颍东区袁寨行政权力事项廉政风险点情况表
行政权力行使风险点排查汇总表
导游人员进行导游活动，欺骗、胁迫旅游者消费或者与经营者串通欺骗、胁迫旅游消费的
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
排查单位（盖章）：上报时间：
低
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
要求旅游者必须参加旅行社安排的购物活动、需要旅游者另行付费的旅游项目，或者对同一旅游团队的旅游者提出与其他旅游者不同合同事项的
低
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
未妥善保存各类旅游合同及相关文件、资料，保存期不够两年，或者泄露旅游者个人信息的
低
处罚幅度的确定
领导集体讨论
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
受让或者租借旅行社业务经营许可证的
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
旅行社未在规定期限内向其质量保证金账户存入、增存、补足质量保证金或者提交相应的银行担保的
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
旅行社不投保旅行社责任险的
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
旅行社变更名称、经营场所、法定代表人等登记事项或者终止经营，未在规定期限内向原许可的旅游行政管理部门备案，换领或者交回旅行社业务经营许可证的
处罚决定
旅行社委派的导游人员和领队人员未持有国家规定的导游证或者领队证的
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
旅行社拒不履行旅游合同约定的义务的
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
处罚决定
旅行社非因不可抗力改变旅游合同安排的行程的
中
处罚幅度的确定
领导集体讨论
行政权力廉政风险点情况表
行政权力廉政风险点情况表单位：泗县商务局序号权力事项廉政风险点数量表现形式等级防控措施责任人1 外商投资企业设立及变更审批3受理风险：设立申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不履行一次性告知手续。
低实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，出具一次性补正通知书；申请事项不符合申请条件的，不予受理，并出具不予受理通知书。
外贸股负责人审查风险：未对申请人提交相关证明资料进行实质性审核，检验；无故拖延办理；中实行政务公开制度：制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序，并在网上公布，接受公众监督；严格审批制度，实行内部监督。
分管领导、外贸股负责人审批风险：无故拖延办理；符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批。
中实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。
分管领导、外贸股负责人2违反成品油市场管理法规6立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。
中1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。
内贸股负责人行为的处罚调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。
伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。
中1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
内贸股负责人告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。
低1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。
内贸股负责人决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会，少数人说了算。
高1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
行政权力事项廉政风险点情况表一览表(精编文档).doc
行政权力事项廉政风险点情况表一览表
单位：弋江区档案局
序号
权力事项
