葡萄酒企业尽职调查文件清单

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尽职调查所需资料清单

企业尽职调查所需资料清单此资料清单系通用型,请被调查单位根据具体实际进行收集整理提供,如不适用请做出说明。

一、基本情况调查相关资料(一)设立及沿革情况1.公司设立的批准文件；2.营业执照（近三年）、税务登记证、税收优惠相关批复文件、企业代码证、经营许可证（资质证）；3.公司章程（历年）、发起人协议、评估报告、验资报告、工商登记及年检文件（历年）；4.重大资产重组（收购、出售、业务重大调整、重要的债务重组、资产剥离等）资料；5.其他重要变革资料（如公司组织机构的重大调整、公司实质控制变化等）.(二)股东的出资情况1.公司设立时各发起人身份证明文件、其亲属在公司的投资、任职情况；2.发起人实物出资资产的产权证明文件，产权过户手续及过户后的产权证明；3.出资的实物相关产权纠纷、诉讼、判决资料；4.实物出资无形、无形资产出资评估报告、评估结果的确认文件，以高新技术成果出资入股的，应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书等。

5.股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议等。

(三)主要股东情况1.主要股东(包括公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及近三年审计报告；2.主要股东的主营业务、股权结构、业务经营等情况；3.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；4.主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；5.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；6.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况。

(四)员工情况1.公司员工名册（包括年龄、性别、民族、学历、专业、职称、职务、政治面貌、本公司服务年限）；2.劳务合同、工资表和养老金等社会保障费用缴纳明细表；3.近三年员工流动情况统计表；4.工会工作会议纪要；5.公司用工制度（薪酬制度、劳动纪律、劳动保护制度、住房制度、医疗保障制度及社会保障制度等。

尽职调查企业需提供资料详单

尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。

这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。

下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。

1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。

在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。

同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单一、企业基本情况1.公司章程；2.企业法人营业执照；3.历次验资报告；4.组织机构代码证；5.国、地税税务登记证；6.成立公司的有关许可、证书和相关文件，包括但不限于批准证书，营业执照，组织机构代码证、税务登记证（国税和地税），验资报告，外汇登记证，开户许可证，海关注册登记文件等；7.公司已获得的或进行目前业务所需要的政府许可、批准、批复、授权、备案等，如生产销售许可证，高新技术企业证书，项目鉴定书等。

已获得的请提供相关文件，未获得的请提供清单；8.公司已取得的或进行的质量、管理体系认证；9.各分公司、办事处的营业证件和法律许可文件；10.公司行政管理制度；11.公司档案管理制度及其重要档案归档情况；12.调查期公司股东会、董事会会议记录和决议，以及日常经营性会议记录；13.调查期公司重大行政会议记录；14.及内部运作以及经营有关的制度或规定，包括但不限于管理制度。

二、企业的组织和人事、行政管理情况1.企业高级管理人员和核心技术人员薪酬及雇用合约情况，是否及企业签定了《劳动合同》、《保密协议》和《竞业禁止协议》；2.公司员工花名册及其年龄、教育程度、性别等统计资料；3.企业所有员工年龄、教育程度、工资水平情况统计；4.公司员工手册及人力资源政策（包括工资、保险、奖励、考勤、休假制度等）；5.公司组织结构图及各部门负责人名单；6.公司管理层人员个人简历；7.企业对具体关键人员的依赖程度描述；8.公司管理层人员劳动合同样本、承包合同或其他奖励规定；9.公司及劳务公司签订的合同或协议；10.人力资源部门机构设置和岗位分工；11.公司调查期工资、奖金和福利方面的重大变更情况。

三、企业的业务情况1.公司主要产品、产能及服务类别清单；2.企业收入构成来源明细（近三年）；3.前十大客户名单及销售情况（近三年）；4.未来三年收入构成预测；5.公司产品专有技术或专利证书，具体包括：公司目前所使用的专利、商标、服务标记，版权、商业秘密、技术秘密和商号的清单。

尽职调查所需文件清单

所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。

贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。

有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。

所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。

为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。

请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。

请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。

一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。

（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。

（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。

2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。

3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。

尽职调查清单(完整版)

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

尽职调查问卷及文件清单

尽职调查问卷及文件清单尽职调查清单填写指引1.本清单就贵公司截至****年**月**日（以下称“尽职调查截止日）的状况进行尽职调查。

2.除特别说明外，请提供合同、文件、凭证、文件资料系指提供相关资料复印件。

3.问题回答要求：（1）请在本清单电子版文件每一条款下方直接对有关问题进行回复（可自行排版），字体请采用仿宋体五号；（2）清单中问题大致分为三类，各类回答如下：提供已有材料作附件的：在标题下面标注“请参见附件”，并写明附件名称。

