国际贸易理论第四章
国际贸易理论与政策第四章 当代国际贸易理论
2．资本要素的国际流动
三、要素的国际流 动
资本要素是一种极为活跃的生产要素，资本国际流 动对国际经贸的影响在程度和范围上要远超劳动力 国际流动的影响。 分为短期资本流动和长期资本流动 资本要素的国际流动主要基于各国资本要素的禀赋 状况。 资本要素的国际流动最直接的后果是世界总产值和 各国国民产值的增加。
二、产品生命周期理论
1．产品创新阶段及特点 2．产品成熟阶段及特点 3．产品标准化阶段及特点
三、制成品生命周期理论
在弗农的产品生命周期理论基础上，赫希等人进一步分析了制 成品国际贸易流向，认为新产品的创新一般首先发生在美国。 这是因为：美国较高的单位劳动力成本引起了对复杂技术设备 的需求；美国较高的收入水平决定了其对新产品的需求强度大 于其他国家；美国高水平的技术、强大的研发能力和丰裕的资 本使其在新产品开发与生产上占据优势地位。如图 4.2 所示， 美国首先推出新产品。这样，工业制成品贸易的周期性运动便 开始了。
第一节 国际贸易新要素理论
一、新型生产要素 1．技术要素
2．人力技能要素
3．研究与开发要素 4．信息要素 5．规模经济与管理
二、要素密集性的变换
定义及概念：同种商品在不同国家的要素密集性特征是不同 的。 要素禀赋理论的主要观点。 技术进步对要素生产率的影响
1. 劳动力要素的国际流动
三、要素的国际流 动
技术差距理论通过引入模仿滞后（imitation lag） 的概念来解释国家之间发生贸易的可能性。
模仿时滞相关概念：需求时滞、模仿时滞、反应时 滞、掌握时滞
创新国
生产/出口
创新国出口 t0 t1 t2 模仿滞后 模仿国 需求滞后 反应滞后 掌握滞后
创新国生产
t3
国际贸易理论与实务PPT课件第四章
• 自由港、出口加工区、保税区等经济特区虽在国境之内，但却 在关境之外，因此，设有经济特区的国家关境小于国境。另一 种情况，当几个国家结成关税同盟（如欧盟），对内取消一切 贸易限制，对外建立统一的关税制度，则这些国家的关境大于 国境。
李慧
• 2、关税的性质：关税的征收具有强制性、 无偿性和可预见性等特点。
李慧
二、关税的种类（P86）
关税的种类 • （一）按征收对象或商品流向分类：
（1）进口关税
（2）出口关税 （3）过境关税
李慧
1、进口税 • （1）定义 • 进口税（import duties）是指进口国家的
海关在外国商品输入时,根据海关税则对本 国进口商所征收的关税. • 进口税是保护关税的主要手段。
• 也就是说，关税是依照有关法律规定强制 征收的，是国家无偿取得的国库收入，其 数额是按照国家事先规定的税则计征缴纳 的，一般不得随意变动和减免。
李慧
3、关税的主要特点
• （1)关税是一种间接税#6.
–由于关税在商品的流通过程中征收，进出口商可以把关税 税额作为成本的一部分追加到进出口商品上，最终将关税 负担转嫁给消费者。
一、关税概述
1、关税概述 • 关税：是进出口商品经过一国关境时，由政府所
设置的海关向进出口商征收的一种税收。
–由于征收关税提高了进出口商品的成本和价格，客观 上限制了进出口商品的数量，故关税又被称为关税壁 垒（tariff barriers）。
• 关税征收是通过海关执行的。 • 海关征收关税、执行海关各种法令和规章的区域
叫关境。
李慧
• 海关是设立在关境上的国家行政管理机构，其职责是依照国家 法令，对进出口货物、货币、金银、行李、邮件、运输工具等 进行监督管理、征收关税、查禁走私、临时保管通关货物和编 制进出口统计等。
第04章国际贸易新理论.ppt - 第四章
部分国家高技术产业R&D经费支出占制造业的比重
技术差距论图解
Q
A国的生产 需 求 滞 后
4
反
T0
T1
滞 后
应
A国的出口 B国的进口
T2
2 1
T3
B国的出口 A国的进口 B国的生产
模 仿 滞 后 后
3
掌 握 滞
Terms
需求滞后: 创新国新产品问世——后 进国没有意识到它是国内产品的替代 品——认识到其价格,有需求. 反应滞后: 创新国生产,出口新产 品——后进国感到其对本国产品的威 胁——决定开始模仿生产该产品. 掌握滞后:后进国开始模仿该产品—— 达到与创新国同一水平而停止进口. 模仿滞后:反应滞后+掌握时滞
内部规模经济
内部规模经济的实现依赖于一个产业或 行业内的厂商自身规模的扩大和产出的 增加. 内部规模经济使得大厂商比小厂商更有 成本优势,随着少数大厂商逐渐垄断了 整个市场,不完全竞争取代完全竞争成 为市场的基本特征.
外部规模经济
外部规模经济则指的是单位产品成本取 决于行业规模而非单个厂商的规模. 典型的外部经济行业通常存在很多小企 业,市场结构是完全竞争的.