廉政风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
1
代为保管、收购或者征购可能严重损毁和不安全的非国家所有的对国家和社会具有保存价值的档案
4
受理环节对材料齐全且符合条件的申请材料不予受理，且不予说明理由及依据；对不符合条件的予以受理，或虽不予受理却没有一次性告知补正材料。
1
县级以上人民政府地方志工作机构可以采用查阅、摘抄、复制等形式，向国家机关、社会团体、企业事业单位以及其他社会组织和个人征集相关的地方志资料
低
1、严格执行《国务院地方志工作制度》，设立监督电话。2、严格按照《国务院地方志工作条例》和《安徽省地方志工作条例》等进行审查。
弋江区档案局
弋江区档案局
调查取证环节徇私徇情，形成的调查报告和处理意见有失偏颇。
中
审批环节徇私徇情，取消本该予以处罚的决定。
高
送达环节超时送达处罚决定通知书。
低
复查环节对整改不到位的私自降低标准，予以通过
中
3
重大活动档案资料收集、登记
5
受理环节对材料齐全且符合条件的申请材料不予受理，且不予说明理由及依据；对不符合条件的予以受理，或虽不予受理却没有一次性告知补正材料。
中
12、加强政治理论、政策法规和档案业务知识学习。认真审查申请材料，提出正确的处理意见，作出正确的处理决定。
弋江区档案局
受理环节对申请材料的审查把关不严，提出错误的处理意见。
低
6
销毁国有企业资产与产权变动档案备案
4
受理环节对材料齐全且符合条件的申请材料不予受理，且不予说明理由及依据；对不符合条件的予以受理，或虽不予受理却没有一次性告知补正材料。
行政权力事项廉政风险点情况一览表
1.不按照法定条件、程序、时限、形式处理律师执业申请，对符合法定条件的申请不予受理、不告知申请人有关的权利义务或超过法定期限作出许可决定的（中）；
2.对不符合法定条件的申请作出准予许可决定或未严格审查材料作出不当许可决定的（中）；
3.对律师的执业行为监管不力或怠于履行监管职责的（低）；
4.擅白增设、变更律师申请执业、变更、换补发执业证书、注销登记程序或条件的（低）；
2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；
3.严格工作纪律，加强制度学习，强化制度执行力；
4.加强党风廉政建设，自觉接受廉政教育，坚定信念，抵制外界不良影响，认真履行职责；
5力1大工作公开力度，主动接受监督。
法律职业资格管理处法律职业资格管理岗位工作人员、有关负责人
8
律师违反《中华人民共和国律师法》、《安徽省关于律师执业的若干规定》需要给予吊销律师执业证书行为的处罚
8
1.没有法定的行政处罚依据的（低）：
2.擅自改变行政处罚种类、幅度的（低）；
3.违反法定的行政处罚程序的（低）；
4.不具备行政执法资格的人实施行政处罚的
（中）；
5.应当依法举行听证而未举行听证的，应当履行法定告知义务而未履行的（低）；
6.在行政处罚过程中发生腐败行为的（中）；
7.因执法人员玩忽职守，没有正确行使行政处罚权，产生不良社会影响、损害利害关系人合法权益的（高）：
8.应当依法移送有权机关追究当事人刑事责任而未依法移送的（高）；
高中低125
1.对公证员管理工作相关业务流程进行自查、规范，努力发现问题并及时改正，建立权力运行流程图，明确办理时限、程序等；
2.定期对制度机制进行自查、评估，对出现制度缺失的情况及时加以完善；
政府权力事项廉政风险点情况一览表
附件9
政府权力事项廉政风险点情况一览表
注：1.本表按照权力运行的环节明确，具体按《中共安徽省委安徽省人民政府关于加强廉政风险防控工作的意见》（皖发〔2012〕10号)执行。
2.“表现形式”是指在权力行使的不同阶段可能发生廉政风险的具体表现。
3.“等级”是指根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率以及危害程度等，分别填写“高、中、低”三个等级。
4、“防控措施”是指根据排查出来的风险点提出的有针对性的防范、监控措施。
5.“责任人”是指在权力行使的过程中可能发生廉政风险的具体职位。
〔2012〕10号)执行。
2.“表大小、腐败现象发生的概率、监控措施。
5.“责任人”。
行政权力事项廉政风险点情况一览表
职等行为的，严肃查处。
2、廉洁自律，不接受管理相
对人的礼品，宴请及旅游、健身、 建设项目
娱乐等活动。
用地预审
3、认真落实一次性告知制、 管理岗
限时办结制、服务承诺制等各项
制度。
4、严格执行由政务大厅统一
受理、接办分离、网上报批、联
网审查、结果公开制度。
处长岗
因自律不够，不如实反映报件中
存在的问题，故意隐瞒、编篡事实和
提出处理意见
高
行为不处理或者从轻、减轻处理。
违法相对人没有完全履行处罚决
定书下达的处理决定就予结案，或对
执行
中
相关责任人应依法移送司法、纪检监
察机关处理，没有移送，即予结案。
1、严格执行违法案件立案标 准。
2、对属省厅管辖的重大案件 要及时立案，不立案要说明理由 并报厅负责人批准。
