2016年下半年山西省证券从业《金融市场》：货币市场概述模拟试题
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案(一篇)
证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案(一篇)证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案 12017证券从业考试《金融市场基础》模拟试题及答案一、单项选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 证券投资基金在美国被称为()。
A.证券投资信托基金B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金参__：B参考解析：证券投资基金在美国被称为共同基金。
2[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国__、国家发展和改革委员会备案，备案()天内无异议后实施。
A.10B.15C.20D.30参__：B 您参考解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国__和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。
3[单选题] 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。
A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券参__：C参考解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
4[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本参考解析：2006年7月，中国__发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。
该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
5[单选题] 在中国境内申请发行__债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
A.__B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.中国__参__：A参考解析：在中国境内申请发行__债券的国际开发机构应向__等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家__、中国__等部门审核后，报__同意。
2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案
2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案”,希望对考生能有帮助。
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2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.( )被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是( )。
A.保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度3.下列不属于政府债券的特点的是( )。
A.信用好B.市场属性差C.发行量大D.竞争力强4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月B.2个月C.3个月D.1年5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。
A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6.下列不属于有价证券的是( )。
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券7.上市公司发行股票的，其票面总额达到( )万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A.3000B.4000C.5000D.60008.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A.1000B.2000C.3000D.50009.发行长期次级债务补充附属资本时。
全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )，其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。
A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%10.( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券考试马上就要到了，正在复习的朋友们加紧时间，证券从业栏目为大家收集了金融市场基础知识，更多证券从业资格考试的试题请关注本栏目。
一、单项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分。
共20分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种( )。
A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券2.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有( )。
A.期限性B.风险性C.流动性D.收益性3.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以( )操作作为政策手段。
A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈利性4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%B.15%C.20%D.30%5.下列属于投资适当性要求的是( )。
A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品6.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券7。
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。
A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。
A.浦东新区B.天津滨海新区C.深圳滨海新区D.北京9.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。
山西省2016年基金从业资格：债券市场概述模拟试题
山西省2016年基金从业资格：债券市场概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款2.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定3.基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇4.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易5. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1B．2C．3D．56. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金7. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导8. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告9. 下列不属于证券服务机构的是__。
2016年下半年山西省金融学第十部分：非银行金融机构考试试题
