2019年证券从业金融市场模拟试题及答案
2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考题试卷及答案
2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考题试卷及答案1、8月()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.国务院证券委员会【参照答案】C2、中央银行三大一般性货币政策工具包括A.常备借贷便利B.临时流动性便利C.公开市场业务D.短期流动性调节【参照答案】C3、通常情况下，中央政府债券被视为()A.政策性金融债B.低风险证券C.无风险证券D.高收益债券【参照答案】C4、下列不属于金融机构类投资者的是A.证券公司B.金融租赁公司C.商业银行D.中国证券金融股份有限公司【参照答案】D5、股东大会作出普通决议，经出席会议的股东所持表决权的()通过。
A.1/3B.1/2C.2/3D.1/5【参照答案】B6、世界上最早的证券交易所是()A阿姆斯特丹B.纽约C.伦敦D.纳斯达克【参照答案】A7、金融服务实体经济的实质就是()A.活跃市场交易B.媒介资源配置C.吸收国际资本D.所有权转移【参照答案】B8、沪股通股票不包括的股票为()A.上证180指数成分股B.A+H股上市公司的上交所上市C.B股D.上证380指数成分股【参照答案】C9、按金融资产到期期限，金融市场划分为()A.长期市场和短期市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【参照答案】D10、在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()A.境外投资股B.B股C.优先股D.CDR【参照答案】B11、关于B股，下列说法错误的是()A.以人民币标明股票面值B.目前境内居民个人不得购买C.以外币认购、买卖D.采取记名股票形式【参照答案】B12、目前在我国A股账户不可用于买卖()A.人民币普通股票B.证券投资基金C.B股D.债券【参照答案】C13、按照市场功能的不同，可以将市场分为()A.场内交易市场和场外交易B.股票市场和债券市场C.公募市场和私募市场D.发行市场和交易市场【参照答案】D14、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系以()为主导。
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题、答案及解析(1)
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题.答案及解析（1）一.选择题。
1.( )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
A.客户信用交易担保证券账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户【答案】B【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
2.下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。
A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单【答案】C【解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
3.( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A.债券账户B.A股账户C.转债账户D.基金账户【答案】B【解析】A股账户是我国目前用途最广.数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券.上市基金.权证等各类证券。
4.下列不属于债券的基本性质的是( )。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本【答案】D【解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。
(2)债券是一种虚拟资本。
(3)债券是债权的表现。
5.证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A.风险性B.收益性C.盈利性D.流动性【答案】D【解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选5)
2019 年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选 5 )A：1B：2C：3D：4答案：A 解析：证券金融公司理应每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。
(2)基金按() ，可分为封闭式基金和开放式基金。
A:投资标的划分B:基金的组织形式不同C:投资目标划分D:基金运作方式不同答案： D 解析:按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。
(3)中国人民银行的主要职能不包括() 。
A:制定货币政策B:服务工商企业C:防范金融风险D:维护金融稳定答案：B 解析: 2003年12 月27 日修订后的《中国人民银行法》第 2 条规定了中国人民银行的职能，中国人民银行在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。
(4)下列不属于银监会对违反国家相关银行业监督管理规定处罚措施的是() 。
A:经济处罚B:取消董事、高级管理人员任职资格C:禁止从事银行业工作D:剥夺政治权利答案：D解析：选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会无权采用。
(5)证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立() 的方式。
A:信贷B:储蓄C:股票D:信托答案: D 解析:证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。
保证金中的证券理应记入转融通担保证券账户，保证金中的资金理应记入转融通担保资金账户。
(6)下列不属于银行业金融机构市场准入监管内容的是() 。
A:分支机构准入B:从业人员准入C:高级管理人员准人D:法人机构准入答案：B解析:银行业金融机构的市场准入主要包括 3 个方面:机构、业务和高级管理人员。
(7)下列关于凭证式国债的说法，错误的是() 。
A:采取“随买随卖”的方式实行交易B:采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式实行发售C:利率按实际持有天数分档计付D:凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券答案: D 解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
20193月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc
20193月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案2019年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案2019年3月证券从业考试金融市场基础知识真题及答案来源于考友分享，仅供参考。
证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
1.银行间债券市场的委托结算机构是()。
A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行A2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。
A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。
A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息A4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。
