2011证券从业资格考试最新模拟题《证券发行与承销》-119325134
2011年证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题及参考答案
2011年证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题及参考答案一、单项选择题1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是( )。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》2.证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会汁年度。
A.1/2B.1C.2D.33.发起人不能以( )作价出资。
A.知识产权B.土地使用权C.实物D.劳务4.( )是指股份有限公司的资本必须具有确定性。
A.资本确定原则B.资本维持原则C.资本不变原则D.资本实存原则5.( )是指2个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。
A.吸收合并B.新设合并C.善意合并D.敌意合并6.下列不属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行的股份比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币5000万元D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录7.( )是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。
A.国家法人股B.国有法人股C.国家股D.国有股8.属于间接融资范畴的是( )。
A.公司债券融资B.股票融资C.国债融资D.贴现9.( )是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。
A.招股说明书B.发行保荐书C.法律意见书D.招股说明书摘要10.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前( )个月送至中国证监会。
A.1B.2C.3D.611.发行人应当独立行使经营管理职权是发行人的( )独立。
2011年11月《证券发行与承销》考试真题答案解析
月《证券发行与承销》考试真题答案解析11年2011一、单项选择题年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推1998。
C【解析】答案为．1由发行审发行申请人需要由主承销商推荐，以后国家就不再确定发行额度，荐家数的办法，核委员会审核，中国证监会核准。
我国经济体制改革后，国内发行金融债券的开端为A【解析】答案为．2 年由中1985国工商银行、中国农业银行发行的金融债券。
界定的股份有限公司和有限责任公司，《公司法》证券公司如属于。
C答案为【解析】．3。
在此限40%则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的定规模内，具体的发行规模由发行人根据其资金使用计划和财务状况自行确定。
．4 。
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，要符合拟向C【解析】答案为亿元人民4以上的规定；若拟发行的股本总额超过25%社会发行的股份达公司股份总数的以上。
15%币的。
则其拟向社会发行股份的比例应达。
公司章程的修改属于特别决议。
B【解析】答案为．5．6 《公司法》规定，公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前。
B【解析】答案为。
30%一次发行并募集股份后其股份总数的日10《公司法》规定，公司应当自作出减少注册资本决议之日起。
B【解析】答案为．7日内在报纸上公告。
30内通知债权人，并于以上3%《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数。
C【解析】答案为．8的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。
在设立股份有限公司时，境内评估机构应当对投入股份有限公司A【解析】答案为．9的全部资产进行资产评估。
评估的方法主要有重置成本法、现行市价法和收益现值法三种。
【解析】答案为．10 。
高级管理人员的配偶姓名无需披露。
D 。
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助D【解析】答案为．11或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。
在招股说明书中，发行人应披露其发起人的基本情况，主要包B【解析】答案为．12括所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况。
2011年9月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年9月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会B．中国证监会C．中国人民银行D．国家发展和改革委员会正确答案：A解析：注意：商业银行发行次级定期债券，须首先向银监会发出申请，而不是证监会。
2．企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。
A．90天B．半年C．365天D．2年正确答案：C解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。
根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
3．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A．全部网上定价发行B．配售C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行正确答案：B解析：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。
主承销商在承销前的较早阶段即已通过向其网络内客户的推介或路演，初步确定了认购量和投资者可以接受的发行价格，正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义。
4．发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A．优先股份B．控股股份C．全部股份D．部分股份正确答案：C解析：根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立两种方式。
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题及答案
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题及答案证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题一、单项选择题1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会______而设立的方式。
A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币______元。
A.1000万B.2000万C.4000万D.5000万3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______A.40%B.35%C.25%D.20%4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数______以上的认股人出席才能举行。
A.1/2B.3/4C.2/3D.80%5.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起______内不得转让。
A.6个月B.1年C.2年D.3年6.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的______同意。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4D.全部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部8.目前我国股份有限公司资本确定采取______原则。
A.自定资本制B.法定资本制C.授权资本制D.折衷资本制9.公司债券是公司与______的社会公众形成的债权债务关系。
A.特定B.不特定C.固定D.有限10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是______A.2人以上B.50人以下C.2人以上50人以下D.至少有5人，没有上限11.设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由______向公司登记机关申请设立登记。
A.全体股东指定的代表B.董事会C.发起人D.董事长12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于______A.50%B.70%C.65%D.60%13.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的______A.20%B.50%C.80%D.40%14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经______名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答案
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答一、单选题（本大題共60小题，每小题0.5分，共30分，以下各小題以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、可转债的最长期限为（〉年。
A.5B.6C.10D.15标准答案：b解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2、拟发行上市公司的关联方不包括A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商标准答案：d3、E市公司公开发行新股是指（）。
A.上市公司向不特＞^对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份标准答案：a解折：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送''保荐总结报告书"。
A.5B.10C.15D.20 标准答案：b解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送''保荐总结报告书"。
5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A.1.6B.3. 6C.6, 3D.6, 1 标准答案：d6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份井承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注''外商投资股份公司（A 股并购25%或以上）。
A.5B.8C.10D.15标准答案：C 解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规立： ''如投资考进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在iO年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注'外商投资股份公司（A股并购25%或以上）7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.I.362标准答案：b解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
