[备考2010]—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案(二)
★证券市场基础知识模拟测试题（10）（含答案）,证券市场基础知识试题【2】
★证券市场基础知识模拟测试题（10）（含答案）,证券市场基础知识试题【2】33、开放式基金的交易价格取决于---------。
A 基金总资产值B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。
A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。
A 基金投资者B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人36、基金管理人与托管人之间的关系是--------。
A 所有人与经营者的关系B 经营与监管的关系C 持有与托管的关系D 委托与受托的关系37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。
A 1000万B 3000万C 5000万D 一亿38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。
A 纽约证券交易所B 芝加哥期货交易所C 国际货币市场D 美国证券交易所39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。
A 100与国库券年收益率的差B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C 100与国库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。
A 15年B 10年C 30年D 20年41、看涨期权的买方具有在约定期限内按----------价格买入一定数量金融资产的权利。
A 市场价格B 买入价格C 卖出价格D 约定价格42、看跌期权的买方对标的金融资产具有--------的权利。
A 买入B 卖出C 持有D 以上都是43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是---------。
A 美式期权B 欧式期权C 看涨期权 D看跌期权44、认股权的认购期限一般为--------。
A 2~10年B 3~10年C 两周到30天 D3个月到1年45、金融期货的交易对象是----------。
证券市场基础知识模拟试题M(附答案)
证券市场基础知识模拟试题M(附答案)一、单项选择题1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是______。
A 实际资本B 虚拟资本C 生产资本D 货币资本2、按_____ ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易对象的期限D 交割的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是______的买卖。
A 债券B 股票C 商业票据D 国家债券4、美国的证券市场是从买卖______开始的。
A 商业票据B 企业债券C 政府债券D 股票5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是______。
A 天津证券交易所B 北平证券交易所C 上海股份公所D 青岛市物品证券交易所6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是______。
A 定向募集B 认购证C 与储蓄存单挂钩D 上网定价7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过______元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿B 5亿C 4亿D 3亿8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面______是间接融资的金融机构。
A 证券公司B 非银行金融机构C 商业银行D 保险公司9、股票从性质上看，是一种______证券。
A 物权证券B 债权证券C 综合权利证券D 既是物权证券又是债权证券10、记名股票必须置备股东名册，其中______不是股东名册的必备事项。
A 股东的姓名及住所B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号D 各股东可以卖出股票的日期11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是______。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_________。
A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票C 有面额股票与无面额股票D A股与B股（在我国的含义）13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按____利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
证券市场基础知识模拟题及答案
证券市场基础知识模拟题一．单项选择题1.商业汇票是一种____________。
A 商品证B 凭证证券C 资本证券D 货币证券2.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有____________的凭证。
A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权3.______________是资金融通的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系的总和。
A 金融市B 不动产市场C 商品市场D 期货期权市场4.______________是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易所。
A 北平证券交易所B 上海股份公所C 上海众业公所D 上海证券物品交易所5.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的______________业务。
A 政策性B 投融资C 保值D 公开市场操作6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是____________。
A 定向募集B 认购证C 与储蓄存单挂钩D 上网定价7.根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期中，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事________________A A股交易B B股交易C债券交易 D 基金交易8.中国证监会在______________加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执行委员。
A 1993年B 1994年C 1995年D 1996年9.股票从性质上看，是一种____________证券。
A 物权证券B 债权证券C 综合权利证券D 既是物权证券又是债权证券10.股票未来收益的现值通常被称为____________。
A 票面价值B 账面价值C 内在价值D 清算价值11.我国《公司法》规定，股东大会一年至少召开__________次年会。
A 1B 2C 4D 没有规定12.经国务院批准，中国证监会决定，自____________起，允许境内居民以合法持有的外汇开立B股帐户，交易B股股票。
证券市场基础知识考试试题及答案解析(二)
模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！证券市场基础知识考试试题及答案解析(二)一、单选题（本大题52小题．每题0.5分，共26.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。
A 自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D 必须经国务院证券监督管理机构批准【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第2题上证国债指数的样本是( )。
A 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第3题在我国，( )负责证券行业性法规的起草。
