2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分

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证券公司各业务合规风险点汇总

证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

1、业务操作风险。

如客户适当性管理中如风险揭示不到位、向不适当群体主动推介、客户资料审核不严格；合同、协议非客户本人签署；账户实名制管理中客户身份识别不到位，未发现客户账户违规借他人使用；对交易所发布的重点监控账户未采取有效管理措施等。

(东方财富证券某营业部因未能充分了解客户的基本信息，未发现并纠正同一客户多处填报信息明显不一致、与真实情况明显不相符的问题；未对部份客户账户明显异常的交易行为进行必要的审查并及时报告，被浙江证监局出具责令改正措施的决定。

)2、人员管理不到位的风险。

未将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围；委托外部机构或者人员从事客户招揽或者服务；从业人员违规进行证券买卖、代客理财、内幕交易、员工兼任、履行相互冲突的岗位或者职责等。

(国盛宝鸡营业部负责人因借他人名义持有、买卖股票被陕西证监局行政处罚。

)3、客户服务不到位的风险。

未及时妥善处理与客户纠纷造；信息公示不全面；客户回访比例不达标、回访内容不全面、通知记录留痕存在瑕疵等。

(监管局现场检查时曾经多次口头指出此类问题。

)4、监管配合风险。

监管报表未及时报送，存在错报、漏报情形; 分支机构变更营业场所、经营范围，未及时更换营业执照及经营许可证。

(国融证券某营业部因未按经批准实际经营的业务种类申请换发《经营证券期货业务许可证》被广东证监局出具采取责令改正措施的决定。

东吴证券股分有限公司某分公司长期未按要求填报监管报表，经多次提醒，仍然未能及时整改，深圳证监局对该公司时任负责人采取了监管谈话措施。

)5、为融资融券活动提供便利的风险。

违规为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

(广发证券某营业部私自违规为客户的融资活动提供便利，被浙江证监局出具采取责令改正措施的决定。

)投资顾问业务(经纪)指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

中国证券业协会培训测试题答案

读书破万卷下笔如有神《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。

A正负30% B正负10% C正负20%D正负15%3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。

A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。

A终止其股票上市B暂停其股票上市C对该公司高管人员公开谴责D对该公司股票交易实行特别处理5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。

A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露6A上市公司于20XX年1月，披露业绩快报预计20XX年度净利润为500万元，公司20XX年年报显示净利润为250万元。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。

A披露业绩快报更正公告并说明原因B及时披露定期报告并说明原因C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。

-证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库-100分

C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库100分一、单项选择题1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）A．无关系 B. 服务关系 C. 合作、委托关系 D. 劳动聘用关系2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（）。

A. 业务经办员B. 前台接线员C. 证券分析师D. 客户回访人员3. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案。

A. 以上三者都不正确B. 机构注册地C. 分支机构所在地D. 公司主要营业场所所在地4. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。

A. 指定多部门分别独立实施B. 指定专门人员独立实施C. 成立专门的委员会D. 指定多部门共同实施5. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。

A. 证券自营B. 投资银行C. 证券投资咨询D. 证券资产管理6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.10B.3C.5D.77. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A.7B.3C.2D.58. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。

A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况D. 投资顾问的执业资格及基本经历9. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。

C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验100分答案

C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验100分答案试题一、单选题1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

a.观察名单b.限制名单c.控制名单d.传言名单您的答案：a题目分数：5此题得分：5.02.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，如果证券公司难以通过采取信息隔离和披露措施有效管理利益冲突，则涉及敏感信息的公司或证券应在（）。

a、观察列表限制列表控制列表谣言列表你的答案：B问题分数：5这个问题分数：5.03.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。

a、观察列表B.限制列表C.控制列表D.谣言列表你的答案：a问题分数：5这个问题分数：5.0二、多项选择题4.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司在限制相关业务时，应遵循（）原则。

（此问题有多个正确选项）a.客户利益优先b.公司利益优先c.公平对待客户d.降低公司风险您的答案：c,a题目分数：5此题得分：5.05.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应采取的保密措施包括（）。

（此问题有多个正确选项）a.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密b、加强对涉及敏感信息的信息系统、通信、办公自动化等信息设施和设备的管理，确保敏感信息的安全c.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测d、确保利益冲突企业的信息系统连接或逻辑连接。

