记录表格应包括不合格项的描述、纠正措施和解决情况等信息。

记录应保留一定的时间，并进行定期审查和分析。

二、纠正和预防措施控制程序：1.纠正预防措施识别：除了不合格问题之外，组织还应主动寻找存在的问题和潜在的风险，并确保采取相应的纠正和预防措施。

这可以通过内部审查、客户反馈、员工建议、供应商评估和数据分析等手段来完成。

2.纠正预防措施评估：质量管理部门应对被识别的问题和风险进行评估，并根据其严重程度和潜在影响制定优先级。

3.纠正预防措施实施：根据优先级和资源可行性，制定纠正和预防计划，并将其实施。

纠正和预防计划应包括具体的目标、策略和措施，以确保问题的根本解决和未来的风险预防。

4.纠正预防措施评估和总结：一旦纠正和预防措施得以实施，应对其进行评估和总结。

评估应包括纠正和预防措施的有效性、改进程度以及相关成本等。

不符合项识别与控制、纠正措施和预防措施程序

不符合项识别与控制、纠正措施和预防措施程序1、目的制定针对识别出的不符合项的解决措施，明确不符合项处理的责任人，确定识别问题发生根本原因的调查程序，启动对不符合项的调查，在应急或补救措施后，采取纠正措施，必要时，制定有效的预防措施，完成对不符合项的纠正、纠正效果的验证、预防，确保生物安全管理体系的有效运行和持续改进。

2、适用范围适用于实验室所有活动中发生或可能发生不符合项的纠正和预防措施的制订、实施、验证的管理。

3、职责3.1 生物安全负责人：负责指定严重不符合项处理的责任人，审核并批准纠正措施、预防措施。

3.2 实验室负责人：负责指定一般不符合项处理的责任人，审核并批准纠正措施、预防措施。

3.3不符合项处理的责任人：负责制定应急或补救措施，进行风险评估，采取纠正措施并验证其有效性，最终对不符合项处理过程形成文件。

3.4生物安全办公室：负责协调不符合项处理过程中各部门的相关事务。

4、不符合项识别与控制程序4.1 不符合项定义与分类4.1.1不符合项定义：没有满足规定要求（包括标准、规范、法规、安全管理体系文件）的事项均为不符合项。

4.1.2根据不符合的内容分为体系性不符合、实施性不符合和效果性不符合。

（1）体系性不符合——管理体系文件没有完全达到标准要求，即文件的规定不符合标准；（2）实施性不符合——管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定；（3）效果性不符合——体系运行效果未达到计划的目标、指标，即效果不符合建立的目标。

4.1.3根据不符合的程度分为一般不符合、严重不符合。

一般不符合：指属于个别的、偶然的、孤立的失效现象，一般不会引发严重生物安全事件。

严重不符合：指违反法律、法规、技术标准规定，管理体系存在系统缺陷，会引发严重生物安全事件。

4.2不符合项的来源：通过日常监督（生物安全监督员填写监督记录）、人员反馈、偶然事件、仪器保养、安全检查、内部审核、外部审核、管理评审（填写不符合实物台账或不符合服务台账）等发现。

事件调查、不符合纠正与预防措施控制程序

事件调查、不符合纠正与措施控制程序
1、目的
为了规范事件调查、不符合纠正和预防措施管理和实施的过程，以实现质量、环境与职业健康管理体系的持续改进，特制定本程序。

2、适用范围
本程序适用于公司质量、环境与职业健康管理体系所涉及的范围及其出现的事件调查、不符合的纠正和预防措施的制定、实施和验证。

3、定义
无
4、事件调查、不符合纠正与预防措施管理过程风险乌龟图
5、作业内容
6、附加说明（无）
7、参考文件
7.1《文件控制程序》
8、使用表单
8.1 《事件调查、不符合原因调查分析表》8.2《管理体系运行检查表》。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1 目的为纠正和预防质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的不符合及职业健康安全事故、事件，防止不符合或潜在不符合的再次发生或发生，避免或减少由此产生的质量/ 环境/ 职业健康安全影响，特制定本程序。

