2009年证券从业投资分析每日一练(8月6日)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共40题）1、估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同祥的估值方法，遵守同样的估值规则。
A.公开性B.一致性C.长期性D.准确性【答案】 B2、下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（）。
A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值【答案】 C3、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。
A.约定价格B.未来市场C.市场价格D.资产价值【答案】 A4、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。
A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】 B5、由某公司2014年年末资产负债表中的数据得知，该公司2014年年末总资产价值2000万元，负债总额为500万元，所有者权益总额为1500万元。
则该公司权益乘数为（）。
A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】 A6、下列关于大宗商品的分类，不正确的是（）。
A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品7、关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（）。
A.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值C.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值D.基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一【答案】 D8、以下关于零息债券的描述正确的是( )。
证券从业之基础知识
• 掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素；掌握可转换债券的 理论价值、转换价值；了解可转换债券的市场价格及转换升贴水；掌握附权证的 可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。
• 掌握存托凭证的定义，了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易 相关的机构，了解存托凭证的优点，了解我国发行的存托凭证。
• 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握新中国证 券市场历史发展阶段和对外开放的进程。熟悉新《证券法》《公司法》 实施后中国资本市场发生的变化；熟悉为推进资本市场的改革开放和稳 定发展所采取的措施；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场； 了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第七章 证券中介机构
• 掌握证券公司的定义、设立条件以及对注册资本的要求，熟悉对证券公 司设立以及重要事项变更审批要求；掌握证券公司主要业务及相关管理 规定；了解证券公司的作用和我国证券公司的发展概况。
• 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原 则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握证券公司风险控 制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规 定。
• 掌握资产证券化的含义、资产证券化的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人； 了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信 托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。
• 掌握结构化衍生产品的含义、类别；了解中国结构化金融产品的发展趋势。
第六章 证券市场运行
• 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场 的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范； 掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
2024年期货从业资格之期货基础知识每日一练试卷A卷含答案
2024年期货从业资格之期货基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共40题）1、（）是指在交割月份最后交易日过后，一次性集中交割的交割方式。
A.滚动交割B.集中交割C.期转现D.协议交割【答案】 B2、预期（）时，投资者应考虑卖出看涨期权。
A.标的物价格上涨且大幅波动B.标的物市场处于熊市且波幅收窄C.标的物价格下跌且大幅波动D.标的物市场处于牛市且波幅收窄【答案】 B3、4月1日，人民币与美元间的即期汇率为1美元=6.2093元人民币，人民币一个月的上海银行间同业拆借利率为3.3590%，美元一个月的伦敦银行间同业拆借利率为0.1776%，则一个月 (实际天数为31天)远期美元兑换人民币汇率应为（）。
A.6.2963B.6.1263C.6.1923D.6.2263【答案】 D4、会员制期货交易所专业委员会的设置由（）确定。
A.理事会B.监事会C.会员大会D.期货交易所【答案】 A5、8月底，某证券投资基金认为股市下跌的可能性很大，为回避所持有的股票组合价值下跌风险，决定利用12月份到期的沪深300股指期货进行保值。
假定其股票组合现值为3亿元，其股票组合与该指数的β系数为0.9，9月2日股票指数为5600点，而12月到期的期货合约为5750点。
该基金应（）期货合约进行套期保值。
A.买进119张B.卖出119张C.买进157张D.卖出157张【答案】 D6、某月份铜期货合约的买卖双方达成期转现协议，协议平仓价格为67850元／吨，协议现货交收价格为67650元／吨。
买方的期赞开仓价格为67500元／吨，卖方的期货开仓价格为68100元／吨。
通过期转现交易，买方的现货实际购买成本为（）元／吨。
A.67300，67900B.67650，67900C.67300 , 68500D.67300, 67650【答案】 A7、我国期货交易所对（）实行审批制，其持仓不受限制。
A.期转现B.投机C.套期保值D.套利【答案】 C8、（）是指在交割月份最后交易日过后，一次性集中交割的交割方式。
证券投资学练习题
证券投资学练习题一、名词解释1.成长股、蓝筹股、绩优股、防守股、周期股2.证券交易所与场外交易OTC3.证券投资、债券投资、股票投资4.普通股、优先股、A、B、H、N股5、国债、公司债券、股票、基金、股价指数期货6、承销、包销、公开发行、IPO7、市盈率、流动比率、市净率8、股票保证金交易、股票过户、开户、交割、清算9、投资三要素、债券六大属性、债券四要素10、NASDAQ、集合竟价、连续竟价二、简答题1．试述股价指数的定义及性质2．试述证券市场（流通市场、交易所）的功能与作用。