你的答案：B，C，a问题分数：5这个问题分数：5.0派员跨墙协作的，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。

（本题有超过一个的正确选项）a.跨墙人员所属部门b.合规部门c.风险控制部门d.公司董事会您的答案：b,a题目分数：5该问题得分：5.0分7.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。

中国证券业协会远程培训

中国证券业协会远程培训证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局 QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确+错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确+错误中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。

第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。

第三条从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获得相应的培训学时。

第四条协会教育培训工作委员会负责远程培训系统的管理，具体职责包括：（一）制定远程培训系统管理规定；（二）制定远程培训年度计划；（三）发布远程培训信息；（四）开发、管理远程培训课程；（五）维护远程培训系统；（六）对培训信息进行记录、统计和分析；（七）定期公示远程培训情况；（八）对违反远程培训管理规定的行为进行处理。

《证券公司合规管理实施指引》解读(100分)

对错
我的答案：错
《证券公司合规管理实施指引》解读(100分)
单选题（共2题，每题20分）
1 . 哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：( )。

A.组织制定公司规章制度，并监督其实施
B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性
C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项
D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
我的答案： B
2 . 合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。

A.股东大会
B.董事会
C.总经理办公会
D.经营管理主要负责人
我的答案： B
多选题（共2题，每题20分）
1 . 哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（）。

A.15人以上的分支机构
B.异地总部
C.投行业务部门
D.债券业务部门
我的答案：ABCD
2 . 证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。

A.会计师事务所
B.律师事务所
C.评级公司
D.管理咨询公司
我的答案：ABD
判断题（共1题，每题20分）
1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。

对错
我的答案：对。

证券合规培训心得

证券合规培训心得第一篇：证券合规培训心得11月合规培训心得合规经营是证券公司的一项基础性制度建设工作，该项工作对促进证券公司提升内部管理水平，增强自我约束能力，实现规范有序发展发挥着重要的作用。

本月合规培训了央行117号文：《关于加强开户管理及可疑交易控制措施的通知》。

通过认真地参加培训学习，我认为在今后合规工作方面应做好以下工作：一、加强身份识别要求杜绝不法分子使用假名或冒名他人身份开立账户，加强方式识别客户留存记录的方式。

如通过提供辅助证件等手段留存相应的识别资料，可以使用复印、影印方式保管，而问询、回访等方式则需要留存多媒体文件，对开户流程作出修订、对回访等方式作出规范。

从本质上讲，提供辅助证件、查访等方式都是延长开户审查期限、提高开户门槛的做法，按照文件所提的“审慎均衡”原则，一方面证券公司使用加强识别措施时确实需要审慎处理，证券公司是服务机构，而不是执法机关，对于客户的服务和执行身份识别同等重要，均不可偏废。

另一方面，当前我国反洗钱工作意识尚未全社会普及的前提下，容易造成客户的不理解、不配合，执行上有可能产生社会矛盾。

监管部门需要区别对待客户的投诉，对于证券公司提出的正当、合理的身份识别要求，必须强有力地支持证券公司依法开展业务活动，上下一致，形成我国良好的反洗钱社会环境。

二、加强重新识别要求对于通过可疑交易监测标准筛选出的异常交易，明确提出发挥尽职调查的重要作用。

所以今后可疑交易调查工作的重心是重新识别客户。

其中，最为显著的变化，一是核实实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权和控制权结构。

二是调查交易背景、交易目的及其合理性。

这条措施符合反洗钱工作实际开展情况，有针对性开展审核，可以将有限的反洗钱工作资源用于风险较高可疑交易分析，极大地有利于证券公司依规开展审查，而不是对每一笔交易，每一个客户采用相同的措施进行审查。

三、后续控制措施此次文件中提出了与以往不同的后续控制措施，要求金融机构采用“重拳”方式，主动打击已经确认的可疑交易客户。

证券合规培训心得体会

证券合规培训心得体会证券合规培训心得体会5篇当我们受到启发，对生活有了新的感悟时，常常可以将它们写成一篇心得体会，它可以帮助我们了解自己的这段时间的学习、工作生活状态。