2011年山东省证券从业考试证券发行与承销真题最新考试试题库(完整版)
1、我国证券分析师行业自律组织是( )。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.证券交易所投资分析师协会2、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。
A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险3、8%D.4、股票在期初的内在价值与该股票的投资者在未来时期是否中途转让无关。
( )5、期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的，影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。
( )6、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场没有摩擦D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响7、14元;复利：108、基本分析流派对待市场的态度是( )。
A.市场有时是对的，有时是错的B.市场永远是对的C.市场永远是错的D.不置可否9、已知证券的收益率分布如下表：则，该证券的期望收益率不是( )。
A.一3B.一6C.一10、以下说法中，错误的是( )。
A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成11、投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。
( )12、债券期限越长，其收益率越高。
这种曲线形状是( )收益率曲线类型。
A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的13、下列说法中，错误的是( )。
A.每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力B.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高C.现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱D.如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好14、14元;复利：1015、证券组合管理特点主要表现在( )。
证券从业资格考试证券发行与承销模拟试卷(内含题目答案)
证券从业资格考试证券发行与承销模拟试卷1、招股说明书的有效期为（）个月，自（）起计算。
A.6，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日B.6，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日C.12，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日D.12，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日参考答案：B2、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组（）起，应当不少于（）。
A.之日，1个会计年度B.次日，1个会计年度C.次日，两个会计年度D.之日，两个会计年度参考答案：A3、在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。
A.工业和信息产业部B.财政部C.中国人民银行D.国家发改委参考答案：D4、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是。
可转换公司债券的期限为（）。
A.半年以上B.1年以上C.2年以上D.3年以上参考答案：B5、至2010年年底，我国累计发行国债约为（）万亿元。
A.10．34B.12．79C.16．37D.18．59参考答案：B6、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.30％B.35％C.40％D.50％参考答案：B7、保荐机构应在（）时向询价对象提供投资价值研究报告。
A.询价B.累计询价C.首次发行D.公告招股说明书参考答案：A更多题目请访问考试100官方网站（）8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制详式权益变动报告书，应该披露（）内容。
A.不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的禁止收购的情形B.能够按照《上市公司收购管理办法》第五十条的规定提供相关文件C.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易D.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图参考答案：ABCD9、发行人名称冠有（）或（）字样的，应说明冠以此名的依据。
证券从业资格证券发行与承销(多项选择题)模拟试卷14(题后含答案及解析)
证券从业资格证券发行与承销（多项选择题）模拟试卷14(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．资产评估的基本方法有( )。
A．收益现值法B．重置成本法C．现行市价法D．清算价格法正确答案：A,B,C,D解析：对资产评估基本方法的考查。
我国采用资产评估的方法主要有收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法。
2．首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票的下述( )程序。
A．累计投标询价B．资金代收付C．初步询价D．股份初始登记正确答案：A,B,C,D解析：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，为规范首次公开发行股票，提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，中国证监会要求网下部分通过证券交易所进行电子化发行。
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过证券交易所网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。
3．可转换证券筹资的特点有( )。
A．可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本B．可转换证券有利于未来资本结构的调整C．一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股D．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权正确答案：A,B,D解析：考查可转换证券筹资的特点。
A、B选项属于可转换证券筹资的优点，D选项则属于可转换证券筹资的缺点。
C选项说法错误，应改为：一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股。
4．关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是( )。
A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》正确答案：A,D解析：本题考查上市公司发行新股时《招股说明书》的编制和披露。
2011证券从业考试《证券发行与承销》模拟试题
模拟试卷（一）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1. 下列关于证券发行核准制的说法中，错误的是（）。
A.由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任B.由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模C.在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D.在股票发行定价上，与发行人直接确定发行价格2. 2005年l0月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11．3亿元和10亿元，熊猫债券由此诞生。
A.亚洲开发银行和国际货币基金组织B.国际金融公司和亚洲开发银行C.世界银行和亚洲开发银行D.国际货币基金组织和世界银行3. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。
A.10B.20C.25D.304. 证券公司在承销过程中违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A.12B.24C.36D.485. 公司作出减少注册资本决议后应当通知债权人，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A.10，20B.15，25C.10，30D.30，456. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。
A.1%B.5%C.3%D.10%7. 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。
A.70%B.60%C.50%D.40%8. 采取募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。
A.董事会，财政部B.股东大会，中国证监会C.监事会，财政部D.创立大会，中国证监会9. 以募集方式设立股份有限公司的，发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。
证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案()
证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案（1）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。
多选、错选、不选均不得分）1．根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．证券公司B．中国证监会C．一般企业D．银行业金融机构2．《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）起施行。
A．2009年6月1日B．2009年6月14日C2009年7月1日D．2009年7月15日3．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。
A．注册制B．审核制C．审批制D．核准制4．2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。
该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A．2006年12月B．2006年11月C．2006年10月D．2006年9月5．2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。
A．交易注册B．配售新股C．配售登记D．交易核准6．预先核准的公司名称，其保留期为（）。
A．2个月B．3个月C．4个月D．6个月7．采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A．董事会B．全体发起人大会C．股东大会D．创立大会8．股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1／3B．1／2C．2／3D．1／49．单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）目前提出临时提案并书面提交董事会。
A．3％，l0B．10％，3C．3％，5D．10％，510．股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（）生效。