3．什么是股价指数？股价指数的作用是什么？4．试述股票的性质及股东的权利。
5．普通股的特点及和优先股的主要区别在哪？6．试述债券的性质并说明它们之间的关系。
7．交易所内的证券交易有哪几步程序？8．试述股票发行市场与流通市场的关系。
9．证券市场的投资与投机的关系。
10、股票与债券有哪些主要区别？11、证券发行的主要方式。
12、股票基本分析的主要内容有哪些？13、基金的主要分类、开放式基金和封闭式基金的主要区别。
14、证券交易所与场外交易的主要区别。
15、试述债券的六大属性与五大定理。
三、计算题1.张三1999年5月以12元/股的价格买入某股票50手，于2000年4月15日以12.5元/股将该股全部卖出，同日，李四以12.5元/股的价格买入该股100手，并于2000年6月以15元/股卖出。
在此期间该股的利润分配为10股送3股并派息2元，股权登记日为2000年4月14日，除权（息）日为4月15日。
求张三、李四的持有期回报。
2.某贴现债券的面值为100元，到期期限为1年，发行价格为90元。
求该债券的到期收益率。
3．某股票预计今后二年的红利固定为0.20元/股，第三年开始红利以每年5%的增长率固定成长，若折现率为8%，试计算该股票的现值价格4．某投资者于1999年2月8日以16.75元的价格购进X股票6000股，该股已公布的分配方案为每10股送2股。
证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练(1.23)
证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（1.23）。
单项选择题单选：以下关于股票的说法错误的是( )。
A.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票是设权证券D.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等答案：C解析：股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，因此股票是政权证券。
单选：以下关于股票的说法错误的是( )。
A.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票是设权证券D.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等答案：C解析：股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利，因此股票是政权证券。
单选：( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
单选：我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。
A.优先股票B.记名股票或无记名股票C.无记名股票D.记名股票答案：D解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
单选：以下关于股利政策的说法错误的是( )。
A.稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标B.股利政策体现了公司的发展战屡和经营思路C.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关D.股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念答案：C解析：稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化。
单选：以下关于股票合并的说法错误的是( )。
A.股票合并是将若干股票合并为1股B.股票合并是将每10股合并为1股C.股票合并又称并股D.股票合并常见于低价股答案：B解析：A，股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。
中级银行从业资格《个人理财》每日一练试题D卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…中级银行从业资格《个人理财》每日一练试题D 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本题共90小题，每题0.5分，共计45分）1、根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ） A 、证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B 、证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 C 、禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券D 、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 2、《物权法》涉及的物权不包括（ ） A 、所有权 B 、用益物权 C 、债权 D 、继承权3、总行执行理财产品募集失败后，客户资金（ ） A 、自动解冻 B 、手工解冻 C 、网银解冻 D 、柜台解冻4、（ ）不是上海黄金交易所指定的清算银行。
A 、工商银行 B 、建设银行C 、招商银行D 、中国银行5、关于债券的违约风险，以下说法错误的是（ ） A 、违约风险就是信用风险B 、政府债券的违约风险一般要比公司债券的低C 、政府债券的违约风险是零D 、公司债券的违约风险一般通过信用评级表示6、假定某投资者购买了某种理财产品，该产品的当前价格是82.64元人民币，2年后获得100元，则该投资者获得的按复利计算的年收益率为（ ） A 、10% B 、8.68% C 、17.36% D 、21%7、下列关于基金认购的表述中，错误的是（ ） A 、基金认购采用金额认购、面额发行的原则B 、认购期一般按照基金面值1元购买基金，认购费率通常也比申购费率优惠C 、基金认购是指投资者在基金存续期内基金开放日申请购买基金份额的行为D 、投资者进行基金认购可以在商业银行网点和网上银行办理8、（ ）年12月，银监会允许获得衍生品业务许可证的银行发行股票类挂钩产品和商品挂钩产品，为以后中国银行业理财产品的大发展提供了制度上的保证。
2023年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案
2023年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共100题）1、金融期权的主要风险指标Delta=（）。
A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化【答案】 A2、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。
A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C3、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法，正确的有（）。
