《关于加强证券经纪业务管理的规定》讲解答题
证券经纪业务合规监控考核试卷
B.证券投资者保护基金制度
C.证券交易风险准备金制度
D.证券发行注册制度
4.以下哪项不属于证券经纪业务合规监控的主要内容？（）
A.账户管理
B.风险控制
C.交易执行
D.市场营销
5.证券公司合规部门的职责不包括以下哪项？（）
A.制定合规管理政策
B.监督合规管理政策的执行
C.处理客户投诉
D.限制客户提现
6.证券经纪业务中，哪些情况下证券公司应当拒绝为客户办理交易？（）
A.客户交易行为违反法律法规
B.客户未按时支付交易费用
C.客户交易风险超过其风险承受能力
D.客户要求进行内幕交易
7.证券公司合规培训的内容通常包括以下哪些部分？（）
A.证券法律法规
B.公司内部规章制度
C.证券交易操作流程
7.证券经纪业务中，客户可以要求证券公司为其保密交易信息。（）
8.证券公司合规监控人员在进行现场检查时，可以随意向客户提供投资建议。（）
9.证券公司可以允许客户在一定限额内进行透支交易。（）
10.证券公司合规监控的范围仅限于证券经纪业务。（）
注意：请在答题括号内填写正确答案，填空题每题2分，共20分；判断题每题1分，共10分。
2. √
3. ×
4. ×
5. ×
6. ×
7. √
8. ×
9. ×
10. ×
五、主观题（参考）
1.主要内容包括内部控制、风险管理、合规培训和合规检查。重要性在于保障公司合规运作，防范法律风险，保护投资者权益，维护市场秩序。
2.识别洗钱风险：关注客户身份、交易背景、资金来源和交易行为。防范措施：严格执行客户身份识别制度、大额交易报告制度和可疑交易报告制度。
证券2023年度证券经纪业务新规知识测试题
证券2023年度证券经纪业务新规知识测试题本测试卷共40道题，其中单选题10道、多选题20道、判断题10道一、单选题（共10题，每题3分）1.证券公司应当对机构投资者、自己账户及证券账户内金融资产（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）首次超过人民币的个人投资者强化身份识别。
（） [单选题] *A、1000万(正确答案)B、100万C、500万D、2000万2. 证券公司应当建立监测、核查机制，持续跟踪了解投资者适当性匹配情况，至少进行一次投资者适当性是否匹配的后续评估。
（） [单选题] *A、一年B、两年(正确答案)C、三年D、五年3.以下描述不正确的是（） [单选题] *A、对新开户的投资者，在开通相应交易权限前完成回访，B、对新增相关交易权限的投资者在开通相应交易权限后30个交易日内完成回访(正确答案)C、对其他投资者，每年回访比例不得低于上年末客户总数(不含休眠账户及中上交易账户客户)的5%D、证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的10%4、证券公司采取见证方式为客户办理资金账户开户手续，以下描述不正确的是（） [单选题] *A、证券公司以两名或以上工作人员面见客户的，其中至少一名为开户见证人员B、证券公司以一名工作人员面见客户的，应当由开户见证人员以实时视频方式完成见证C、开户见证人员应当是证券公司正式员工，符合证券从业人员条件，且经培训合格后方可上岗；D、营销人员可以担任开户见证人员(正确答案)5、投资者向证券公司提出转户、销户的，证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的多少日内办理完毕。
[单选题] *5个交易日2个交易日(正确答案)5个工作日2个工作日6、回访相关资料保存期限为不少于。
（） [单选题] *A、一年B、三年(正确答案)C、五年D、二十年7、对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在（）内进行回访。
[单选题] *A、5个交易日B、2个交易日(正确答案)C、5个工作日D、2个工作日8、客户纸质及电子档案保存期限为（） [单选题] *A、自资金账户注销之日起不得少于20年(正确答案)B、自资金账户开立之日起不得少于20年C、自资金账户注销之日起不得少于30年D、自资金账户开立之日起不得少于30年9、关于单客户多银行存管服务描述正确的是（） [单选题] *A、同一客户最多开立3个同名资金账户B、同一客户不同资金账户的关键信息可以存在差异C、辅助资金账户用于资金存取、与主资金账户进行资金划转、证券交易、清算交收和分红派息；辅助资金账户之间可进行资金划转D、客户转入主资金账户的资金当日即可用于交易，客户在主、辅资金账户间划转的资金,在资金到账的第二个交易日方可转出。
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试卷 附答案
2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。
A.国务院B.自律性组织C.证券监管部门D.全国人大或全国人大常委会2、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。
A.使用直接营销渠道B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道C.使用网络营销渠道D.使用间接营销渠道3、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构4、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至12个月B.6个月至12个月C.3个月至6个月D.1个月至3个月5、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.1%以上5%以下；5万元以上50万元以下B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下6、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。
证券公司监督管理条例教程答案
正确1.证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确3.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
1. A 毕业学校2. B 姓名或者名称、身份的真实性3. C 信用备案4. D 国籍信息正确4.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确5.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确6.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况和其他有关信息，其中不包括高级管理人员薪酬。
具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
此种说法：1. A 正确2. B 错误错误7.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：1. A 证券公司及其董事、监事、工作人员2. B 证券公司的股东、实际控制人3. C 为证券公司提供服务的银行服务机构4. D 证券公司控股或者实际控制的企业正确8.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。