如附件有多份文件，请分别列明附件一、二、三等名称，并用彩色A4纸分隔；不适用问题：若清单中的问题不适用或文件不存在，请在标题下直接说明问题不适用或无此类文件；对无资料的项目，请注明“无资料”，并说明无资料的原因（例如“丢失”）。

（3）在提供书面材料的同时，请提供有关本清单的回复和相关表格各一份电子版材料，电子版与书面内容应保持一致。

4.文件资料（包括本清单）请用A4纸复印并统一加盖公章（多页文件加盖骑缝章），复印件务必字迹清晰。

5.随着项目的进展，某些更新的资料需陆续提供给我们，届时我们将根据贵公司提供资料的情况，进一步向贵公司提交补充尽职调查清单。

6.本次初步尽调的主体为：**公司。

尽职调查问卷和文件清单一、基本情况和历史沿革1.1贵公司最新经年检的工商营业执照副本；1.2贵公司拥有的从事生产经营活动、业务所必须的许可证和政府批文，包括但不限于：外商投资企业批准证书、特种行业经营许可证、组织机构代码证书、税务登记证（国/地税）、财政登记、外汇登记证、海关登记证、贷款卡及信用评级证明、质量体系认证、环境管理体系认证、高新技术企业证书、排污证明、环评文件、安全生产许可证、社保登记证及其他类似证照、政府批准成立的批文等（以上证照如需年检，请提供最新经年检的相应证照）；二、贵公司的股东持有贵公司股权目前的法律状况2.1贵公司股东持有的贵公司股权是否存在质押、设置其他担保事项？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明或其它相关文件；是□ 否□ 待查□2.2贵公司股东持有的贵公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封等财产保全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件是□ 否□ 待查□2.3贵公司股东持有的贵公司股权是否存在股权权属争议的情形？如存在请说明有关争议详情并提供涉及的法律文件是□ 否□ 待查□持有贵公司5%以上股东的简介、最新营业执照（法人股东）或身份证/护照（自然人股东）。

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单一、公司基本情况（一）、公司成立1、公司设立批准文件、营业执照、公司章程2、请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证；3、公司当前的股权结构图（请披露到实际控制人）4、公司结构图（包括全资公司、控股公司、参股公司、关联公司、合伙、合资、联营企业以及其他合作形式的企业名称、成立时间和地点、各下属企业的营业执照、验资报告、业务性质、股权结构以及相互之间的业务关系）5、公司本部职能部门的权责划分及关系6、主要股东（追溯至实质控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷；7、请提供公司经年检的营业执照（正、副本）、组织机构代码证（正、副本）、税务登记证（正、副本）。

8、请提供公司重要投资（下属分公司和各参控股项目、公司）的情况和文件。

（二）、公司简介及历史沿革1、请提供公司对外的正式的介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；2、公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；3、公司章程及历次修改情况；4、公司的经营范围和主营业务历次变更情况；5、公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；6、公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；7、公司历年年检材料；8、公司发展的主要阶段及主要事件（三）、公司架构1、请提供公司正式的组织架构图；2、请提供公司股东的情况介绍（背景、股东、实际控制人、主营业务等）；3、请提供公司董事会、监事会和高管成员的背景资料（国籍、简历、学位、职称、经营业绩、兼职情况、犯罪记录），成员间有无亲属和婚姻关系；4、请提供公司核心技术人员的资料（国籍、简历、学位、职称、经营业绩、兼职情况、犯罪记录）；5、请提供公司员工结构介绍（管理、技术、生产、销售等不同岗位员工的比例、学历、性别、年龄、籍贯等情况）；6、请提供近三年员工的社保缴纳情况，员工劳动合同以及五金（三金）缴纳情况；公司现行的薪资、福利方案；7、如有员工持股，或有持股计划，请提供；8、请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；9、请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标；二、行业/市场分析1、请说明公司产品/服务属于哪一种行业，介绍该行业的起源，该行业国内、国外的发展历史和现状；2、请说明对该行业前景的理解；3、请提供公司主要竞争对手（特别关注相关上市公司）：背景、商业模式、管理、人才、产品种类、价位、市场占有率、技术水平、成本、销售模式、营销策略4、与竞争对手相比的优劣势评价5、国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？政策趋势如何？6、请说明公司目前产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；7、影响本行业发展的有利和不利因素（包括产业政策、法律法规、产品特性、技术替代、消费倾向、购买力与国际市场冲击、行业壁垒、独特的经营模式）三、产品/服务1、公司生产产品的相关许可证2、公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品的质量达标情况3、公司生产中的环境保护问题(涉及的相关环保法规、公司环保制度)4、公司现有产品/服务的介绍5、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；6、请说明目前公司产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；7、请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？其主要影响因素是甚么？8、公司主要产品的工艺流程及生产周期9、公司主要产品的生产设备及产品流水线设计生产能力、规模，实际生产规模等情况10、主要产品在营业收入、营业利润中所占份额11、主要产品的定价策略、平均价格、价格变化的趋势12、产品成本构成，（包括原料、人力成本以及生产费用）13、主要产品的毛利率14、新产品开发情况，、产能扩张计划（包括研发人员数量、构成，研发费用占主营业务收入的比重、在研项目数量、用途、进展和前景）15、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；16、请提供公司现有无形资产资料包括公司获得的认证、拥有的技术专利、知识产权及商标注册情况（包括已授权和已受理的）、批文、技术，何时到期，所有人（请提供证书复印件）17、如有与高校、科研机构等合作项目、承担国家研发课题的请说明；18、有无替代产品？威胁性？四、公司采购/销售1、公司生产的主要原材料2、公司产品主要原材料价格走势3、采购模式和制度，原料采购渠道及采购方式（包括但不限于：是否订单采购、定价标准、平均价格、付款方式）4、公司近三年重大采购合同5、前十大供应商及对供应商的依赖程度6、请提供公司供应商（前10大，以及独门供应商。

