东北大学 “小金库”专项治理重点检查阶段收费项目调查表

填表说明

附件4填表说明为提高社会团体和公募基金会“小金库”专项治理报表统计工作的科学性、准确性和完整性，现对专项治理报表填列工作说明如下：一、《社会团体和公募基金会“小金库”自查自纠情况报告表》（附件1）（一）凡规定治理范围内的社会团体和公募基金会，在自查结束后，不论有无“小金库”问题，都要填报《社会团体和公募基金会“小金库”自查自纠情况报告表》，经单位负责人和财务负责人签字后，上报给民政部门进行汇总。

（二）表头填列自查单位的单位名称、单位性质（社会团体或公募基金会）、登记管理机关及业务主管单位。

（三）本表由九项组成。

第一项自查基本情况，其中：“2008年至今政府资助收入金额”按实际收到补助资金填列，政府资助收入包括财政拨款和业务主管单位补助资金；其他各项“是”填“1”，“否”填“0”。

第二项2007年底“小金库”资金滚存余额和资产原值，资产原值按取得时价格（价值）填列。

第三项2008年至今“小金库”资金来源合计，按实际发生数填列。

第四项2008年至今“小金库”资金支出合计，按支出实际发生数填列，其中：“弥补费用”指弥补符合《民间非营利组织会计制度》规定开支项目和标准，按事业单位管理的社会团体和公募基金会要符合省级以上财政部门规定开支范围和标准的费用支出；购臵资产支出包括购臵固定资产、有价证券、股权债权、对外投资等支出；期末存在的资产原值是指用“小金库”资金购臵形成的，自查时仍然存在的固定资产、有价证券、股权债权、对外投资等资产原值。

第五项期末“小金库”资金滚存余额和资产原值，填列截至自查时“小金库”资金滚存余额和资产原值。

第六项“小金库”主要表现形式，该项下的各种形式设立的“小金库”合计金额应与自查发现“小金库”问题金额一致。

第七项自查发现“小金库”及纠正情况，“小金库”个数计算方法为：一个账户为一个“小金库”，由个人管理或固定地点存放的现金、有价证券、固定资产权证、股权和债权凭证等资产，按照管理人或存放地点的数量确定“小金库”个数；“纠正处理”指已完成财务、税务等处理。

“小金库”专项治理检查前调查问卷（大全五篇）

“小金库”专项治理检查前调查问卷（大全五篇）第一篇：“小金库”专项治理检查前调查问卷“小金库”专项治理现场检查前问卷Q1：2013年以来，你单位是否存在违反法律法规及其他有关规定，应列入而未列入符合规定的单位账簿的各项资金（含有价证券）及其形成的资产？若有，分别是多少？Q2：你单位是否存在以假发票(含发票本身是伪造，以及发票内容与实际支出内容不符)等非法票据套取资金设立“小金库”的行为?若有，金额是多少?用向如何?Q3:你单位是否存在虚列会议费和培训费套取资金设立“小金库”的行为?若有，金额是多少?用向如何?Q4：你单位是否存在用资产出租和处置收入设立“小金库”的行为? 若有，金额是多少?用向如何?Q5：你单位是否存在编造虚假项目套取财政资金的行为？若有，金额是多少，用向如何？Q6：你单位是否存在虚列成本费用转出资金设立“小金库”的行为?若有，金额是多少?用向如何?Q7:你单位是否存在以少计漏计、少收漏收、坐收坐支等方式截留、隐匿、转移利息收入、手续费和代理业务收入、内部罚款收入和财政性资金的行为?若有，金额是多少?用向如何?Q8:你单位是否存在资产清理、抵债资产、投资收益以及资产出租收入？若有，是否全额入账?Q9：你单位是否存在在人员工资、奖金、津补贴冒领、截留的行为?是否存在虚列福利费、工会经费、宣传费、修理费、交通费行为?是否存在使用假发票报销费用的行为?Q10：你单位是否存在通过转移对外投资、转移固定资产和抵债资产、转移清收的不良资产设立“小金库”行为?是否存在通过培训中心等非经营性机构转移资产设立“小金库”?Q11：你单位是否存在公用支出超标准后冲回的行为?是否有未入账资产?是否超额发放奖金、津补贴等人员福利?是否在高档娱乐场所、商场消费的行为?是否存在公款旅游、私分等行为?Q12:你单位是否存在开设多个临时账户、周转账户并在检查前集中销户行为?Q13:你单位内部罚款的账务处理情况如何?2013年以来，你单位是否有财政、审计、工商、税务等执法部门的罚款支出?若有，处罚支出的资金来源如何?Q14:你单位固定资产是否全部入账?是否有出租的固定资产、抵债资产?若有，具体为哪些固定资产、抵债资产进行出租?租赁费是否全部入账？Q15：2013年以来，你单位是否存在报废、处置固定资产、抵债资产，处置收入？若有，是否全部入账？第二篇：“小金库”专项治理自查问卷“小金库”专项治理自查问卷（本问卷请在2009年6月10日前交到“小金库”专项治理和财务检查工作办公室）为了更好了解贵科室对本次“小金库”专项治理和财务检查工作的认识与工作开展情况，先对贵科室进行问卷调查，感谢您的填写。