A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】 C4、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（）。
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 B5、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。
A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】 C7、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】 C8、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D9、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。
A.人民币20万元B.人民币50万元C.人民币80万元D.人民币100万元【答案】 B10、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）。
证券从业资格考试《证券投资分析》每日一练（12.1）【6】
证券从业资格考试《证券投资分析》每日一练（12.1）【6】三、判断题1.B。
【解析】趋势策略与动量策略的操作思路类似，只不过动量策略更侧重量化分析，而趋势策略往往会与技术分析相联系。
2.B。
【解析】证券市场上的各种信息主要来自于政府部门、证券交易所、中国证券业协会、证券登记结算公司、上市公司、中介机构、媒体和其他来源。
3.B。
【解析】上市公司作为经营主体，它所公布的有关信息，是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
证券交易所发布的信息是证券分析中的首要信息来源。
4.B。
【解析】媒体是信息发布的主体之一，同时也是信息发布的主要渠道。
作为信息发布的主渠道，媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。
5.B。
【解析】可转换证券的投资价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值。
将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值是可转换证券的理论价值，也称为“内在价值”。
可转换证券由于是具有选择权的特殊公司证券，其价值有投资价值、转换价值、理论价值(内在价值)及市场价值之分。
6.A。
【解析】对于股价或汇率的随机过程，多以布朗运动模型来描述。
7.B。
【解析】期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由两个部分组成，即内在价值和时间价值。
8.B。
【解析】当转换平价小于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值，即可转换证券持有人转股前所持有的可转换证券的市场价值小于实施转股后所持有的标的股票资产的市价总值，如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。
9.A。
【解析】无论从长期看还是从短期看，宏观经济环境是影响公司生存、发展的最基本因素。
10.B。
【解析】国内生产总值有三种表现形态，即价值形态、收入形态和产品形态。
从价值形态看，它是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额;从收入形态看，它是所有常住居民在一定时期内创造并分配给常住居民和非常住居民的初次收入分配之和;从产品形态看，它是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案单选题（共30题）1、申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.5B.4C.3D.2【答案】 C2、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D3、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。
A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 B4、（2017年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1B.3C.4D.6【答案】 C5、保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A6、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的公司从事相关业务。
A.证券自营B.证券经纪C.证券资产管理D.保荐【答案】 D7、根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。
A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】 B8、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。
A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】 D9、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。
实践中，退伙的情形不包括（）。
A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙【答案】 C10、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。
经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套(95题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。
A)金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B)在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C)从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D)从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的2.[单选题]债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。
A)15，30B)20，45C)15，45D)20，303.[单选题]（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A)证券经纪业务B)证券投资顾问业务C)证券投资咨询业务D)证券资产管理业务4.[单选题]银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
A)具有完善的公司治理机制B)偿债能力良好，且成立满一年C)遵守国家产业政策和信贷政策D)经营稳健，资产结构符合行业特征下列不属于货币市场的有（ ）。