1. A 毕业学校2. B 姓名或者名称、身份的真实性3. C 信用备案4. D 国籍信息正确9.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题 附答案
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
（）A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务2、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
A.5B.10C.15D.203、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。
此外，其（）同样受到该限制。
A.配偶B.父母C.朋友D.兄弟4、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A.《证券发行与承销管理办法》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》C.《证券公司监督管理条例》D.《上市公司信息披露管理办法》5、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意6、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
A.自营业务部门B.分公司C.子公司D.营业部7、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构8、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。
《关于加强证券经纪业务管理的规定》
中国证券监督管理委员会公告〔2010〕11 号现公布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自2010年5月1日起施行。
中国证券监督管理委员会二○一○年四月一日关于加强证券经纪业务管理的规定为了加强证券公司证券经纪业务的监管，规范证券经纪业务活动，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本规定：一、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
二、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
（一）建立健全客户账户管理制度。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。
客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
2024年证券期货适当性管理知识答题题库(投资者 从业人员)
2024年证券期货适当性管理知识答题题库（投资者+从业人员）题库一：投资者1.以下不能被认定为风险承受能力最低类别的投资者O（单选题）A.不具有完全民事行为能力B.无固定收入来源，或者个人或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准C.没有证券期货投资知识或者投资经验D.有一定的风险容忍度或者可以承受任何损失2.下列选项中不属于判定普通投资者的风险承受能力的因素—o （单选题）A.资产状况B.婚姻状况风险偏好诚信状况3.私募机构应在评估工作结束之日起 ___ 个工作日内,告知投资者风险等级评估结果。
（单选题）A.2B.3C.4D.54.以下说法B错误的是_。
（单选题）A.投资者分为普通投资者和专业投资者B.普通投资者和专业投资者可以任意转化C.专业投资者之外的投资者为普通投资者D.符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
5.普通投资者在一等方面享有特别保护。
（多选题）A.交易手续费B.信息告知C.风险警示D.适当性匹配6.证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分揭示产品或服务的风险包括，并由投资者签署确认。
（多选题）A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险E.具体产品或服务的特别风险7.经营机构对于投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见是一成不变的。
A正确B错误正确答案：B8.投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。
A正确B错误正确答案：A9.普通投资者转化为专业投资者的转化过程中，需要参加投资知识测试或者模拟交易。
A正确B错误正确答案：A10.投资者所提供的信息发生重要变化、可能影响分类的，应及时告知经营机构。
A正确B错误正确答案：A题库二：从业人员1.个人投资者参与期权业务的资产要求是总资产不低于人民币—万元。
（单选题）A.10B.20C.30D.502.基金产品或者服务风险等级属于RI级的是—c（单选题）A.货币市场基金B.普通债券基金C.股票基金D.可转债基金A.收益保证B.信息告知C.风险警示D.适当性匹配4.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级—其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险___其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
证券交易证券经纪业务知识考点
证券交易证券经纪业务知识考点2017年证券交易证券经纪业务知识考点在证券代理买卖业务中，证券公司作为证券经纪商，发挥着重要作用。
由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
下面由店铺为大家分享2017年证券交易证券经纪业务知识考点，望对大家有所帮助。
证券经纪业务的风险及其防范证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。
一、证券经纪业务监管的一般要求(熟悉)证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。
每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。
离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
二、证券经纪业务的禁止行为(熟悉)1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。
2.侵占、损害客户的合法权益。
3.未经客户的.委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。