生命周期理论的图解
领先者(美 国) 净出口 0 t0 净进口 t1 t2 t3 时间 其他工业国(加拿 欠发达国家 大, 日本,欧盟等)
第二阶段:技术 第三阶段:技术 第一阶段:创新 停滞 领先国家出口 扩散 跟随者出口 欠发达国家出口
贸易效应
比较而言,高技术产品的创新国更有利可图, 因为: 引入,成长期相对较长,意味着垄断期和出口 期较长;而成熟期,衰退期短,意味着模仿国 获利的机会就少. 若高技术产品的创新能不断地更新技术,使产 品在进入成熟期后马上退出新产品,开始新一 轮的产品生命周期,则有望持续其垄断地位, 赚取超额利润. 换而言之,高技术产品的生命周期特点对模仿 国是不利的.
国际贸易原理第四章要素禀赋论
国际贸易原理第四章要素禀赋论要素禀赋论是关于国际贸易的一个重要理论。
该理论的核心观点是，贸易模式取决于各国所拥有的各种生产要素的禀赋差异。
要素禀赋指的是一个国家拥有的各种生产要素，包括劳动力、土地、资本和技术。
不同国家之间的生产要素禀赋差异可以解释国际贸易的产生和发展。
根据要素禀赋论，一个国家拥有相对丰富的生产要素，它将会专门生产和出口使用这些要素更为密集的产品，而从其他国家进口使用这些要素较为稀缺的产品。
这种特殊化的贸易模式被称为要素禀赋相对比较优势。
要素禀赋论的核心论点是，因为不同国家在生产要素禀赋上存在差异，所以贸易的主要驱动力是生产要素的不同活跃度。
要素禀赋论主要有两个基本模型：Heckscher–Ohlin模型和Stolper-Samuelson模型。
Heckscher–Ohlin模型是要素禀赋论的最早和最著名的模型之一、该模型假设一个国家相对较丰富的生产要素将会专门生产和出口使用该要素密集的产品，而另一个国家则会出口使用相对稀缺的要素密集的产品。
Stolper-Samuelson模型扩展了Heckscher–Ohlin模型，考虑了工人和资本所有者之间的分配差距。
该模型认为，当一个国家的劳动力相对丰富时，国内工人的工资将会上升，而资本所有者的收益将会下降。
相反，当一个国家的劳动力相对稀缺时，国内工人的工资将会下降，而资本所有者的收益将会上升。
要素禀赋论的理论贡献是提供了解释国际贸易的一种新的视角。
它认为，贸易模式取决于各国所拥有的生产要素禀赋，而不仅仅是产品价格或企业竞争力。
这种观点对于国际贸易政策的制定和国际贸易的理解具有重要意义。
然而，要素禀赋论也受到一些争议。
一些批评者认为，要素禀赋论过于简化了国际贸易的复杂性，忽略了其他影响贸易模式的因素，比如技术创新和政府政策。
此外，要素禀赋论没有考虑到贸易对经济中各个阶层的影响，可能导致不平等的分配结果。
总之，要素禀赋论是解释国际贸易的一种重要理论。
第四章 现代国际贸易理论
及面临垄断竞争的国际市场的条件下， 厂商的长期平均成本随着产量增加而 下降，市场需求量则随着价格的下降 而增加。
在参与国际贸易以前，企业面向国
内需求，国内市场需求的有限性， 限制企业不能生产太多，从而使生 产成本和产品价格不得不保持在较 高的水平上，即A点。
在参与国际贸易之后， 企业面向两个市场，国内需求加上国
外需求，厂商生产量增加； 这时，规模经济效应使产品的平均成 本降低，厂商可以降价出售，由此增 强市场上的竞争能力（见图4-1）
P1
A MC
B
P2
AC
D2
MR1
D1 MR2
图 4-1
图中AC为平均成本曲线，
D1为国内需求曲线， D2为国外需求曲线； 在该国没有参与国际贸易之前，厂商的 产品只需满足国内需要，产品数量被限 制在Q1，价格为P1 ；
（一）产品异质论 1.产品差异理论： 传统的国际贸易理论认为，产业 总是由采用相同生产方式生产同一产 品的企业组成。实际上，同类企业虽 然生产同类产品，但同类产品之间却 存在着较大的差异，这种差异性是同 类企业生产的同类产品产生贸易的根 本原因。
产品差异按强弱可分为：主观差异性和
客观差异性两类。 由于产品差异性只有在影响消费者心理 的限度内才是有效的； 因此，起主导作用的是产品的主观差异 性，而不是客观差异性。
Q6 Q5 Q4 Q3 Q2 Q1 O
产品质量
R
YB YA
平均收入
图 4-3
图中，横轴表示平均收入水平，纵轴
表示产品质量档次，45o线OR表示各 国平均收入水平对产品的需求档次成 正相关关系； 纵轴上的Q1、 Q2……. Q6分别表示产品 质量档次与R线的交点表示一国代表性 需求的水平。
国际贸易 第四章 国际贸易动态理论
从原料贸易的流向来看，它呈现出与工业制成 品贸易流向正好相反的过程特征。
在第一阶段，少数具有自然优势的发展中国家 是世界原料的主要供给者，而发达国家则是主 要进口者。
P.66 图4-3 制成品贸易周期与各国贸易地位
净出口
贸易开始点 X＞M
开始净 进口点
发展中国家净 出口点
t0
O
t2 t3
t4
t5
t
t1
X＞M
进口
： 其他发达国：
其他发达国 家净出口点
首先推出新产品。这样，工业制 成品贸易的周期性运动便开始了。
发展中国家：
4．1．4 原材料生命周期理论
弗农在产品生命周期理论研究过程中以制成品 为主，而梅基(S．P．Magee)和罗宾 斯．Robins)在1978年将此理论运用于对国际 贸易中占有重要地位的原料贸易的分析，提出 了原料贸易周期说。