尽职调查所需资料清单

四、尽职调查所需资料清单（一）公司设立及变更形成的法律文件和证照1、营业执照副本、组织机构代码证复印件；2、出（投）资合同或协议；3、评估报告及确认报告；4、章程；5、验资报告；6、税务登记证；7、设（成）立时的上报和批复文件；8、权利许可证照，如：高新企业技术企业证，软件企业；9、其他重要法律文件和证照。

（二）高级管理人员、关键技术人员1、姓名、年龄、职务、实际技能，任职起至时间；2、学历及专业特长；3、主要工作经历及业绩。

（三）工作业务介绍1、业务内容；2、收入模式；3、技术产品开发现状及经过（国际上相关技术和现状和进展情况）；4、知识产权状况及相关证明文件（专利号和已发表的相关论文）；5、已签约客户清单；6、尚未执行完的合同复印件；7、处于洽谈阶段的合同进展情况的说明；8、关于公司开发、生产、销售能力的说明；9、公司现有核心技术控制人员及控制程度，公司技术机密制度极其执行情况的说明。

（四）公司资产状况1、公司成立以来的年度会计报表和最近一期会计报表；2、公司固定资产清单；3、公司无形资产清单；4、公司债权清单及可回收性判断与说明；5、公司股东、董事、高级管理人员在公司借款清单及原因说明；6、公司所有正在使用和曾开户银行的开户行全称、帐号、最近一期银行对帐单、调节表；7、公司其他资产清单；8、公司对外抵（质）押事项；9、公司内部控制制度。

（五）公司负债状况1、各负债项（科）目清单；2、公司尚未归还的和曾经发生的对外借款的合同、协议或其他契约及其执行情况的说明；3、公司对外承诺事项，不限于可能形成负债事项；4、公司对外担保事项。

（六）行业地位1、公司各业务类别所在行业发展状况介绍；2、公司在行业中的地位、市场份额及与其他企业的比较；3、公司技术水平与同行业其他企业的比较；4、公司发展战略及规划，如市场营销、技术开发。

（七）收益预测1、公司以前年度损益状况及其分析；2、公司未来若干年度盈利预测；3、形成上述盈利应具备的条件，包括基本面、资金、人力资源等；4、公司发展风险因素分析。

尽职调查所需资料清单

尽职调查所需资料清单一、公司历史沿革文件1、公司历次变更所涉验资报告、审计报告、资产评估报告或证明以及审批备案情况；2、公司历次变更所涉股东会、董事会及/或其它权力机构的决议/会议纪录；3、公司最近二年的股东会、董事会或高级管理层会议的通知、决议和记录；公司的股东大会、董事会、监事会议事规则；4、公司的股本结构，包括：4.1股东名称、股东身份证明(自然人股东请提供身份证复印件，法人股东请提供营业执照复印件)、持股比例/数额/类型、股权变动情况、股权质押、查封等权利障碍的说明；4.2公司董事、监事、总经理、副总经理、财务总监近二年变动情况，所持股份情况；4.3任何界定或限制公司及／或任何分支机构股东权利（包括对投票权或宣布或支付股利的任何限制）的协议或文件。

5、员工数量、专业结构、教育程度、年龄结构；6、公司和雇员签订的劳动合同样本；7、有关社会保险缴纳情况的说明及相关证明文件，其他商业保险说明；8、公司环境保护及排污许可证；二、公司及投资企业组织与管理结构1、公司各部门组织结构图及部门职责简介；2、下属企业的文件：2.1营业执照；2.2章程；2.3有关政府批准文件(包括但不限于外商投资企业批准证书)；2.4最近二年的审计报告。

