基金从业《基金法律法规》常考考点“证券投资基金的监管”4(乐考网)

《基金法律法规》证券投资基金的监管

16[单选题]“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中()的义务。

A.基金销售机构

B.基金份额登记机构

C.基金销售支付机构

D.会计师事务所

参考答案：C

参考解析：

“按照规定办理基金销售结算资金的划付”和“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是基金销售支付机构的义务。

17[单选题]我国对非公开募集基金管理人没有严格的市场准入限制，实行登记制度，基金管理人只需向()登记即可。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.基金业协会

D.中国银监会

参考答案：C

参考解析：

对非公开募集基金管理人没有严格的市场准入限制，无须中国证监会审批，实行登记制度，基金管理人只需向基金业协会登记即可。

18[单选题]商业银行担任基金托管人，应由()核准方能担任。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国证监会会同银监会

D.基金业协会

参考答案：C

参考解析：

基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任。其中，商业银行担任的，由中国证监会会同银监会核准；其他金融机构担任的，由中国证监会核准。

19[单选题]公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于()的股东。

A.20％

B.25％

C.30％

D.35％

参考答案：B

参考解析：

公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25％的股东。

20[单选题]制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是()依法履行的职责之一。

A.中国证监会

B.各地证监局

C.基金业协会

D.国务院

参考答案：A

参考解析：

中国证监会依法履行的职责包括：制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权。