A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者C5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年C6.QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次。
A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日7.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。
A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会B8.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。
A.应对风险B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润A9.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()。
Ⅰ.20元Ⅱ.0.5元Ⅲ.1元Ⅳ.5.4元A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、ⅢB10.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。
2019年《金融市场基础知识》真题及答案
金融市场基本知识
【答案】C 【解析】选项 C 正确：证券市场是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，同时也是风险之 间交换的场所。证券的风险与收益成正比关系。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交 易的场所。 10.1987 年，为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金，唯一一次发行（）。 A.国家建设债券 B.基本建设债券 C.国家重点建设债券 D.长期建设国债 【答案】C 【解析】选项 C 正确：1987 年为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金，唯一一次发行国家重点建设 债券，共发行 54 亿元。 11.在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总 市值的（）。 A.30% B.15% C.20% D.25% 【答案】C 【解析】选项 C 正确：融资融券业务集中度控制：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%。 12.某投资者用 1 万元申购开放式基金，申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.05，则申购份额 为（）。 A.9383 B.9380 C.10000
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金融市场基本知识
【答案】C 【解析】选项 C 正确：1952 年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资 决策中最优化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度，其最小化被用来确定最优化的投资比例。 VaR 与方差直接相关，其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此，作为 VaR 约束下的马 科维茨均值一方差模型的最优化投资决策问题就自然被人们加以利用。 24.集合票据在债权债务登记日的（）即可在银行间债券市场流通转让。 A.当日 B.次一工作日 C.两日后 D.一周后 【答案】B 【解析】选项 B 正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 25.（）是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理 行。 A.存券银行 B.外汇交易所 C.中央存托公司 D.托管银行 【答案】D 【解析】选项 D 正确：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地 的分行、附属行或代理行。 中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算。 存券银行作为 ADR 的发行人和 ADR 的市场中介，为 ADR 的投资者提供所需的一切服务。 26.存托凭证首先由（）首创。 A.凯恩斯 B.摩根
2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值【答案】A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6 世界上最早的证券交易所是（）A 纽约证券交易所B 费城证券交易所C 阿姆斯特丹证券交易所D 伦敦交易所答案：C【解析】1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。
7 从托管级别的角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）A 一级托管人B 分托管人C 二级托管人D 监管者答案：A【解析】上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司。
国债柜台市场实现二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。
8 风险管理的本质特征是（）A 损失管理B 收益管理C 事前管理D 事中管理答案：C【解析】风险管理不等于损失管理，其本质是事前管理。
证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案单选题（共180题）1、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。
A.600B.1200C.2000D.5000【答案】 B2、证券账户的子账户包括（）。
A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】 A3、（2019年真题）下列属于直接融资的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B4、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。
A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B5、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 D7、按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（）。
A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券D.任意证券的衍生品【答案】 D8、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。
A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.期限通常在3个月至3年D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】 B9、下列关于股票的流动性说法正确的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】 D10、以下说法正确的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 B11、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(一)(文末含答案解析)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（一）（文末含答案解析）第1题选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．不属于债券买卖交易报价方式的是（）。
A．大额报价B．双边报价C．对话报价D．公开报价2．可转换债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A．4B．5C．6D．73．证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。