3、公司主要管理制度。

三、公司的业务和产品1、公司从事其业务获得的有关许可与授权、证明、登记证、特许、豁免的清单及已获得的现时有效的或尚在重新办理的批文；2、公司取得的与业务经营相关的一切批准、许可或授权（包括但不限于有关部门颁发的经营许可证或出具的主管部门审核意见、在公安机关的登记备案证明等）；3、公司取得的任何资格认定证书；4、有关进出口交易的政府授权及许可证（如有）。

5、公司的产品或服务的质量和技术监督标准的证书；6、公司产品的生产工艺流程；四、公司的主要财产1、公司所有的房产及土地使用权、生产经营设备的权属证书；1.1上述资产如非公司所有，公司提供合法使用（如租赁、融资租赁、抵押）的书面说明及协议；1.2上述资产权属或者使用权在登记机关登记或备案情况；1.3上述资产权属或者使用权取得的协议及有关部门的批文；1.5上述资产的评估报告（如有）；2、公司其他重大资产，如车辆、设备等的权属证明文件；3、对公司经营有重大影响的商标、专利技术等知识产权、非专利技术情况以及特许经营权情况；五、公司的合同及协议文件公司目前正在履行的重大合同，包括但不限于：1、公司业务中使用的所有格式合同样本；2、公司目前正在履行的与客户或其他方订立的金额超过公司去年营业收入10%的所有合同；3、财产租赁协议（包括公司为出租和承租人）；4、补偿协议或安排；5、公司与关联公司间的重大协议；6、贷款合同；7、由公司和其他任何关联公司为第三方提供的现仍有效的担保；8、现仍有效的任何其他产生抵押、质押、留置或保证的合同及其批准或登记文件。

尽职调查所需材料清单

尽职调查报告所需材料清单一、公司的有关主体方面的资料1、公司设立的批准文件；2、公司概况及历史沿革；3、公司的产品及业务情况；4、政府有关部门对公司所开展业务的批准情况；5、公司设立及历次变更后的企业法人营业执照；6、公司设立时及历次变更的工商登记资料；7、公司的全资、控股、参股企业的有关情况；8、公司最近三年的原始财务报表资料（包括但不限于：资产负债表、现金流量表、利润表等）；9、公司的历次资产评估报告、土地评估报告及验资报告。

二、公司法人治理方面的资料1、公司的组织结构图；2、公司“三会”（董事会、股东会、监事会）的有关资料；A、董事会历次会议决议、议案、记录、通知等；B、股东会历次会议决议、议案、记录、通知、签到簿、选票等；C、监事会历次会议决议、议案、记录、通知等。

3、公司各有关内部控制制度；A、历次变更后的章程；B、历次变更后的股东会议事规则；C、历次变更后的董事会议事规则；D、历次变更后的监事会议事规则；E、历次变更后的财务会计管理制度；三、公司股东的有关资料1、各股东（特别是控股股东）的历史沿革及概况；2、各股东的产品及业务情况；3、各法人股东企业法人营业执照及自然人股东身份证明；4、各股东的全资、控股、参股企业的有关情况；5、各股东公司章程；6、自然人股东的基本情况。

四、各股东出资的有关资料1、各股东的出资情况；2、各股东与公司的关系及关联交易；3、有关土地使用权折股或处置方案及其批复。

五、公司的主要资产资料1、土地、房产：1)列表统计公司名下的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书；2)列表统计公司租赁的土地使用权、房产，提供该等土地使用权、房产的权属证书和租赁合同。

2、车辆：列表统计公司名下的车辆，提供该等车辆的权属证书。

3、机器设备：列表统计公司名下的机器设备，提供该等设备的发票、进口报关单等。

4、知识产权等无形资产：1）请列表统计公司持有的和经许可使用的已授权专利和已申请专利，并按表格顺序提供有关专利证书或受理通知；2）请列表统计公司持有的和经许可使用的已批准注册商标和已申请注册商标，并按表格顺序提供有关商标注册证书或受理通知；3）请列表统计公司持有的专有技术，并按表格顺序提供有关专有技术的技术成果鉴定文件或其他可以证明其存在的文件；4）请说明公司是否有商誉等其他知识产权，以什么方式可以体现；5）公司是否存在与第三方的技术许可、委托开发技术、合作开发技术、技术转让，如有请提供有关合同，属于开发技术的请说明是否形成技术成果、公司是否使用该成果。

