HSSE审核方法、技巧
HSE管理体系审核方法和技巧
二、审核的策划与准备
术语和定义
审核组——是实施审核的一名或多名审核员组成，需要时， 由技术专家提供支持。
注：指定审核组中的一个审核员为审核组长。 成立审核组是内部审核准备阶段的基础工作，也是内 部审核开展的首要条件。
二、审核的策划与准备
成立审核组
成立审核组包括以下七个方面： 1. 审核组的成立 2. 审核组长和审核员的选择 3. 审核组长的职责 4. 审核员的职责 5. 审核组的工作分配 6. 体系文件评审 7. 与受审核方建立初步联系
——独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。 ——系统性是指审核员要按照行之有效的程序和方法，有组织、有计
划、有步骤地进行样本的选择、客观证据的收集、审核结论的得 出、纠正措施和预防措施的跟踪验证。 4. HSE管理体系审核的抽样
一、HSE管理体系审核概述
审核的分类
内部审核 外部审核
第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 第二方审核 由组织的相关方或其他人员以相关方的名义进行 第三方审核 由外部独立的审核组织进行
二、审核的策划与准备
1. 审核组的成立
要考虑实现审核目的所需的能力。审核组应具备公正性和专业能力 及审核技巧，内部团结合作，审核组长应具备组织和领导能力。 审核组规模和组成的确定，应考虑下列因素： ➢ 审核目标、范围、准则以及审核期限； ➢ 需要达到审核目标的审核组的总体能力； ➢ 法律法规、合同以及认证的要求（适用时）； ➢ 确保审核组与所审核活动的独立性，并避免利益上的冲突； ➢ 审核组成员与受审核组织的协调能力以及共同工作的能力。
HSE管理体系 审核方法和技巧
风城油田作业区HSE培训 2014年5月
安全经验分享
浅谈实验室HSE审核方法及要点
浅谈实验室HSE审核方法及要点目录1.编者按 (1)2.审核思路 (1)3. HSE审核要点 (2)3. 1.合规性 (2)3.2.人员（人） (2)3. 3.实验仪器和辅助设备设施管理（机） (3)3.4.化学品（料） (3)3.5.实验方案、操作规程、检维修和作业许可管理（法） (3)3. 6.实验室环境（环） (4)4.7.应急 (4)4.审核常见问题示例 (4)5. 1.重要风险遗漏 (4)4.2.风险管控措施未落实 (4)4. 3.制度未严格执行 (5)4. 4.应急程序与实际不匹配 (6)1.编者按本文只讨论一般实验室，不包括中试、工业放大等试验装置。
在对企业进行HSE管理体系审核时，往往会涉及对实验室或化学分析室的检查。
不少审核员误以为实验室没有太大风险，其实实验室“麻雀虽小，五脏俱全”，风险种类不但多，而且相对集中、多变，甚至很多化工装置中没有的风险，实验室也会涉及。
近年来，科研单位、化工企业和高等院校的实验室、分析室发生的安全事故不在少数，应当引起企业管理者及审核员的高度重视。
2.审核思路了解实验室业务及其风险：通过查看风险清单、与相关业务人员沟通、查阅资料，以及实地查看等方式，了解实验室存在的风险类型；确认等级：基于实际风险类型及其管控状况，判定主要风险是否已得到充分识别，根据所采用的风险评估方法（如矩阵法、LEC法）确定风险分级是否合理, 风险有无遗漏；验证风险管控措施有效性：根据风险清单中已经确定的风险管控措施，现场抽查和验证风险管控措施是否有效落实，即能否将风险管控到可接受水平，实验室近期是否发生过HSE事故事件；结论与建议：对于遗漏的风险、风险分级不准确、风险管控措施未落实，以及风险管控结果未实现预期等情况，分别提出技术和（或）管理层面的改进建议。
3. HSE审核要点实验室主要风险点也是HSE审核要点，主要集中在人、机、料、法、环、应急、合规七个方面。
3. 1.合规性实验室设立的可研、立项、安评、环评、消防审批及验收等材料是否齐全, 实验室应急预案是否备案，以及涉及射线装置的是否办理辐射安全许可证；涉及排污许可的是否办理排污登记证、排污许可证；涉及职业病危害的是否进行了职业危害申报；实验室科研项目是否涉及国家明令禁止的实验项目、危险化学品，以及落后淘汰的工艺以及设备；涉及新化学品试制、进口、使用的，申请、报备或审批材料是否齐全。
HSE审核方法介绍
（5）抽查车辆出车路单；检查GPS软件及监控记录。
（6）询问驾驶员是否清楚道路限速、车辆限载等要求。
一、审核的基本原理
实践证明：抽样审核具有以下四个特点： 抽样 审核 的 特点
随机性：任意挑选对象，客观反映事实
规范性：依据流程、制度、规程、标准 系统性：审核活动覆盖管理的全过程 有效性：发现问题全面，追究直线责任
一、审核的基本原理
• 当不安全行为直接危害自己和他人生命时 叫停的力量(纠正问题) 沉默表示同意
你能够救人！！！！
一、审核的基本原理
2、表扬。肯定员工的安全行为（正面强化） 一种错误的观点认为： 提高安全管理成绩的唯一方法是 纠正不安全行为。实际上，肯定安全 行为和指出不安全行为一样重要。也能够更好的建立工作
这在提醒管理者，在日常管理中不仅要注重员工最终 的执行结果，还要进一步完善激励措施，对于员工取得的 成绩、良好的工作态度给予及时鼓励。在上下级的沟通上， 给予员工“一个公开透明、上下级平等对话的方式”。