A 上市公司B 证券交易所C 中国证监会模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！D 证券业协会【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第4题新《公司法》允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。
A 2B 3C 4D 5【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第5题经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是( )。
A 经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B 经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C 经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D 经济周期变动——公司利润增减—供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第6题( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
2010《证券市场基础知识》模拟题及参考答案2
更多相关精品资料课件请去年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试题与答案一、单项选择题（每题分，答对得分，不答或答错不给分）. 狭义的有价证券即指（）. 商品证券 . 资本证券 . 货币证券 .金融证券. 随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于（）. 股票 . 债券. 基金. 期货. 年，（）在中国设立代表处,成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。
. 美国美林证券 . 日本野村证券. 嘉信理财 . 美国摩根士丹利国际公司. 年月日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（）。
. 富通银行 . 德意志银行. 瑞士银行 . 法国兴业银行. 关于证券市场的形成说法错误的一项是（）. 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展. 证券市场的形成得益于股份制的发展. 证券市场的形成得益于信用制度的发展. 证券市场的形成得益于证券资本的不断累积. 在我国的证券市场发展过程中，（）不断加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公开、公平、公正” 的市场秩序。
. 中国证监会. 中国人民银行. 证券交易所. 国务院. 受自身业务特点和政府法令的制约，（）一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。
. 证券经营机构. 保险公司及保险资产管理公司. 合格境外机构投资者. 银行业金融机构. 证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
. 金融凭证 . 货币凭证. 资本凭证 . 法律凭证. 在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经（）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
证券市场基础知识模拟训练题及答案
XX年证券市场根底知识模拟训练题及答案证券市场形成于自由资本主义时期，股份公司的产生和信用制度的深化，是证券市场形成的根底。
下面由为大家的证券市场根底知识模拟训练题，欢送大家参考学习。
1.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。
A.协商定价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式2.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )股。
A.1B.10C.100D.10003.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
A.4B.5C.3D.24.从xx年4月起，我国银行间债券市场准入实行( )。
A.备案制B.审批制C.核准制D.制5.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。
A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月6.中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。
A.证监会B.深交所C.上交所D.国家发改委7.我国《证券法》规定，股份申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。
A.5000B.4000C.3000D.10008.我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定( )。
A.对其股票交易做退市风险警示B.暂停其股票上市交易C.对其股票交易做特别处理D.终止其股票上市交易9.我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定( )。
A.暂停其股票上市交易B.对其股票交易做退市风险警示C.对其股票交易做特别处理D.终止其股票上市交易10.以下( )不属于证券交易所交易系统。
A.撮合主机B.柜台终端C.通信网络D.报盘系统1.【答案】B【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式、询价方式、上网竞价方式等。
证券市场基础知识模拟试题答案2
证券投资分析试卷《证券投资分析》考试试卷姓名专业学号一、单项选择题（15分每题1分）1. 进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。
A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析2. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。
A.1610.51元B.1514.1元C.1464.1元D.1450元3. 在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。
A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动4. 道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。
A.15B.30C.60D.1005. 下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。
A.工业类指数B.金融类指数C.公用事业类指数D.综合类指数6. 下列哪一项不是财政政策的手段？A.国家预算B.税收C.发行国债D.利率7. 当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D.公司的资金使用成本增加，业绩下降8. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券A.大得多B.小得多C.差不多D.小9. 下列哪一项不是技术分析的假设：A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动10. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度11. 光头光脚的长阳线表示当日A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断12. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较13. 不是用来反映短期偿债能力的指标是：A.现金周转率B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率14. 在K线运用当中,____。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟训练题及答案