证券经纪业务合规经营考核试卷
3.客户风险评估应考虑投资经验、风险承受能力、资产状况等因素，这有助于提供合适的产品和服务，避免不当销售，确保合规经营。
4.不正当竞争行为如虚假宣传、价格操纵、诋毁对手。公司应加强合规教育、公平竞争、透明披露，避免违规行为。
D.中国人民银行
4.证券经纪业务合规经营中，以下哪项原则最为重要？（）
A.客户利益优先
B.风险控制
C.交易便捷
D.收益最大化
5.在证券经纪业务中，以下哪项行为属于操纵市场？（）
A.传播虚假信息
B.合理建议客户投资
C.利用内幕信息进行交易
D.严格执行交易规则
6.证券公司合规经营的基本要求不包括以下哪项？（）
10.证券公司应当定期对从业人员进行合规培训和考核，以提高其合规意识。（）
五、主观题（本题共4小题，每题10分，共40分）
1.请简述证券经纪业务合规经营的重要性，并列举三项具体的合规措施。（10分）
2.在证券经纪业务中，如何识别和防范内幕交易风险？请结合相关法律法规，给出你的分析和建议。（10分）
3.请阐述证券公司在进行客户风险评估时应当考虑的主要因素，并说明为什么这样做对合规经营至关重要。（10分）
4.以下哪些是证券经纪业务合规经营中必须遵守的法律法规？（）
A.《证券法》
B.《反洗钱法》
C.《公司法》
D.《合同法》
5.在证券经纪业务中，以下哪些行为可能导致违反公平交易原则？（）
A.优先执行大客户的交易指令
B.对不同客户执行不同交易手续费率
C.公开所有客户的交易信息
D.为特定客户提供未公开的市场信息
证券从业人员合规执业知识测试题
证券从业人员合规执业知识测试题1．《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展（），接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
[单选题] *A.资金账户结算B.金融账户开立C.证券交易营销(正确答案)D.基金产品销售2．证券公司从事证券经纪业务，应当诚实守信，（），保障投资者信息知情权、公平交易权等合法权益。
[单选题] *A.切实维护投资者财产安全(正确答案)B.维护市场秩序C.落实账户实名制D.规范开展营销活动3．《证券经纪业务管理办法》自（）起施行 [单选题] *A. 2023年1月23日B.2023年1月1日C. 2023年2月28日(正确答案)D.2022年12月31日4．从业人员不得（）法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
[单选题] *A.持有B.买卖C.收受D.以上三项全选(正确答案)5.境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条，直接或者通过其关联机构、合作机构，在（）开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的，按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
[单选题] *A.境内(正确答案)B.海外C.国内金融机构D.国际6．证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者（）. [单选题] *A．约定分享投资收益或者分担投资损失。
B．定期推荐股票。
C．介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险。
(正确答案)D．赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。
7．证券公司应持续关注（）等情况，发现需要变更的，应要求投资者及时办理变更手续。
[单选题] *A.投资者资金来源B.投资者基本信息、身份证明文件有效期(正确答案)C.投资者职业D.投资者收益8．证券公司从事证券经纪业务，应当对证券经纪业务涉及的（）、（）、（）、（）、（）等实施统一管理，并采取措施识别、监控、处置各类风险。
证券经纪业务管理测试过关答案
证券经纪业务管理知识测评国泰君安证券内蒙古分公司姓名：一、填空（每题4分）1、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的( )，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
2、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取（）竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
3、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户（）。
4、建立健全客户账户管理制度。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
客户的资金账户应当在证券营业部（）开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构（）开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
5、证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的（）进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。
6、证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的（）交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
7、建立健全客户适当性管理制度，为客户提供（）产品和服务。
8、建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。
证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，（）、真实、准确、（）地提供客户账户资料及相关交易情况说明。
证券市场基本法律法规-49_真题无答案
证券市场基本法律法规-49(总分100, 做题时间90分钟)一、选择题1.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是______。
SSS_SINGLE_SELA 委托人B 证券经纪商C 证券交易所D 证券交易对象2.下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是______。
SSS_SINGLE_SELA 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B 不得提供虚假、误导性信息C 不得采取不正当竞争手段开展业务D 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动3.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于______年。