A)股票市场B)银行间同业拆借市场C)商业票据市场D)大额可转让存单市场6.[单选题]下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（ ）。
证券交易练习题库
第八章融资融券业务一、单项选择题1、中国证券监督治理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内，向中国证券监督治理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A.5B.8C.10D.152、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构B.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构D.业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会3、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A.一级B.二级C.三级D.初始4、证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，那个期限不得超过( )交易日。
A.1个B.2个C.5个D.10个5、客户融券卖出标的股票的流通股本应许多于( )股或流通市值不低于( )元。
A.1亿，5亿B.2亿，5亿C.5亿，8亿D.2亿，8亿6、融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A.收盘价B.前一日平均收盘价C.最新成交价D.净值7、标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。
A.在交易所上市交易满2个月B.融资买入标的股票的流通股本许多于1亿股或流通市值不低于3亿元C.股东人数许多于l 000人D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％8、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。
A.15％B.20％C.50％D.100％9、客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。
A.融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量×买入价格×100％B.融资保证金比例=保证金/融券卖出证券数量×卖出价格×100％C.融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量X证券市价×100％D.融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量×收盘价×l00％10、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。
证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（12.7）【2】
证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（12.7）【2】二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。
)1.下列可以发行证券的有( )。
A.个人B.企业C.政府D.金融机构BCD2.证券市场监管机构包括( )。
A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券登记结算公司D.行业协会ABD3.新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。
A .董事会会议由1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过B .明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C .利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D .上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权ABCD4.对基金管理人的概念理解不正确的是( )。
A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B.由依法设立的基金管理公司担任C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位CD5.金融期货与金融期权的不同之处包括( )。
A.标的物不同B.投资者权利与义务的对称不同C.履约保证不同D.现金流转不同ABCD6.新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。
A.1000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元BCD7.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。
A.债券B.股票C.银行定期存款单D.金融衍生工具ABCD8.近年来，我国金融债券市场发展较快。
金融债券品种不断增加，主要包括( )。
A.证券公司债券B.央行票据C.保险公司次级债务D.政策性银行金融债券ABCD9.下面的( )不是我国证券交易所目前采取的组织形式。
2015年《证券投资基金》证券从业考试：每日一练
41.“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于( )。
A.日历异常B.事件异常C.公司异常D.会计异常42.完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为( )。
A.20%B.25%C.30%D.35%43.( )是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。
A.上涨与下跌线B.简单过滤器规则C.相对强弱理论D.卖空比率44.( )是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A.每股收益B.持续增长率C.红利收益率D.资产负债率45.( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。
A.增长型B.混合型C.货币市场型D.收入型46.( )旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A.积极型投资策略B.集体投资策略C.个人投资策略D.消极型投资策略47.买入并持有策略是( )的长期再平衡策略，适用于长期计划水平并满足于战略陛资产配置的投资者。
A.稳健型B.平衡型C.消极型D.积极型48.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是( )。
A.资产混合配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.买入并持有策略49.以下各项中，不属于指数化方法的是( )。