3、严格落实错案责任追究制 度和关系人回避制度。
岗
2
让、变更、延
接受请托，对不符合采矿权审批
1、严格执行廉洁自律规定。 矿管处采
续、注销） 处务会审查 条件的报件，违规审查同意，并报厅 高
2、坚持新立、转让、变更开 矿权复查
会审会审议。
采矿种在网上公示无异议制度。 及复核岗
接受请托，对不符合采矿权审批
3、严格执行矿业权管理的规 分管厅领
厅会审会审定
销）
会审会审议。
查矿种在网上公示无异议制度。 及复核岗
厅会审会审定
接受请托，对不符合探矿权审批 高
3、严格执行矿业权管理的规 分管厅领
条件的报件，违规审定同意。
定，坚持处务会审查、处室会签
导
制作送达勘查
不按规定时限制作送达勘查许可
廉政风险点排查汇总表
廉政风险点排查汇总表序工作风险点表现形式号内容办公不能严格履行办公用品购买用品发放手续1采购不能严格执行大额办公用品报销采购制度租用车辆不合规定公务2用车发生紧急事情时，不能严格按照规定的程序，办理租调车辆工作不能按照对口接待、节约开支招待等原则，随意安排接待，陪餐3费报人数严重超标销将就餐以外的其他娱乐活动费用纳入招待费不审查拟受印件是否有局领导签字不审查文件是否符合有关规定印章管4有价值的证明和简单公函不进理使用行及时归档，没有价值的也没有经领导批准直接销毁没有实行专人专柜加锁保管或专柜钥匙保管不严调出档案或调入档案时，不进档案管行分类登记或登记不够详细5理使用内外部借阅档案的时候，手续不齐全也给予办理文电、文局领导及各股站所室受理未6件管理经办公室签收登记的公文风险点编号12345678910111213风险防控措施等级完善办公用品发放登记管B理严格按照办公用品采购A报销手续进行采买C严格执行公务用车管理办法，办公室进行严格审核后报主要领导审批C严格执行对口接待制度，C业务招待费支出严格按照“三单合一”的规定，一律凭经分管领导签字C的招待“审批单”与有关饭店核实结帐仔细审查受印件是否有C局领导签字，仔细审查文件是否符合有关规定，合C格的才可盖印章办公室实行长效机制，对有价值的证明和简单公C函及时归档，没有价值的文档经领导批准销毁实行专人专柜加锁保管，C并建立完善的管理制度实行专人专门负责档案C管理，有专门的记录本，分门别类，内外部借阅档案时，需手续齐全，且登C记在册依据专门制定公文处理暂行办法，做好来文登C记，定期整理，使得收发文办理逐步规范完善责任责任股站领导所室王宜宁朱国强办公室王宜宁序工作号内容风险风险责任风险点表现形式点编责任防控措施股站号等级领导所室政策7法规工作来信来访8工作受理备案类服9务审查《许可证10书》类审批企业资质11类上报初审人员资格12类上报初审资质类上13报初审不能依法行政，照顾人情监督不到位信访工作落实不到位，不按政策办事不对直接办理的信访案件进行及时调查处理，立案不查，有案不报对申请单位弄虚作假的复印件予以认可，隐瞒实情报领导审批工程形象进度达不到要求、建设资金投入不足 25%以上 , 但隐瞒实情报领导审批取得房屋预售许可资格对申请单位弄虚作假的复印件予以认可、放行对经营业绩、安全生产、诚信等存在严重问题的企业，明知却隐瞒，仍极不负责地同意上报对未达到从业人员的培训、执业等人员资格要求，不实事求是的上报，帮助申请人骗取资格证书隐瞒审查资料存在的问题1、原件与复印件不一致2、人员证书的原件不满足资质人数要求3、资产、设备等达不到硬性要求不真实反映现场查勘的情况1、现场情况与提供的材料不一致2、现场的设施设备等情况明显不符合资质要求明知不符合审批条件，仍上报领导审批14加强依法行政的监督检B查151 、严格落实信访条件，B汪上游切实做好信访接待工作2 、督促有关股站所室认16B真维护人民群众的切身利益1、建立并严格 2 人会审17制度B2 人以上2、所有签字需生效1、预售许可2、规范明细资料提供，18A提供图片资料3、主管部门对资金的监管1、建立并严格2人会审19C制度。
权力运行项目、主要廉政风险点及防控措施一览表
部门
单位
名称
权力
运行项目
主要
廉政风险点
风险等级
（根据风险高低程度，分为一、二、三级）
防控措施
风险防控责任管理
防控措施落实人
监督
责任人
人事处、人才办
专业技术职务评审
1.资格审查是否严格、公正；
2.量化积分是否准确；
3.评选标准是否科学、公开；
4.评审专家选择是否合规、合理；
8.学校职称领导小组研究岗位指标下达方案；
9.教学院部学科评议组（学科评议组成员从省人社厅核定的评审专家库中随机抽取产生）对申报讲师人员评议推荐，申报高级职称人员进行综合排序，同时对同一学科申报2人及以上的人员进行学科排序；
10.学校学科评议组（学科评议组成员从省人社厅核定的评审专家库中随机抽取产生）对申报人员进行面试答辩，并根据业绩成果和答辩情况进行评议推荐，监察处全程参与监督；
2.档案内容泄密的风险；
3.档案查借阅手续是否存在不按干部管理权限查借阅档案的风险。
4.档案查借阅是否存在查档人私自涂改档案、抽取、撤换档案材料等的风险。