2 范围适用于本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的事故、事件、不符合的纠正和预防措施的控制。

3 职责3.1 企业管理部是本程序的主管部门，负责监督、检查纠正或预防措施管理情况。

3.2 安全监察部负责环境/职业健康安全管理体系（含事故、事件）运行中纠正或预防措施的管理。

3.3 生产技术部负责质量管理体系运行中纠正或预防措施的管理。

3.4 质量检验中心负责对进、出厂物资的验证检验工作。

3.5 各部门/ 车间负责本部门/ 车间职责范围内纠正或预防措施的制定与实施的管理。

4 工作程序4.1 不符合来源4.1.1 内、外部审核及管理评审；4.1.2 数据分析、监测与测量；4.1.3 各级人员日常检查发现的不符合；4.1.4 内、外部职业健康、环境监测中发现的不符合；4.1.5 顾客或相关方的抱怨及投诉；4.1.6 产品质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故和事件；4.1.7 事故调查、安全检查发现的不符合。

4.2 不符合判断依据4.2.1 GB/T19001－2000 质量管理体系要求；4.2.2 GB/T24001—1996 环境管理体系规范及使用指南；4.2.3 GB/T28001－2001 职业健康安全管理体系规范；4.2.4 质量/ 环境/ 职业健康安全法律、法规及其他要求；4.2.5 本公司质量/ 环境/ 职业健康安全管理体系文件。

4.3 不符合评审4.3.1 针对不符合的来源，由不符合的主管单位明确责任单位，确定采取纠正、纠正措施或预防措施。

a) 纠正是没有过错责任，针对不符合本身所采取的改正。

b) 纠正措施是针对不符合的原因进行分析、采取措施防止再发生。

事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序

事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序1目的和范围本程序规定了公司环境/职业健康安全管理中事件调查、不符合、纠正和预防措施管理的职责、工作内容和管理要求。

本程序适用于公司环境/职业健康安全管理运行中事件调查、不符合、纠正和预防措施的管理。

2引用文件信息交流和沟通、参与和协商管理程序文件控制程序职业病防治管理程序应急准备与响应控制程序3术语和定义本程序采用以下术语和定义。

3.1事件指发生或可能发生伤害或健康损害（无论严重程度）、或死亡的与工作相关的情况。

注1：事故是指造成伤害、健康损害或死亡的事件。

注2：紧急情况是特定的事件。

3.2不符合指不满足适用的法律法规和标准、管理手册、程序文件、操作规程、管理体系绩效及工作惯例等要求的问题。

3.3纠正措施为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。

注1：一个不符合可以有若干个原因。

注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。

3.4预防措施为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

注1：一个潜在不符合可以有若干个原因。

注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。

4职责4.1安全环保质量部负责下达《事件调查分析表》、《不符合项报告》和《限期整改单》，组织各有关部门进行事件（事故）调查并监督各部门纠正和预防措施的实施并进行验证。

负责职业病防治情况、危险化学品储存及使用情况、能源使用检查中不符合、纠正与预防措施的管理。

负责环境/职业健康安全事故调查和处理。

4.2生产部负责本部门、车间事件（事故）调查、不符合项原因调查与处理，制定纠正和预防措施并组织有效实施。

5工作程序和规定要求5.1事件调查5.1.1事件调查主要针对公司生产活动中隐含的和可能导致事件发生的职业健康安全危险源、风险、缺陷和其他因素，也包括已发生过的事故原因（事故的调查处理见本程序5.2）。

5.1.2事件调查的主要内容：a)潜在的或隐含的可能导致事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素，如：危险源、风险、活动、过程等；b)针对性纠正措施经验做法、方案和解决办法；c)针对性采取预防措施的经验、方案及做法；d)改进的方案和计划、要求；e)与员工和相关方沟通的结果；f)其他要求。

