证券投资学

《证券投资学》课程复习大纲与练习题

一：证券与有价证券

一、重点理解证券、设权证券、证权证券、有价证券、凭证证券、商品证券、货币证券、资本证

券、挂牌证券等概念；

二、重点掌握有价证券的性质。

二：股票与债券

一、重点理解股票、债券的概念以及普通股、各种优先股、后配股、B股、法人股等等，和外国债券、

欧洲债券这些国际债券与中央政府债券、地方政府债券、国库券、国债、公司债等债券的分类；

二、重点掌握股票的属性、价值、价格、特征、除权报价、除息报价；债券的性质、特征、发行。

三：证券市场概述

一、重点理解证券市场的定义、主体、功能和划分的概念；

二、重点掌握一级市场、二级市场、第三市场、第四市场、OTC市场、直接融资市场、间接融资市

场、货币市场、资本市场等概念。

四：证券投资及其分析方法

一、重点理解证券投资以及证券投资分析的概念，了解基本分析、技术分析、组合分析及其不同之处；

二、重点掌握证券投资的过程及步骤、计算机撮和原则、各种委托指令、组成基本分析、技术分析的

大致方法，以及证券投资的重要原则。

五：技术分析与道理论

一、重点理解技术分析的定义、特点和假定；

二、重点掌握道理论、趋势分析、支撑与阻挡的角色及转换以及扇形原理。

六：斐波那契级数与螺旋历法

一、重点理解黄金分割比与斐波那契级数的概念；

二、重点掌握股市中的时间窗（螺旋历法）理论。

七：技术分析中的图形分析

一、重点理解K线图的概念；

二、重点掌握葛兰碧八法则。

八：技术指标分析

一、重点理解MACD、KDJ、RSI、SAR、BIAS、OBV的概念；

二、重点掌握背离原则、买点卖点信号的确定方法。

期末综合练习题

三、简要回答

1．说出5位因在金融学方面的贡献而获得诺贝尔奖的经济学家？

2．写出3位华尔街投资经理的名字？

3．1990年的经济学诺贝尔奖得主是谁？

4．什么叫底背离？

5．何为黄金交叉？何为死亡交叉？

6．ST股票意味着什么？涨跌停板限制为多少？

7．何为ETF？其股票代码前三位数字为何？

8．何为股票交易撮合的时间优先、价格优先和数量优先？

9．什么叫思维陷阱？

10．目前主流金融学派正在受到哪个学派的理论冲击？

11．葛兰碧八法则给出了几种买点信号和卖点信号？

12．葛兰碧八法则给出的都是怎样的买点信号和卖点信号？

13．什么叫做成交撮合中的时间优先和价格优先？

14．在美国股市一般止损委托与三日委托哪个顺序在前？

15．从事股票交易的过程中都包括哪些环节？

16．衡量企业短期负债的指标主要有哪些？

17．衡量企业盈利能力的指标主要有哪些？

18．技术分析的几个重要的前提假设为何？

19．传统的能量潮指标和前卫的能量潮指标都有哪些？

20．威尔德的技术分析指标都有哪些？

21．市场利率上调对股市的影响是正向的还是反向的？为什么？

22．在5日线、10日线和20日线中，哪条线为生命线？为何？

23．一般情况下在除权除息日股票价格会上升还是下降？为什么？

24．上市公司派发股利的形式有几种？

25．在下列事件中，哪些对股市是利好？哪些是利空？降低印花税、降息、经济复苏、人民币升值、恶性通货膨胀、战争、自然灾害、政局动荡、经济危机、上市公司业绩预增。

四、名词解释

1．第四市场：

2．有价证券：

3．技术分析：

4．后配股：

5．可转换证券：

6．资产负债率：反映的是负债在公司的总资产构成中占多大比例，用以衡量企业在清算时保护债权人利益的程度。

7．无息债券：为了避税而没有设定票面利率，一般以较大折扣发行到期按照面值偿还的债券。

8．卖空：是指投资者在保证金信用交易制度下先卖出证券再补回证券的交易行为，结算时非价格因素所引起的价格下跌应该被从卖空的收益中剔除。

9．相对强弱指数：是根据供求平衡的原理测量股市买卖力量强弱程度的指标。计算时以买卖双方争斗的结果一收盘价的涨跌幅度来评估市场上双方力量的强弱，数值上它等于上升幅度的平均值与上升、下降幅度的平均值之和的比的百分比数。

10．市盈率：又被称做股票的市价收益率，它等于股票次级市场上，每股股票的市价与上市公司上一年度每股股票盈利的比值，也即是每股市价与每股收益之比。

11．基本分析：

12．黄金分割比：

13．投资基金：

14．包销发行：

15．收盘价：

16．K线：带有上、下影线的宽体柱线，上影线的顶点表示当期最高价格，下影线的底点表示的是当期最低价格，当期如果收盘价低于开盘价，则宽体柱线为实体线（即阴线），此时柱体的上端点表示开盘价，下端点表示收盘价，当期如果收盘价高于开盘价，则宽体柱线为虚体线（即阳线），此时柱体的上端点表示收盘价，下端点表示开盘价。

17．股票：通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其合法持有者享有如下部分或全部权利：(1)对股份有限公司的所有权；(2)经营管理参与权；(3)股息红利分享权；(4)剩余财产分配权；

(5)新股优先认股权；(6)股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权。

18．支撑：支撑是指某个价格水平或线图上的某一区域或量价图上的某一价格密集区，当股市价格从上方接近该价格水平或说落入该价格密集区时，会有大量买盘介入将股价重新拉高。