那么好的心得体会是什么样的呢？以下是小编整理的证券合规培训心得体会，欢迎大家分享。

证券合规培训心得体会1初始合规，让我认识到行业还可以如此规范。

通过合规，我对公司有了大致的了解。

学习合规，让我感受到了P2P行业阿诺多姿的前景。

常言道"无规不成方圆"，而对一家负责任的企业而言，更应该有自己的规矩----为员工标明前进的方向，为员工的未来规划出一片蔚蓝的天空。

我很庆幸进入了一家愿意为员工未来负责的企业，更幸运的是我能代表泉州分中心亲身参加此次有关合规的活动。

当我第一次参加合规培训的时候，懵懵懂懂的了解到，我所从事的这家公司行业性质，虽然我对企业的性质分类不是很清楚，但培训课程中的合规手册明确说明，我们不是集团公司也不是上市公司，更不是金融公司。

随后培训老师详细的一一介绍了每种企业的.性质及相应需要具备的资质，很遗憾的是当我随着培训老师的描述去展望，了解到上述企业性质的社会诱惑力，而现在我们恒昌却显得那般"一贫如洗"。

但当我随着合规的持续学习，突然明白虽然我们现在没有特别耀眼的光环，但我们却显得如此诚恳，也显示出恒昌不会为一时的光彩，故意来掩饰自身现在的不足之处。

试想一家公司可以在新人培训阶段直接了当的，如此坦诚"贬低"自己的身份，可见对员工，对客户是怎样的负责任态度。

或许我们恒昌没有用委婉、优美的词藻来修饰自己现阶段的权威性，但通过铁一样的合规，为客户、为员工架起了一座通往正确的道路，彰显出恒昌人立足P2P行业的无声宣誓。

正如我逐渐了解的恒昌人那样，简单、明了、热情、实干，也正验证了我们的宣言"恒以致远，昌盛中华"。

理想与现实总有出人意料的差距，或者这句用在我的第一次实践上在恰当不过。

证券公司资产管理业务典型违规行为及其合规管理建议课后测试

证券公司资产管理业务典型违规行为
及其合规管理建议课后测试
违规行为：
- 资产管理业务操作不规范，如违规开展资金池业务、投资范围不明确、信息披露不充分等。

- 内部管理不完善，如缺乏有效的风险管理机制、员工违规操作等。

- 销售环节存在违规行为，如夸大产品收益、诱导投资者购买不适合的产品等。

合规管理建议：
- 建立健全的内部管理制度，强化风险控制。

- 规范产品销售行为，加强对营销人员的培训和管理。

- 加强信息披露，确保投资者充分了解产品的风险和收益。

- 加强合规检查，及时发现和纠正违规行为。

- 加强与监管机构的沟通，及时了解监管动态，积极落实监管要求。

需要注意的是，合规管理是证券公司资产管理业务的重要组成部分，可以有效地防范风险，保护投资者的利益。

证券公司合规管理培训ppt课件

（二）员工如发现有对公司形象、声誉的不实言论或报道，应当据实澄清。对情节恶劣、影响较大的应及时报告公司有关部门。
（三）员工不得在公众场所以及媒体上发表诋毁同行的言论或报道。
3 5
（一）公司员工发现其他员工有违反规章制度的行为，以及与公司工作相关的可疑或欺诈性事件时，应立即向部门合规主管、直接上级、合规管理总部或合规总监报告。
1 2
11.《证券业从业人员执业行为准则》 12.《证券业从业人员资格管理办法》 13.《证券公司证券自营业务指引》 14.《证券公司客户资产管理业务试行办法》 15.《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》 16.《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 17.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 18.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 19.《证券经纪人管理暂行规定》 20.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
1 0
Hale Waihona Puke 国际合规管理主要文献1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
1 1
国内合规管理主要规范性法律文件
1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》
（四）员工不得开展监管部门未允许开展的业务及公司未许可并组织开展的业务。
（五）员工不得侵占、损害客户的合法权益。（六）员工不得利用公司的名义从事违法违规活动，不得利

证券从业人员执业行为合规培训考试试题

证券从业人员执业行为合规培训考试试题一、单选题 (每小题1分，共20分）1.证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。

A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（）A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。

C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。

D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。

(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。

3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（）A、接受客户全权委托从事证券交易。

B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。

C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。

(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。

4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。

A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。

E、取得投顾资格才可开展证券投资顾问服务业务、不得私下建群服务。

证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资

《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。

（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。

3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。

A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。

A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。

A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。

（正确）二、课程测验：100分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(三)及详解(附答案)