前言
2009年 1 月 7日，集团公司颁布了 HSE 管理原则，这是集团公 司继发布反违章禁令之后，进一步强化安全环保管理的治本之策。 HSE 管理原则继承了中国石油的优良传统，丰富了 HSE 管理 文化，即是对各级管理者提出的HSE管理基本行为准则，更是HSE 管理从经验管理和制度管理向文化管理迈进的一个里程碑。其中对 各级管理者提出： 1、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责； 2、各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核；
可知健康重要
经验分享
职业健康 工作环境健康 心理健康
安 全 健 康 生产
身体健康
健康工作环境调查显示 员工最希望获得领导关怀
HSE审核方法介绍
目
录
一、审核基本原理 二、审核管理流程
二、审核管理流程
审 核 管 理 流 程
个人计划 审核实施 审核记录 跟踪验证
二、审核管理流程
二、审核管理流程
序 号 活动主题 审核目的 频次 1 月
○ △ ☆ ○ △ ☆ 厂机关每 季度一次， 季度一次， 作业区（ 作业区（ 大队） 大队）和 基层站队 每月一次 。 ○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆
3 月
○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆
4 月
○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆
5 月
○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆
6 月
○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆
7 月
○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆ ○ △ ☆
一、审核的基本原理
（二）行为安全观察与沟通 集团公司于2009年9月发布《行为安全观察与沟 通管理规范》，该规范借鉴了杜邦公司的六步审核法， 从正面激励的角度强化员工的安全行为，注重人与人之 间的平等和沟通，激发员工的主观能动性，减少组织管 理的负面效应。
一、审核的基本原理
6、感谢 安全 观察 和 沟通 的 方法 1、观察
一、审核的基本原理
实践证明：抽样审核具有以下四个特点： 实践证明：抽样审核具有以下四个特点： 抽样 审核 的 特点 随机性：任意挑选对象， 随机性：任意挑选对象，客观反映事实 规范性：依据流程、制度、规程、标准 规范性：依据流程、制度、规程、 系统性： 系统性：审核活动覆盖管理的全过程 有效性：发现问题全面，追究直线责任 有效性：发现问题全面，
前言
2009年1月7日， 集团公司颁布了 年 月 日 集团公司颁布了HSE管理原则， 这是集团公 管理原则， 管理原则 司继发布反违章禁令之后，进一步强化安全环保管理的治本之策。 司继发布反违章禁令之后，进一步强化安全环保管理的治本之策。 HSE管理原则继承了中国石油的优良传统 ， 丰富了 管理原则继承了中国石油的优良传统， 丰富了HSE管理 管理原则继承了中国石油的优良传统 管理 文化，即是对各级管理者提出的 各级管理者提出 管理基本行为准则， 文化，即是对各级管理者提出的HSE管理基本行为准则，更是 管理基本行为准则 更是HSE 管理从经验管理和制度管理向文化管理迈进的一个里程碑。其中对 管理从经验管理和制度管理向文化管理迈进的一个里程碑。其中对 各级管理者提出： 各级管理者提出： 1、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责； 、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责 负责； 2、各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核； 、各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核； 审核 根据HSE管理原则的要求，结合领导干部联系点制度以及 管理原则的要求，结合领导干部联系点制度以及HSE 根据 管理原则的要求 管理体系标准，我们编写 审核方法进行介绍： 管理体系标准，我们编写HSE审核方法进行介绍： 审核方法进行介绍
HSE管理体系审核方法和技巧
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一、HSE管理体系审核概述
审核的分类
内部审核 第一方审核
第二方审核 外部审核 第三方审核
12
由组织自己或以组织的名义进行
由组织的相关方或其他人员以相关方 的名义进行 由外部独立的审核组织进行
风城油田作业区质量安全环保科
12
一、HSE管理体系审核概述
内、外部审核的共同点：
1 2 都属于审核的范畴，都要遵循Q/SY 1002 . 1标准 有一个共同的目的，即评价管理体系的充分性、适宜 性和有效性
5
风城油田作业区质量安全环保科
5
6
主要内容
