构建监管危机防范系统初探

监管危机防范系统之构建袁园钟海嫣1摘要：通过对监狱危机管理的论述，在剖析服刑人员实施脱逃、狱内自伤自残自杀、狱内重大案件的主观原因的基础上，初步设计的监管危机防范系统及其运作模式，以期保障犯情信息传递的有效性、及时性、连续性，对监管安全起到预警的作用。

提出建立监管危机数据库的构想，在严把危机数据库经验数据输入关的基础上，将实现危机数据库动态管理，共享危机数据库数据和管教经验。

关键词：危机管理，监管安全，危机防范系统监狱监管安全是监狱工作的核心保证，是建设和谐监狱工作的有机组成部分。

监狱监管安全在维护社会稳定和构建社会主义和谐社会中具有积极作用。

监狱安全历来是监狱工作的重点和基础，没有监狱安全，就无法对罪犯实施改造与矫正，就无法实现监狱的职能。

监狱安全是监狱工作的头等大事，监狱监管安全管理活动作为一种目标明确的对象性活动，保证这种活动正常的秩序、维护其运行的安全也是首要的任务，特别是监狱监管安全对象的特殊性使秩序和安全显得尤其重要。

监狱是关押被判处监禁罪犯的场所，其本身是社会的不安定因素，监狱的不安定性可能是先天决定的，从这个意义上讲，仅就安全而言，监狱本质上是不安全的，现实的监狱安全，是监狱与社会采取联合力量，用各种手段扼制了不安全因素，但其内部仍然时刻隐藏、酝酿着各种危险因子，时有发生罪犯脱逃、凶杀、哄监、暴狱、闹监等各种罪犯不安改造的监管危机。

监狱危机的发生，有些是“大风起于青萍之末”，爆发之前毫无征兆，具有突发性和不可预见性；但有些是可以预测和把握的，如罪犯调遣和押解、狱内重要活动的警戒、防脱逃、自杀和狱内安全案件等，只要科学预测、准备充分，确保不发生问题或出现问题不酿成危机事件是可能做到的[1]。

在监狱监管安全中，犯情信息是开展工作的重要依据。

目前，各个监狱都进行了犯情信息收集和分析研判工作，重点都以犯情分析会的形式开展。

但总体上缺少对犯情信息的系统化的、模式化的分析与利用。

所以如何建立一个科学的监狱危机管理机制是监管过程中经常面临的课题，而如何利用监狱系统已有的犯情信息和监管经验进行监管危机识别和预警，起到危机防范作用，如何构建监管危机防范系统是本文主要探讨的内容。

1作者：袁园上海市南汇监狱监区长，钟海嫣上海市南汇监狱警长一、监管危机管理美国管理学专家诺曼.奥古斯丁说：“一次危机既包含了导致失败的根源，又蕴含着成功的种子，发现、培育进而收获潜在的成功机会，就是危机处理的精髓。

”在危机情势中，若能客观地正视、分析和研究危机，并对危机进行适当的管理和评估，就可能有效控制和化解危机，“危机管理是一种消除风险和不确定性的艺术，其目的是实现对命运的更多控制”。

对于危机处理。

可供作出正确决策的时间是极其有限的，其紧迫性与时耗性构成一组尖锐的矛盾，而这也正是对决策者最严峻的考验。

因此，危机管理过程是一个运用多种学科要素交叉整合、共同作用的过程[2]。

（一）4R模型[3]美国危机管理大师罗伯特希斯在《危机管理》一书中率先提出危机管理4R模式，分为缩减(Reduction)、预备(Readiness)、反应(Readiness)、恢复(Recovery)四个过程。

如图1所示：一是“缩减”(Reduction)过程，是危机管理的核心，目的是通过后三个阶段的完善降低危机发生概率；二是“预备”(Readiness)过程，针对危机进行预警和防范；三是“反应”(Response)过程，快速决策、协调组织和资源、遏制危机扩散；四是“恢复”(Recovery)过程，危机消除后的恢复和科学总结，为缩减提供理论和经验，避免重蹈覆辙。