SSS_SINGLE_SELA 1B 2C 3D 44.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括______。
SSS_SINGLE_SELA 证券公司向监管机构的报告制度B 定期巡视C 信息披露D 检查制度5.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是______。
SSS_SINGLE_SELA 证券投资咨询B 证券投资顾问C 证券投资服务D 证券投资经纪6.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括______。
SSS_SINGLE_SELA 风险收益匹配B 客观原则C 公正原则D 诚实信用原则7.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存______年。
SSS_SINGLE_SELA 2B 3C 4D 58.下列说法中，错误的是______。
SSS_SINGLE_SELA 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年C 制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎D 证券分析师不得同时注册为证券投资顾问9.禁止内幕交易的主要措施是______。
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷B卷 含答案
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷B卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。
A.所有有价证券B.仅为非上市证券C.仅为上市证券D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等2、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（）。
A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资C.只有追回抽逃出资D.无权追诉3、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员4、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。
A.直接从事业务经营活动的相关人员B.董事会C.监事会D.经理人员5、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。
A.最近3年个人年均收入超过30万的个人B.总资产不低于1000万的机构C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品D.金融资产200万的个人6、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.25%B.35%C.50%D.60%7、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。
公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。
对此，下列哪一表述是正确的？（）A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任8、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）A.分公司和子公司都具有法人资格B.子公司和母公司都具有法人资格C.总公司和母公司都具有法人资格D.子公司能独立承担民事责任9、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②④⑤⑥【答案】 D2、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（）。
A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数【答案】 C3、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。
A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】 A4、下列关于证券自营业务的说法错误的是（）。
A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】 C5、公司的经营范围由（）规定,并依法登记。
A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D6、证券公司开展融资融券业务，必须经（）核准。
A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券信用公司【答案】 C7、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。
A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.证券账户、结算账户的设立【答案】 B8、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。
A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】 C9、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
A.持有证券公司5％以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 C10、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
加强经纪业务管理规定(3篇)
第1篇各相关单位、分支机构及从业人员：为进一步规范经纪业务管理，提高经纪业务质量，防范和化解风险，保障投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，结合我国证券市场实际情况，现就加强经纪业务管理制定如下规定：一、总则1. 目的意义：加强经纪业务管理，有利于维护证券市场秩序，保障投资者合法权益，促进证券市场健康发展。
2. 适用范围：本规定适用于证券公司及其分支机构开展经纪业务的所有相关人员。
3. 基本原则：坚持依法合规、风险可控、客户至上、诚实守信的原则。
二、经纪业务管理制度4. 经纪业务管理制度体系：证券公司应建立健全经纪业务管理制度体系，包括但不限于以下内容：（1）经纪业务基本管理制度；（2）经纪业务内部控制制度；（3）经纪业务风险管理制度；（4）经纪业务客户服务制度；（5）经纪业务合规管理制度；（6）经纪业务信息管理制度。
5. 经纪业务基本管理制度：（1）经纪业务范围：证券公司应明确经纪业务范围，不得超越许可范围经营；（2）经纪业务流程：证券公司应制定经纪业务流程，明确业务办理环节、职责分工和操作规范；（3）经纪业务合同：证券公司应制定经纪业务合同，明确双方权利义务，合同应采用书面形式；（4）经纪业务收费标准：证券公司应制定经纪业务收费标准，收费标准应公开、合理。
