廉政风险防控工作材料及表格

廉政风险防控管理工作资料

一、廉政风险防控的相关概念

1、什么是廉政风险？廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。是指领导干部和有业务处置权的人员在执行公务和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性。风险的客观性：任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性：一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性：风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，可以通过建立一套有效的预防措施，去防止风险的发生，或通过努力把风险降到最低程度。

2、什么是廉政风险防范管理？廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制

定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

3、廉政风险产生的原因。教育学习不到位，可能产生思想道德风险，产生想腐败的动机；制度不健全、执行不到位，可能产生制度机制风险，创造产生腐败的机会；权力的监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险，制造腐败产生的条件。工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能产生业务流程风险，留下腐败产生的空间；业务往来中利益诱惑或其他非正常影响，可能产生外部环境风险，滋生腐败产生的温床。

4、正确认识廉政风险防范管理。首先要弄清“三个问题”：一是领导干部要弄清开展廉政风险防范是当好领导、做好管理、带好队伍的有效方法，也是履行“一岗双责”的有力抓手；二是纪检监察干部要弄清推行这项工作是反腐倡廉建设事半功倍的工作，是既不伤害干部又保护干部的有效措施，更是抓好预防腐败的有效载体。三是作为一名一般干部职工要弄清开展这项廉政风险防范管理是保证自己政治坚定、工作稳定和一生平安的基础性工作。开展廉政风险防范工作是为了预防和控制腐败现象，是为了降低腐败发生的几率，是为了避免苗头性、倾向性问题演变为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和保护。

其次要分清“三个误区”：首先，风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，

查找风险是找可能性，不是找现实问题。其次，腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好可能就会发生。第三，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。

二、如何核定权力清单

这是廉政风险防控工作的基础。行政机关是根据法律法规规章赋予的权力、结合编委批准的“三定”方案设置的职能进行清理的。其他单位如党委部门、事业单位、群团组织就要根据编委批准的单位“三定”方案设置的职能、结合法规赋予的职责进行清理。有些群团组织和国有企业要根据章程（组织章程和董事会章程）来清理。进行职权梳理、流程再造。核定权力清单要把握“四个环节”：

一是清理确认权力。各单位对照法律法规和机构“三定”方案，按照“权职法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对本单位本部门和岗位权力事项进行全面清理。重点是围绕行政许可、处罚、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物管理权等进行梳理和规范，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制。

权力清理的方法：单位内设机构按照职权法定原则和“谁行使、谁清

理”的要求，对本机构行使的职权进行全面清理，形成本机构的职权清单；各单位领导小组办公室（建议由纪检监察机构、法制机构、干部人事机构等负责人组成）汇总各机构的职权清单，初审后报领导小组审定。经领导小组审定的职权清单即为本单位职权清单。

二是编制职权目录。对清理并确认的权力进行分项梳理，编制“职权目录”。法定职权目录内容有：职权名称、内容、办理主体（责任岗位和人员）、法律依据。（图例）

对内部管理职权同样要编制目录，绘制流程图。办公室通知中有明确要求，这里不讲了。

三是绘制流程图。要力运行流程图分内外两种。“权力运行外部流程图”：按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需要提交的全部材料。“权力运行内部流程图”：职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范。流程图绘制原则上采用分类编制的办法绘制，即相同或程序相近的职权归类编制一个流程图。法律法规有明确规定程序的，要按法定程序制定流程图；法律法规没有明确规定的，要按照便民的原则逐项绘制职权运行过程中的具体承办岗位、办理制度、职责要求、监督制约环节、相对人权利、投诉举报途径和方式等程序环节。同类职权行使流程基本相同的，可以制作一个普遍适用的流程图。

职权目录、职权支行流程图，仍按“谁清理、谁编制（绘制）”的原则进行。领导小组办公室汇总，送领导小组审定。

四是公开公示。“权力运行外部流程图”对外进行公开，“权力运行内部流程图”在单位内部公开，以方便群众办事，接受群众监督。职权目录和流程图送同级政府法制机构和编制管理机构审核后，报市领导小组办公室备案。

三、如何排查廉政风险

查找风险点是廉政风险防控管理前提。风险点查找不出来，或者找不准、找不全，廉政风险防控就没有针对性，既“防不住”，也“防不好”。方案要求围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面，岗位职责、业务流程、制度机制等三个方面，逐一排查存在和潜在的廉政风险，并认真填写《岗位廉政风险排查、防控一览表》、《单位廉政风险排查、防控一览表》。科室排查表适用于单位的排查表。

把握四点：

1、排查廉政风险点的主体。两类三个主体，一类是个人，包括所有公职人员（财政供养人员）以及受委托行使国家权力的非国家公职人员；一类是集体，包括单位和科室。

2、廉政风险点的种类。方案中表述为廉政风险具体可分为岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险等三种类型。有的地方还有思想道德风险、外部环境风险，共五种。

（1）岗位职责风险。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