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券市场基础知识》模拟训练题及答案一、单项选择题1.有价证券是( )的一种形式。
A.债务资本B.权益资本C.虚拟资本D.商品证券2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A.固定收益证券和变动收益证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.国内证券和国际证券3.证券市场的资本配置功能是指通过( )引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A.证券价格B.证券发行数量C.中介机构D.证券发行结构4.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是( )。
A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券5.证券市场按证券品种划分，可以分为( )。
A.场内市场和场外市场B.发行市场和流通市场C.国内市场和国际市场D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6.有价证券本身( )。
A.没有价格，有价值B.有使用价值，但没有价值C.没有使用价值，但有价值D.没有价值，但有价格7.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )A.贴现B.记账C.交易D.承兑8.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A.发行市场和流通市场B.集中市场和场外市场C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场9.关于社保基金的下列表述中，错误的是( )。
A.全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B.社保基金主要投向国债市场C.全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%D.全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10.所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%B.33%C.20%D.49%11.相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是( )：A.中央政府债券B.政府债券C.政府机构债券D.中央银行发行的债券12.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。
2010年证券市场基础知识全真模拟试卷(七)--答案解析
------------------------------------------------2009年证券市场基础知识全真模拟试卷(二)单项选择题每题1分，共60分1、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券【正确答案】：A【答案解析】：关于上市证券和非上市证券，需要注意的是：非上市证券不允许在证券交易所交易，但是可以在其他证券交易市场交易。
2、以下不属于货币证券的是()。
A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票【正确答案】：C【答案解析】：银行股票属于资本证券，而不是货币证券。
3、证券市场的基本功能不包括()。
A.筹资一投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.规避市场风险【正确答案】：D【答案解析】：证券市场的基本功能只包括A、B和C。
4、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。
---------------------------------------------------------精品文档-------------------------------------------------------------------------A.1／4B.1／3C.1／2D.2／3【正确答案】：B【答案解析】：中国加入WTO时有两条关于证券业的重要承诺：(1)中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3；(2)外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49％。
5、《中华人民共和国证券法》于()正式实施。
A.1998年7月B.1999年7月C.1999年10月D.2000年1月【正确答案】：B【答案解析】：《中华人民共和国证券法》是新中国第一部规范证券发展与交易行为的法律，应当记住它的颁布日期和实施日期：颁布日期是1998年12月；实施日期是1999年7月。
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案发行市场是整个债券市场的源头，是债券流通中场的前提和基础。
发达的流通市场是发行市场的重要支撑，流通市场的发达是发行市场扩大的必要条件。
下面是店铺为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题，欢迎大家参考学习。
一、判断题1.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。
( )2.证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。
因此，证券发行人就是证券承销商。
( )3.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
( )4.证券化率是指GNP占证券市值的比率。
( )5.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
( )6.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。
( )7.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。
( )8.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。
( )9.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。
( )10.已上市流通股份包括对股、错股、H股和其他。
(.)11.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。
( )12.无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。
( )13.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。
( )14.企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。
( )15.在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
【证券市场基础知识真题及答案第二章】证券市场基础知识试题
【证券市场基础知识真题及答案第二章】证券市场基础知识试题历年真题精选第二章股票一、单选题1．股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A．转让权B．资金权C．债权D．财产权2．以下关于股票分割的说法错误的是（）。
A．股票分割又称拆股、拆细B．股票分割通常适用于高价股C．股票分割是将一股股票均等地拆成若干股D．股票分割后，每股股票的市价不变3．以下说法错误的是（）。
A．上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B．上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C．上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D．上市公司增发之后，公司注册资本相应增加4．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A．营销权B．支配公司财产的权利C．特许经营权D．基本权利和义务5．以下关于股利政策的说法错误的是（）。