尽职调查资料清单

(三) 主管部门批文 1、业务相关牌照、资格证明或批文 2、高新技术企业证书 (四) 1、 2、 3、二 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、战略规划公司中长期战略发展规划公司的经营理念和经营模式公司近三年的发展计划财务资料近三年审计报告，2015年度未审报表收入确认、销售折扣的政策、信用政策，销售台账成本计算表无形资产类别及清单，土地抵押清单对外投资情况：长期投资明细表，被投资单位营业执照、章程、验资报告等土地出让/转让之批准文件、合同和国有土地使用权证、他项权证及抵押清单房产租赁合同在建项目情况和有关基建项目的立项批复、项目可行性研究报告、合同等文件,施工合同、工程决算,设备租赁协议及大宗设备采购合同、付款纪录重大合同：借款合同、银行授信协议、担保、抵(质)押合同、代理合同、销售合同及购买/采购合同、与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划以及私募配售股份的协议）、重要许可协议、合资、合营、合作及合伙协议或意向书、保密和秘密协议、其他任何重大协议和合同企业信用报告详细版政府补助清单及相关文件
四税务资料 1、公司纳税或减免税证明的详细情况(包括国家、省和地方征收的所有税种) 公司近三年纳税申报表、所得税汇算清缴鉴证报告、研发费用加计扣除报告、研发 2、费用专项审计报告、高品收入专项审计报告五技术资料 1、无形资产权属文件公司拥有的商标或服务商标的清单、注册证书和申请文件，商标使用许可合同(包括 2、公司许可他人使用或公司被许可使用) 公司拥有的专利清单、专利使用许可合同、专利证书或其它注册文件和申请文件、 3、专利技术或非专利技术使用的授权许可 4、公司拥有的特许经营权和有关证明文件（如有）、专有技术权属文件六关联方及关联交易关联方清单（说明关联方名称、注册地址、经营范围、企业性质、关联方关系），主要包括：控股股东及其他股东控制或参股的企业；对控股股东及主要股东的有实质影响的法人或自然人；公司参与的合营企业；公司参与的联营企业；关键管理人员、核心技术人员、或与上述关系密切的人士控制的其他企业；其他对公司有实质影响的法人或自然人。公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬或由关联方单位直接或间接委派关联交易转让定价政策近三年关联销售金额及占主营业务收入比例、近三年交易产生利润及占利润总额比例

尽职调查所需提交的资料

尽职调查所需提交的资料、文件清单
一、基础资料
1、工商底档（全套）
2、税务登记证、银行开户许可证、组织机构代码证
二、法律文件
1、经济合同（客户合同、媒体合同、资金往来合同、资产增减合同
等）
2、合同登记表（按照年度、月度分类的所有客户、媒体排期编制的
合同明细登记表）
三、企业规章制度文件
1、财务管理制度
2、会计核算政策
3、企业内控授权审批制度
4、企业组织架构和业务分工
5、企业各业务部门的业务流程
四、企业会计核算资料
1、近3年月度财务报表
2、近3年各项税收纳税申报表、完税文件
3、近3年发票档案（对外开出发票存底、收到发票抵扣联）
4、明细分类账薄全册
5、近3年会计凭证
6、近3年的审计报告、评估报告、税审报告等中介机构鉴证资料
7、银行存款各账户银行对账单、余额调节表、银行询证函
8、车辆行驶证、固定资产盘点表（带签字原件）、固定资产折旧明
细表
9、往来的单位明细
五、主要客户、媒体的访谈名单（占营业总额/营业成本的70%以上）。

尽职调查资料清单(非常全)

尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。

一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。

4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。

企业尽职调查清单--详细

企业尽职调查清单--详细企业尽职调查是指在商业交易过程中，为了保护自身利益和增强决策风险管理能力，对潜在投资对象、合作伙伴或者竞争对手进行全面、深入的调查和分析，以确认其真实性、合规性和可持续性等方面情况的一项重要工作。