在第二阶段，其他发展中国家加速开发原料生 产，便利用自己的劳动力优势逐渐取代原有的 少数原料出口优势国家，成为国际市场原料的 主要出口者。
在第三阶段，发达国家的技术进步优势开始作 用于原料，出现了合成原料，原料供应的优势 从发展中国家转向了发达国家。这些发达国家 还开始出口合成原料。
4．2 要素增长贸易理论
国际贸易
第四章 国际贸易动态理论
本章关键术语
1. 产品生命周期 2. 制成品生命周期 3. 原材料生命周期 4. 国家竞争优势 5. 产业集聚 6.规模经济 7.内部规模经济 8.外部规模经济
4.1 产品生命周期理论
传统国际贸易理论多以静态分析和短期分析为 特征，具有一定的片面性，难以准确地解释当 今国际贸易发展中的诸多现象。
国际贸易 第四章 国际贸易理论与政策
自由贸易政策
国家取消对进出口贸易的限制，取消对本国 进出口货物和服务的各种特权和优待，使其自 由进出口，在国内外市场上自由竞争。
国家广泛利用各种限制进口的措施保护国内 市场免受外国货物和服务贸易的竞争，并对本 国出口货物和服务给予优待和补贴，以鼓励货 物和服务出口。
保护贸易政策
三、对外贸易政策的制定
一、对外贸易政策的定义
对外贸易政策是一国在一定时期内对进口贸易 和出口贸易所实行的政策。 各国制定对外贸易政策的目的：促进和保护本 国的市场，扩大本国产品和服务的出口，促进本国 的产业结构的改善，积累资金，维护本国对外交往 中的政治关系。
二、对外贸易政策的基本类型
对外贸易政策类型 对外贸易政策类型
1.定义
海关对进口商品在征收正常的进口税外，额 外加征的关税。
2.特点 属于临时性的措施
特 点
受限制小 针对性、灵活性强
3.目的
应付国际收支危机，维持进出口平衡；防止外 国商品低价倾销；对某个国家实行歧视或报复 政策等。
4.主要种类 1.反倾销税 2.反补贴税 种 类
3.报复税 4.惩罚税 5.差价税
(1)反倾销税——防止外国商品低价倾销
倾销的认定：出口产品的正常价值＞ 出口价格
A实施反倾销 的前提条件
损害的确定：对进口国国内产业造 成重大损害或威胁 因果的判断：损害是由倾销直接造成 反倾销调查：一般一年为限，最长不 超过18个月
反倾 销税
B反倾销措施 的实施
a措施 b税额 c时间
(2)反补贴税(补偿税、抵消税)——防止外国商品 低价竟销
从该项进口货物同一出口国或者地区购进的相同或 者类似货物的成交价格
估 定 完 税 价 格
该项进口货物的相同或者类似货物在国际市场上的 成交价格 该项进口货物的相同或者类似货物在国内市场上的 批发价格，减去进口关税、进口环节其他税收以及 进口后的运输、储存、营业费用及利润后的价格 海关用其他合理方法估定的价格
第四章现代国际贸易理论
20世纪60年代，出现了弗农的“产品生命周期理论”和林德的“需求偏好相似论”；20世纪70年末，克鲁格曼和赫尔普曼将规模经济和不完全竞争引入国际贸易理论，提出了“新贸易理论”。现代国际贸易理论着重解释发达国家与发达国家之间的贸易，而传统贸易理论主要解释发达国家与发展中国家之间的产业间贸易。
第一阶段：创新领先国家出口
第二阶段：技术扩散，跟随者出口
第三阶段：技术停滞，发展中国家出口
产品创新阶段 所需的主要资源是发达的科学知识和大量的研究经费。在该阶段上，决定比较优势的因素主要是研发，而贸易主要发生在少数先进发达国家和其他发达国家之间。 新产品实际上是一种科技知识密集型产品。产品成熟阶段 所需的主要资源是机器设备和先进的劳动技能。在该阶段上，资本和熟练工人充裕的国家和地区开始拥有生产的比较优势，产品将主要由发达国家出口到发展中国家。 产品从知识密集型产品变成技能密集型或资本密集型。
产业内贸易产生的原因
同类产品的异质性①实物形态上，同类产品可以由于款式、规格、商标、牌号、包装等方面的差异而被视为异质产品。②即使实物形态相同，也可能由于付款条件、交货时间、广告宣传和售后服务等方面的原因而被视为异质产品。规模经济与不完全竞争 由于规模经济，要素禀赋相同或相似的国家之间同样可以进行国际分工，并产生国际贸易。
内部规模经济 内部规模经济主要来源于企业本身生产规模的扩大，由于生产规模扩大和产量的增加，分摊到每单位产品上的固定成本会越来越少，产品的平均成本下降。外部规模经济 外部规模经济是一种经济外部性的表现，主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模扩大。 由于同行业内企业的增加和产业集聚，即出现扎堆现象，这样在信息收集、产品销售、交通运输等方面的成本会降低。
生产/出口
第四章现代国际贸易理论
第四章现代的国际贸易理论现代国际贸易理论主要研究和概括说明第二次世界大战以来贸易理论的新发展。
这些新的贸易理论是新古典贸易理论的继承和发展，并在新古典贸易理论的基础上提出了动态比较优势问题、产品差别和需求偏好对产业内贸易的影响问题、市场结构性差别对贸易模式的影响问题以及国际贸易的运输成本和生产区位问题。
这些假定前提的变形和扩展使得国际贸易理论体系更加完整、丰富。
第一节贸易理论的动态化产品生命周期理论和原料生命周期理论一、动态化贸易理论对早期贸易理论的扩展与传统国际贸易理论不同的特点：(TTM: Time, Technology,Many Countries)1、引入时间因素：Time 传统贸易理论——静态均衡分析方法，而这两个生命周期理论是典型的动态化的贸易理论，他们把时间因素纳入了贸易模式的分析，是对传统贸易理论的动态化扩展。