A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B．稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C．股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化不相关6．股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。
A．资产价值B．资产份额C．资产净值D．债务责任7．股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（）。
A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款8．持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为（）。
A．证权证券B．设权证券C．物权证券D．债权证券9．一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动10．我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A．股东身份证明B．股票C．资产证明D．股东名册11．投资者认购无记名股票时应（）交纳出资。
A．二次B．按不少于规定的出资比例C．分次D．一次12．以下关于现金股利说法错误的是（）。
《证券市场基础知识》 模拟试题(二)
模拟试卷(二一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
1. 1918年夏天成立的(,是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券物品交易所B.青岛物品交易所C.北平证券交易所D.天津市企业交易所2. 在国际证券市场的发展历程中,证券市场的恢复阶段是(。
A.20世纪初B.1929—1933年C.20世纪20年代—第二次世界大战结束D.第二次世界大战后—20世纪60年代3. 从20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,其重要标志是(的提高。
A.证券市场价值B.证券化率(证券市值/GDPC.股票市值占GDP的比率D.证券市场指数4. 1982年,(成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
A.日本野村证券B.美国格林证券公司C.英国益华证券公司D.法兰克福证券公司5. 根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(受理。
A.国务院B.中国证监会C.国家外汇管理局D.证券交易所6. 2003年5月27日,(成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII。
A.瑞士银行B.东京银行C.花旗银行D.美洲银行7. 证券是指各类记载并代表一定权利的(。
A.商品凭证B.资本凭证C.法律凭证D.货币凭证8. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为(。
A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券9. 以下关于股票的说法不正确的是(。
A.股票是一种无期限的法律凭证B.股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动C.股票属于物权证券D.股票是证权证券10. 通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为(。
A.红筹股B.蓝筹股C.大盘股D.成长股11. 引起股价变动的直接原因是(。
A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化12. 我国《中华人民共和国公司法》规定,采取募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(。
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．保险公司进行证券投资主要考虑()。
A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险D．本金安全和收益率正确答案：D2．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。
A．货币B．资金C．直接融资D．间接融资正确答案：D3．以下不属于证券市场的基本功能的是()。
A．定价功能B．资本配置功能C．企业转制功能D．筹资—投资功能正确答案：C4．我国的证券法于()正式实施。
A．1998-4-1B．1998-12-1C．1999-7-1D．2003-1-1正确答案：C5．1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国银行B．中国农业银行C．中国的银行D．中国信托商业银行正确答案：A6．资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。
A．股票市场和债券市场B．中长期信贷市场和证券市场C．证券市场和货币市场D．短期资金市场和长期资金市场正确答案：B7．对上市证券认识错误的一项是()。
A．上市证券又称挂牌证券B．开放式基金价额属于上市证券C．具有在交易所内公开买卖的资格D．上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议正确答案：B8．下列选项中，下属于银行证券的是()。
A．支票B．商业汇票C．银行汇票D．银行本票正确答案：B9．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A．1/3B．1/2C．3/5D．2/3正确答案：D10．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
[备考2010]—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案(二)
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[备考2010]—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案（二）一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1. （）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 金融证券2. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立A. 荷兰的阿姆斯特丹B. 美国的纽约C. 美国的华盛顿D. 英国的伦敦3. （）是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
A. 中央银行B.商业银行C.政府机构D.证券机构4. 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的（）。
②投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。
A. 20%, 50%B. 50%, 20%C. 20%, 30%D. 30%, 20%5. 有价证券具有（）的特征。
A 产权性、收益性、流动性、风险性B 期限性、收益性、风险性、非返还性C期限性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性6. 反映证券市场容量的重要指标——（）A. 证券市场价值B. 证券市场指数C. 股票市值占GDP的比率D. 证券化率（证券市值／GDP）7. 根据我国对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。
A. 证券交易所B. 中国证监会C. 国务院D. 国家外汇管理局8. 1999年11月4日，美国国会通过了（），标志着金融业分业制度的终结。
A. 《格拉斯-斯蒂格尔法案》B. 《证券交易所法》C. 《格林斯潘法》D. 《金融服务现代化法案》9. 股票的（）是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。
A. 收益性B. 风险性C. 永久性D. 参与性10. 股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的权利是（）。