关于开展“小金库”专项治理工作的通知

南京财经大学南财大财字【2009】6号南京财经大学关于开展“小金库”专项治理工作的通知本校各部门：为认真贯彻《省委办公厅、省政府办公厅印发〈关于在党政机关和事业单位开展“小金库”专项治理工作的实施意见〉的通知》（苏办发[2009]21号）及《省教育厅关于开展“小金库”专项治理工作的通知》（苏教财[2009]27号）精神，现就我校开展“小金库”治理工作有关事项通知如下：一、专项治理的范围和内容全校各部门凡违反法律法规及其他有关规定，应列入而未列入符合规定的学校账簿的各项资金（含有价证券）及其形成的资产，均纳入治理范围。

重点是2007年以来各项“小金库”资金的收支数额，以及2006年底“小金库”资金滚存余额和形成的资产。

对设立“小金库”数额较大或情节严重的，应追溯到以前年度。

“小金库”主要表现形式包括： 1．违规收费、罚款设立“小金库”；2．用资产处置、出租收入设立“小金库”；3．以会议费、劳务费、培训费和咨询费等名义套取资金设立“小金库”；4．办学、培训及经营收入未纳入规定账簿核算设立“小金库”；5．虚列支出转出资金设立“小金库”；6．以假发票等非法票据骗取资金设立“小金库”；7．单位之间相互转移资金设立“小金库”；８．公款私存、未按规定纳入校财务管理的体外循环资金设立“小金库”等其他表现形式。

二、专项治理的方法和步骤此次专项治理工作从本通知下发之日起至2009年底基本结束，主要采取自查自纠和重点检查相结合的方式进行。

（一）自查自纠阶段（截止6月15日）各部门要按照本通知要求，认真组织自查，对自查中发现的各种违法违规问题，必须坚决纠正,把问题解决在自查阶段。

各部门主要负责人对自查自纠情况负完全责任。

自查自纠工作结束后，各部门按规定填报《部门“小金库”自查自纠情况报告表》（附件1），《部门银行账户开设情况表》（附件２），《年度财政票据管理情况表》（附件３），由部门主要负责人（学院为党政主要负责人）签字后，于6月15日下午3时前，连同自查自纠总结报告报送学校“小金库”专项治理工作领导小组办公室。

社会组织小金库自查自纠情况统计表-文化部业务主管社会组织网上

附件5《社会组织“小金库”自查自纠情况统计表》填表说明为提高部业务主管社会组织“小金库”专项治理报表统计工作的科学性、准确性和完整性，现对《社会组织“小金库”自查自纠情况统计表》填列工作说明如下：一、凡规定治理范围内的社会组织，在自查结束后，不论有无“小金库”问题，都要填报《社会组织“小金库”自查自纠情况统计表》，并针对有关情况纂写自查自纠工作报告。

统计表和工作报告必须由单位一把手签字确认，保证内容完全属实后加盖公章，上报至文化部办公厅社团办。

二、本表由8项内容组成。

第1项自查基本情况，其中：“2012年至今政府补助收入金额”按实际收到补助资金填列，政府补助收入包括财政拨款和业务主管单位补助资金。

自查报告中应详细说明2012-2014年度，每项拨款资金来源（由谁拨付），资金用途，管理情况，决算情况以及工作成果。

第2项2011年底“小金库”资金滚存余额和资产原值，资产原值按取得时价格（价值）填列。

第3项2012年至今“小金库”资金来源合计，按实际发生数填列。

第4项2012年至今“小金库”资金支出合计，按支出实际发生数填列，其中：“弥补费用”指弥补符合《民间非营利组织会计制度》规定开支项目和标准，按事业单位管理的社会组织要符合省级以上财政部门规定开支范围和标准的费用支出；购置资产、对外投资、对外借款支出包括购置固定资产、有价证券、股权债权、对外投资等支出；期末存在的资产原值是指用“小金库”资金购置形成的，自查时仍然存在的固定资产、有价证券、股权债权、对外投资等资产原值。

第5项期末“小金库”资金滚存余额和资产原值，填列截至自查时“小金库”资金滚存余额和资产原值。

第6项“小金库”主要表现形式，该项下的各种形式设立的“小金库”合计金额应与自查发现“小金库”问题金额一致。

第7项自查发现“小金库”及纠正情况，“小金库”个数计算方法为：一个账户为一个“小金库”，由个人管理或固定地点存放的现金、有价证券、固定资产权证、股权和债权凭证等资产，按照管理人或存放地点的数量确定“小金库”个数；“纠正处理”指已完成财务、税务等处理。