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（三）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。

A．新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记B．新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记C．原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记D．原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记【答案】D【解析】从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

2.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.一次性的B．间隔的C．持续性的D．定期的【答案】A【解析】证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性的金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

3.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A．合规负责人不是证券公司高级管理人员B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查C．由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D．合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务【答案】B【解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

证券公司合规经营培训试题

证券公司合规培训试题（2012年度合规培训）部门姓名：分数：一、单选题（每题2分，共14分）。

1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）A 投资品种的选择B合法的证券公司C委托买卖方式的选择 D 全权委托投资2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。

上述资料的保存期限不少于（）年。

A、 5 B 、7 C 、10 D 、203、下列哪个表述是错误的（）。

A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。

B证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

C证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

D证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

4、证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范（）A公司与客户之间的利益冲突B 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突C 客户与客户之间的利益冲突D公司与其他证券公司之间的利益冲突5、证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中，不属于内幕交易行为的是（）Ａ利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖C非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券D自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票6、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的。

（）A 6；10%B 1；10%C 3；5%D 1；5%7、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。

2019年证券从业《法律法规》真题及答案

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B. 特殊 C.代理 D.自营【正确答案】D 6、下列关于“沪港通”的说法,错误的是() A.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B 股) B.沪股通股票包括上证 180 指数成分股 C.沪港通包括沪股通和港股通两部分 D.沪股通股票包括上证 380 指数成分股【正确答案】A 7.上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 A.5 B.3 C.2 D.4 【正确答案】B 8.根据沪港通股票市场交易互联互通机制,沪股通股票范围包括()。 A. 上证 380 指数成分股 B. 科创板股票 C. 上证指数成分股 D. 沪深 300 指数成分股【正确答案】A 9.根据《公司法》，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司，以下做法正确的有( ) Ⅰ.由公司登记机关责令整改 Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款 Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照 A Ⅰ、Ⅱ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】D 10.根据《证券法》的规定,持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于知悉证券交易内幕信息的知情人员. A.15% B.5% C.20% D.10% 【正确答案】B 11.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列()情形的，中国证监会应当从重处理。 I.协助他人向监管人员输送利益
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17.全国股份转让系统是经()批准设立的全国性证券交易场所。 A.证券业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.国务院【正确答案】D 18.下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法,正确的是()。 A.证券公司可以解除冻结措施 B.证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织名单,依法对相关资产进行查封 C.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施 D.没有规定的,参照公安机关的相关规定对被采取冻结措施的资产进行管理及处置【正确答案】C 19.根据《证券法》,下列情形属于操纵证券市场的是()。 A.上市公司对债务担保进行重大变更 B.从业人员违背客户的委托为其买卖证券 C.编造、传播虚假信息,扰乱证券市场 D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易【正确答案】D 20.证券经纪人的禁止行为有()。 I 泄露客户商业秘密 Il 提供虚假信息 Ill 与客户约定分享投资收益 IV 为客户之间融资提供中介、担保 A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III 【正确答案】A 21.合伙企业设立的条件不包括() A.有 3 个以上合伙人 B.有书面合伙协议 C.有合伙人认缴或实际缴付的出资 D.有合伙企业的名称和生产经营场所【正确答案】A 22.证券业从业人员不得()。 I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 III 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV 买卖法律明文禁止买卖的证券 A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV

合规培训考试试题及答案

合规培训考试试题及答案合规培训考试试题及答案（满分100分）一、单选题（每题2分，共20分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。

A、交易所规定标准B、经营成本或行业自律标准C、证监会规定的标准D、期货经纪公司规定的标准2、期货从业人员获取不当利益，但情节不严重，应（）。

A、暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B、暂停其期货从业人员资格3年C、撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请D、永久性撤销其期货从业人员资格3、期货公司在与客户签订期货经纪合同之前，应当首先向客户出示（）。

A、书面合同B、营业执照C、投资者须知D、风险说明书4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标5、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》6、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

A、5B、10C、15D、207、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。

A、5B、10C、15D、208、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，公司可以采取的措施不包括（）。