2016年下半年山西省金融学第十部分：非银行金融机构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券自营业务，该证券公司的注册资本最低不得少于。
【2010年农行真题】A：5000万元B：1亿元C：3亿元D：5亿元E：注销库存股2、关于E—Inail，下列说法正确的有。
A：电子邮件系统的主要功能是：收发电子邮件B：要接收电子邮件，必须有一个放在本地计算机的电子信箱C：一般不能将一个电子邮件发送给多个接收者D：信箱地址由一个字符串组成，该字符串被“@”分成两部分E：以上都不正确3、期间收入汇转后，期间收入账户期末应。
A：有借方余额B：有贷方余额C：无余额D：有借方或贷方余额E：现金流量表4、下列有关文学常识的表述错误的一项是。
A：老舍是现代杰出的小说家、戏剧家，小说有《骆驼祥子》、《四世同堂》等，剧本有《龙须沟》、《茶馆》等。
B：郭沫若是我国现代著名作家，代表作有诗集《女神》，历史剧有《屈原》、《孔雀胆》等。
C：《阿Q正传》、《祝福》、《包身工》、《暴风骤雨》等小说，都反映了半殖民地旧中国劳动人民遭受重重压迫和剥削的痛苦生活。
D：五十年代出现了以孙犁为代表的河北作家群，其作品以淡雅疏朗的诗情画意与朴素清新的泥土气息的完美统一为其艺术风格，对当代文坛产生了极大的影响，被誉为“荷花淀派”。
E：事后控制5、装修公司甲在完成一项工程后，将剩余的木地板、厨卫用具等卖给了物业管理公司乙．但甲营业执照上的核准经营范围并无销售木地板、厨卫用具等业务．甲乙的买卖行为法律效力如何?A：属于有效法律行为B：属于无效民事行为C：属于可撤销民事行为D：属于效力待定民事行为E：注销库存股6、金融市场按期限分为。
A：资本市场与货币市场B：货币市场与流通市场C：资本市场与发行市场D：资本市场与债券市场E：全国人大常委会7、我国传统体制下的货币政策传导机制是____A：直接传导机制B：间接传导机制C：直接、间接双重传导机制D：以间接传导为主的传导机8、总体来说，投资股票有哪三类风险A：市场价格波动风险、上市公司经营风险、政策风险B：赎回风险、上市公司经营风险、政策风险C：市场价格波动风险、赎回风险、政策风险D：市场价格波动风险、上市公司经营风险、赎回风险9、人们在写信时常常在信的结尾写上“此致”、“敬礼”，那么“此致”的意思是。
2016年上半年山西省证券从业资格《证券市场》：证券交易所模拟试题
2016年上半年山西省证券从业资格《证券市场》：证券交易所模拟试题一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。
A．平销渠道B．直销渠道C．网络渠道D．代销渠道2、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。
A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见3、股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A．债务人B．债权人C．董事会D．可以由债权人选择4、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是__。
A．买卖证券的差价B．手续费、佣金收入C．投机收入D．投资收入5、以下属于资产配置基本方法的是__。
A．风险控制法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法6、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%7、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月8、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券9、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券从业资格考试是从事证券行业的基本要求，考试科目包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
其中，《金融市场基础知识》科目旨在考察考生对金融市场基本概念、基础知识的理解和掌握程度。
下面我们来看一下近年来这部分科目的真题及答案。
一、选择题1、下列不属于货币市场特点的是（）。
A. 风险较小 B. 流动性好C. 交易量大D. 交易成本高正确答案是：D. 交易成本高。
货币市场的特点包括风险较小、流动性好和交易量大，而交易成本高不属于货币市场的特点。
因此，本题答案为D选项。
2、下列不属于资本市场特点的是（）。
A. 交易期限长 B. 交易场所固定 C. 交易金额较大 D. 交易目的在于消费正确答案是：D. 交易目的在于消费。
资本市场的特点包括交易期限长、交易场所固定和交易金额较大，而交易目的在于消费不属于资本市场的特点。
因此，本题答案为D选项。
3、下列关于股票的叙述，正确的是（）。
A. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 B. 股票的收益性是指股票以转让一定比例的权益来换取预期收益 C. 股票的流通性是指股票所载有的权利能够反映在证券市场价格上 D. 股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性正确答案是：D. 股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
股票的永久性是指股票所载有的权利的有效性是始终不变的，A选项叙述错误；股票的收益性是指股票持有人有权获得股息和红利，B选项叙述错误；股票的流通性是指股票所载有的权利能够随时实现或行使，C选项叙述错误；股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性，D 选项叙述正确。
因此，本题答案为D选项。
二、解答题4、什么是债券？请简述债券的特点和分类。
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
山西省2016年证券从业资格《证券市场》：中国证券市场考试试题
山西省2016年证券从业资格《证券市场》：中国证券市场考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。
如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。
A．123.3B．125.08C．131.53D．136.52、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。
A．3B．4C．5D．73、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。
则此贴现债券的发行价格为__。
A．880元B．900元C．940元D．1000元4、从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A．1998年4月1日B．1995年9月1日C．2000年8月1日D．1992年12月1日5、上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含__。
A．丸集合资产管理计划托管机构名称B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户C．集合资产管理计划说明书D．经办人信息6、基金经理管理基金未满__的，公司不得变更基金经理。
如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
A．3个月B．半年C．9个月D．1年7、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。
A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR8、基金管理公司内部控制的__要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则B．有效性原则C．相互制约原则D．成本效益原则9、境内上市外资股又称——A．A股B．B股C．H股D．N股10、根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。
山西省2016年证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题