2、技术作为贸易的直接原因之一：Technology 传统贸易理论把技术差异看成比较成本差异的原因，比较成本差异导致国际贸易的发生。
这两个生命周期理论在承认这种观点的同时，还把技术差异作为国际贸易的直接原因之一，提出了比较技术优势的问题。
尤其是根据技术变革的时间差异来分析比较优势的动态化变革和国际贸易区位的变化，这就增强了贸易理论对未来贸易格局的预测能力。
3、贸易在多国之间发生：Many Countries 传统2×2×2模型，而这两个生命周期理论放松了这个假定，使贸易在多国间发生。
二、新技术贸易理论(技术差距论)Theory of Technological Gap:1961年由美国经济学家波斯纳(M A Posner)在《国际贸易与技术变化》一文中提出。
技术差距论把国家间的贸易和技术差距的存在联系起来，认为当一国通过技术创新研究开发新产品后，它可能凭借这种技术差距形成的比较优势向其他国家出口这种新产品，这种技术差距将持续到外国通过进口此新产品或技术合作等方式逐渐掌握了该先进技术，能够模仿生产而减少进口后才逐渐消失。
国际贸易理论与实务课件第四章 国际贸易政策与措施
新贸易保护主义 被保护的商品范围不断扩大；
贸易保护措施多样化 ； 贸易保护措施多样化贸易保护制度转向更系统化； 各国“奖出限入”措施的重点从限制进口转向出口； 贸易保护从国家贸易壁垒转变为区域贸易壁垒。
第二节 关税
一、关税的含义与作用 关税（Customs Duties；Tariff）是进出口货物经
非关税壁垒（Non-Tariff Barriers，NTB）是指 关税以外的各种限制进口的措施。
非关税壁垒主要可分为两大类 直接的非关税壁垒措施 间接的非关税壁垒措施
2．非关税壁垒的特点
非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对 性；
非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的 目的；
可申诉的补贴，即黄灯补贴，是指允许使用的补贴，但若 该补贴对WTO成员产生了不利影响，则可对其采取磋商手 段，或动用争议解决程序或对其采取反补贴措施。
3．商品倾销
商品倾销（Dumping)是指一国(地区)的生产商或 出口商以低于国内市场的价格，甚至低于商品生 产成本的价格，在国外市场抛售商品，打击竞争 者以占领市场。
二、国际贸易政策的类型
1．自由贸易政策
自由贸易政策是指国家取消对进出口贸易的限制 和障碍，取消对本国进出口商品和服务贸易等的 各种特权和优待，使商品和服务自由地输出和输 入，在世界市场上实行自由竞争与合作。
2．保护贸易政策
保护贸易最策是指国家采取措施干预对外贸易， 限制外国商品和服务的进口，保护本国市场免受 国外商品和服务等的竞争，并对本国出口商品和 服务贸易给予优待和补贴。
出口信贷的分类 卖方信贷（Supplier’s Credit） 买方信贷（Buyer's Credit)
出口信贷的主要特点 出口信贷必须联系出口项目，即贷款必须全部或 大部分用于购买提供贷款国家的出口商品； 出口信贷利率低于国际金融市场贷款的利率，其 利差由出口国政府给予补贴； 出口信贷的贷款金额，通常只占买卖合同金额的 85％左右，其余10%-15％由进口厂商先支付现 汇； 出口信贷的发放与出口信贷担保相结合，以避免 或减少信贷风险。
国际贸易学第四章-公平贸易救助措施
调查取证
政府对涉案产品的情况、国内产业情况等进 行调查取证。
调查结论
政府根据调查结果，得出是否存在进口激增 、严重损害或威胁国内产业的结论。
保障措施的实施与影响
对进口的影响
保障措施的实施会限制相关产品的进口， 降低进口数量和金额。
A 保障措施的实施
政府根据调查结论，决定是否采取 保障措施，并制定实施方案。
反补贴税的征收与影响
征收方式
通常是对被认定为补贴的进口商 品征收相当于补贴金额的税款。
征收目的
旨在消除补贴带来的不公平竞争 优势，保护本国产业。
影响分析
反补贴税的征收会对进口商品的 价格产生影响，进而影响消费者 和下游产业；同时可能引发贸易 伙伴国的反制措施，导致双边或
多边贸易关系紧张。
04
保障措施
贸易救济措施
在外国商品对本国产业造成实质性损 害或威胁的情况下，采取相应的贸易 救济措施，如提供补贴、贷款等，以 帮助本国产业渡过难关。
02
反倾销措施
反倾销的定义与判定标准
反倾销定义
反倾销是指进口国对出口国的商品采 取的限制进口措施，以保护本国产业 不受损害。
判定标准
进口商品是否存在倾销行为，是否对 进口国国内产业造成实质性损害或威 胁，以及倾销与损害之间是否存在因 果关系。
公平贸易救助措施的种类
关税措施
通过提高关税来限制进口，增加外国 商品在本国的成本，降低其竞争力。
反倾销和反补贴措施
针对外国商品在本国市场上的倾销和 补贴行为，采取相应的反倾销和反补 贴措施，以保护本国产业。
非关税措施
包括技术壁垒、卫生和植物检疫措施 、知识产权保护等，通过设置各种障 碍来限制外国商品的进口。
国际贸易学第四章