一、HSE管理体系审核概述 二、审核的策划与准备 三、现场审核的实施 四、不符合报告 五、内部审核报告 六、审核后续活动
七、审核方法和技巧
风城油田作业区质量安全环保科
6
一、HSE管理体系审核概述
术语和定义 审核：
7
——是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以
验证受审核方所采取的纠正措施和预防措施的有效性；
无论任何时候都要遵守职业道德，保持客观公正。
风城油田作业区质量安全环保科
24
二、审核的策划与准备
5．审核组的工作分配
审核组长应与审核组其他成员协商，将具体的过程、职能、场所、 区域或活动的审核职责进行分配。 工作分配应考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用， 以及审核组成员的不同作用和职责。
织的方针和目标。
风城油田作业区质量安全环保科
8
一、HSE管理体系审核概述
审核的原则：
与审核员有关的原则
9
道德行为―职业的基础。诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的
行为。 公正表达―真实、准确地报告的义务。审核发现、审核结论和审核
HSSE审核管理5.3 5.4
附件5.3项目启动HSSE审核评估细则序号评分项目评分标准审核部门评分方法分值扣分实得分1 组织机构①未成立项目组织机构，扣1-2分②未成立HSE委员会（领导小组），扣1-2分；③未明确HSE经理，扣1-2分；④未配备专职监督管理人员（否决项）⑤配备的HSE监督管理人员不能任工作，扣0.5-1分。
HSE管理部门、人力资源管理部门查文件、安全管理组织网络图10 0 102 安全生产责任制度①未按规定制定安全生产责任（否决项）②有关层次、部门、岗位人员安全生产责任制未制定或制定不全，扣1-2分；HSE管理部门查安全生产责任制度、内容10 2 83 HSE管理制度及应急预案①按规定未制定HSE管理制度，每缺一项扣1-2分；②未制定HSE操作规程或制定内容不全，扣1-2分；③未制定专项应急预案（否决项），内容不全项、不切实际，扣1-2分；④未制定现场处置方案或处置方案不切实际，扣1-2分；⑤未制定安全生产奖惩考核制度（否决项）；内容不切实际或不全扣1-2分；HSE管理部门查管理制度、应急预案15 6 94 风险控制①未进行危险危害因素识别和评价或识别不齐全，扣1-2分；②未进行环境因素识别评价或识别不全，扣1-2分；③未形成重大危险危害因素清单或未制定控制措施，扣1-2分；④未形成重大环境因素清单或未制定控制措施，扣1-2分。
HSE管理部门查危害识别清单15 0 155 HSE计划书①未制定HSE计划书（否定项）②HSE计划书内容不全或不切实际，扣2-5分。
③HSE计划书未经审批，扣1-2分；HSE管理部门查HSE计划书10 2 86 人员资格①项目经理和安全管理人员未经过安全考核合格（否决项）。
②不具备相应的安全生产知识和管理能力，扣1-4分；③特殊工种人员未持证上岗的（否决项）HSE管理部门、人力资源管理部门抽查资格证及教育培训记录10 0 10④其他管理人员及从业人员未经过安全培训，不具备相应的安全生产知识和管理能力扣1-2分；7 分包商资质和人员资格管理①未提出或制定分包商管理及施工现场控制的要求或规定，扣2分；②承发包合同中无HSE生产管理职责和指标，扣1-2分；③未对分包商进行安全资格确认，实施市场准入（否决项）④未对分包商签订HSE协议的扣1-2分；⑤分包商承接的项目不符合相应的施工资质管理要求（否决项）⑥分包商未配备专、兼职安全生产管理人员或管理人员未持证上岗的（否决项）⑦分包商特殊工种人员未持证上岗（否决项），不具备相应的安全生产知识和管理能力扣1-2分；HSE管理部门、人力资源管理部门查制度、承包商准入资料，人员证件10 0 108 特种设备管理①未按规定制定管理要求或无专人管理，扣3分；②未按规定检测合格后投入使用（否决项）安全部门抽查施工现场或特种设备的相关资料10 0 109 境外项目公共安全风险评估、保险及安保①未按规定进行境外公共安全风险评估（否决项）②人员未经过公共安全培训并考核合格的（否决项）③人员未按照要求购买境外人身意外保险的（否决项）④安保设施或人员配备计划不符合集团公司要求的，扣1-2分国际工程管理部门查批复文件、培训记录、保险单10 10 10 合计100 90附件5.4项目HSSE审核报告单位名称中石化胜利油建工程有限公司海洋平台建造公司项目名称胜利作业新三平台建造工程日期2015.1.22 项目合同额（万元）15542万元项目危险性较大审核负责人张均审核人员张腾、张玉峰《审核评估细则》中否决项0 项。
石化工程hsse方案
石化工程hsse方案一、前言在石化工程中，健康、安全、安全和环保（HSSE）是至关重要的。
HSSE方案旨在确保工程活动中的人员安全，并最大限度地减少对环境的影响。
本文将详细介绍石化工程HSSE方案的制定及实施。
二、目标1. 保障工程人员安全，消除工程作业中可能引起的人身伤害和生产安全事故，确保每个工人都能安全地完成工作。
2. 减少对环境的影响，保护自然资源，采取措施减少废物和污染物的生成。
3. 遵守当地法律法规和公司的相关政策，确保工程活动符合法律的要求和公司的要求。