证券市场基础知识模拟试题(二)
证券市场基础知识模拟试题（二）一、单项选择题1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。
A 实际资本B 虚拟资本C 生产资本D 货币资本2、按 ------ ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易的期限D 交易的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。
A 债券B 股票C 商业票据D 国家债券4、美国的证券市场是从买卖------开始的。
A 商业票据B 企业债券C 政府债券D 股票5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。
A XX证券交易所B 北平证券交易所C XX股份公所D XX市物品证券交易所6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。
A 定向募集B 认购证B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿B 5亿C 4亿D 3亿8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面------是直接融资的金融机构。
A 证券公司B 非银行金融机构C 商业银行D 保险公司9、股票从性质上看，是一种------证券。
A 物权证券B 债权证券C 综合权利证券D 既是物权证券又是债权证券10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。
A 股东的XX及住所B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号D 各股东可以卖出股票的日期.3722. 中国最庞大的数据库下载11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。
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1111111111111111111111111111[备考2010]—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案（二）一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1. （）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 金融证券2. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立A. 荷兰的阿姆斯特丹B. 美国的纽约C. 美国的华盛顿D. 英国的伦敦3. （）是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
A. 中央银行B.商业银行C.政府机构D.证券机构4. 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的（）。
②投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。
A. 20%, 50%B. 50%, 20%C. 20%, 30%D. 30%, 20%5. 有价证券具有（）的特征。
A 产权性、收益性、流动性、风险性B 期限性、收益性、风险性、非返还性C期限性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性6. 反映证券市场容量的重要指标——（）A. 证券市场价值B. 证券市场指数C. 股票市值占GDP的比率D. 证券化率（证券市值／GDP）7. 根据我国对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。
A. 证券交易所B. 中国证监会C. 国务院D. 国家外汇管理局8. 1999年11月4日，美国国会通过了（），标志着金融业分业制度的终结。
A. 《格拉斯-斯蒂格尔法案》B. 《证券交易所法》C. 《格林斯潘法》D. 《金融服务现代化法案》9. 股票的（）是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。
A. 收益性B. 风险性C. 永久性D. 参与性10. 股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的权利是（）。
A.公司资产收益权和剩余资产分配权B.优先认股权与配股权C.是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策D.股东持有的股份可依法转证11. 普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件,在其法律上的限制上说法错误的是（）A. 许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定B. 可以用留存收益支付，股利的支付可以减少其注册资本C. 普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要D. 公司在无力偿债时不能支付红利12. 通常经济周期变动与股价变动的关系是（）A. 复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷。
B. 复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌。
C.复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷。
D. 复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价下跌；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价低迷。
13. 下列关于中央银行的货币政策对股票价格影响说法错误的是（）A. 中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股票市场价格下降B. 中央银行降低法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。
C. 中央银行通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根、使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧D中央银行降低再贴现率，放松银根，一方面使商业银行得到的再贴现贷款增加，资金供应相对宽松；另一方面，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应下降。
14. （）是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。
A. 债券的票面价值B. 债券的到期期限C. 债券的票面利率D. 债券发行者名称15. 中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在（）A. 1个月～1年B. 1个月～6个月C. 3个月～3年D. 1年～3年16. 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）A. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股票资本之后本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债本金和利息的清偿顺序列于商业银行其它负债之后，先于商业银行股权资本的债务17. 关于保险公司次级定期债务的清偿顺序，论述正确的是（）A. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前B. 本金和利息的清偿顺序列于保险公司股权资本之后C. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、保险公司股权资本之后的保险公司债务D. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务18. 我国基金业（）成为基金设立的主要形式A.封闭式基金B. 开放式基金C.债券基金D. 指数基金19. 下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是（）A. 反映的经济关系不同B. 所筹集资金的投向不同C. 风险水平不同D. 收益不同20.（）是基金管理公司最核心的一项业务A. 证券投资基金业务B. 资产管理业务C. 投资咨询服务D. 从事企业年金管理21. 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有（）以上的资产投资于股票，债券基金应有（）以上的资产投资于债券A. 60% 70%B.50% 60%C.60% 80%D.70% 80%22.（）是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式A. 开放式指数基金B. 上市开放式基金C. 平衡型基金D. 收入型基金23. 《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。