另一种方法是价格定义法，在1、2两个国家中资本要素价格 为r，劳动要素价格为w，如果两国的工资利率比分别为r1/w1 和 r2/ w2，而且有r1/w1> r2/ w2，就可以认为相对1国而言， 2国是资本丰裕型国家，相对于2国而言，1国为劳动丰裕型国 家。 物质定义法是一种相对的数量关系，仅仅从生产要素供给角 度而言。而价格定义法则受要素市场供求的影响。对生产要 素的需求主要有两个影响因素：一是生产技术的变化会使生 产一个单位的商品所需要的生产要素量发生变化；二是消费 偏好变化会使消费商品数量改变，从而使生产商品所需要的 生产要素量发生变化。如果假定两国的生产技术和消费偏好 相同，那么要素禀赋的两种计量方法的关系就是明确的。比 如2国K/L大于1国K/L，则必定有2国的r/w小于1国的r/w，即2 国无论从哪种方法计量都是资本丰裕型国家。如果两国生产 技术或消费偏好不同，运用不同定义得出的国家的丰裕情形 将不一致。
二、假定条件的经济含义
（1）简化分析和便利几何图示 （2）排除技术差异；区分不同商品 （3）产量将和生产要素的投入同比例增加 f(tK、tL)= tf(K、L) （4）不存在闲置的生产资源；扩大一种产品的 生产必须降低另一种产品的生产 （5）在任何相对要素价格下，一种商品生产过 程中投入的劳动资本比都会高于另外一种商品
（7）生产要素在国内安全自由流动，但在国家之间 不发生要素流动（要素流动性假定） （8）两国在两种产品上的专业化是不完全的（专业 化假定） （9）两个国家的需求结构相同（消费者偏好相同假 定） （10）没有运输成本，国与国之间的贸易没有关税和 其他贸易障碍（自由贸易假定） （11）两国之间的贸易是平衡的（贸易平衡假定）
2.要素密集度
要素密集度是指生产某种商品所投入的两种生产要素的比 例，主要通过两种产品中投入的生产要素比如资本-劳动比率比 较而确定，与生产要素的绝对投入量没有关系，是一个相对概 念。一般的，如果某一要素投入比例大，称该产品为该要素密 集程度高。并根据产品生产过程中投入比例最高的要素种类不 同，将产品分为若干类。 假设两种产品X、Y，使用两种生产要素资本K和劳动L，其 生产中所使用的资本-劳动的投入比例分别为KX/LX 和KY/LY。如 果有 KX/LX 小于 KY/LY ，就可以称Y产品为资本密集型产品（Kintensive），X为劳动密集型产品(L-intensive) 。 如果X、Y商品的生产采用的都是固定要素比例的生产技术， 那么在任何情况下，X、Y产品的生产资本-劳动的投入比例保持 不变。此时，X、Y商品的要素密集度可以直接比较KX/LX和KY/LY 来确定。然而，对于绝大多数产品，其生产的要素配合比例是 可变的，资本和劳动在生产过程中可以相互替代。资本和劳动 的相互替代关系要受资本和劳动的价格影响即利率r和工资率w。
国际贸易第四章 要素禀赋理论
2、比较优势的形成
分工方式 比较优势 产品成本
要素价格
要素的引致需求
最终产品的需求
技术水平
要素供给
消费偏好
要素报酬
3、评价 :进一步深化了比较优势理论，正确指 出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位， 各种要素结合构成的商品价格，对一国对外贸 易起重要作用。对国际贸易、国际分工和制定 对外贸易政策有重要指导意义。因此，该理论 成为现代最重要的国际贸易理论。（有人认为 我国是按俄林理论参与国际分工的。） 但该理论脱离了劳动价值理论,掩盖了资产阶级 剥削本质。 与当前发达国家间贸易迅速发展实际情况也不 相符。
从要素禀赋理论出发 利用尔勒定理 尔勒定理：在规模收益不变，要素报酬（价格） 取决于其生产能力。并且，在一切产品刚好被消 费完的条件下，某种产品的总产量等于投入的各 种要素的量乘以该要素的边际生产能力之和，即：
X=∑（MPFi） • Fi
(i=1,2 · · · · · · n)
=∑（MPF1 • F1+MPF2 • F2+· · · · · · ）
设：A、B两国，生产X、Y两种产品，投入要素为K、L
由于MPK＝r
故得：X＝w • L+r • K w=X/L
MPL=w
1+(K/L) · （r/w）
其中：K/L为生产要素组合的比例， r/w为资本与劳动力 价格的比率。
两国自由贸易后： （1）两国相对价格均等化，即r/w相等； （2）两国采用相同技术，两国K/L相等； （3）假设规模收益不变，两国X/L相等。
700马克
3、分析 （1）美国：PK/PL=30/50=0.6 德国： PK/PL =100/150=0.66 （2）美国(德国)生产1单位钢：K/L=4/2=2 美国(德国)生产1单位布：K/L=2/5=0.4 故：钢为资本密集型产品，布为劳动密集型产品。 未分工前：美国：1布：1.41钢 德国：1布：1.36钢 4、结论 美国出口钢，进口布； 德国出口布，进口钢。
国际贸易原理第四章(李嘉图)比较优势理论
Chapter 4
国际贸易使得世界产出增长的原因：每个国家 都专门生产自己有比较优势的产品。
比较优势：如果一个国家在本国生产一种产品 的机会成本（用另一种产品来衡量）低于在其 他国家生产该种产品的机会成本的话，则这个 国家在生产该种产品上就拥有比较优势。
2004版
Chapter 4
如果一个国家在两种商品的生产上都具有绝对有利地位， 但有利的程度不同，而另一个国家在两种商品的生产上 都处于绝对不利的地位，但不利的程度也不同。
