第十七讲外在性问题

这是一个两阶段的动态博弈，通过逆推 归纳法求解： 第二阶段：选择产出x
∂π x 由 = 0 ∂x π x = p x − c ( x ) − t y x − f (t x − t y 得 p = c′(x ) + ty
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)
第一阶段：选择 由
t x , t y 使π x , π y
最大
∂π x =0 ∂t x (π y = t x x − e(x) − f ( t x − t y )) ∂π y =0 ∂t y
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• （三）法定权利的最初分配从效率的角度 来看是无关紧要的，只要这些权利能够在 完全竞争市场中进行交换。 • 保证法律的效率，就是保证有一个法定权 利交换的完全竞争市场。
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三、科斯（第二）定理的表述 科斯（第二）
• 当交易成本大于0或较大时，权利的初始界 定会对效率产生影响
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四、科斯定理的引伸
X L
故 Lx
的社会边际产品价值为
∂g ∂f ∂x SMRP = Px • + Py • ∂Lx ∂x ∂Lx
X L
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3、劳动的有效率配置的帕累托条件：
SMRP = SMRP
Y L
X L
即劳动的边际价值相等
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Py
∂f • ∂L
= w
y
∂g Px • = w ∂Lx
∂f ∂g ∂f ∂x ∴ Py • = Px • + Py • • ∂Ly ∂Lx ∂x ∂Lx
则A与B在消费中存在外部性
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2、按作用的方向分： （1）正的外在性： 一个经济主体的行为对另外 一个经济主体的福利或生产 产生积极的影响。
∂y >0 ∂x ∂u A >0 ∂uB
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（2）负的外在性： 即其影响是消积的
∂y <0 ∂x ∂u A <0 ∂uB
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二、外在性与配置无效率 设两企业分别生产X、Y，生产函数 分别为 生产
主要内容 • • • • • • • • 外在性和市场失灵 解决外在性的传统方法 征收庇古（ 征收庇古（Pigou）税 ） 合并和内在化 解决外在性的现代方案 建立污染权市场 构造补偿机制 科斯定理
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第十七讲 外在性问题
• 第一节 外在性和市场失灵
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一、外在性（又称溢出效应） 外在性（又称溢出效应）
• （一）不管交易成本如何，理性的当事人 必定会通过自愿交易或自愿谈判达到帕累 托有效。 • 当交易成本过高时，解决外在性问题会得 不偿失，则帕累托准则要求不解决外在性 问题，这自然是一种帕累托有效的。
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• （二）由于交易成本对外在性的内部化致 关重要，交易技术也同样重要 • 如货币的发明 • （三）尽管政府在政策上会出现严重的缺 陷，它也可能降低交易成本。 • 民主政府会产生社会有效的结果。
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• X的产出水平直接进入到Y的生产函数中， • 且直接影响Y的产出水平y，这时就发生了 • 生产的外在性
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（2）消费中的外在性： 一个消费者的消费组合直接进入 另一个消费者的效用函数。 设X=（x1，…，xn）为A的 消费组合。消费者A、B的效用函数
u A , uB 满足下列关系
u A = u A ： 1、政府由边际社会收益=边际社会成本 决定污染水平； 2、根据污染水平印制污染权许可证； 3、向污染企业分配或出售这些执照。
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（三）理论模型 设X企业生产x单位的产出和Z单位 的污染，它的支付成本为c（x，z）， r代表单位污染的成本，z’为Y企业对 污染权的需求，则 π x = px + rz − c ( x, z )
∂f <0 ∂x
∂f > 0 ∂x
时，应当对X生产进行补贴 当 时，应当对X生产生产征税
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以
∂f <0 ∂x
为例：
（一）为了使产生负的外在性的 行为h（例如X 产品的生产）达 到最优水平，既可以通过实施 补贴的办法来实现，也可以通过 征税来实现。
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（二）庇古税是建立在政府能接对产生 负外在性的行为h直接征税的 前提下。 （三）庇古税的设计是假定政府对于 相关各关的外在性的评价拥有 充分信息。
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2、在X的生产中，劳动的投入 不仅导致X的产量的改变，也会 导致Y产品的产量y的改变。 其内部边际产品价值
∂g MRP = Px • ∂Lx
X L
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其外部边际产品价值
∂f ∂f ∂x ∂f ∂g OMRP = Py • = Py • • = Py • • ∂Lx ∂x ∂Lx ∂x ∂Lx
π y = −rz ′ − e ( z ′ )
（Y企业的利润忽略不计）
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这二者利润最大化的一阶条件
∂ c
∂ x ∂ c (x , z r = ∂ z ∂ e (z ′ − r = ∂ z ′
P
=
(x
, z
) )
)
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当z = z '
可以使x和z达到最有效率的水平。 （四）问题：市场竞争不完全