A.每日B.每周C.每15天D.每月24. （）是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具A. 股权类产品的衍生工具B. 货币衍生工具C. 利率衍生工具D. 信用衍生工具25.（）年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注A.2000B.2002C.2005D.200726. 股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具A. 各种货币B. 股票或股票指数C. 利率或利率的载体D. 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险27.（）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议A.金融远期合约B. 金融期货C.金融期权D. 金融互换28. （）是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式A. 金融期权B. 期权类金融衍生产品C.金融期货D. 金融互换和结构化金融衍生29. 2005年12月，作为资产证券化试点银行，（）和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品A.中国工商银行B. 中国建设银行C.中国农业银行D. 中国人民银行30.（）是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制A. 市场自由化B. 金融自由化C. 债券自由化D. 证券自由化31．关于股票价格指数期货论述不正确的是（）A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票价格指数期货的交易单位等于基础基数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
32. 对证券发行市场理解错误的是（）A．证券发行市场是一个有形的市场B．为资金需求者提供筹措资金的渠道C．为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化33. 下列不属于证券发行市场的组成部分的是（）A. 证券监管部门B. 证券发行人C. 证券投资者D. 证券中介机构34. 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）个月A. 3B. 6C. 9D.1235. 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A. 国务院证券监督管理机构B. 中国证监会C. 中国人民银行D. 全国人民代表大会36. 中证指数有限公司成立于（），是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司A. 2002年8月25日B. 2004年8月25日C. 2003年8月25日D. 2005年8月25日37. 证券交易所采用（）交易方式A.经纪制B.会员制C．标准制 D.核准制38.根据标的物不同，招标分为（）A．荷兰式招标和美式招标B. 单一价格中标和多种价格中标C. 价格招标和收益率招标D. 价格招标、收益率招标和缴款期招标39．道一琼斯股价平均数就采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正A. 9%B. 10%C. 12％D.15%40. 公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）A．公司债券的期限为1年以上B．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件41. 在我国，（）是证券市场重要的中介机构A.商业银行B.投资银行C.证券公司D.政府42. 20世纪80年代开始，我国恢复发行（）A. 股票B. 债券C. 期货D. 国债43. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元A. 5000万元B. 1亿元C. 5亿元D. 5亿元44. 定向资产管理业务要求证券公司与客户必须是（）的投资管理服务A. 一对一B. 一对二C.二对一D.一对三45. IB制度起源于（）A. 美国B.英国C. 法国D.德国46. 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，是指证券公司内部控制的（）A. 健全性B. 合理性C. 制衡性D. 独立性47.（），国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求A. 2001年1月B. 2002年1月C. 2003年1月D. 2004年1月48. 设立证券登记结算公司必须经（）证券监督管理机构批准A. 国务院B.中国证监会C. 中国人民银行D.地方政府49. 1987年，我国第一家专业性证券公司（）A. 海通证券公司B.深圳特区证券公司C. 华泰证券公司D.中信证券公司50. 通常（）直接为投资者开立资金结算账户A.证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D. 证券公司51. 为维护证券市场的正常秩序，保障证券交易的连续性，在（）方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易A. 净额结算B.总额结算C. 差额结算D.统一结算52. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备一定的条件，其实不包括（）A. 具有中华人民共和国国籍B. 具有完全民事行为能力C. 未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚D. 具有高中以上学历53. 《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）于1993年12月29日由第（）届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于1994年7月1日起实施A.八B.九C.十D.十一54. 首次公开发行股票，应当通过（）的方式确定股票发行价格A. 累计投标询价B. 初步询价直接定价C.根据相对价值评测D. 向询价对象询价55. 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过（）的方式定价A.累计投标询价B. 初步询价直接定价C.根据相对价值评测D. 向询价对象询价56. 为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（）和相应的业务指引A.公司法B.证券法C. 《证券发行与承销管理办法》D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》57.（）是证券监管工作的首要目标A.保护投资者合法权益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.保护公民合法权益58.（）是市场诚信的基石，诚信建设离不开法律的保障和支持A.公平B. 法治C.公正D. 公开59. 中国证券业协会正式成立于（），是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织A. 1991年8月28日B. 1993年6月30日C. 1995年4月20日D. 1994年11月30日60．股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。