在此情况下，前者应专门生产相比较最有利（有利程度 最大）的商品，后者应专门生产其不利程度最小的商品， 通过对外贸易，双方都能取得比自己以等量劳动所能生 产的更多的产品，从而实现劳动的节约，给贸易双方都 带来利益。
2004版
假定的生产变化
Chapter 4
美国
玫瑰 （万枝） －1000
计算机 （万台）
＋10
南美
＋1000
－3
合计
0
＋7
2004版
Chapter 4
变化：世界上种植的玫瑰还是跟以前一样多， 但现在生产了更多的计算机，所以这种生产上 的重组将增大整个世界经济蛋糕的规模，由于 世界作为一个整体比以前生产了更多，则在理 论上可能提高每个人的生活水平。
第四章 比较优势理论
2004版
一、大卫•李嘉图(详见《经济学家3 李嘉图》) 二、比较优势理论提出的历史背景 三、李嘉图模型的基本假定 四、贸易的基础 五、比较优势的度量 （Example） 六、生产和贸易的格局 七、贸易的利得 八、李嘉图模型简评 九、小结
Chapter 4
二、比较优势理论提出的历史背景 ——《谷物法》的存废之争
2004版
第四章 现代国际贸易理论
结论
市场扩大则产生两种积极效应：从生产厂商的角度看： 一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益； 二是增加产品的品种数量。
从整个社会福利看，贸易利益体现在两个方面： 一是消费者可以以更低的价格购买消费品； 二是产品品种的增加使得消费者可有更多的选择，从 而带来更多的满足。
结论
开放条件下垄断竞争市场的均衡
模型假设： 1.假设世界上只有两个国家——A国与B国； 2.两个国家除了市场规模存在差异外，其他条件相同。 3.假设A国是小国，B国是大国。
在封闭条件下，由于A国国内市场规模小于B国， 所以Na<Nb Qa<Qb Pa>Pb 那么，开放之后，在该行业上A国会因价格高成为进口国， B国会因价格低成为出口国吗？事实上，这种情况不会出现， 规模经济会导致另外一种国际分工与国际贸易格局。
P
E PE=AC
LAC
MC
MR
D
Q
图4-5 封闭经济中垄断竞争企业的长期均衡
图中封闭经济中企业的规模经济表现为LAC曲线逐渐降低，
垄断竞争表现为企业面对向下倾斜的需求曲线，在封闭经济中，
长期竞争导致企业的经济利润为零，表现为在均衡点E，LAC与 D相切。
市场规模与厂商产量、厂商数目
假设条件：
1 在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和所面
市场规模
2.国与国之间的市场差别也会对国际分工和国际贸易 格局产生实质性影响。一般说来，如果两国的国内市场规 模存在差异，而其他条件完全相同，那么国内市场规模相 对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品 （X），而国内市场规模较小的国家将只能完全生产规模 收益不变的产品（Y）。
对理论的总结
专业供应商
国际贸易：第四章、世界市场(考点及强化练习)
第四章：世界市场（考点及强化练习）第一节世界市场的发展和构成世界市场的含义与作用一、世界市场的含义与作用1.世界市场的含义世界市场是世界各国进行货物、服务和生产要素交换的领域,是国际分工和国际贸易的表现。
世界市场是在国内市场的基础上发展起来的,但它不是各国国内市场的总和。
在国家存在的前提下,各国国内市场有其独立性,世界市场和国内市场通过对外贸易联系起来。
2.世界市场的作用(1)调节世界各国的生产要素和资源配置。
(2)世界各国相互依赖和相互依存的基础(3)促进各国国内市场经济体制的建立与完善。
(4)加强世界各国之间的相互传递。
二、世界市场的发展1.萌芽阶段这个时期包括16-17世纪和18世纪的大部分年份。
2.迅速发展阶段这个时期始于18世纪60年代,结束于19世纪70年代。
3.形成阶段这个时期始于19世纪80年代,结束于20世纪初。
世界市场的形成标志如下：(1)多边贸易和支付体系的建立。
(2)国际金本位制度的建立与世界货币的形成。
(3)世界市场上商品多样化和大宗贸易的增长。
(4)出现了比较固定的销售渠道。
(5)资本主义经济规律制约着世界市场的发展。
三、世界市场的构成1.国家与地区按照经济发展类型,参加世界市场活动的国家和地区可分为三类:发达国家、发展中国国家、经济转型国家。
2.贸易厂商世界市场上的订约人,按照活动的目的和性质可分为三类：公司、企业主联合会、国家机关和机构。
3.交易商品标的是指世界市场上交易的商品,它包括货物、服务和生产要素等。
4.交易场所与渠道(1)有固定组织形态的国际市场,主要包括商品交易所、拍卖、展销会等。
(2)没有固定组织形态的国际市场,主要包括两大类:单纯的商品购销;与其他因素相结合的商品购销形式。
(3)商品销售渠道。
世界市场上的销售渠道通常由三个部分构成：出口国的销售渠道；出口国与进口国之间的销售渠道；进口国国内的销售渠道。
(4)运输和信息媒体网络。
运输网络承担着世界市场上的各种运输服务。