4. 提高工作场所的安全意识，培训工程人员了解如何识别和应对潜在的危险和风险。
三、制定HSSE方案的原则1. 领导支持：公司高层领导要积极支持和参与HSSE方案的制定和实施，树立良好的榜样，鼓励员工积极参与HSSE活动。
2. 全员参与：所有员工都应该认识到HSSE的重要性，参与到HSSE方案的制定和实施中来。
3. 风险评估：工程活动前要进行全面的风险评估，识别和分析可能存在的安全隐患和环境影响，并制定相应的控制措施。
4. 持续改进：HSSE方案的实施要不断进行评估和改进，及时调整措施以适应变化的工程环境。
四、HSSE方案的内容1. 人员安全(1) 安全培训：新进员工应接受必要的安全培训，包括事故紧急处理流程、防护设备使用方法等。
(2) 安全意识培养：定期举办安全意识培训，增强员工对安全的认识和意识，使他们能够主动遵守安全规定和程序。
(3) 安全设备：提供必要的个人防护设备，如安全帽、防护眼镜、耳塞等，并确保员工正确使用。
(4) 安全检查：定期进行现场安全检查，及时发现和解决存在的安全问题。
2. 生产安全(1) 工艺安全：严格遵守工程施工规范，确保施工过程中符合安全操作要求。
(2) 作业环境：保持作业环境的清洁和整洁，消除可能导致事故的隐患。
(3) 事故应急响应：制定事故应急响应计划，进行事故演练，确保在发生事故时能够迅速处置并减少损失。
HSE管理体系认证审核——审核实施(3)
HSE管理体系认证审核——审核实施（3）首次会议结束之后，就进入到现场审核阶段。
1．审核内容HSE26（1）（2）HSE（3（4）体系中规定的日常监控和监测内容是否已执行；（5）内审和管理评审等是否已按规定实施。
按照认证审核的内容，如何进行体系要素的审核是一项技术性很强的工作，要求审核员既具备审核技能，又有相应专业知识。
21）按部门审核这种方式是以部门为中心进行的审核。
一个部门往往承担若干要素的职能，因此审核时应以其主要HSE职能（即主要业务内容或其中之一）为主线针对与部门有关的要素进行审核。
不可能也没有必要把这个部门有关的所有要素都查到，但不能遗漏主要HSE职能。
在按部门审核计划表中，审核日程、体现了以部门审核为主线，具体对各部门相关要素进行审核的思路。
进行审核时可以运用顺向追踪，即按照HSE 管理体系动作的顺序进行审核。
2管理活动，并注意从多方面收集事实，做好记录。
此外，还有以危害因素为主线的审核方式，这种审核方式以某些重要危害因素作为审核线索，贯穿全部体系要素，通过审核危害因素的管理方案、控制程序、运行状况、控制状况及其结果，将危害因素与HSE管理体系各要素有机连接起来，最终综合审核发现，对HSE管理体系作出总体评价。
3．审核方法HSE12）要注意倾听审核员要注意听取谈话对象的回答，并做出适当的反应。
首先必须对回答表现出兴趣，保持视线接触，用适当的口头认可的话语如：“啊，是的”，“我明白了”，来表明自己的理解。
谈话时应注意观察回答者的表情。
当受审核误解了问题或答非所问时，审核员应客气地加以引导，而不是粗暴打断。
3）要仔细观察和查阅础上，4有效实施的记录和不符合记录。
所作的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文件、各种标识。
这些信息均庆准确具体、字迹清楚、易于再查。
很显然，只有完整、准确的信息才能作出正确的判断。
5）要善于追踪验证。
审核员必须善于比较、追踪不同来源所获取的对同一问题的信息，从差别中判断运行状况；必须善于追踪记录与文件，记录与现状的符合情况，并做出结论；必须善于追踪HSE管理体系某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取客观证据。
企业如何开展HSE管理体系审核
企业如何开展HSE管理体系审核1、提高认识，认真策划开展HSE管理体系审核，首先要提高基层单位领导对体系审核工作的认识，需要经常在各种会议、工作安排上进行要求和强调。
同时，将体系审核作为科级及以上领导个人安全行动计划的一项内容，将审核工作作为一项考核指标，列入安全环保责任书，以求从思想上提高基层单位领导的重视程度。
其次，每次开展HSE管理体审核时，需要认真策划，精心编制审核方案，在审核活动总体设计上要明确“没有审核方案不审，没有审核检查表不审，审核员没有培训不审”，确保审核效率；在策划审核方式上，要坚持“审核检查与指导培训相结合，查摆问题与分析原因相结合，宣贯推进与现状分析相结合”，提高审核质量；在审核内容安排上，要做到“每年至少一次全要素审核，辅之以部门的专项审核”，分层次，有侧重，增强审核针对性。
2、开展有针对性的培训对于没有开展过HSE管理体系审核或以往审核不规范的单位，这是一项非常重要的工作。
具体做法是：分批次、分层次组织培训。
(1)组织各单位安全部门负责体系人员参加集团公司、油田企业组织的HSE管理体系审核员培训，重点学习中国石油天然气集团公司安全环保部的Q/SY1002.1《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》和审核基本知识和技巧。
(2)组织处级领导、机关科室长、基层单位主要领导进行培训，既要讲解HSE管理体系审核有关知识，又要告诉他们如何去开展内审工作，更主要是让他们知道如何接受审核。