不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序

文件编号 KH/CX —33版本号 A/0 受控状态持有部门不符合、纠正、纠正措施和预防措施管理程序编制部门：办公室审核人：批准人：2013年2月28日发布 2013年3月1日实施唐山市丰南区凯恒钢铁有限公司发布受控更改状态表1 目的为消除已发生的不符合和预防潜在的不符合的发生，实现持续改进。

2 适用范围适用于不符合、纠正、纠正措施和预防措施的制定、实施和跟踪验证。

3 术语3.1 不符合：为满足明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望，一个不符合可能有若干原因。

3.2 纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施，纠正可连同纠正措施一起实施。

3.3 纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施，采取纠正措施是为了防止再发生；3.4 预防措施：为消除签字不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施，采取预防措施是为了防止再发生。

4 主要职责4.1 办公室负责组织对内审、外审、管理评审中的不符合项进行跟踪、验证。

4.2 各体系主管部门负责本管理体系不符合项的纠正和预防措施管理。

4.3 各单位、部门负责具体实施纠正和预防措施。

5 管理程序5.1 发现不符合项或潜在不符合项信息（以下所指不符合项都包括潜在不符合项信息）时，需要进行评审，分析其产生原因，评价其纠正或预防措施的需求。

5.1.1不符合项包括但不限于以下内容：（1）日常管理中检查发现的不符合项；（2）内部审核、管理评审、外部审核中发现的不符合项；（3）管理方针、组织机构、管理职能等不适宜或发生变化产生的不符合项；（4）管理目标、管理制度、作业文件、有关标准不适宜或偏离产生的不符合项；（5）过程控制、数据分析异常或过程能力不足时产生的不符合项；（6）事件、事故进行调查分析时发现的不符合项；（7）顾客、供方和其他相关方需求、期望、异议、合理抱怨、投诉等产生的不符合项；（8）法律法规合规性评价中发现的不符合项。

5.1.2 不符合的分类5.1.2.1不符合按符合性、有效性分类，可分为文件性不符合、实施性不符合、效果性不符合。

GBT23001：2017两化融合程序文件-不符合、纠正措施和预防措施控制程序

5.3预防措施
各部门须对来自公司内外的各种信息进行分析，以发现导致不合格的潜在原因。对于经过分析需采取预防措施的问题由相关部门研究后提出拟采取的预防措施的具体方案，综合管理部汇总后，报管理者代表批准实施。综合管理部对预防措施的实施进行控制，并会同有关部门对预防措施进行检查和验证，以保证其及时、有效地完成。纠正和预防措施的归口管理部门负责纠正和预防措施有关资料的整理和保存并提交管理评审。
d)相关方的合理要求。
e)通过其他方式发现和记录的不符合；
f)发生的其它ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ宜。
5.1.2不符合控制原则
当发现不符合时，应及时对不符合进行标识或记录、评价和处置。
5.1.3不符合的分类
按不符合性质，可分为轻微不符合、一般不符合和严重不符合。
a)严重不符合：对过程和结果造成严重影响的不符合。
b)一般不符合：对过程和结果未造成严重影响的不符合。
(4)对于5.1.1 d)、e)、f）发现的不符合，视其严重程度分别组织相关部门整改并验证其整改结果，责任部门负责实施整改。
5.1.5不符合的处置、验证
(a)严重不符合的处置，除立即纠正外，需分析原因，采取纠正措施。
(b)一般不符合的处置，立即纠正，填写《不符合报告》，直至措施处置完善。
(c)轻微不符合的处置，立即现场纠正。
5.2.2纠正措施的实施
综合管理部对已出现的不符合项，组织责任部门分析原因，制定纠正措施（包括完成时间），管理者代表批准后，各责任部门组织实施。综合管理部对已出现的不符合项所采取纠正措施的实施过程，进行监督、检查、跟踪。各责任部门纠正措施完成后，通知综合管理部进行验证。管理者代表评审纠正措施实施的有效性，若实施效果不佳，责任部门需重新提出并实施新的纠正措施。