5.档案借出后是否存在不按时归还，造成档案丢失的风险。
一级
1.省管领导干部的档案一般不提供查借阅。特殊情况需要查阅的，查阅单位须事先填写《干部档案查借阅审批表》报分管校领导审批。如因工作需要查阅档案正本，必须履行审批手续，到省委组织部查阅；
11.公示评审结果；
12.学校专业技术资格评审委员会评审，监察处全程参与监督；
13.学校专业技术资格评审委员会评审结果公示；相关职能部门会签《评审表》；
14.上报职称材料，学校发文、制作证书。
束安娣
行政权力事项廉政风险点情况一览表
行政权力事项廉政风险点情况一览表
8
基层法律服务所变
更、注销
1
1.受理环节：受理申请人
提供的不真实的申报材
料；
低 1.严格审查资格条件，事先公布执业核准登记条件；
基层管理负责人
及承办人员
9
对审计机
关作出的
有关财政
收支的审
计决定进
行裁决
3
立案风险：案件受理不及
时，徇私舞弊，应立案不
立案。
低1、建立立案台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。
法制办负责人及
承办人员
调查风险：调查取证时接
受请托，办理人情案。
中
1、规范程序，现场调查必须两人以上；
2、调查取证可采取现场录音、录像
等技术手段。
法制办负责人及
承办人员决定风险：1、久拖不决或
无故拖延案件办理；2、利
用职务便利接受贿赂为当
事人谋利益；3、法律法规
适用错误。
高
1、执行内部监督制度；
2、严格层级审批制度
3、严格执行听证程序，重大
案件必须集体讨论。
法制办负责人及
承办人员
X。
廉政风险点一览表
廉政风险点一览表廉政风险点一览表：1. 贪污受贿风险：包括领导干部及工作人员利用职权和资源，收受贿赂、索要财物或其他非法利益的行为。
这种行为可能导致公共资源的浪费和分配不公，并严重破坏公平竞争环境。
2. 违规使用公款风险：指行政机关和公共部门工作人员违反规定，将公款用于个人消费、私人旅游等非法用途的行为。
这种行为不仅挤占了公共财政资源，还严重损害了公众对政府的信任。
3. 虚假报销风险：指公务人员为谋取私利，虚报公务费用，骗取差旅费、会议费等报销款项的行为。
这种行为不仅侵害了国家财产，还严重破坏了公务人员的形象和机关单位的声誉。
4. 滥用职权风险：包括领导干部和公共机构工作人员利用职权不当，违法乱纪、滥用职权，甚至形成“庇护伞”等行为。
这种行为严重破坏了公正、公平和透明的政治环境，阻碍了社会的持续发展。
5. 不作为风险：指领导干部和公务人员在履行职责过程中，不积极主动、不负责任，对于发生的问题漠不关心、袖手旁观的行为。
这种行为不仅延误了问题的解决，还可能导致失职行为的发生和事态的恶化。
6. 信息泄露风险：指公共机构工作人员违反法律法规，将涉密信息外泄给不相关的人员或机构。
这种行为可能导致国家安全和个人隐私遭受损害，严重威胁社会的稳定和公众的信任。
7. 营私舞弊风险：指公务人员利用职权机会，从事非法经营活动、向企事业单位收取贿赂费用等行为。
这种行为不仅损害了公共利益，还扭曲了市场秩序并导致经济资源的流失。
8. 公共资源分配不公风险：包括领导干部和公共机构工作人员在公共资源的分配过程中，以个人或特定群体的利益为先，无视社会公正和公共利益。
这种行为严重破坏了社会的公平公正原则，容易引发社会不满和矛盾。
9. 虚假宣传风险：指企业或政府部门在宣传中夸大或虚假宣传其产品或工作成果，误导公众和消费者。
这种行为损害了公众的知情权和消费者的权益，严重扭曲了市场经济的秩序。
10. 工程建设质量风险：指在工程建设过程中，施工单位或监管部门利用职权漏洞，以次充好、质量不合格等违法行为。
行政权力廉政风险点及防范措施示意图
1、行政许可类廉政风险点防范示意图
流程图表现形式防范措施
2、行政审批类廉政风险点防范示意图
流程图表现形式防范措施
3、行政处罚类廉政风险点防范示意图流程图表现形式防范措施
4、行政强制类廉政风险点防范示意图
5、行政给付类廉政风险点防范示意图
流程图表现形式防范措施
6、行政确认类廉政风险点防范示意图
流程图表现形式防范措施
7、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（人事任免）
流程图表现形式防范措施
8、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（财务支配）
图一、专项资金支配
流程图表现形式防范措施
9、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（财务支配）
图二、大额资金支配
流程图表现形式防范措施
10、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（物资采购）
流程图表现形式防范措施。
行政权力事项廉政风险点情况一览表
负责人
执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。