基层单位需要将体系每个要素包含的工作对应到具体单位和部门,列出《迎审内容指导表》。
这项工作相当于对标准的每个要素和条款进行解读，如：每个要素条款所对应本单位所辖业务范围内的各项内容，告诉受审单位这一条款应该怎么做，应该提供哪些资料和记录。
体系审核工作必须有领导的重视和参与才能推动，领导参与的前提是主动接受培训，通过培训清楚自身履行职责的内容和方式，并率先垂范，才能搞好推进工作。
(3)培训内审员。
内审员可以是基层安全员和机关科室体系联络员，这些内审员对体系建立、运行比较熟悉,但实际审核经验不足，因此在开展每次审核之前，既要组织学习《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》，更要开展针对性地培训，指导检查表如何编写，确保审核内容不漏项，审核重点突出，且审核中与受审单位顺畅沟通。
HSE现场审核技巧知识培训课件(内容完整).doc
HSE现场审核技巧知识培训课件(内容完整)现场审核原则:坚持以客观证据为依据的原则，这是最基本的、主要原则。
任何没有客观证据的信息都不能作为判断不合格项目的依据。
客观证据不足或者未经核实不能作为判断不合格项目的证据。
现场审核不能包含任何个人猜测、推理组件。
原则:坚持标准和实际验证的原则。
审计不能与审计标准分开。
审核员应在得出审核标准是否合格的结论之前，将审核标准与审核证据进行比较。
原则:坚持独立性、公正性原则，审计判断中应坚决排除其他干扰因素，包括、被审计方对审计人员的情感影响等。
影响独立性、公正性判断的因素应自始至终保持、以保持审计判断的独立性和公正性。
不合格项目不应因偏袒或恐惧而私下消化。
原则:坚持“三要三不要”的原则，讲客观证据。
不要依赖感觉、感觉、印象。
把事情追溯到实际做的事情。
不要停留在文档上、答案。
按照审计计划如期进行。
不要找出问题是否属实。
现场审核原则A、检查文件:要求:政策、目标、程序、指令、规范、计划等。
B、检查记录:检查例如:检查记录、会议记录、操作记录、测量结果等。
C、现场观察:观察设施、操作、周围工作环境、条件等。
D、询问:向活动区域的负责人询问相关事宜E、交流:与员工讨论相关内容F、调查:走访并调查周围社区收集客观证据的方法现场审核的常用方法:访谈文件审核现场观察和审核时间分配:访谈文件审核现场观察(1)审核方法的应用健康安全环保现场审核的基本技能和技巧来自于个人积累和形成自己的风格。
现场审核的主要手段是观察、提问、倾听和分析。
少说、多看、多问、多听、分析并选择合适的对象随时提问。
将封闭式问题和开放式问题结合起来，观察容易忘记的角落，创造良好的审计氛围。
(1)审核方法的应用健康安全环保现场审核技能恰当的审核时间分配能有效提高审核效率。
通常%用于提问%用于倾听%用于咨询%用于观察%用于验证%用于记录。
被审计方可能会问太多问题:这个人为什么这么烦人？为什么这个人什么都问？问题太少，他会想:为什么这个人不说话？太多的时间记录，他会说:只是复制和写，即使审计？他写什么？时间太少会使审计没有留下有效的证据。
HSSE管理方法
HSSE管理方法概述HSSE (Health, Safety, Security, and Environment) 管理方法是一种综合管理方法，旨在确保组织的健康、安全、安保和环境方面的绩效。
该方法帮助组织有效识别和管理潜在的风险，并确保工作场所的安全和可持续性。
主要步骤以下是实施HSSE管理方法的关键步骤：1. 识别风险：通过评估工作场所和工作流程，识别潜在的健康、安全、安保和环境风险。
这可以包括物理风险、化学品暴露、紧急情况应对等方面。
识别风险：通过评估工作场所和工作流程，识别潜在的健康、安全、安保和环境风险。
这可以包括物理风险、化学品暴露、紧急情况应对等方面。
2. 制定策略：根据风险评估结果，制定适当的策略和措施来减少风险和提高工作场所的安全性。
这可能涉及改进设备、提供培训、建立紧急响应计划等。
制定策略：根据风险评估结果，制定适当的策略和措施来减少风险和提高工作场所的安全性。
这可能涉及改进设备、提供培训、建立紧急响应计划等。
3. 实施措施：将策略转化为行动，并在整个组织范围内实施相关措施。
确保各级领导和员工了解并遵守这些措施，并提供必要的资源和支持。
实施措施：将策略转化为行动，并在整个组织范围内实施相关措施。
确保各级领导和员工了解并遵守这些措施，并提供必要的资源和支持。
4. 监控和评估：持续监控HSSE绩效，并进行定期评估以确保所采取的措施仍然有效。
这可以包括监测工作场所的安全记录、进行巡检和审核，并及时纠正任何偏离或违规情况。
监控和评估：持续监控HSSE绩效，并进行定期评估以确保所采取的措施仍然有效。
这可以包括监测工作场所的安全记录、进行巡检和审核，并及时纠正任何偏离或违规情况。
5. 持续改进：根据监控和评估的结果，不断改进HSSE管理方法和措施。
这可以涉及更新工作场所政策、提供额外培训、改进设备等。
持续改进：根据监控和评估的结果，不断改进HSSE管理方法和措施。
这可以涉及更新工作场所政策、提供额外培训、改进设备等。
HSE管理体系审核技巧
管理者代表：（签字）
年 月日
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
2、审核实施
——首次会议 ——现场审核 ——不符合项报告 ——末次会议