其中，缩减是目的，预备是关键，反应是重点，恢复是基础，四个阶段相互依存、相互衔接，共同构成了一个完整的危机管理体系。

4R模型的理念在于将系统管理和分阶段具体实施步骤相结合，涵盖事前控制、事中控制和事后控制全过程，是一个动态的系统循环过程，符合危机发展的客观规律。

其中，缩减、预备、反映、恢复四个阶段环环相扣，前一阶段为后一阶段提供基础支撑，后一阶段的成功也依赖于前一阶段的有效执行。

每个阶段并非孤立存在，都是成功应对危机不可或缺的要素，任一阶段的执行乏力，都可能导致整个危机管理系统的瘫痪。

图1 4R模型图（二）基于4R模型的监管危机管理监狱监管危机[5]是指对监狱监管安全构成威胁的非常规性事件和状态，例如罪犯非正常死亡，罪犯脱逃，狱内发生重大安全案件等。

监狱监管危机管理是监狱机关通过建立危机应对机制，采取一系列法律手段和措施预防和化解威胁监狱安全的非常规事件和状态，以恢复正常的监管秩序、确保监狱安全稳定的特殊管理活动。

基于4R模型的监管危机管理策略如下：1、危机缩减管理策略。

危机缩减管理是危机管理的核心内容。

对于任何有效的监狱监管危机管理而言，危机缩减管理是其核心内容，是危机管理要达到的目标。

因为降低监管危机发生的风险、避免危机处置时间的浪费、强调警力资源的有效分配和管理，可以大大缩减监管危机发生时的损失和影响。

2、危机预备管理策略。

危机来源于不确定性，而危机预备管理是要清楚地认识各种风险的不确定性，预先准备，随时做好应对的物质、精神和措施方面的准备。

在监管安全中，监控和预警是一个整体，发挥着重要作用，从对服刑人员、设施物品、重点时间段等的监控，落实各项监管安全制度，时刻准备着将监管危机消除在萌芽中。

而监管危机防范系统要实现的主要功能是通过对服刑人员的情绪、心理和身体等发生变化，对服刑人员所处的环境分析，对服刑人员的关注和关心的问题做出及时反应和判断，并发出预警信号给监狱民警，达到危机防范的作用。

3、危机反应管理策略。

在监管危机来临时，监狱民警应做出即时快速的反应以策略性地解决危机。

迅速启动危机管理组织系统，有效处理狱内突发事件；及时修定危机应急计划，执行紧急示警步骤；确定处理危机事件的新闻发言人，全权向外界解释真相，以防谣言流传；找出主要危机或者危机的重点，集中力量，有的放矢，力求在危机扩大之前采取果断的应对措施控制危机。

即危机的及时识别、决策的制定、应急预案的实施等，都属于危机反应管理的范畴。

事先制定好应对各种危机的预案及危机应对手册，加强教育培训，在日常监管工作中融入危机预防的演习和培训，加强与武警部队、检察机关、地方政府有关部门保持密切的联系和沟通，以取得密切的支持和提高协同作战的能力。

4、危机恢复管理策略。

恢复力，一是指在危机发生并得到控制后的善后管理，主要任务是消除危机后果，消除物质、人身和心理各方面的不利后果，主要是对有关人员心理的创伤，因其短时间难以愈合，效果不太明显，潜在危害较大，凶而消除难度也大，处理时要有极大的耐心。

二是指在危机管理结束后的总结阶段，为今后的危机管理提供经验和支持，避免重蹈覆辙。

要对危机发生的原因、怎样预防危机、怎样处理危机的全过程进行系统的调查，“亡羊补牢”总结经验和教训，寻找把“危机”转化为“机遇”的可能性。

长期以来，监狱管理机关认真履行法律赋予的神圣职责，形成了一系列行之有效的管理机制，监管秩序持续稳定，监狱运行态势良好。

但由于社会形势的发展变化，各种新的矛盾和问题不断出现，监狱同样会出现一些前所未有的矛盾和隐患，监狱监管危机的突发性、多发性、特殊性、破坏性及对社会治安影响的广泛性等特点，决定了监狱除了做好日常管理工作外，还须进一步强化危机管理观念，提高危机管理水平，及时有效应对各类危机事件，最大限度地确保监狱的长治久安和社会的和谐稳定。