企业进行尽职调查可以帮助企业识别并降低投资或商业合作风险，防止不必要的损失，提高经济效益。

以下是企业尽职调查的清单，包含了尽职调查的主要内容和要点：一、公司基本情况1. 公司名称、注册资本、法定代表人、企业性质、所在地、成立年份、注册资本等基本信息2. 公司注册登记、变更登记、抵押、股权转让等常规手续是否齐全3. 公司主要人员、组织架构、员工规模、各部门职责和业务范围等情况4. 公司目前的经营状况、经营范围、主要业务、业务成长、业务风险和机遇等情况5. 公司对于行业发展和市场趋势的了解程度和业内地位6. 公司合作伙伴或客户的情况及其关系二、财务状况1. 公司的财务报表、审计报告、纳税证明、工商税务等证明文件是否真实有效2. 公司近几年的资产负债表、利润表、现金流量表、企业信用信息等财务状况分析3. 公司应收、应付账款、应纳税款等财务指标的情况及风险评估4. 公司的融资情况、资本结构是否稳定、债务水平、资产质量和盈利能力等情况5. 公司是否存在关联方交易、资金占用、虚假账务、涉诉等财务风险三、法律合规1. 公司是否取得了合法的营业执照、税务登记证等企业必备证件2. 公司是否存在行政处罚、刑事责任、经济纠纷、知识产权侵权等法律风险3. 公司是否有违法违规行为、合法性证明文件不全、商业秘密泄漏等特殊法律风险4. 公司所处行业的法律法规及相关政策情况、行业标准等5. 公司股东、高管、员工是否存在犯罪史、重大违法记录、背景调查等6. 公司是否拥有专利、商标、著作权、行业认证等知识产权四、人力资源和社会责任1. 公司的用工制度和员工薪酬、福利、培训等情况2. 公司的员工流动率、招聘标准、用工类型、合同是否规范等人力资源风险3. 公司是否存在员工权益被侵害、劳动争议、知识产权纠纷、人为短板等风险4. 公司是否存在环境、社会、安全、品质等方面的风险和对应的责任承担情况5. 公司是否注重环保、品质管理、社区责任、食品安全等公共责任五、竞争分析1. 公司的市场份额、竞争优势和劣势、市场竞争格局和竞争对手分析2. 公司产品、市场、技术等与竞争对手的比较分析3. 公司是否存在模仿、抄袭、侵权等商业行为，以及对应的法律风险4. 公司战略合作、收购、并购、战略转型能力等分析六、项目风险管理1. 将整个商业项目视为一项投资，带来的风险是否合理、可控？2. 是否有风险较高的投资区域、业务板块、产品等，风险度量和对应管理措施如何？3. 项目是否存在特别复杂的交易结构、债务安排、股权安排等4. 风险规避策略是否到位，风险管理方式是否完备，风险安全防线是否够高？5. 是否有完善的应急预案和风险应对措施，如何做到危机处理、损失降低？七、其他问题1. 公司的市场前景、发展趋势、商业模式、未来计划2. 公司的股东以及股权结构情况，大股东意愿、控制权分析3. 潜在的合作伙伴或竞争对手提前调查4. 联系当地相关机构，获取有用的信息和官方数据5. 完整的进行所有的尽职调查，落实对应的调查结果和收集到的信息，对风险进行评估和管理。