山西省2016年证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.组合技术主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对__进行规避或对冲。
A．非系统性风险B．系统性风险C．敞口风险D．金融风险2.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日__分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
A．11：25B．13：30C．14：55D．15：003.《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%B．80%C．90%D．95%4.（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《证券投资基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》5. 公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A．5B．4C．6D．36. 目前世界证券投资基金的主流产品是__。
A．债券基金B．公司型基金C．放式基金D．货币市场基金7. 关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率8. 龙债券具有__的特征。
A．企业债券B．公债C．外国债券D．欧洲债券9. 所有关于基金绩效衡量的指标均是__。
A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量10. 香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金11. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。
山西省2016年下半年金融学第十六部分：货币制度考试试卷
山西省2016年下半年金融学第十六部分：货币制度考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于汇率的下列说法中错误的是。
A：汇率就是两种不同货币之间的比价B：日元(JPY)为本币，美元(USD)为外币，那么USD1=JPY110为直接标价法C：英镑(GBP)为本币，美元(USD)为外币，那么GBPl=USD1．96%为间接标价法D：在直接标价法下，汇率升高表示本国货币升值；在间接标价法下，汇率升高表示本国货币贬值E：现金流量表2、对于网间连接器，下列叙述中不正确的是。
A：中继器能够延长网络线路长度和改变网络的拓扑结构B：网桥用于连接两个相同类型的局域网(网络操作系统必须相同)C：网关用于连接两个不同类型的局域网(网络操作系统可以不同)D：网间连接器不能将局域网和广域网连接起来E：以上都不正确3、通货紧缩会造成。
A：经济衰退和失业加剧B：经济快速发展C：就业增加D：经济发展和就业增加E：全国人大常委会4、下列不属于我国政策性银行的是。
A：国家开发银行B：中国光大银行C：中国进出口银行D：中国农业发展银行E：全国人大常委会5、根据《中华人民共和国公司法》的规定，对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额一定比例的罚款．该一定比例的罚款为．A：1％以上5％以下B：2％以上5％以下C：2％以上10％以下D：5％以上15％以下E：注销库存股6、债是按照合同的约定或者依照法律的规定．在当事人之间产生的特定的权利和义务关系．下列关于债的特征的表述中错误的是．A：债的客体包括物、行为和智力成果B：债权的实现必须依靠债务人对债务的履行C：债的当事人一方是特定的．另一方是不特定的D：债可以因合法行为而发生．也可以因不法行为而发生E：注销库存股7、网上银行企业客户签约成功后，____可以登录网上银行系统，使用网上银行服务功能。
A：当日B：次日C：两个工作日后D：三个工作日后8、是将两期或连续数期财务报告中相同指标进行对比，确定其增减变动的方向、数额和幅度，以说明企业财务状况或经营成果的变动趋势的一种方法。
山西省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷
山西省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于2、下列说法不正确的是（）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票3、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型4、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息5、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权6、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论7、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%8、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高B．低C．一样D．都不是9、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.0510、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
2016年12月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年12月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、（）只能在期权到期日执行。
A.欧式期权B.美式期权C.修正的欧式期权D.大西洋期权参考答案：A2、对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A.证券分户管理B.资产独立核算C.资产分户管理D.证券分级管理参考答案：C3、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。
A.9：15～9：25B.9：20～9：25C.9：25～9：30D.14：57～15：00参考答案：D4、有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用（）抵押等方法进行内部增级。
A.超额B.等额C.实物D.财产参考答案：A5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A.20％B.25％C.30％D.35％参考答案：A6、商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。
A.核心资本B.附属资本C.二级资本D.预备资本参考答案：B7、IB制度起源于（）。
A.日本B.中国香港C.美国D.德国参考答案：C8、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。
A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值参考答案：A9、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款参考答案：C10、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
山西省2016年下半年银行招聘考试：金融市场与金融工具考试试卷
山西省2016年下半年银行招聘考试：金融市场与金融工具考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.假设以S和X分别表示进栈和出栈操作，则对输入序列a，b，e，d，e进行一系列栈操作SSXSXSSXXX之后，得到的输出序列为。
A：b，C，e，d，aB：b，e，C，a，dC：e，C，b，d，aD：C，e，b，a，dE：以上都不正确2.5英寸软盘的移动滑块从写保护窗口上移开，此时。
A：写保护B：读保护C：读写保护D：驱动器定位E：以上都不正确3.对于网间连接器，下列叙述中不正确的是。
A：中继器能够延长网络线路长度和改变网络的拓扑结构B：网桥用于连接两个相同类型的局域网(网络操作系统必须相同)C：网关用于连接两个不同类型的局域网(网络操作系统可以不同)D：网间连接器不能将局域网和广域网连接起来E：以上都不正确4.默认的图表类型是二维的图。