A、提高保证金B、禁止开仓C、降低保证金D、限制开仓9、客户带现金到期货公司办理入金手续，但遭到拒绝，是因为（）。

A、客户入金必须通过其期货结算账户和期货公司保证金账户间以同行转账的形式办理B、期货公司只接受支票入金C、期货公司只接受刷卡的方式入金D、期货公司只接受刷卡或者支票方式入金10、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

证券公司合规管理人员考试题库

合规一、单项选择题（40 题，每题0.5 分）1. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。

CA. 10%B. 5%C. 3%D. 1%2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。

BA. 二分之一B. 三分之一C. 四分之一D. 五分之一3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。

AA. 三千万，六千万B. 六千万，三千万C. 三千万，五千万D. 五千万，六千万4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。

AA. 县级以上人民政府，证券监督管理机构B. 证券监督管理机构，县级以上人民政府C. 证券监督管理机构，证券交易所D. 证券交易所，证券监督管理机构5. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。

AA. 3，2B. 4，3C. 5，4D. 6，56. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。

DA. 30%B. 15%C. 10%D. 5%7. 当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（）。

DA. 只能适用违约金条款B. 只能适用定金条款C. 违约金和定金条款同时适用D. 可以选择适用违约金或者定金条款8. 某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。

依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（）。

CA. 内幕交易罪B. 泄露内幕信息罪C. 利用未公开信息交易罪D. 操作证券、期货市场罪9. 郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。

证券员工合规培训

01
培训背景
反洗钱是金融行业的一项重要工作，对于防止非法资金流入市场、维护市场秩序具有重要意义。某证券公司为了提高员工的反洗钱意识，防范洗钱风险，决定开展一次全面的反洗钱培训。
03
02
培训形式
04
培训内容
本次培训主要围绕反洗钱的法律法规、操作规范、风险识别与防范等方面展开，重点讲解洗钱的危害、常见的洗钱手段以及公司如何防范洗钱风险等内容。
此而破产或被撤销牌照。
合规风险不仅会对公司和投资者造成损失，还会对整个证券市场造成不良影响，因此合规培训对于证券公司来说至关
重要。
CHAPTER 02
合规法律法规
证券市场法律法规
证券市场法律法规概述
介绍证券市场的法律法规体系，包括证券发行、交易、投资者保护等方面的规定。
证券公司监管法规
详细解读证券公司的监管规定，包括证券公司的市场准入、业务范围、风险管理等方面的要求。
证券员工合规培训
2023-11-09
目录
• 合规培训概述 • 合规法律法规 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训案例分析
CHAPTER 01
合规培训概述
合规的定义
合规指符合法律、法规、规章、规范性文件、自律规则及其他相关要求。
合规涉及证券公司的所有业务环节，包括但不限于人员管理、营销宣传、产品设计、投资决策、交易执行、风控合规等。
合规意识培训
合规意识培养
通过培训，使员工充分认识到合规的重要性，树立“合规优先” 的意识，从而自觉遵守相关规定
。
道德规范教育
培训员工遵守职业道德规范，包括诚实守信、勤勉尽责、保守秘密等，提高员工的道德素质和职

中国证券业协会会员投资者教育工作指引

中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）第一章总则第一条为进一步规范中国证券业协会（以下简称协会）会员单位的投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，制定本指引。

第二条本指引所称投资者教育工作，是指协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等各项活动。

第三条本指引适用于协会的会员。

各会员单位应当按照指引的要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。

第二章投资者教育工作的目的、原则和内容第四条开展投资者教育工作的目的，是让投资者了解证券市场和各类证券投资品种的特点和风险，熟悉证券市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；同时，帮助社会公众了解证券行业，自觉维护市场秩序，促进资本市场规范发展。

第五条投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。

第六条投资者教育的主要内容包括：（一）普及证券基础知识。

（二）宣传金融证券方面的政策法规。

（三）揭示证券市场投资风险。

（四）介绍各种证券投资产品和各项证券业务，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念。

（五）公示合法证券经营机构的基本信息。

（六）接受投资者的咨询，处理投资者的投诉。

第三章投资者教育工作的基本要求第七条会员单位及其分支机构（含分公司、证券营业部等）应当建立以本单位主要负责人为组长的投资者教育工作小组，建立健全相应的工作制度，明确岗位职责，完善内部考核和奖惩办法，投入足够的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

第八条会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：（一）拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案。