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第四章关税措施第一节关税概述第二节关税的主要种类第三节海关税则与通关手续第四节关税对国际贸易的影响正确了解各种关税税种的作用；学会如何运用这些税种，尤其是要全面了解反倾销税、反补贴税、普惠制及其方案。
第一节关税概述二、关税的性质三、关税的特点一、关税的概念一、关税的概念关税（Customs Duties；Tariff）是进出口商品在经过一国关境时，由政府设置的海关向进出口商所征收的税收。
海关是设在关境上的国家行政管理机构，它是贯彻执行本国有关进出口政策、法令和规章的重要工具。
海关的任务如图4-1所示。
图4-1 海关的任务二、关税性质关税的性质如图4-2所示。
图4-2关税的性质二、关税的性质强制性强制性是指税收是凭借法律的规定强制征收的，纳税人要按照法律规定无条件地履行自己的义务，否则就要受到国家法律的制裁。
无偿性无偿性是指征收的税收，除特殊例外，都是国家向纳税人无偿取得的财政收入，国家不需付给纳税人补偿，也不必把税款再偿还给纳税人。
预定性预定性是指国家事先规定一个征税比例或征税数额征税，征纳双方必须共同遵守执行，不得随意变化或减负。
关税除具有一般税收的共性之外，作为一种单独税种，又具有不同于其他税收的特点。
关税是一种间接税关税的税负可以由进出口商垫付税款，以后把它作为成本的一部分加在货价上，在货物出售给买方时收回这笔垫款。
关税负担最后转嫁给消费者，由进出口货物的实际使用人或消费者负担。
像关税这样可在一定条件下由纳税人转嫁出去，由他人负担的税收为间接税。
关税的税收主体是进出口商人，关税的税收客体是进出口货物关税是对外贸易政策的重要手段主权国家常以关税为手段来体现其对外政策，尤其是对外经济贸易政策。
关税可以起到调节一国进出口贸易的作用许多国家通过制定和调整关税税率来调节进出口贸易。
在出口方面，通过低税、免税和退税来鼓励商品出口；在进口方面，通过税率的高低、减免来调节商品的进口。
第二节关税的主要种类二、按征税的目的分类三、按差别待遇和特定的实施情况分类四、按征税的一般方法或征税标准分类五、按关税保护程度和有效性分类一、按征税对象或商品流向分类按征税对象或商品流向分类如图4-3所示。
图4-3按征税对象或商品流向分类示意图进口税（Import Duties）进口税是指进口国家的海关在外国商品输入时，对本国进口商所征收的关税。
这种进口税在外国货物直接进入关境或国境时征收，或当外国货物由自由港、自由贸易区或海关保税仓库等提出运往进口国的国内市场销售，办理海关手续时征收。
进口税主要可分为最惠国税和普通税两种。
最惠国税：（又称正常关税）适用于与该国签订有最惠国待遇条款的贸易协定的国家或地区所进口的商品。
普通税：适用于一般的国家或地区所进口的商品。
最惠国税率比普通税率低，且二者税率差幅往往很大。
出口税（Export Duties）出口税是出口国家的海关对本国商品输往国外时，对出口商所征收的关税。
世界上大多数国家出口商品都不征收出口税。
其目的或者是为了增加财政收入，或者是为了保证本国的生产或本国市场的供应。
过境税（Transit Duties）过境税又称通过税，是一国对于通过其本国关境的外国货物所征收的关税。
过境税最大的影响是抬高商品在国际市场上的价格，加重生产厂商和消费者的负担，减少国际贸易量。
因此，一般国家都不征收过境税。
二、按照征税的目的分类财政关税（Revenue Tariff）财政关税又称为收入关税，是指以增加国家的财政收入为主要目的而征收的关税。
保护关税（Protective Tariff）保护关税是指以保护本国工业或农业发展为主要目的而征收的关税。
保护关税的分类及目的如图4-4所示。
图4-4 保护关税的分类及目的二、按征税的目的分类保护关税（Protective Tariff）若进口税率高达100%以上，等于禁止进口，成了禁止关税。
一般而言，保护关税的税率要高于财政关税，目前财政关税基本上被保护关税所代替。
进口附加税（Import Surtaxes）进口附加税是指一个国家或地区对进口商品除征收一般正常关税以外所加征的额外关税。
其目的是：为了应付国际收支危机，扭转贸易逆差；为了抵制外国的倾销；为了对特定国家实行报复或歧视等等。
进口附加税通常是一种特定的临时性措施，因此，进口附加税又称特别关税。
进口附加税（Import Surtaxes）进口附加税主要有以下两种：反补贴税（Counter-vailing Duty）反补贴税是对于直接或间接接受任何补贴的外国商品进口所加征的一种进口附加税。
目的：在于提高进口商品的价格，抵消其所享受的补贴金额，削弱其竞争力。
反补贴税税额一般按接受补贴数额征收。
进口附加税（Import Surtaxes）关税与贸易总协定第六条有关反补贴税方面的规定，主要有以下几点：（1）补贴税一词应理解为：为了抵消商品于制造、生产和输出时所直接和间接接受的任何奖金和补贴而征收的一种特别关税。
（2）补贴的后果会对国内某项已建工业造成重大损害或产生重大威胁，或对国内某一工业新建造成严重阻碍，才能征收反补贴税。
（3）反补贴税的征收不得超过补贴数额。
（4）对于受到补贴的倾销商品，进口国不得同时对它既征收反倾销税又征收反补贴税。
进口附加税（Import Surtaxes）（5）在某些例外情况下，如果延迟将会造成难以补救的损害，进口国可以在未经缔约国全体事前批准的情况下，征收反补贴税，但应立即向缔约国全体报告，如未获批准，这种反补贴税应立即予以撤销。