二、监管危机防范系统疏于危机防范，没有危机感才是最大的危机。

德国飞行员帕布斯.海恩对多起航空事故深入分析研究后提出：“每一起严重事故的背后。

都有29次轻微事故和300起未遂先兆以及1000起事故隐患”。

这就是著名的“海恩法则”。

这一法则虽然是针对航空界飞行安全而言的。

但它所揭示的“事故背后有征兆，征兆背后有苗头”的道理，对其他领域的安全工作同样具有重要的警示意义。

在危机管理中，“海恩法则”对防范危机有重要启发：要防止危机的再次发生，就要见微知著，明察秋毫，及时发现危机征兆，自觉地从结果中分析原因，总结经验和教训，及时解决可能发生重大危机的隐患，把问题解决在萌芽状态。

一般来说，罪犯发生非正常死亡、脱逃、狱内安全案件，是可以预防和阻止的。

成功阻止这些监管安全危机发生的经验主要是及时掌控犯情，及时阻止了正在实施的案件。

同时在监狱工作中，很重要的一项工作是犯情分析，主要是以会议的形式让监区、监狱各级领导、同事们了解监区、监狱的动态情况，共同确保监狱安全稳定，所以犯情传递的及时性、有效性、连贯性尤为重要，而监管危机防范系统的构想就基于此。

监管危机防范系统是对监管安全的预警，将有助于监狱安全稳定目标的实现，有效促进监狱行使刑罚职责。

监管危机防范系统将运用监狱监管改造过程中的各种数据、多种信息，客观评价、科学评估、及时传递监管安全态势的预先警示机制，起到事前预见性和预防性警示，及时提醒采取措施，有效消除安全隐患，维护监管安全的作用。

（一）指导思想和原则[6]监管危机防范系统的构建，要坚持科学严谨的态度，创新求实的精神，认真研究把握监管安全的构成要素，全面客观地反映监管安全的真实动态，防止预警的误判误报现象。

危机防范系统要有科学性，切实把握监管安全事物的内在规律性，客观揭示监管安全的趋势和变化，准确评估监管安全的整体态势。

监管危机防范系统的操作，要坚持易于操作的规程，要具有高显示性，切合实际，整体系统内容简洁、易懂。

避免繁琐虚套，不切实际，不务实效的现象。

监管危机防范系统的运作，要坚持及时更新、迅速传递的要求。

危机防范系统必须要有传递性，及时性，从下到上，即从监区的主管民警到值班民警，从监区到监狱指挥中心或监狱领导，都能及时掌握动态犯情，及时了解当天或最近时期的各类重控罪犯的情况。

（二）系统设计根据监管危机防范系统设计的指导思想和原则，该系统将由犯情信息数据库，危机防范分析模块，危机评价输出模块三部分组成。

1、犯情信息数据库。

犯情信息数据库的建立可以通过导入狱政管理系统的罪犯基本数据，还需要人工输入公私两手即从信件、电话、家属接见等公开途径获得的情况和从耳目、情况犯等秘密途径获取的情况所收集到的个体犯情。

图2 犯情信息数据库建立图2、危机防范分析模块。

危机防范分析模块的设计理念是基于专家系统的运行方式。

专家系统[7]是一个智能计算机程序系统，其内部含有大量的某个领域专家水平的知识与经验，能够利用人类专家的知识和解决问题的方法来处理该领域问题。

也就是说，专家系统是一个具有大量的专门知识与经验的程序系统，它应用人工智能技术和计算机技术，根据某领域一个或多个专家提供的知识和经验，进行推理和判断，模拟人类专家的决策过程，以便解决那些需要人类专家处理的复杂问题，简而言之，专家系统是一种模拟人类专家解决领域问题的计算机程序系统。