A．中国证券业协会B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．中国证监会4．担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
A．中国信托业协会B．中国证券投资基金业协会C．中国证券业协会D．中国证监会5．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A．中国人民银行B．证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部6．对股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）。
A．优先股的股息率固定B．优先股股东股息分派优先C．优先股股东表决权受限D．优先股股东剩余资产分配优先7．根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。
A．记名股票B．优先股票C．无记名股票D．记名股票或无记名股票8．应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。
A．基金销售市场分析报告B．其他基金销售机构的基金宣传推介资料C．基金销售适用性管理制度D．基金管理人的基金宣传推介资料9．证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）A．受承销人委托派发证券权益B．证券账户、结算账户的设立C．证券的存管和过户D．证券持有人名册登记10．在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。
A．加息债券B．金融债券C．公司债券D．缓息债券11．证券投资基金在我国香港地区称为（）A．证券投资信托基金B．投资基金C．共同基金D．单位信托基金12．证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题、答案及解析(2)
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题、答案及解析（2）1.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。
A.证券自营B.发行股票C.证券经纪D.证券投资咨询【答案】B【解析】按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。
2.证券业协会会员大会须有( )以上会员出席，其决议须经到会会员( )以上表决通过。
A.1/2;2/3B.2/3;2/3C.1/2;1/3D.2/3;1/2【答案】B【解析】证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3以上表决通过。
3.证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。
A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】C【解析】证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2/3以上会员表决通过。
4.关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。
A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具【答案】D【解析】期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
5.关于基金资产估值，下列说法错误的是( )。
A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等【答案】B【解析】一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案
2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案1、金融风险的影响因素包括()。
Ⅰ.金融市场联动性是金融风险传导的基础Ⅱ.资产配置活动是造成金融风险传导的重要行为Ⅲ.投资者心理与预期的变化是金融风险传导的推力Ⅳ.信息技术发展为金融风险的传导提供了有利条件A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、系统风险又被称为()。
Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.可回避风险Ⅳ.不可回避风险A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ3、系统风险的特征包括()。
Ⅰ.它是由共同因素引起的Ⅱ.它对市场上所有的股票持有者都有影响Ⅲ.它无法通过分散投资来加以消除Ⅳ.它是由驱动因素引起的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、下列选项中，不属于财务风险的特征的有()。
Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.周期性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、下列选项中，不属于经营风险特征的有()。
Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.共生性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、出现下列()情形的，不得再次发行公司债券进行筹资。
Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括()。
Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.金融债券发行办法Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ.承销协议A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、凭证式国债向广大投资者发行的途径有()。
Ⅰ.全国银行间债券市场Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点Ⅲ.商业银行储蓄网点Ⅳ.证券交易所债券市场A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ9、关于中标原则，下列说法正确的有()。
2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1、在不采用信用交易的情况下，投资者()。
A、可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B、可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信C、可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓D、必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券2、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是()。
Ⅰ企业的市场价值小于重置成本Ⅱ企业的市场价值大于重置成本Ⅲ此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ3、银行债券的主要投资者()A、地方政府B、证劵公司C、商业银行D、保险公司4、关于交易所市场说法错误的是：() Ⅰ、交易所是有组织的市场Ⅱ、交易所所有的都是公司制Ⅲ、投资者可以直接进行场内交易Ⅳ、交易所可以决定证劵的价格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额()万元。
A、10B、1000C、100D、506、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A、证券投资基金B、上市股票C、国债D、权证7、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