低
经办人
15
旅行社未执行质量保证金相关规定的处罚
4
立案风险：符合立案条件而不立案；
低
1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；
2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；
3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；
4
立案风险：符合立案条件而不立案；
低
1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；
2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；
3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；
4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；
5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。
4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；
5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。
经办人
调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；
中
经办人
决定风险：未按照规定实施处罚；
高
负责人
执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。
低
经办人
8
未经许可经营旅行社业务的，未经许可转让、出租、出借旅行社业务经营许可证的处罚
高
负责人
执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。
低
经办人
12
导游未取得导游证或者领队证、私自向旅游者索要小费、欺骗旅游者参加需另付费项目、向旅游者兜售物品等相关行为的处罚
4
立案风险：符合立案条件而不立案；
低
1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；
行政权力事项廉政风险点情况一览表
序 号 权力事项 廉政风 险点数 表现形式 受理环节对符合条件的不予受理 , 不说明 原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对 不符合条件的予以受理；不能一次性告知 和说明所需材料。 等 级 防控措施 责任人 1.严格遵守《行政许可法》.《行政机关公务员处分条例》.《中国共 产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 区 住 建 委 城 建 低 2.认真执行机关效能建设有关制度，切实履行一次性告知义务。 服务中心承办 3.加强业务培训，不断提高业务水平。 员 4.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
区住建委住房 保障科承办人 员、主任
1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 在决定环节违背民主集中制原则，违法违 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 中 规决定； 超时决定。 2.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制。 3.加强内部监管，接受投诉举报，确保决定的合法性.有效性。 送达环节不及时送达文件。 低 1.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制； 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
2
5
区住建委城建 服务中心承办 员、主任
区住建委城建 服务中心主任、 区住建委主任 区住建委城建 服务中心承办 员
送达环节不及时送达文件。
3
瓶装燃气 二级站、 三级站经 营许可
5
受理环节对符合条件的不予受理 , 不说明 原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对 不符合条件的予以受理；不能一次性告知 和说明所需材料。