A：饼B：折线C：条型D：柱型E：以上都不正确5. 下列操作中，直接删除文件或文件夹而不送入回收站。
A：按下Shift键拖动文件或文件夹到回收站B：选定文件或文件夹后，按Del键C：选定文件或文件夹后，使用“文件”中的“删除”D：选定文件或文件夹后，按Alt键E：以上都不正确6. 在下列操作中，不能打开Windows资源管理器的操作是。
A：右击“我的电脑”图标，在弹出的快捷菜单中选择“资源管理器”命令B：在“开始”菜单的“文档”选项菜单中选择任意一个文档后，右击，在弹出的快捷菜单中选择“资源管理器”命令C：在“开始”菜单的“程序”选项菜单中选择“Windows资源管理器”命令D：右击“开始”按钮，在弹出的快捷菜单中选择“资源管理器”命令E：以上都不正确7. 能直接与CPU交换信息的存储器是。
A：硬盘存储器B：CD—ROMC：内存储器D：软盘存储器E：以上都不正确8. 在Excel中，把鼠标指向被选中单元格边框，当指针变成箭头时，拖动鼠标到目标单元格时，将完成操作。
山西省2016年下半年基金从业资格：债券交易市场体系模拟试题
山西省2016年下半年基金从业资格：债券交易市场体系模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查2.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司3.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险4.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构5. 货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加6. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金7. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800B．2000C．3000D．40008. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%B．70%C．80%D．90%9. 下列属于我国基金交易费用的有__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费10. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
2016年下半年山西证券从业金融场货币场概述模拟试题
2016年下半年山西省证券从业《金融市场》：货币市场概述模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）1、下列表述正确的是—A.持续整理形态与反转突破形态有明显的界限B.持续整理形态所需的时间通常比反转突破形态短暂C.反转突破形态较为常见D.持续整理形态与反转突破形态没有明显的界限2、—重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。
完善了现行的询价制度。
A.《证券发行与承销管理办法》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》C.《上市公司证券发行管理办法》D.《公司法》3、拉斯贝尔加权指数是指_。
A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.简单算术股价指数D.几何加权股价指数4、下列各项中，—不是分析公司经营状况好坏的参考因素。
A.股票价格波动B.公司治理水平与管理层质量C.财务状况D.公司改组5、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。
A.中国证监会B.证券业协会C.并购重组委其他人员D.并购重组委召集人6、下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是_。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金或者费用C.证券公司借用客户资金，30日内还清口.客户支付与证券交易有关的税款7、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A.法人股B.国有股C.社会公众股D.限售股8、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。
A.开户和证券交易过户B.开户和签订证券协议C.证券交易过户和签订证券协议D.开户和接受具体委托9、采取被动管理法的组合管理者会选择_。
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2016年下半年山西省证券从业《金融市场》：货币市场概述模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列表述正确的是__A．持续整理形态与反转突破形态有明显的界限B．持续整理形态所需的时间通常比反转突破形态短暂C．反转突破形态较为常见D．持续整理形态与反转突破形态没有明显的界限2、__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。
完善了现行的询价制度。
A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《上市公司证券发行管理办法》D．《公司法》3、拉斯贝尔加权指数是指__。
A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数4、下列各项中，__不是分析公司经营状况好坏的参考因素。
A．股票价格波动B．公司治理水平与管理层质量C．财务状况D．公司改组5、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。
A．中国证监会B．证券业协会C．并购重组委其他人员D．并购重组委召集人6、下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是__。
A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B．客户支付与证券交易有关的佣金或者费用C．证券公司借用客户资金，30日内还清D．客户支付与证券交易有关的税款7、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A．法人股C．社会公众股D．限售股8、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户B．开户和签订证券协议C．证券交易过户和签订证券协议D．开户和接受具体委托9、采取被动管理法的组合管理者会选择__。
A．市场指数基金B．对冲基金C．货币市场基金D．国际型基金10、下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因__A．经济政策变动B．投资周期波动C．经济周期循环D．对外贸易波动11、技术分析为基础的投资战略是在否定__市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。
A．强式效率B．异常C．弱式效率D．中式效率12、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A．20%B．30%C．35%D．45%13、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是__。
A．清算、交收均不发生财产实际转移B．清算、交收均发生了财产的实际转移C．交收发生财产的实际转移D．清算发生了财产的实际转移14、填写委托单的第一要点是填写（）。
A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种15、假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单，那么成交顺序为__。
表2-4 某股票申报价格和数量表A．买单B．交易量(手)D．价格(元)E．ⅠF．900G．10:45H．30.48I．ⅡJ．180K．10:45L．30.49M．ⅢN．5O．10:46P．30.48Q．ⅣR．180S．10:47T．30.5016、基金资金账户的管理不包括__。