A、金融期货B、金融互换C、金融远期合约D、金融期权8、不属于债券买卖交易报价方式的是()。
A、双边报价B、大额报价C、公开报价D、对话报价9、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。
A、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B、最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务C、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%10、无限售条件股份包括()Ⅰ、境内上市外资股Ⅱ、国家持股Ⅲ、境外上市外资股Ⅳ、国有法人持股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、根据()规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选5)
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选5）【导语】备考是一种经历，也是一种体验。
每天进步一点点，基础扎实一点点，通过考试就会更容易一点点。
整理“2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选5）”供考生参考。
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(1)证券金融公司应当每()个交易日结束后，公布转融资余额。
A:1B:2C:3D:4答案:A解析:证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。
(2)基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。
A:投资标的划分B:基金的组织形式不同C:投资目标划分D:基金运作方式不同答案:D解析:按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。
(3)中国人民银行的主要职能不包括()。
A:制定货币政策B:服务工商企业C:防范金融风险D:维护金融稳定答案:B解析:2003年12月27日修订后的《中国人民银行法》第2条规定了中国人民银行的职能，中国人民银行在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。
(4)下列不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定处罚措施的是()。
A:经济处罚B:取消董事、高级管理人员任职资格C:禁止从事银行业工作D:剥夺政治权利答案:D解析:选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会无权采用。
(5)证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。
A:信贷B:储蓄C:股票D:信托答案:D解析:证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。
保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。
(6)下列不属于银行业金融机构市场准入监管内容的是()。
A:分支机构准入B:从业人员准入C:高级管理人员准人D:法人机构准入答案:B解析:银行业金融机构的市场准入主要包括3个方面：机构、业务和高级管理人员。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第四套
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第四套一、单项选择题1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值C (P1)有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
2.普通开放式基金份额属于()。
A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券B (P2)非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
3.证券市场上最活跃的机构投资者是()。
A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司B (P8)证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
我国证券经营机构主要为证券公司。
4.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%A (P15～16)单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。
5.中国证监会是()直属的证券监督管理机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
A.国务院B.财政部C.商务部D.发展改革委员会A (P19)在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。
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第1题：在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。
A：可疑交易报告B：客户身份识别C：大额交易报告D：交易记录保存答案：B2019年证券从业金融市场模拟试题及答案解题思路：客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱工作的三项基本制度。
其中，客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。
本题考查重点：教材的第二章第三节：我国证券公司的监管制度及具体要求第2题：上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向_____询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对_____定价发行。
()A：机构投资者;战略投资者B：公众投资者;战略投资者C：公众投资者;机构投资者D：机构投资者;公众投资者答案：D解题思路：上市公司增发的网上定价与网下配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行。
采用此种发行方式时，在承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量(也可以确定上网发行量)。
发行人在杂志报刊刊登招股意向书后，向机构投资者进行投资，根据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者(包括股权登记日登记在册的流通股股东)上网定价发行。
证券从业资格证考试本题考查重点：教材的第三章第二节：增发的发行方式第3题：证券卖出的申报价格低于该证券的()时，申报无效。
A：收盘价B：净值C：前一日收盘价D：最新成交价答案：D解题思路：为了防范市场操纵风险，投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价，低于上述价格的申报为无效申报。
本题考查重点：教材的第二章第三节：我国证券公司主要业务的种类及内容第4题：关于中国的中小企业板，以下说法错误的是()。
A：为中小企业提供直接融资平台B：在深圳证券交易所设立C：是分布推进创业板市场的重要步骤D：企业上市的基本条件明显低于主板市场答案：D解题思路：D项，中小企业板块明显暂不低于发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准的变化带来的风险。
本题考查重点：教材的第一章第三节：主板、中小板、创业板的概念第5题：采用非公开方式，面向特定投资者筹集发售的基金，称为()。
A：开放式基金B：封闭式基金C：私募基金D：公募基金答案：C解题思路：根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金，其中，私募基金又称非公开募集基金，是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。