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
首次会议 a. 参会人员签到，审核组长宣布会议开始； b. 人员介绍； c. 申明审核目的和范围； d. 传达审核计划； e. 强调审核的准则； f. 阐明澄清有关问题； g. 落实后勤安排； h. 审核组长致辞，会议结束。
代表的批准； j . 审核报告附件（不符合项报告等）。
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
如何评价体系运行的有效性： a、管理体系运行持续满足标准、法律法规和体系文件的要 求。
b、健康、安全、环境事故逐年减少，目标得到实现。 c、各种监测结果证实各项管理指标适宜，绩效得到提高。 d、员工的意识得到提高，组织有良好的企业文化氛围。 e、保持和完善管理体系运行的机制已经形成。 f、危害因素、环境因素得到有效控制。 g、相关方满意率提高，企业信誉、效益得到提高等。
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
这是根据管理体系标准要求编制的文件，它对组织管理体系 的建立、实施和改进提供强制性指令和具体运作的指导，发布后 就是组织管理的法规，因此它们是内审依据的主要准则。 （3）适用于组织的法律、法规和其他要求。
包括行业规范、标准，与有关机构的协定，非法规性指南。
二、审核概述
（三）内部审核的步骤
1、审核策划 2、审核实施 3、内审报告 4、跟踪审核
要讲客观证据，不要凭感情、凭感觉、凭印象用事； 要追溯到实际做的怎样，不要停留在文件、回答上面； 要按审核计划如期进行，不要“不查出问题非好汉”。
பைடு நூலகம்
二、审核概述 （三）内部审核的步骤
HSE体系量化审核标准
问题 3、危害因素辨识、风险评价和控制措施确定的问题
问题表现
二、体系运行现状
“安全生产大讨论、全员风险大 排查”等危害因素辨识和隐患查找 活动，流于形式。 辨识与生产实际脱节，部分单位 仅立足于现有生产作业活动，没有 从设计到报废开展全过程，系统、 动态的风险识别和评价。 机关专业科室没有认真组织系统 危害因素辨识和风险评价工作。制 定的风险措施没有操作性，针对性 不强。
成果
领导个人行为纳入年度HSE责任书；
领导个人行为纳入HSE管理体系审核； 主要领导亲自宣贯HSE理念、知识； 开展领导干部安全环保履职能力评估； 实施领导干部约谈制度。
13
二、体系运行现状
2.有效推进直线责任 载体：
成果
建立运行HSE分委会机制；
确定部门HSE职责； 签订部门HSE责任书； 直线部门开展专项审核； 分委会办公室牵头开展HSE管理体系指导审核； 部门履职情况纳入HSE管理体系审核； 事故责任追究。
审核 项
70
审核 内容
151
评分 项
366
评分 说明
731
板块公司（专项）
集团、板块合计 油田公司
2
7 7
2
29 23
1870
9270 7275
12
82 70
41
192 150
88
454 336
177
908 605
11
五、审核标准简介
辽河油田公司2016年HSE量化审核标准
12
二、体系运行现状
1.有效推进有感领导 载体：
、更健康!
3
保持血管弹性
增强血管弹性
软化血管
预防动脉硬化
HSE管理体系内部审核方法和技巧培训
是审核员在规定的时限内，为完成规定的审核任务，策划 查什么，怎么查，形成可实施的提纲性文件；
审核员应妥善保管和归档涉及保密和知识产权有关的文件。
2、审核清单（检查表）
2.2 对编写审核清单的要求：
按审核清单审核获得的结果，能对各管理体系与规 定要求作出符合性、有效性的判断；
Q－6.3基 础设 施
4.1.2新组建项目部在成立后一个月内负责制定 查看新开工的工程项目 项目部的整个工程 的施工（生产）设 的《生产设备配置计划》同时确定项目部机械 备的需求计划。实 管理人员名单、对 际配置如何？ 在建工程每年12月1日前,项目部负责制定下一 年度《生产设备配 置计划》，报工程质量部，同时送交机械公司、 搅拌站。工程质 量部根据上报的生产设备配置计划，确定配置 方式。 5.1.5 项目部工程管理部门负责组织对进入本项 目施工（生产） 设备（包括自租机械、外租机械、设备所属及 抽查不同类设备的“设 备能力认 可表”共5份，是否经
受监察单位：XX工程目部 2006.8.27 依据 标准 体系 及条 款 O4.4.5 文件 和资 料控 制 依据公司文件 及条款 监察时间：2006.8.10～13 要求完成并反馈截止日期： 不符 合性 质分 级 整 改 部 门 原 因 分 析 整 改 描 述 验 证 确 认 整 改 日 期
不符合事实描述
3、审核技巧 3.6 不符合项描述案例
描述1 2006年3月16日在某项目部现场审核时发现： “施工责任心需加强，阀门方向搞反”。 描述2 2006年7月15日在某项目部现场审核时发现： “8#机1＃凝水泵盘根冷却水管手轮遗失”。
请大家看上述相似问题的描述哪个更准确？ 请大家对描述2的审核发现思考不符合哪个标准？ 不符合标准的哪个条款？ 不符合哪个公司文件？
HSE管理体系认证审核
HSE管理体系认证审核——概述（1）受审核方如果具备认证审核条件，即可进入认证审核。
