2019年期货从业资格考试《期货法律法规》提升训练试题D卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》提升训练试题D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。

A 、与客户签订书面合同B 、要求客户在风险说明书上签字确认C 、事先向客户出示风险说明书D 、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令2、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。

A 、为损失的百分之五十以上B 、不超过损失的百分之五十C 、为损失的百分之八十以上D 、不超过损失的百分之八十3、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）。

A 、中国期货业协会 B 、中金所 C 、中国证监会 D 、期货公司4、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A 、风险管理 B 、信息披露 C 、档案管理 D 、业务管理5、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）。

A 、中金所B 、期货公司C 、证券公司D 、证监会6、我国期货交易所会员必须是（ ）。

A 、事业单位 B 、自然人C 、境外企业法人或者其他经济组织D 、境内企业法人或者其他经济组织7、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。

A 、全国人大常委会。

B 、国务院证券业监督管理机构 C 、国务院银行业监督管理机构 D 、国务院期货业监督管理机构8、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A 、3年 B 、5年 C 、8年D、10年9、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。

A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构10、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、国务院B、中国银监会C、中国期货业协会D、中国证监会和财政部11、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。

A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月12、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督B、自律C、市场D、计划13、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（）。

A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略14、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育15、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日16、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金17、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员18、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）。

A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦19、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友20、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债21、在我国设立期货公司，应当经（）批准。

A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构22、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会23、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案24、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构25、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5B、15C、20D、3026、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A、该经营机构B、客户C、期货交易所D、客户和经营机构共同承担27、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A、10人B、15人C、8人D、30人28、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日B、30日C、2个月D、3个月29、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友30、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况31、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司32、期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码33、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度34、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。

A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业35、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

36、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议B、主席会议C、会员大会D、国务院期货监督管理机构37、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员38、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权39、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）。

A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降40、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。

A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金41、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年B、2年C、3年D、5年42、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于43、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会44、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。

A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险45、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会46、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性47、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管B、套期保值C、诚实信用D、公平交易48、大豆提油套利的做法是（）。

A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约49、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员50、宋体1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）。

A、芝加哥期权交易所（CBOE）B、芝加哥期货交易所（CBOT）C、芝加哥股票交易所（CHX）D、芝加哥商业交易所（CME）51、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

A、维护客户和公司的合法利益B、保护客户、中小股东的利益C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D、谨慎地在职权范围内行使职权52、期货业协会的性质是（）。

A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人53、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。