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• （一）涵义：一个经济主体的行为对另外 一个经济的福利或生产所产生的直接影响， 存在于市场交易机制以外 • （二）类型 • 1、按存在的领域分： • （1）生产中的外在性
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设两家企业分别生产物品X、Y， 其产量分别为x，y，如果
y = f ( xy ; x )
其中
x y 为生产物品Y所需要的投入。
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（三）步骤： 1、宣告阶段： X、Y企业分别报出庇古税tx，ty
。
2、选择产量x 如果X生产x单位产出，那么 它就支付 t y x 单位的税，Y企业可以 获得 t y x 的补偿，并对两家处以罚款
f (tx − t y )
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其中
f ′ (t ) > 0 ,
f ′ ( 0) = 0
f (t ) > 0 (t > 0)
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假定X企业使用这样的技术：
它的x单位的产量只能通过产生x单位的污染 才能生产出来，即它强加给Y企业的成本为 e(x) • 假定Y企业的利润可以忽略不计。这样，两家 Y 企业的利润函数为：
π x ( x ) = px − c ( x )
π y ( x ) = −e ( x )
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假定对X企业征收的税为t
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∂g ∂f w = w+ • Px • Px ∂Lx ∂x Py
∂f w = w+ •w Px ∂x Py
由 w ≠ 0 , Py ≠ 0 , Px ≠ 0 知 ∂f = 0 ∂x
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∂f 故 ≠0 ∂x
时一定会导致劳动的资源 配置的无效率。 同样，消费的外在性也会导致 配置的无效率。
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第二节 解决外在性的传统方法 一、征收庇古（Pigou）税 征收庇古（ ） 以上一节为例，当
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得
tx = t y
从而p = c′ ( x ) + e′ ( x )
与合并时的条件相同，从而实现 了外在性的内部化。
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第四节 科斯定理
• • • • 一、外在性问题分析思路 （一）外在性问题是相互性的 （二）以社会总产值最大化的角度去思考 当汽车进入你的土地时，噪音和尾气对你 产生了损害，却又使你的交通更加方便， 也可能带来更多的致富机会，关键要看社 会总产值的比较，避免较严重的损害。
（五）成功案例： 1990年，美国联邦政府出售二氧化硫 的排放许可证给电力公司（100家） 成效： 1、企业具有低成本减少排放量的技术， 可以把许可证卖给其它公司， 促进了技术进步
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2、污染总量得到了控制 3、控制成本与直接控制相比节约 近10亿美元
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二、构造补偿机制 （一）前提： 政府不清楚外在性成本，而有关 双方对这外在性成本是清楚的 （二）思路： 建立一种外在性市场，以鼓励 企业正确显示其外在性成本
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五、科斯定理存在的问题
• （一）用自愿交易的方式解决外在性，实 质上隐含了产权清晰的前提，而产权清晰 的过程本身又会产生交易成本。 • （二）自愿谈判的有效性 • 只要交易成本为0，并且当事人双方进行的 谈判是自愿的，则这种自愿谈判可以有效 地解决外部性问题。 • “搭便车”问题可以导致自愿谈判的有效 性是不成立
由 tx = e ( x ) 得 t = e′ ( x )
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得p = c′ ( x ) +t
由 tx = e ( x ) 得 t = e′ ( x )
所以p = c′ ( x ) +e′ ( x )
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二、合并和内在化 将生产X和Y产品的两个企业合并， 设它在生产X单位产品的同时， 又污染了环境，对自己产生了 成本e(x)，则利润函数
π ( x ) = px − c ( x ) − e ( x )
∂π 由 =0得 ∂x
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P = C ′ ( x ) + e′ ( x )
这样即有价格=边际社会成本 可以实现社会最优生产量。
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第三节 解决外在性的现代方案 一、建立污染权市场 （一）概念 当企业购买和出售政府颁发的 授权持证人产生一定数量污染的 许可证而形成的市场称为污染权市场。
• 则其利润函数为
π x ( x ) = px − c ( x ) − tx
′ 由π x ( x ) = 0
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得p = c′ ( x ) +t
由 tx = e ( x ) 得 t = e′ ( x )
所以p = c′ ( x ) +e′ ( x )
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得p = c′ ( x ) +t
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得p = c′ ( x ) +t
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二、科斯第一定理的表述
• （一）法定权利的最初分配从效率的角度 来看是无关紧要的，只要这些权利能自由 交换。 • 保障法律的效率，就是消除对法定权利自 由交换的障碍。 • （二）法定权利的最初分配从效率角度看 是无关紧要的，只要交易成本为0。 • 要用法律最大限度地降低交易成本，而不 是消除成本。