事件调查不符合纠正预防措施控制程序

事件调查、不符合、纠正/预防措施控制程序1目的为了及时报告和处理质量、环境、职业健康安全事件和不符合，积极采取纠正和预防措施，防止和减少事故造成的影响。

2范围适用于XX信息技术股份有限公司生产、服务和施工过程中发生的不符合及质量、环境污染、人身伤害职业健康等事件。

3引用文件《生产安全事故报告和调查处理条例》4职责4.1运行与安全管理部负责组织环境污染、人身伤害、交通和火灾事件的调查和处理，统计分析，并按规定上报主管部门。

4.2科技创新部负责对公司质量管理问题及纠正措施和预防措施实施有效控制，组织对发生的不合格或潜在的不合格原因进行分析，采取纠正措施和预防措施，防止不合格再发生。

4.3事件、不符合的发生单位和目击者负责事故的报告，配合调查和处理。

各管理部门分别负责分工范围内事件的调查和处理。

5工作程序5.1质量、环境污染及人身伤害等事件及不符合的报告、调查和处理必须坚持“实事求是”和“四不放过”的原则。

5.2质量、环境污染及人身伤害事故的报告5.2.1发生人生伤害事故后，单位或目击者首先以最快的速度抢救伤者，现场抢救、送往或通知医院（医疗急救电话：120）。

5.2.2人生伤害事故发生后，事件的目击者，必须立即向单位负责人和运行与安全管理部报告；事故单位采取措施，减少因事件带来的人身伤害，及时撤离无关人员，划定警戒线，做好现场标识，隔离处置危险物料，防止二次灾难发生。

5.2.3发生质量事件及不符合，视情况报单位负责人或质量员，由单位报科技创新部；发生环境污染、人身伤害等事件及不符合，视情况报单位负责人或安全员，由单位报运行与安全管理部。

5.2.4发生轻伤事故，事故所在单位必须立即报告运行与安全管理部，不得延误。

5.2.5发生重伤、死亡、重大伤亡事故后，由发生单位立即报告主管部门和公司领导，不得延误。

由相关的职能部门报当地劳动部门、公安部门、人民检察院。

5.2.6发生重伤以上的事故，单位要主动地保护好现场，等待公司事故调查组处理，因抢救伤者确需要移动物件时，必须做好标记，防止事故扩大和尽量减少事故损失。

ISO45001-2018(05)不符合、纠正措施和预防措施控制程序

不符合、纠正措施和预防措施控制程序
1目的
对生产过程和体系运行中的不合格（潜在不合格）进行原因分析，采取措
施减小或消除不合格（潜在不合格）的原因，防止不合格的发生。

2适用范围
适用于本公司对生产过程和体系运行中发生的不合格采取的纠正和预防措
施的控制。

3职责
3.1认证办负责组织对内审中发现的不合格项的纠正和预防措施进行验证。

3.2各职能部门负责对本部门签发的《纠正和预防措施表》进行验证。

3.3安全环保部负责对本部门签发的《隐患整改通知书》或《环保检查情
况整改通知单》进行验证。

3.4安全环保部按程序文件要求做好事故报告工作，负责组成事故调查组，开展事故调査工作，并负责提出事故处理意见
3.5各责任部门（分厂）负责对本单位发生的事故、事件、不合格进行原
因分析，制定并组织实施纠正和预防措施，对公司级的或相关方事故调查处理
工作，给予尽可能的帮助和支持。

3.6管理者代表负责对纠正和预防措施进行协调指导，负责组织、协调、
解决、监督公司的事故报告、调查与处理工作。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序

QEOHSMS事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1目的通过实施本程序，对公司质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持过程、内部审核过程、管理评审过程、检查等监控过程发生的事故、事件、不符合进行监控，采取有效的纠正措施和预防措施，防止再次发生，达到公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进和不断完善。