尽职调查通用资料清单

尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。

通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。

尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。

二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。

通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。

尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。

四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。

尽职调查资料清单

尽职调查文件清单说明：1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。

2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。

3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。

除每年年检报告外，其余都应该复印下来。

4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。

5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。

序号内容完成收集中不适用1．0 公司的基本情况1．1 公司的全套工商登记材料1．2 公司重要关联企业的全套工商登记材料（包括控股母公司、控股子公司及实际控制人控制的其他企业）1．3 公司最新的营业执照1．4 公司所有关联企业的最新营业执照1．5 公司及其关联企业的组织机构代码证（三证合一、五证合一不考虑）1．6 公司及其关联企业的税务登记证（三证合一、五证合一不考虑）11．7 公司及其关联企业的从业资质证书、生产许可证等1．8 公司及其关联企业的外汇登记证（如有）1．9 公司及其关联企业的其他证书（如高新技术企业、软件企业等）1．10公司实际控制人的关联自然人在公司任职情况和持股情况1．11公司实际控制人及其近亲属投资设立的离岸公司全套注册文件及周年申报表（如有）1．12公司及其关联企业的投资结构图1．13重大协议，如对赌协议、重要的战略合作协议等1．14商业计划书1．15公司重组方案和上市计划（如有）2．0 公司的主要资产完成收集中不适用2．1 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋产权证（如有）2．2 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋的抵押情况（如有）2．3 公司及其关联企业的土地、房屋的租赁情况（如有）2．4 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋被查封、冻结、扣押等强制措施情况（如有）2．5 设备资产清单及抵押情况（附相关的抵押合同和贷款合同）22．6 公司房产、资产及设备的租赁情况（附相关的租赁协议）2．7 公司资产及设备被查封、冻结、扣押等强制措施情况2．8 公司的商标、专利、著作权和专有技术权属证书、申请文件2．9 公司的知识产权的使用许可情况2．10 公司的域名注册情况2．11 公司所购买的保险单，以及现有的未了结索赔的详细资料3．0 公司的业务完成收集中不适用3．1 公司在国内外生产、销售或经营所必须的所有许可、授权、豁免、证书和执照等3．2 公司产品或服务的简介或宣传册3．3 公司的生产流程或业务流程（附图）3．4 公司在国外经营的情况（如有）3．5 公司产品或服务的行业标准3．6 公司在国内外生产、销售或经营的产品的官方或商业技术检测报告3．7 企业产品或服务执行的质量控制措施和安全控制措施及标准（如需）3．8 公司技术比同行有优势的技术参数和证明性文件3．9 前十大客户名单及发生金额33．10 前十大供应商名单及发生金额3．11 经销商名单、联系方式、经销合同4．0 公司的财务及重大债权债务完成收集中不适用4．1公司及重要关联企业的财务账目4．2公司近三年和最近一期财务报表（如已审计，提供审计报告）4．3科目余额表4．4期末银行对账单4．5银行贷款IC卡信息4．6存货盘点资料4．7固定资产清单4．8公司的原料采购合同4．9公司的产品销售合同4．10 公司的重大关联交易合同4．11 公司的借款合同4．12 公司的担保合同（包括抵押、质押、保证）4．13 公司的其他重大合同（专利技术合作研发、意向协议、投资协议等）4．14 实际控制人个人重大债务45．0 研发完成收集中不适用5．1 研发机构设置及职责，包括科研人员数量、年龄、学历结构，主要科研成果，技术领先水平情况，正在从事的项目及进展情况，拟达成的研究开发目标）5．2 研发团队工作简历及业绩5．3 企业保持技术创新的机制及对技术人员的激励措施5．4 企业已拥有的商标及其权利状态、取得方式、用途5．5 企业已拥有的著作权及其权利状态、取得方式、用途5．6 企业已拥有的专利及其权利状态、取得方式、用途5．7 企业已拥有的非专利技术及其权利状态、取得方式、用途、保持措施5．8最近三年企业在研究开发方面的支出总额6．0 公司的人员完成收集中不适用6．1 公司现有的员工名册（必须注明以下栏目：劳动合同签署情况、社保缴纳情况、入职时间、职务、薪酬、学历、员工人数）6．2 公司与员工签订的劳动合同、保密合同、竞业禁止合同范本6．3 公司过去三年发生的劳动仲裁、诉讼或工伤事件6．4 公司实际控制人、股东、董事、监事、总经理、财务负责人、核心技术人员的工作简历56．5 公司实际控制人、股东、董事、监事和高管的兼职情况6．6 董事、监事和高管的变动情况6．7 实际控制人、核心员工和高管的持股情况及其他投资情况6．8 公司的组织机构设置（以电子图表形式）6．9 公司设立独立董事的情况（如有）7．0 公司的环保、产品质量、技术标准完成收集中不适用7．1 公司生产经营及拟投资项目是否符合环保要求7．2 环保部门对公司和关联企业经营出具的环评意见（如需）7．3 公司是否受到环保方面的处罚（如有）7．4 公司受到有关产品质量、技术监督、安全生产的处罚情况（如有）8．0 税收完成收集中不适用8．1 公司及控股子公司执行的税种税率8．2 公司执行上述税种税率的法律依据、政府文件8．3 公司是否依法纳税、是否被税务部门处罚8．4 公司享受税收优惠、财政补贴政策的法律依据（如减免税备案表、通知、政府确认等文件）8．5 所得税汇算清缴报告、纳税申报表（所得税、增值税、地税）69．0 公司的诉讼、仲裁或行政处罚完成收集中不适用9．1 公司存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．2 持公司5%以上股东的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．3 公司控股子公司的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．4 公司实际控制人、董事长、总经理涉及的重大诉讼、仲裁或行政处罚10．0 融资计划10．1 公司融资的使用计划10．2 融资计划及交易结构、步骤7。

张裕葡萄酿酒股份有限公司尽职调查报告(1)概要

张裕葡萄酿酒股份有限公司尽职调查报告组员名单：青宇131190511许凌涛131190513张松131190515王杰131190505吴宣煜131190512赵正程131190514一、公司基本情况（一）公司简介1、公司名称：烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司英文全称：Yantai Changyu Pioneer Wine Company Limited2、法人代表：孙利强3、董事长：孙利强总经理：周洪江董秘：曲为民董秘传真：0086—535—6633639董秘邮箱：quwm@董秘电话：0086—535—6633658证券代表：李廷国电话：0086—535—6633658,0086—535—6633656传真：0086—535—66336394、注册地址：山东省烟台市大马路56号办公地址：山东省烟台市大马路56号邮编：264000所属地域：山东所属行业：酒精及饮料酒制造业公司网址：电子邮箱：webmaster@5、公司A股上市证券交易所：深圳证券交易所公司A股简称：张裕A公司A股代码：000869公司B股上市证券交易所：深圳证券交易所公司B股简称：张裕B公司B股代码：0008696、其他有关材料：上市日期：2000—10—26招股日期：2000—10—10发行数量（万股）：3200.0000发行价格（元/股）：20.00首日开盘价：25.00元上市推荐人：光大证券有限责任公司，中国国泰证券有限公司主承销商：中国国泰证券有限公司，光大证券有限责任公司会计事务所：安永华明会计事务所（特殊普通合伙)退休金计划所有本集团之员工均享受退休金计划, 其金额按照有关员工于退休时之基本工资计算。