A．资金账户的开立B．资金账户的更名C．资金账户的销户D．资金账户的预留印鉴17、中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。
A．2009年7月1日B．2009年7月10日C．2009年7月15日D．2009年7月20日18、以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。
A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据19、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模20、以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。
A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．公司合并21、开立证券账户应坚持__的原则。
A．合法性和真实性B．合法性和同一性C．同一性和真实性D．合法性和有效性22、某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__。
A．60000元B．65000元C．69000元D．70000元23、武士债券的面值为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位24、目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%25、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。
A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金26、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在__日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+427、财务顾问接受委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排（）名项目协办人参与。
（）A．1；1B．1；2C．2；1D．2；228、公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作__。
A．建业股息B．负债股息C．财产股息D．股票股息29、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3B．4C．5D．1030、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。
A．公正原则B．公开原则C．公平原则D．对等原则二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)1、债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入__必要资金量的资金。
A．高于B．低于C．等于D．低于或等于2、关于证券发行市场，下列论述正确的有__。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D．证券发行市场是交易市场的基础和前提3、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日__向其报告当日客户融资融券交易的相关信息A．开盘后B．13:30前C．收市后D．11:30前4、上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后，应当在（）予以公告。
A．次一工作日B．次日C．次三个工作日内D．次周内5、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于__。
A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债6、基金财产保管的基本要求有__。
A．保证基金资产的安全B．保证基金资产的保值增值C．依法处分基金财产D．严守商业秘密7、下列关于MACD的使用，正确的是__。
A．在股市进入盘整时，MACD指标发出的信号相对比较可靠B．MACD也具有一定高度测算功能C．MACD比MA发出的信号更少，所以可能更加有效D．单独的DIF不能进行行情预测，所以引入了另一个指标DEA，共同构成MACD 指标8、下列较容易受购买力风险损害的证券是__。
A．保值债券B．浮动收益债务C．固定收益债券D．优先股9、证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用10、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是__。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C．证券市场的风险波动强度不大D．资本市场没有摩擦11、关于骑乘收益率曲线策略，下列说法正确的有（）。
A．又称收益率曲线追踪策略，可以被视作水平分析的一种特殊形式B．收益曲线的变化方式有平行移动和垂直移动两种C．常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种D．一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债务与短期债务之间的收益差额趋于递减12、国债买断式回购交易应当遵守的原则包括__。
A．公平B．公正C．公开D．诚信和自律13、__是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A．契约型基金B．公司型基金C．封闭式基金D．开放式基金14、基金销售机构的内部环境控制主要包括__。
A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全的内部授权控制体系15、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。
A．证券承销B．经纪业务C．自营性买卖D．受托资产管理业务16、公司的公积金来源有__。
A．股东大会决议后提取的任意公积金B．股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分C．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分17、基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括__。
A．银行存款账户B．清算备付金账户C．证券交易所证券账户D．全国银行间市场债券托管账户18、对于虚拟资本的定义，下列描述正确的是__。
A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本C．虚拟资本是有价证券的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化19、利率期限结构的形成主要是由__决定的。
A．对未来利率变化方向的预期B．流动性溢价C．市场分割D．市场供求关系20、以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券__是错误的。
A．最新成交价B．收盘价C．前一日收盘价D．开盘价E．当日平均价20、以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券__是错误的。
A．最新成交价B．收盘价C．前一日收盘价D．开盘价E．当日平均价21、在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．过分偏爱所持私人信息22、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。
A．套期保值业务B．资金融通业务C．调节头寸业务D．信用规范业务23、根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为__。
A．无形席位B．自营席位C．代理席位D．有形席位24、在__情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。