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋 1.严格遵守《行政许可法》.《行政机关公务员处分条例》.《中国共 区 住 建 委 城 建 利，可能产生应予批准而未通过或不符合 低 产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 服 务 中 心 承 办 条件批准通过的后果。 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。 员 1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 2.严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行初审、复审、 审查环节违规审查， 徇私谋利， 审查超时。 高 终审职责。 3.建立并施行集体决策制度。 4.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。 决定环节违背民主集中制原则，违法违规 决定； 超时决定。 1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 中 2.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制。 3.加强内部监管，接受投诉举报，确保决定的合法性.有效性。 1.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制； 低 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
行政办廉政风险点及防控措施汇总表
日常会计核算
三
严格执行账务处理程序，保证会计信息真实完 整；建立严格规范的内控制度；会计、出纳定 期对账；自觉接受财政、审计部门和社会、群 制定完善审批程序并严格执行；财务报销做到 手续完备，审查严格，过程公正透明
预算执行
办公室廉政风险点及防控措施汇总表
序号 1 职权名称 办公室领导 风险环节 廉政风险点及表现形式 风险 等级 三 防范措施
建立健全全委规章制度，加强兼管、完善管 理；树立正确的人生观和价值观，切实提高自 律意识；自觉加强业务知识学习，熟悉国家政 策 严格要求自己，增强遵纪守法的自觉性和拒腐 防变的能力；严格执行发改委发文核文规定 严格要求自己，增强遵纪守法的自觉性和拒腐 防变的能力；严格按会议规模，会议要求办 会，禁止铺张浪费 严格执行发改委信息公开制度，及时主动公开 政府信息 公文用印都必须见到主管领导的签字同意，其 他需要用到公章的地方都要做登记，由办公室 领导签字同意后方可用印 涉密文件统一由有资质的涉密销毁机构销毁处 理
协助委领导组织协调机关日常政 务和事物工作，负责机关财务工 利用领导名义谋取私利；事务繁杂，工作顾此 作，协调指导委后勤服务中心、 失彼 委驻京联络处工作 委机关公文的初核工作；人大、 利用领导名义谋取私利；公文审核不及时、准 政协建议提案办理工作；督查、 确；事务繁杂，工作顾此失彼；工作程序不规 督办的编报，有关材料的起草 范 利用领导名义谋取私利；不能严格执行各项制 委领导会议及活动安排落实协调 度规范 落实；委主任办公会议、专题会 议等相关会议的会务工作 政务信息公开、新闻宣传的协 未按规定对发文进行信息公开审查或未按规定 调，门户网站信息发布的督导和 程序，及时主动地向社会公开应主动公开的政 管理 府信息 未经相关领导签字审批同意，利用熟人关系等 私自用印；空白纸或空白介绍信上用印
行政权力事项廉政风险点情况一览表
中级
实行处务会集体讨论决策制度，排除人为影响因素；实行审批公示制度，接受公众评议。
省环保厅建设项目环境管理处工作人员、处长
4
转移放射性同位转让素审批
2
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
省政府政务服务中心环保厅窗口工作人员
一些单位为使不符合要求的项目通过审查，可能向相关人员行贿。经办人员可能审查把关不严，越级审批、降低环评等级；对符合条件的行政许可申请压而不批；利用审批权谋取私利、失职渎职等。
中级
规范工作程序，按照法律法规和业务工作风险流程，规范行政行为；委托省环境工程评估中心组织专家技术审查并进行技术评估；健全多级审查制度，完善和规范行政审批决策制度；加强信息公开，环评文件须进行受理公示、批前公示，网上全文公开环评文件，提高行政审批的透明度，主动接收群众监督。
3
建设项目环境保护设施竣工验收
3
申请单位提交资料不全，为急于审批，向经办人行贿。经办人在受贿后，受理验收材料，并提交后续审查。
低级
统一在省政府政务服务中心窗口进行受理，不允许私下受理材料；制定受理材料清单和样本，申请单位可以提前进行材料准备；经办人受理后，在全处处务会上讨论材料完整性，并在门户网站上公示。
3
在现场调查取证过程中，案件调查人员可能由于有人说情、或收受当事人好处，而不报告案件主要违法行为或避重就轻，或不提供充足证据材料。
中级
1.实施行政处罚实行调查取证与决定处罚分离制度。
中级
省环保厅核与辐射安全管理处工作人员