（6）对产品在原产国或输出国所征的捐税在出口时退还或因出口而免税，进口国对这种退税或免税不得征收反补贴税。
（7）对于初级产品给予补贴以维持和稳定其价格而建立的制度，如符合该项条件，不应作为造成了重大损害来处理。
进口附加税（Import Surtaxes）此外，关税贸易总协定还在第16条补贴和第23条对利益的丧失或损害的有关方面又作了某些规定。
这些条款在统一反补贴税的某些规定和调节有关国家之间的某些分歧方面起到一定的作用。
但由于这些条款比较简单、笼统和约束力不强，在执行过程中经常发生分歧。
因此，在“乌拉圭回合”谈判中制订与通过了《补贴与反补贴守则》。
它进一步明确和补充了总协定中有关补贴和反补贴税方面的条款。
其目的在于保证签字国不使用补贴来损害其他签字国的贸易利益，不采用反补贴措施来不合理地阻碍国际贸易。
进口附加税（Import Surtaxes）“乌拉圭回合”《补贴与反补贴协议》的主要内容包括：（1）补贴的定义。
补贴是指政府或任何公共机构对企业提供了财政捐助和政府对收入或价格的支持。
（2）补贴的范围：①政府直接转让资金，即赠与、贷款、资产注入；潜在的直接转让资金和债务，即贷款担保。
②政府财政收入的放弃或不收缴。
进口附加税（Import Surtaxes）③政府提供货物或服务，或购买货物。
④政府向基金机构拨款，或委托、指令私人机构履行前述1至3项的职能。
⑤构成1994年关贸总协定第16条含义的任何形式的收入和价格支持。
进口附加税（Import Surtaxes）反倾销税（Anti-dumping Duty）反倾销税是对于实行商品倾销的进口商品所征收的一种进口附加税。
进口商品以低于正常价值的价格进行倾销，并对进口国的同类产品造成重大损害是构成征收反倾销税的重要条件。
目的：在于抵制商品倾销，保护本国的市场与工业。
进口附加税（Import Surtaxes）反倾销税（Anti-dumping Duty）关税与贸易总协定第六条对倾销与反倾销的规定主要有以下几点：（1）用倾销手段将一国产品以低于正常的价格挤入另一国贸易时，如因此对某一缔约国领土内已建立的某项工业造成重大损害或产生重大威胁，或者对某一国内工业的新建产生严重阻碍，这种倾销应该受到谴责。
（2）缔约国为了抵消或防止倾销，可以对倾销的产品征收数量不超过这一产品倾销差额的反倾销税。
进口附加税（Import Surtaxes）反倾销税（Anti-dumping Duty）（3）“正常价格”是指相同产品在出口国用于国内消费时在正常情况下的可比价格。
如果没有这种国内价格，则是相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；或产品在原产国的生产成本加合理的推销费用和利润。
（4）不得因抵消倾销或出口补贴，而同时对它既征收反倾销税又征收反补贴税。
（5）为了稳定初级产品价格而建立的制度，既使它有时会使出口商品的售价低于相同产品在国内市场上销售的可比价格，也不应认为造成了重大损害。
差价税（Variable Levy）差价税又称差额税。
当某种本国生产的产品国内价格高于同类的进口商品的价格时，为了削弱进口商品的竞争能力，保护国内生产和国内市场，按国内价格与进口价格之间的差额所征收的关税称为差价税。
差价税税额=国内价格-进口价格滑动关税属于进口附加税。
特惠税（Preferential Duties）特惠税又称优惠税，它是指对某个国家或地区进口的全部商品或部分商品，给予特别优惠的低税或免税待遇。
特惠税不适用于从非优惠国家或地区进口的商品。
特惠税的分类及特点如图4-5所示。
图4-5 特惠税的分类及特点特惠税（Preferential Duties）最有名的特惠税是英联邦特惠税（1932年英联邦国家在渥太华会议上建立），它是英国确保获取廉价原料、食品和销售其工业品，垄断其殖民地附属国市场的有力工具。
1973年1月英国正式加入西欧共同市场后，英国与其他英联邦国家之间的特惠税从1974年1月起到1977年7月1日逐步取消。
此后，实行西欧共同市场的共同对外关税。
普遍优惠制（Generalized System of Preferences，GSP）普遍优惠制简称普惠制，是西方发达国家给予发展中国家和地区的低税待遇，以扩大发展中国家（地区）的出口，促进经济增长。
主要原则：普遍的：是指发达国家应对发展中国家或地区出口的制成品和半制成品给予普遍的优惠待遇。
非歧视的：是指应使所有发展中国家或地区都不受歧视，无例外地享受普惠制待遇。
非互惠的：是指发达国家应单方面给予发展中国家或地区关税优惠，而不要求发展中国家或地区提供反向优惠。
普遍优惠制（Generalized System of Preferences，GSP）普惠制的目的如图4-6所示。
图4-6 普惠制的目的现已有32个国家实行了普惠制。
普遍优惠制（Generalized System of Preferences，GSP）普惠制的给惠国在提供普惠税待遇时，是通过普惠制方案来执行的。
这些方案的规定包括：对受惠国家或地区的规定；对受惠产品范围的规定；对受惠减税幅度的规定；给惠国的保护措施规定；对原产地的规定；有效期。
征税的一般方法或征税标准分类如图4-7所示。