认证审核在HSE管理体系审核中工作量很大，涉及的人员和部门最广泛，因而是最重要的审核活动。
1．目的认证审核的目的是：判断受审核方的HSE管理体系是否符合HSE管理体系标准的要求，能否有效实现企业的HSE方针目标；判断受审核方是否遵守了HSE管理体系各项控制程序，实施了对重要危害因素的控制。
通过认证审核，审核组对受审组核方的HSE管理体系能否通过现场审核做出结论。
主要集中在以下方面：（1）重大危害和影响因素是否受控并得于有效改善；（2）法律法规是否现行有效，并已全部理解和贯彻执行；（3）目标和方案是否按预定计划实现，有否进行监督和记录；（4）职责是否有效传达并被相关人员理解和实施；（5）培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；（6）对重要过程中否按文件操作，对紧急状态如何应急和预防；（7）如何对HSE表现、运行控制、目标指标进行监测，其记录及结果如果不符合如何处理，纠正、预防措施是否实施并记录。
（8）信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力；（9）结合现场继续对文件进行审核，考察其符合性、适宜性及可操作性等。
2．审核程序认证审核按照下列规定程序进行：（1）召开首次会议；（2）现场审核，收集审核证据；（3）评审和总结审核证据，确定不符合项，提出审核结果；（4）召开末次会议，宣布审核结果；（5）编写审核报告。
HSE管理体系认证审核——首次会议（2）首次会议是现场审核开始，认证审核在爱审核方现场进行，审核过程将召开一系列会议；审核组准备会、首次会议、审核组内部会议、审核组与受审核方沟通会议、末次会议。
在审核活动中如发现严重不符合，应及时召开临时沟通会、通报审核发现的重要信息。
会议是审核过程中受审核方与审核组成员之间交流的主要手段。
不同会议有不同的目的，应由不同的人参加，如果要实现会议的目标，就需要认真安排好所有的会议，包括会前策划（目的、参加人、时间）、会议控制（时间、内容、气氛、排除干扰、坚持达到会议目标）。
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目录方法 (4)查阅 (4)范围和内容 (4)方法 (5)注意事项 (6)访谈 (6)目的 (7)要点 (8)技巧 (8)注意事项 (8)现场观察 (8)对象 (9)常用方法 (10)注意事项 (10)现场观察示例 (11)技巧 (11)善于提问 (11)提问的类型 (12)开放式提问的几种类型 (14)学会聆听 (14)善于追踪验证 (14)验证的思路 (14)验证的常用方法 (16)做好现场审核记录 (16)作用 (16)关注点 (16)不符合原因分析方法 (17)5W1H分析法 (17)Why—何因 (18)What—何事 (18)Who—何人 (18)Where—何处 (18)When—何时 (18)How—做法 (19)4M1E分析法 (19)人是指生产人员以及组织、智慧、管理、调度维修保养等人员 (20)机是指生产中所使用的设备设施、工具及辅助生产工具等 (20)料是指无聊、半成品、原料等产品用料 (20)法即方法技术，指生产过程中所需遵循的规章制度 (21)环即作业环境 (21)鱼骨图分析法 (22)关联图分析法 (22)故障树分析法 (22)审核方法查阅查阅文件和记录。
文件：HSE活动相应的文件规定记录：HSE活动记录，从而调查HSE活动的有效性、符合性范围和内容确定文件、记录查阅的范围围绕审核目的，审核范围和审核准则来确定需要查阅的文件；调查受审核方在其职能范围内应该和能够提供的文件、记录。
查阅文件、记录的内容文件的符合性、有效性、可操作性及其管理；记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理。
具体查阅的内容危害因素和环境因素的识别与评价记录，法律法规的识别与获取记录，培训记录，信息交流记录，文件控制记录，运行控制程序所要求的各种记录，日常监测、监控记录，不符合、纠正措施和预防措施记录，内审记录、内审报告及管理评审报告等。
方法HSE管理体系是基于PDCA模式来运行的，文件、记录的查阅也可以依据PDCA的方法来进行。
策划 P查阅对此过程、作业、活动相关的文件规定、准则或计划，检查规定、准则或计划的要求是否明确，能否实现对过程、作业、活动的控制要求。
实施 D查阅此过程、作业、活动实施过程的相关记录，一边确认其是否按照文件规定、准则或计划实施。
检查 C查阅对此过程、作业、活动进行监视和测量的结果，以便确认是否按要求对此过程、作业、活动的实施过程进行了监视和测量，保证其在受控状态下进行。
改进 A查阅对此监视和测量过程中的不符合，制定的纠正措施和预防措施的有效性，仪表控制过程、作业、活动中显现的和潜在的风险。
注意事项对提供的文件、记录识别真实性和可信度，不真实的记录不能作为客观依据边查阅边记录，避免前读后忘、重复查阅、浪费时间边查阅边提问，通过提问澄清事实沿着问题线索进行连续性查阅，直至核实清楚为止访谈领导层访谈问题示例（关于HSE的有感领导和可见承诺方面）：在企业中你如何做到有感领导，是否对所有的HSE相关活动提供了充足的资源，积极参与进行安全观察与沟通；如何践行有感领导，请列举你采取的具体行动与参与的HSE活动；……目的获取信息：与管理者、领导者访谈，确认其职责的了解程度，对HSE 体系实施和运行的构想与计划、体系推进过程中遇到的困难等；与现场员工的访谈可以判断他们对程序文件和作业文件中相关要求的了解程度和执行情况，判断体系的实施情况以及体系运行过程中存在的主要问题等。