本题考查重点：教材的第五章第一节：证券投资基金的分类方法第6题：对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是()。
证券从业考试真题A：如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金B：指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易C：客户可通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行解散账户D：客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果答案：B解题思路：客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取和划转。
存管银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易，通过存管银行与证券公司联网系统获取证券公司对客户取出资金的校验结果。
如双方校验通过，存管银行将减少客户管理账户余额和证券公司客户交易结算资金汇总账户余额，相应增加客户银行计算账户余额，证券公司更新客户管理账户对应的资金账户余额。
本题考查重点：教材的第三章第三节：股票交易的清算与交收程序第7题：证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接，有效地解决了资本供求矛盾和资本结构调整的难题。
A：筹资与投资B：一级市场与二级市场C：发行与回购D：投资与并购答案：A解题思路：证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本供求矛盾和资本结构调整的难题。
证券从业考试试题本题考查重点：教材的第二章第一节：证券市场融资活动的概念、方式和特征第8题：下列对股份回购的叙述，错误的是()。
A：股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给B：股份回购通常会导致股价上涨C：股份回购向市场传达了积极的信息D：公司一般在股价较高时回购答案：D解题思路：股份回购常导致股价上涨的原因主要有：股份回购改变了市场上的供求平衡，增加了需求，减少了供给;此外，股份回购具有信号效应，公司基于内部信息优势，一般会在股价较低的时候实施股份回购，所以公司当前的股价可能是被低估了。
本题考查重点：教材的第三章第一节：与股票相关的资本管理概念第9题：中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行()，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。
A：窗口指导B：监督管理C：行政干预D：自由放纵答案：B解题思路：根据《上市公司股权分置改革管理办法》第三条规定，上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场的相关股东在平等协商、诚信互谅，自主决策的基础上进行。
中国证券监督管理委员会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协调到推进股权分置改革工作。
证券从业资格考试真题下载本题考查重点：教材的第三章第一节：我国股权分置改革的情况第10题：证券金融公司借入次级债，应当()向证监会报告。
B：在超过20%时C：在超过10%时D：事先答案：D解题思路：证券金融公司可以发行公司债券，或者向股东或者其他特定投资者借入次级债，证券金融公司借入次级债，应当事先向证监会报告。
本题考查重点：教材的第四章第二节：次级债务的概念和募集方式第11题：关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，下列说法错误的是()。
证券从业资格考试真题答案A：依法设立且存续满两年B：主办券商推荐并持续督导C：具有持续经营能力D：应为高新技术企业答案：D解题思路：全国中小企业股份转让系统有限责任公司按照“可把控、可举证、可识别”的原则，对《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的六项挂牌条件进行细化，形成基本标准如下：一、依法设立且存续满两年;二、业务明确，具有持续经营能力;三、公司治理机制健全，合法规范经营;四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;五、主办券商推荐并持续督导;六、全国股份转让系统公司要求的其他条件。
本题考查重点：教材的第一章第三节：全国中小企业股份转让的挂牌公司第12题：净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险监管指标。
A：风险调整B：资产调整C：纳税调整D：负债调整答案：A解题思路：净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
本题考查重点：教材的第六章第二节：风险管理的概念第13题：企业集团财务公司发行金融债券需满足的条件不包括( )。
A：具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制B：具有从事金融债券发行的合格专业人员C：发行金融债券后，资本充足率不低于15%D：近3年无重大违法违规记录答案：C证券从业资格考试题库解题思路：企业集团财务公司发行金融债券需满足的条件包括：具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统;具有从事金融债券发行的合格专业人员;依法合规经营，符合银监会有关审慎监管的要求;财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期;申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足;申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平;近3年无重大违法违规记录;无到期不能支付债务;银监会规定的其他审慎性条件。
本题考查重点：教材的第四章第二节：我国金融债券的发行条件第14题：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的()。
A： 15%B： 25%D： 40%答案：D解题思路：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%。
本题考查重点：教材的第四章第二节：中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求第15题：全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括()。
A：国债B：企业短期票据C：中央银行债券D：政策性金融债券答案：B解题思路：根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第四条，全国银行间债券市场回购的债券是经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券、金融债券等记账式债券。
证券从业资格考试模拟试题本题考查重点：教材的第四章第三节：债券现券交易与回购交易的基本概念第16题：有关委托方式，说法不正确的是()。
A：可分为柜台委托和非柜台委托B：柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C：电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D：口头委托是较为普遍的委托方式答案：D解题思路：证券委托的形式分为柜台委托和非柜台委托，非柜台委托又分为电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托，电话委托可分为电话转委托和电话自动委托。
柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台。
证券从业资格考试试题及答案本题考查重点：教材的第三章第三节：证券委托的形式第17题：资产证券化最初是对()抵押贷款的证券化。
A：企业B：住宅C：汽车D：专利答案：B解题思路：资产证券化起源于美国的住宅抵押贷款证券化。
资产证券化是指企业单位或金融机构将其未来能够产生稳定现金收益的资产加以组合并据此发行证券筹措资金的过程和技术。
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