审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。
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中队队员
调查阶段：管理不严格，导致执法程序和规定不能严格落实。徇私牟利，导致调查结果不真实客观。
中
行政执法
中队队员
审查阶段：因工作责任心或以获取非法利益为目的，未按规定程序进行操作，审核把关不严，违规审查或超时审查。
中
行政执法
中队队员
告知阶段：工作简单粗暴，不严格执行规定程序，或以获取不正当利益为目的，不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。
3．严格执法程序，文明执法、合法取证。
4．强化责任意识，认真落实岗位责任制。
5.及时公开管控措施、提高行政强制的透明度，主动接收群众监督。
6.告知行政强制人不服从强制的申诉途径和方式，出具强制告知书
7．加强监督管理，严格执行责任追究制度。
行政执法
中队队员
决定阶段责任：不依法依规作出决定或应当集体决策的，违背民主集中制原则，违法违规决定。
行政执法
中队队员
调查阶段：管理不严格，导致执法程序和规定不能严格落实。徇私牟利，导致调查结果不真实客观。
中
行政执法
中队队员
审查阶段：因工作责任心或以获取非法利益为目的，未按规定程序进行操作，审核把关不严，违规审查或超时审查。
中
行政执法
中队队员
告知阶段：工作简单粗暴，不严格执行规定程序，或以获取不正当利益为目的，不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。
中
行政强制
序号
权力事项
风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
8
未依法取得乡村建设规划许可证或未按乡村建设规划许可证建设，逾期不改正的拆除
4
催告阶段责任：玩忽职守或徇私舞弊，对需及时制止或纠正的违规行为未履行催告职责，未及时规范的做出相关催告通知。
中
1．加强政治理论、党风廉政和业务学习，不断提高履职尽责的能力和水平。2．严格执行行政执法与法制监督的法律、法规、规章、规范性文件。
低
行政执法
中队队员
决定阶段：以权谋私，不依法依规作出审批决定。或应当集体决策的，违背民主集中制原则，违法违规决定。
高
行政执法
中队队长
送达阶段：工作懈怠，未及时送达文件拖时延时,应明示或公布的信息未履行职责责任。
低
行政执法
中队队长
执行阶段：.在执行处罚过程中发生腐败行为，收受财物或娱乐消费，不依照生效的行政处罚决定执行行政处罚。
行政执法
中队队员
调查阶段：管理不严格，导致执法程序和规定不能严格落实。徇私牟利，导致调查结果不真实客观。
中
行政执法
中队队员
审查阶段：因工作责任心或以获取非法利益为目的，未按规定程序进行操作，审核把关不严，违规审查或超时审查。
中
行政执法
中队队员
告知阶段：工作简单粗暴，不严格执行规定程序，或以获取不正当利益为目的，不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。
2
五保对象入乡镇敬老院审批
5
受理阶段：因工作责任心不强或以获取非法利益为目的，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理，不能履行一次性告知义务；为获取非法利益，对不符合条件的予以受理。
中
1.加强政治理论、党风廉政和业务学习，不断提高履职尽责的能力和水平。
2．严格执行法律、法规、规章、规范性文件规定。
4
催告阶段责任：玩忽职守或徇私舞弊，对需及时制止或纠正的违规行为未履行催告职责，未及时规范的做出相关催告通知。。
中
1．加强政治理论、党风廉政和业务学习，不断提高履职尽责的能力和水平。2．严格执行行政执法与法制监督的法律、法规、规章、规范性文件。
3．严格执法程序，文明执法、合法取证。
4．强化责任意识，认真落实岗位责任制。
中
1.加强政治理论、党风廉政和业务学习，不断提高履职尽责的能力和水平。
2．严格执行法律、法规、规章、规范性文件规定。
3．强化责任意识，认真落实岗位责任制。
4.及时公开管控措施、提高行政许可的透明度，主动接收群众监督。
5．加强监督管理，严格执行责任追究制度。
农经站
具办人
审查阶段：因工作责任心不强或以获取非法利益为目的，未按规定程序进行操作，审核把关不严，违规审查或超时审查。
低
中心校
具办人
决定阶段：以权谋私，不依法依规作出审批决定。或应当集体决策的，违背民主集中制原则，违法违规决定。
高
中心校
具办人
送达阶段：工作懈怠，未及时送达文件拖时延时,应明示或公布的信息未履行职责责任。
低
中心校
具办人
执行阶段：.在执行处罚过程中发生腐败行为，收受财物或娱乐消费，不依照生效的行政处罚决定执行行政处罚。
低
行政执法
中队队员
决定阶段：以权谋私，不依法依规作出审批决定。或应当集体决策的，违背民主集中制原则，违法违规决定。