A.分层抽样法B.优化法C.收益最大化法D.方差最小化法50.( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A.现金比例变化法B.现金变化法C.银行存款比例变化法D.二次项法41.【解析】答案为B。
市场异常可以被分为日历异常、事件异常、公司异常以及会计异常等。
其中，事件异常是与特定事件相关的异常现象。
如，分析家推荐：推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌;入选成分股：股票入选成分股，引起股票上涨等。
初级银行从业资格证《个人理财》每日一练试卷D卷
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…初级银行从业资格证《个人理财》每日一练试卷D 卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本题共90小题，每题0.5分，共计45分）1、宋体债券回购交易中，投资方（买方）获得的是（ ） A 、债券利息 B 、回购协议利率 C 、债券本息 D 、资金融通2、李敏女士于2014年1月7日存入定活两便储蓄存款10000元，2014年3月6日支取，在年利率为3%时，得到的利息是（ ）元。
（假设整存整取3个月定期存款年利率为3%，活期利率为0.5%） A 、55 B 、65 C 、8 D 、153、支出形成费用或成本，而延期收入形成的是（ ） A 、资产 B 、负债 C 、收入 D 、费用4、2008年，政府加强了紧缩的宏观经济政策和控制房地产价格的上涨，深圳、广州和北京等大城市的房价均有不同程度的下降，这主要体现了影响房地产价格的（ ）A 、行政因素B 、社会因素C 、经济因素D 、自然因素5、当事人互负债务，有先后履行顺序，先履行一方未履行的，后履行一方有权拒绝其履行要求；先履行一方履行债务不符合约定的，后履行一方有权拒绝其相应的履行要求。
这种权力通常称为（ ） A 、先履行抗辩权 B 、同时履行抗辩权 C 、不安抗辩权 D 、后履行抗辩权6、下列选项中，不属于委托代理终止的情形的是（ ） A 、代理期间届满或者代理事务完成 B 、被代理人取消委托或者代理人辞去委托 C 、被代理人死亡D 、代理人丧失民事行为能力7、以下关于债券和股票说法错误地是（ ） A 、收益率相互影响B 、都属于有价证券C 、都是筹资手段D 、都有规定地偿还期限8、下列不属于专业理财人员根据客户家庭生命周期给予资产配置建议的总体原则的是（ ） A 、家庭形成期至家庭衰老期，随客户年龄增加，投资风险比重应逐步降低 B 、子女小时和客户年老时，注重流动性好的存款和货币基金的比重要高 C 、家庭成长期流动性较大，应减少资金向外流出银行从业资格证试题D、家庭衰老期的收益性需求最大，投资组合中债券比重应该最高9、宋体下列关于期货合约的特点，正确的说法有（）个。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷B卷含答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识每日一练试卷B卷含答案单选题（共40题）1、若ρij等=-1，则表示Ri和Rj（）。
A.零相关B.不确定C.完全正相关D.完全负相关【答案】 D2、关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制【答案】 D3、（）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。
A.首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.借壳上市【答案】 C4、下列不属于证券市场中的显性成本的是（）。
A.佣金B.过户费C.买卖差价D.印花税【答案】 C5、国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。
A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.0.03%【答案】 B6、以下不属于证券市场交易成本中隐性成本的是（）A.买卖差价B.过户费C.对冲费用D.市场冲击【答案】 B7、财务报表分析可以帮助使用者（）。
A.了解企业的财务状况B.发现企业存在的问题C.发现潜在的投资机会D.以上皆是【答案】 D8、下列选项中关于弱有效市场和半强有效市场的说法错误的是（）。
A.如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效B.半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息，例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息C.弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等D.在一个半强有效的证券市场上，任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的【答案】 D9、沪港通和深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通和深港通的双向交易以（）作为结算单位。
备考证券从业资格考试-投资基金-练习-第四章基金管理人-资料
第四章基金管理人一、单项选择题1、依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。
A、基金管理公司B、基金托管人C、投资管理公司D、基金发起人2、我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。
A、8 000万元B、1亿元C、12 000万元D、15 000万元3、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。
A、20％B、25％C、33％D、50％4、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
A、2亿元B、3亿元C、5亿元D、10亿元5、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（）人民币。
A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、5亿元6、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。
A、1／4B、1／3C、1／2D、2／37、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。
A、股东会B、董事会C、董事长D、总经理8、（）是基金管理公司最核心的一项业务。
A、投资管理业务B、基金募集与销售业务C、基金行政业务D、受托资产管理业务9、在我国，基金管理公司采取的组织形式是（）。
A、有限责任公司B、股份C、合伙制D、合作制10、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A、总经理B、董事会C、风险控制委员会D、投资决策委员会11、在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。
A、投资部B、研究部C、交易部D、财务部12、关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（）。