2适用范围本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行和保持过程、内审过程、管理评审过程、检查等监控过程发现的事故、事件、不符合或潜在的事故、事件、不符合纠正措施和预防措施的制定。

3术语3.1事故：造成死亡、职业病伤害、财产损失或其他损失等意外事件。

3.2事件：造成或可能造成事故的事情。

3.3不符合：未满足作业标准、惯例、程序、规章、管理体系等要求。

3.4纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。

3.5纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.6预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

4职责4.1运营中心负责对组织重大质量、环境和职业健康安全事故、事件的调查、报告和评审、处置；提出质量、环境和职业健康安全管理体系的纠正和预防措施，参与措施的评审，并跟踪验证其实施效果。

4.2各部门负责对本部门发生的、事件、不符合的原因进行分析，提出相应的纠正措施、预防措施并实施。

4.3项目经理部负责事故、事件的统计、上报，负责本项目一般及轻微不合格品、一般质量、环境、安全事故和不符合项的评审和处置，制定、实施本项目的纠正和预防措施。

5工作程序5.1纠正和预防措施的识别本程序要求的纠正、预防措施，包括质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持的过程、内审、管理评审过程、检查方针、目标考核、顾客满意度调查等监控过程所发现的事故、事件、不符合的纠正、措施或潜在的事故、事件、不符合的预防措施。

5.1.1 质量问题的识别包括：a) 重大的顾客投诉问题；b) 在日常工作中可以预见的、潜在发生的问题；c) 日常工作中多次出现的共性问题；d) 开发过程监控、评审中发现的问题；e) 在体系运行过程中根据数据统计分析或以往的纠正预防报告发现的问题隐患；f) 内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息。

不符合纠正与预防措施控制程序

不符合纠正与预防措施控制程序不符合、纠正与预防措施控制程序是指组织采取的一系列措施来防止和纠正不符合情况，并预防类似情况再次发生的程序。

这些措施涉及到对不符合情况的调查、纠正措施的制定和执行、以及对措施有效性的评估等方面。

以下是一个关于不符合、纠正与预防措施控制程序的示例，具体内容根据实际情况进行调整：一、目的通过建立不符合、纠正与预防措施控制程序，旨在确保组织能够及时发现、纠正不符合情况，并采取有效措施预防其再次发生。

二、范围该程序适用于组织内所有岗位和活动。

三、定义1.不符合：指与组织规定、标准或预期目标不符的情况。

2.纠正措施：指针对不符合情况采取的临时或短期性的措施，以迅速消除影响。

3.预防措施：指针对不符合情况采取的长期性或根本性的措施，以确保不再出现相同或类似情况。

四、程序1.不符合的调查（1）不符合的发现：任何员工都有责任及时发现和报告不符合情况。

（2）调查小组组建：组织内指定专门的调查小组，具备相关专业知识和经验。

（3）调查过程：调查小组应对不符合情况进行详细的调查，包括收集证据、分析原因、确定责任等。

（4）调查报告：调查小组应编写详细的调查报告，说明不符合情况的原因和责任，并提出纠正和预防措施的建议。

2.纠正措施的制定与执行（1）纠正措施的制定：根据调查报告的建议，制定相应的纠正措施。

（2）纠正措施的执行：相关责任人应按照纠正措施的要求，及时执行和监督纠正措施的实施。

3.预防措施的制定与执行（1）预防措施的制定：根据不符合情况的背后原因，制定相应的预防措施。

（2）预防措施的执行：相关责任人应按照预防措施的要求，及时执行和监督它们的实施。

4.效果评估与持续改进（1）评估纠正和预防措施的有效性：定期评估纠正和预防措施的实施效果，对其有效性进行验证。

（2）持续改进：根据评估结果，对不符合、纠正与预防措施控制程序进行持续改进，并及时调整实施方式和内容。

五、培训与沟通为了确保员工对不符合、纠正与预防措施控制程序的了解和遵守，组织应定期开展相关培训，并通过内部沟通渠道向员工传达相关要求和信息。