高
行政执法
中队队长
送达阶段：工作懈怠，未及时送达文件拖时延时,应明示或公布的信息未履行职责责任。
低
行政执法
中队队长
执行阶段：.在执行处罚过程中发生腐败行为，收受财物或娱乐消费，不依照生效的行政处罚决定执行行政处罚。
中
行政执法
中队队长
行政处罚：
序号
权力事项
风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
5
对擅自在村庄、集镇规划区内的街道、广场、市场和车站等场所修建临时建筑物、构筑物和其他设施的处罚
7
立案阶段：因工作责任心或以获取非法利益为目的，应当立案的不予立案或无正当理由拖延立案。
中
1.严格执行案件立案标准，不立案要说明理由并报单位负责人批准；2.参与现场调查人员不得少于2名，不得参加违法相对人宴请，或收受礼金礼品等；3.提出的处理意见必须依据法律法规的规定；4.实行法制机构前置把关制度，所有案件须经法制机构审核后同意方可作出处理决定；5.建立查处分离制度，推行案件公开；6.建立违法案件结案审理和结案集体研究制度；7.建立健全自由裁量标准，推广使用执法公开运行系统，减少自由裁量空间；8.严格落实错案责任追究制度和关系人回避制度。
7
立案阶段：因工作责任心或以获取非法利益为目的，应当立案的不予立案或无正当理由拖延立案。
中
1.严格执行案件立案标准，不立案要说明理由并报单位负责人批准；2.参与现场调查人员不得少于2名，不得参加违法相对人宴请，或收受礼金礼品等；3.提出的处理意见必须依据法律法规的规定；4.实行法制机构前置把关制度，所有案件须经法制机构审核后同意方可作出处理决定；5.建立查处分离制度，推行案件公开；6.建立违法案件结案审理和结案集体研究制度；7.建立健全自由裁量标准，推广使用执法公开运行系统，减少自由裁量空间；8.严格落实错案责任追究制度和关系人回避制度。
低
行政执法
中队队员
决定阶段：以权谋私，不依法依规作出审批决定。或应当集体决策的，违背民主集中制原则，违法违规决定。
高
行政执法
中队队长
送达阶段：工作懈怠，未及时送达文件拖时延时,应明示或公布的信息未履行职责责任。
低
行政执法
中队队长
执行阶段：.在执行处罚过程中发生腐败行为，收受财物或娱乐消费，不依照生效的行政处罚决定执行行政处罚。
中心校
具办人
中心校
具办人
审查阶段：因工作责任心或以获取非法利益为目的，未按规定程序进行操作，审核把关不严，违规审查或超时审查。
中
决定阶段：以权谋私，不依法依规作出审批决定。或应当集体决策的，违背民主集中制原则，违法违规决定。
高
中心校
分管负责人
事后监管阶段：制度机制缺失或责任落实执行不到位。形成无法监管、无人监管或无效监管的局面。
中心校
具办人
调查阶段：管理不严格，导致执法程序和规定不能严格落实。徇私牟利，导致调查结果不真实客观。
中
中心校
具办人
审查阶段：因工作责任心或以获取非法利益为目的，未按规定程序进行操作，审核把关不严，违规审查或超时审查。
中
中心校
分管负责人
告知阶段：工作简单粗暴，不严格执行规定程序，或以获取不正当利益为目的，不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。
3．强化责任意识，认真落实岗位责任制。
4.及时公开管控措施、提高行政许可的透明度，主动接收群众监督。
5．加强监督管理，严格执行责任追究制度。
民政所
具办人
审查阶段：因工作责任心不强或以获取非法利益为目的，未按规定程序进行操作，审核把关不严，违规审查或超时审查。
中
民政所
具办人
决定阶段：违规操作，不能依法依规作出决定
中
农经站
具办人
决定阶段：违规操作，不能依法依规作出决定
高
农经站长
送达阶段：工作懈怠，未及时送达文件拖时延时,应明示或公布的信息未履行职责责任。
低
农经站
具办人
事后监管阶段：制度机制缺失或责任落实执行不到位,形成无法监管、无人监管或无效监管的局面。
中
农经站长
序号
权力事项
风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
中
行政执法
中队队长
序号
权力事项
风险点数量
表现形式
等级
防控措施
责任人
6
对未按规定送子女或被监护人就学接受义务教育，经教育后仍拒绝履行的处罚
7
立案阶段：因工作责任心或以获取非法利益为目的，应当立案的不予立案或无正当理由拖延立案。
中
1.严格执行案件立案标准，不立案要说明理由并报单位负责人批准；2.参与现场调查人员不得少于2名，不得参加违法相对人宴请，或收受礼金礼品等；3.提出的处理意见必须依据法律法规的规定；4.实行法制机构前置把关制度，所有案件须经法制机构审核后同意方可作出处理决定；5.建立查处分离制度，推行案件公开；6.建立违法案件结案审理和结案集体研究制度；7.建立健全自由裁量标准，推广使用执法公开运行系统，减少自由裁量空间；8.严格落实错案责任追究制度和关系人回避制度。