有关的控制是否符合相关标准的要求有无符合标准的客观证据当有问题发生时，有关活动能否保持处于受控状态要点解释访谈目的用开放式提问获取询问主题的基本情况对回答用探索式提问做出进一步的反应寻找事实的客观依据用标准及程序检查审核的结果用封闭式提问确认事实记录审核发现技巧注意事项现场观察从访谈中了解情况，从观察中得到证实。
用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业文件的要求，即组织的HSE管理体系“过程是否被充分开展并按照要求贯彻实施”对象人的不安全行为主要人员的反应人员的位置使用的工器具个人防护用品用具应遵守的程序人体工效学整洁物的不安全状态次要防护、信号等装置缺失或有缺陷设备设施、工具、附件有缺陷个人防护用品用具有缺陷生产作业现场环境不良交通线路配置不符合要求常用方法障眼寻根回访区域注意事项首先清楚体系文件及法律法规的相关要求，然后才能进行有效的现场观察确认现场审核的范围、路线巡查主要生产、动力、安全和环保等设备设施和关键作业现场，了解其相关的过程、工艺信息观察和了解危害因素及其影响的现场信息将现场观察的情况与查阅、访谈的信息建立联系现场观察示例现场平面布局现场建筑标准现场工作环境厂内运输生产工艺设备状态防火设施操作管理技巧善于提问关于HSE培训访谈问题示例：你能否概述HSE培训计划；谁负责进行培训；培训多久一次；……提问的类型开放式提问审核员需要获得更多的信息，希望受审核方对本部门、岗位实施体系情况进行开放式的介绍和说明做什么？为什么？怎么做？如何证实？……封闭式提问审核员已经得到了较充分的事实，需要向受审核方求证或确认，或审核员需要对审核制度进行控制以避免在一些非主要问题上浪费太多时间，针对某项活动的某个细节，提出范围较窄的问题，可以简单的用yes或no来回答是这样的吗？做没做？有没有？还有吗？需要吗？合适吗？对不对？肯定吗？……启发式提问审核员在审核过程中发现可能有比现行做法更好的做法时，可以引导受审核员对自己的做法进行反思来寻求更佳的解决方法这是最好的吗？有没有比这更好的？如果我们换一个角度看这个问题呢？假设让你重做，你会怎么做？……开放式提问的几种类型敞开性问题扩展性问题讨论性问题重复性问题假设性问题验证性问题学会聆听善于追踪验证验证的思路有没有程序文件、记录等是否符合体系标准的要求，有没有相应的文件规定。
做没做是否按照文件要求开展了规定的活动。
好不好是否符合管理体系文件的要求（符合性），是否达到了预期目标和要求（有效性）记录在提问、验证、观察中发现的客观证据应及时予以记录，并让受审核方确认。
验证的常用方法比较不同层次或不同类别文件和记录比较访谈结果与文件规定或记录记载是否符合比较不同层次人员的访谈结果比较现场观察与文件规定的结果比较访谈结果与现场观察的结果现场操作或演示做好现场审核记录作用关注点应突出对选取的样本中对于判断受审核方管理体系与审核准则符合程度的关键信息法律法规符合性信息的记录，包括用于证实组织管理体系在持续满足法律法规方面有效运行的客观证据组织重要场所、区域或关键设备设施的现场观察记录组织现场运行控制的记录不符合原因分析方法不符合=Findings？5W1H分析法发现作业活动、作业过程或服务中的不符合，都要从原因、对象、地点、时间、人员、方法等六个方面提出问题进行思考。
Why—何因为什么要开展这项活动为什么要以这种方式进行为什么完成这项工作需要这些投入What—何事这是一项什么性质的活动这项工作的目标是什么这项工作的结果是什么Who—何人这项工作是谁完成的应该由谁完成这项工作Where—何处这项工作在哪里开展的这项工作对工作环境有什么特殊要求这项工作应该在何处、何种条件下进行When—何时这项工作的开始时间、结束时间和持续时间这项工作为什么需要这么长的时间How—做法这项工作是怎么开展的完成这项工作有没有更好的方法4M1E分析法MANMACHINEMATERIALMETHOD ENVIRONMENTS人是指生产人员以及组织、智慧、管理、调度维修保养等人员教育、培训不足，缺乏必要的意识、知识和技能相关人员之间信息交流渠道不通畅相关人员对有关要求不了解或理解不充分没有遵守有关作业程序或指南，违章作业相关人员岗位职责和权限不明确机是指生产中所使用的设备设施、工具及辅助生产工具等设备、设施的设计不合理缺少必要的设备操作规程设备维修保养不到位设备老化机具不灵操作不灵超负荷运转缺少安全附件等料是指无聊、半成品、原料等产品用料文件规定不明确控制方法不得当物料本身不合格物料监测不到位相关物料度更缺少控制物料标识错误或不清法即方法技术，指生产过程中所需遵循的规章制度文件规定不明确安全防范意识不到位对有关要求或规定不了解没有按照规范或要求执行缺乏相应的程序或程序不完善环即作业环境照明光线不良通风不良作业场所狭窄作业场地杂乱交通线路的配置不安全操作工序设计或配置不安全地面滑储存方法不安全环境温度、湿度不当监测和测量的方法不当鱼骨图分析法关联图分析法故障树分析法。