本集团只需定期缴付特定金额予国家资助的退休金计划。

中国政府负责该等退休员工之最终退休金债务。

经营业绩（二）公司股东情况表1-1 2012张裕公司十大股东情况2、公司控股股东情况控股股东名称：烟台张裕集团有限公司法定代表人：孙利强公司注册时间：1994年注册资本：300万元人民币公司类别：有限责任公司`图1-1 2012张裕公司与实际控制人之间的产权及控制关系会计政策：1. 财务报表的编制基础本财务报表按照财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制。

尽职调查-调查清单

DD调查清单一、企业成立及历史沿革情况（尽量提供工商调档的资料）1、公司设立的全部文件，包括但不限于合同/协议、项目建议书、从事相关经营许可证书、特种经营许可证、从事相关经营的政府批文、审计报告、评估报告、验资报告、营业执照、公司章程、股东会决议等（适用文件）；2、公司历次变更（包括但不限于增资、修改公司章程、变更法定代表人、住所、名称、经营范围、企业类型、股权变更等事项）登记及目前有效的并标明通过工商年检的营业执照；3、公司历次变更及目前有效的章程；如需主管部门审批生效的，请提供审批文件；4、公司历次变更所涉验资报告、审计报告、资产评估报告或证明以及审批备案情况（如适用）；5、公司历次变更所涉股东会、董事会及/或其它权力机构的决议/会议纪录；6、公司历次股东变更的相关协议、决议、批文、验资报告（如有）以及工商变更登记、备案情况；7、股东所持公司股权的质押协议、质押登记资料；8、公司最近三年的股东会、董事会或高级管理层会议的通知、决议和记录；9、贵公司外资股东的出资人若作为境内居民境外投资，应遵守国家相关法规的规定，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《境外投资外汇管理办法》、《境内居民个人外汇管理暂行办法》等外汇管理法规，需要在外汇管理部门办理登记和投资外汇资金汇出手续。

请提供下列相关证明：国内境外投资主管部门境外直接投资的批准文件、投资协议证明；10、历年的主要决议、重大合同11、重大事件：重大收购、投资、出售资产、法律诉讼12、近年受嘉奖情况13、其它：进出口权证、税务登记证、企业介绍资料二、公司治理结构1、公司管理机构架构图及股权架构图，公司结构图及总表，包括全资公司、控股公司、参股公司、关联公司、合伙、合资、联营企业及其它合作形式的企业(以下简称“下属企业”)。

2、每家下属企业的下述文件：营业执照、章程、合资和/或合作企业合同、验资报告、项目建议书和可行性研究报告、有关政府批准文件(包括但不限于外商投资企业批准证书)、最近三年的审计报告；3、公司的境外投资公司请提供以下文件：3.1境外投资批复及《境外投资批准证书》、境外投资外汇登记文件；3.2商业登记证/注册证；3.3公司章程（Articles of Association）及附例（By Laws）；3.4股东/董事登记表；3.5周年申报表；3.6公司历次股权变动的决议及相关资料；3.7境外公司会计报表；4、公司的股本结构，包括：股东名称、股东身份证明(自然人股东请提供身份证复印件，法人股东请提供营业执照复印件)、持股比例/数额/类型、股权变动情况、股权质押、查封等权利障碍的说明；公司董事、高级管理人员、其他员工所持股份情况；5、公司高级管理人员（包括现任或拟任董事、监事、总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等）简介；高级管理人员的薪酬和奖励政策。

企业尽职调查资料清单

供相关文件：
(1)
已建设完成并取得产权证的物业：房产证；
(2)
从第二方受让的物业：房产证。如还未取得房产证的，
序号
文件明细
有
无
备注
请提供第二方房产证、购买合同、房价支付证明，未
办理产权证原因说明；
(3)
从第二方租赁的房产：第二方的房产证，租赁合同，
房屋租赁登记证，租赁许可证（如有）；
(4)
出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可
任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件，包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲裁裁决，其取新进展
4、
任何涉及公司月£东之财产上（包括但不限于其在公司及
文件明细
有
无
备注
具主要子公司之股权上）存在的任何行政机关、司法机
关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序
五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%,但与
经营密切相关的合同）
1、
14.项目超过5%主要合同
(1)
15.合同
1)
16.重要销售合同（大额或前10名客户）
2)
17.重要米购合同（大额或前10名客户）
3)
18.房屋、设施、设备经营租赁协议
4)
19.合同
5)
20.合同
已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相
关批文
7、
公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明
8、
销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明
等
9、
列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同