6. 经纪业务内部控制制度：（1）业务审批制度：证券公司应建立业务审批制度，确保业务合规；（2）岗位责任制度：证券公司应明确岗位职责，确保各岗位人员履职尽责；（3）业务操作规范：证券公司应制定业务操作规范，确保业务办理流程规范；（4）信息保密制度：证券公司应建立信息保密制度，确保客户信息安全。
7. 经纪业务风险管理制度：（1）风险评估制度：证券公司应建立风险评估制度，对经纪业务风险进行识别、评估和控制；（2）风险预警制度：证券公司应建立风险预警制度，对潜在风险进行预警和处置；（3）风险应对措施：证券公司应制定风险应对措施，确保风险可控。
证券市场基本法律法规考试知识点：健全经纪业务管理制度
证券市场基本法律法规考试知识点：健全经纪业务管理制度1．证券公司理应建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
2．证券公司从事证券经纪业务，理应客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段展开业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受水平的投资者参与证券交易活动。
3．证券公司理应建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，增强投资者教育，保护客户合法权益。
(1)建立健全客户账户管理制度。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，理应为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金(以下简称“客户资金”)存管手续。
客户的资金账户理应在证券营业部现场开立，证券账户理应在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证券监督管理委员会另有规定的从其规定。
(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
证券公司理应根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户实行初次风险承受水平评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等实行一次后续评估，并对客户实行分类管理，分类结果理应以书面或者电子方式记载、留存。
(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。
证券公司理应配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为实行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，即时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。
发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，理应即时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，理应立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
(4)建立健全客户回访制度，即时发现并纠正不规范行为。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共45题）1、有关股份有限公司设立方式说法正确的是（）。
A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司B.股份有限公司只能由募集设立C.股份有限公司只能由发起设立D.股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式【答案】 D2、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。
A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。
A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导【答案】 B5、根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 C6、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。
A.财产担保B.财产质押C.财产托管D.财产信托7、（2016年真题）在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是( )。
证券从业资格证法律法规考点试题3
证券从业资格证法律法规考点试题(3)A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》【例题·多选题】下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。
B.《中华人民共和国证券法》C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》D.《证券公司内部控制指引》『正确答案』BCD『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。
证券经纪业务管理方面的法律法规,如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等。
《证券公司融资融券业务试点管理办法》是融资融券方面的法律法规。
【例题·单选题】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。
A.委托B.代理C.从属D.制约『正确答案』B『答案解析』本题考查证券经纪业务。
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的委托关系。
【例题·多选题】在委托买卖证券的过程中,证券经纪商作为受托人,享有的权利有（）。
A.坚持客户适当性管理原则B.按规定收取服务费用C.拒绝接受不符合规定的委托要求D.对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利『正确答案』BCD『答案解析』本题考查证券经纪业务。
选项A属于证券经纪商的义务。
【例题·单选题】证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
A.5%B.10%C.15%D.20%『正确答案』B『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。
【例题·单选题】证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。