A、又称专户理财业务B、由政策性银行担任资产托管人C、基金管理公司向特定客户募集资金D、接受特定客户财产委托担任资产管理人13、（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。
A、基金募集与销售B、基金的投资管理C、基金的会计核算D、基金运营服务14、基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的（）责任。
2023年期货从业资格之期货投资分析每日一练试卷A卷含答案
2023年期货从业资格之期货投资分析每日一练试卷A卷含答案单选题（共30题）1、2011年8月1日，国家信息中心经济预测部发布报告指出，三季度物价上涨可能创出今年季度峰值，初步统计CPI同比上涨52%左右，高于第季度的67%。
在此背景下，相对于价格变动而言，需求量变动最大的是( )。
[2011年9月真题]A.食品B.交通支出C.耐用消费品D.娱乐消费【答案】 D2、美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。
一般来说，该指数( )表明制造业生产活动在收缩，而经济总体仍在增长。
A.低于57％B.低于50％C.在50％和43％之间D.低于43％【答案】 C3、当前十年期国债期货合约的最便宜交割债券(CTD)报价为102元，每百元应计利息为0.4元。
假设转换因子为1，则持有一手国债期货合约空头的投资者在到期交割时可收到（）万元。
A.101.6B.102C.102.4D.103【答案】 C4、将依次上升的波动低点连成一条直线，得到( )。
A.轨道线B.压力线C.上升趋势线D.下降趋势线【答案】 C5、4月22日，某投资者预判基差将大幅走强，即以100．11元买入面值1亿元的“13附息国债03”现券，同时以97．38元卖出开仓100手9月国债期货；4月28日，投资者决定结束套利，以100．43元卖出面值1亿元的“13附息国债03”，同时以97．40元买入平仓100手9月国债期货，若不计交易成本，其盈利为（）万元。
A.40B.35C.45D.30【答案】 D6、利用MACD进行价格分析时，正确的认识是( )。
A.出现一次底背离即可以确认价格反转走势B.反复多次出现顶背离才能确认价格反转走势C.二次移动平均可消除价格变动的偶然因素D.底背离研判的准确性一般要高于顶背离【答案】 C7、下列不属于实时监控量化交易和程序的最低要求的是（）。
A.设置系统定期检查量化交易者实施控制的充分性和有效性B.市场条件接近量化交易系统设计的工作的边界时，可适用范围内自动警报C.在交易时间内，量化交易者可以跟踪特定监测工作人员负责的特定量化交易系统的规程D.量化交易必须连续实时监测，以识别潜在的量化交易风险事件【答案】 A8、假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，βS=1.20，βf=1.15，期货的保证金比率为12%。
初级银行从业资格《个人理财》每日一练试卷B卷 含答案
初级银行从业资格《个人理财》每日一练试卷B卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：_______考号：_______一、单选题（本题共90小题，每题0.5分，共计45分）1、证券投资基金通过多样化的资产组合，可以分散化资产的（）A、系统性风险B、市场风险C、非系统性风险D、政策风险2、下列关于货币政策对证券市场的影响，不正确的是（）A、一般说来，利率下降时，股票价格将上升B、如果中央银行提高存款准备金率，证券市场价格将趋于上涨C、如果中央银行采取宽松的货币政策，股票价格将上涨D、如果中央银行提高再贴现率，会使证券市场行情走势下跌3、美式期权，是指交易者可以在到期日之前的任何一个营业日办理外汇交割的（）A、期权交易B、产权交易C、货币交易D、期权交换4、制定保险规划的原则不包括（）A、转移风险原则B、量力而行原则C、分析客户保险需要原则D、合法性原则5、引发金融产品系统性风险的因素不包括（）A、货币与财政政策B、金融市场发展状况C、战争D、操作风险6、英国现行的信托业务可分为（）和（）A、一般信托业务，投资信托业务B、特别信托业务，投资信托业务C、一般信托业务，理财信托业务D、特别信托业务，理财信托业务7、临时性贷款的期限一般不超过（）A、12个月B、6个月C、3个月D、1个月8、小华月投资1万元，报酬率为6％，10年后累计多少元（）A、年金终值为1438793.47元B、年金终值为1538793.47元C、年金终值为1638793.47元D、年金终值为1738793.47元9、下列选项中，不属于税收规划原则的是（）A、合法性原则B、目的性原则C、逃税性原则D、综合性原则10、银行在非保本银行贷款类信托理财产品中承担的风险是（）A、声誉风险B、信用风险C、收益风险D、流动性风险11、关于互换交易的作用说法错误的是（）A、可以改善债务结构B、具有价格发现的功能C、可以降低筹资成本D、可以降低利率、汇率风险12、公司职工取得的用于购买企业国有股权的劳动分红应按照（）项目征收个人所得税A、工资薪金所得B、劳务报酬所得C、利息、股息、红利所得D、其他所得13、货币的对外价值主要是看该国货币的（）A、汇率波动B、汇率平稳C、汇率高低D、汇率水平14、一般而言，各类基金的风险特征由高到低的排序依次是（）A、股票型基金→债券型基金→混合型基金→货币市场基金B、股票型基金→混合型基金→债券型基金→货币市场基金C、混合型基金→股票型基金→债券型基金→货币市场基金D、混合型基金→股票型基金→货币市场基金→债券型基金15、（）行业表现出较强的生产半径和销售区域的特征。
证券从业资格考试金融市场基础知识每日一练(4月8日)
一、单项选择题第1题下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【正确答案】 C【答案解析】证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。
保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
第2题我国证券公司的设立实行()。
A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【正确答案】 B【答案解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
第3题下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是()。
A.国内首家证券交易市场B.交易采用电脑自动撮合成交的方式C.上海证券交易所成立于1992年11月26日D.交易时间为每周一至周五【正确答案】 C【答案解析】上海证券交易所成立于1990年11月26日，故C选项错误。
第4题按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【正确答案】 A【答案解析】按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
第5题金融市场的主要参与者不包括()。
A.政府部门B.金融机构C.公益组织D.个人【正确答案】 C【答案解析】金融市场的参加者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：(1)政府部门。
政府部门通过发行债券筹集资金。
(2)工商企业。
工商企业既可能是筹资者，也可能是资金供应者。
(3)金融机构。
金融机构是金融市场最重要的参与者，主要有存款性金融机构、非存款性金融机构、中央银行等。