XX工贸职业技术学院202X年“小金库”专项治理“回头看”自查自纠情况统计表

XX工贸职业技术学院
202X年“小金库”专项治理“回头看”自查自纠情况统计表
填报部门(盖章)：
单位：万元、人、个
序号
项目
人数/个数
金额
备注
一
小金库资金滚存余额和资产原值
其中：滚存资金余额
二
小金库资金来源合计
1
财政拨款
2
政府性基金收入
3
专项收入
4
行政事业性收费收入
5
罚没收入
6
国有资本经营收入
7
国有资源(资产)有偿使用收入
其他
五
小金库主要表现形式
1
违规收费、罚款及摊派设立小金库金额
2
用资产处置、出租收入设立小金库金额
3
以会议费、劳务费、培训费和咨询费等名义套取资金设立小金库金额
4
经营收入未纳入规定账户核算设立小金库金额
5
虚列支出转出资金设立小金库金额
6
以假发票等非法票据骗取资金设立小金库金额
7
上下级单位之间相互转移资金设立小金库金额
8
其他违法违规违纪设立小金库金额
说明：请各部门根据院党字【202X】X号文件要求，请各部门认真组织自查并如实填报上表，经部门负责人签字并加盖部门印章后，于202X年X月X日X点交至财务处X办公室，联系人：X）
8
资产处置收入
9
资产出租收入
10
经营收入
11
利息收入
12
捐赠收入
13
附属单位上缴收入
14
其他
三
小金库资金支出合计
1
弥补经费
2
购建资产支出
3
发放奖金、津补贴、福利等支出

东北大学部门“小金库”自查自纠情况表

单位负责人（签字并盖章）：
填表人：
附件3
部门“小金库”自查自章）行次项目一 2006年底小金库资金滚存余额和资产原值
其中：滚存资金余额
二 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 三 1 2 3 4 5 6 7 四 1 2 3 4 5 6
2007年至今小金库资金来源合计
给学生提供学习材料、实验指导用书等所收费用未按规定纳入学校帐户设立小金库
其他
2007年至今小金库资金支出合计
弥补经费不足购建资产支出发放奖金、津补贴、福利等支出接待宴请、公款旅游等支出礼品礼金支出私分其它
期末小金库资金滚存余额和资产原值
现金银行存款有价证券固定资产原值股权和债权其它
编造理由虚假列支转由其他单位代管的资金虚拟经济业务将学校资金转出设立小金库以会议费、劳务费、培训、咨询费等名义套取资金设立小金库以假发票等非法票据骗取资金设立小金库实验室创收未按规定纳入学校帐户设立小金库出租学校房屋、场地等设施的租金未按规定纳入学校帐户设立小金库转让学校资产（含无形资产）收入未按规定纳入学校帐户设立小金库资产报废处理残值收入未按规定纳入学校帐户设立小金库非独立核算单位的经营收入未按规定纳入学校帐户设立小金库各类办学收入未按规定纳入学校帐户设立小金库各项应回收收入如：水电、工资等未按规定纳入学校帐户设立小金库外单位及个人捐赠资金未按规定纳入学校帐户设立小金库罚没收入未按规定纳入学校帐户设立小金库附属单位应上缴收入未按规定纳入学校帐户设立小金库

宿迁市“小金库”专项整治自查自纠情况统计表奢侈浪费和高消费突出问题专项整治自查自纠情况统计表

5 罚没收入
6 国有资源(资产)有偿使用收入
7 固定资产处置、租金收入
8 经营收入
9 利息收入
10 捐赠收入
11 附属单位上缴收入
12 其他
三截至填报日“小金库”资金支出合计
1 弥补经费
2 购置资产支出
3 发放奖金、津补贴、福利等支出
4 接待宴请、公款旅游支出
5 礼品礼金支出
6 侵自查自纠情况统计表
单位名称（公章）：
单位：万元、个、次
行次
项目
次（个）数
金额
整改情况
一自查发现“小金库”及纠正情况
1 自查发现“小金库”个数及金额
2 纠正处理“小金库”个数及纠正金额
二截至填报日“小金库”资金来源合计
1 财政拨款
2 政府性基金收入
3 专项收入
4 行政事业性收费收入
截至填报日“小金库”资金滚存余额和资产原值
1 现金
2 银行存款
3 有价证券
4 实物资产原值
5 股权和债权
6 其他
部门（单位）主要负责人：
填表人：
联系电话：
填表日期：

东北大学小金库”自查自纠情况报告表

附件3：
“小金库”自查自纠情况报告表
填表部门（公章）：填报日期：年月日
序号
保管部门或个人
清理检查主要内容
资金总额(元)
资金来源
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ处理办法
整改措施
1
使用科研费、办班费、报名费、学费、住宿费形成的“小金库”
2
处理报废固定资产变价收入和出售废旧物资、边角废料收入形成的“小金库”（图书馆以外的单位出售少量废报纸、杂志收入除外）
3
利用学校房屋、场地、设备提供服务而收费形成的“小金库”
4
出售教材、资料收入或接受赞助、捐赠收入形成的“小金库”
5
以会议费、劳务费、培训费和咨询费等名义套取资金或以假发票等非法票据骗取资金或虚列支出转出资金设立“小金库”
6
其他
合计
填表人：审核人：部门负责人签字：
说明：1、自查没有“小金库”的部门，在表中填“无”，不得空置。2、表中“资金来源”应详细填写，可另附页。

东北大学专项检查情况表

东北大学开展科研经费管理自查和专项检查情况表
科研项目名称：
学院负责人(签字)：项目负责人(签字)：填表日期：
注释：1、未按规定调整、变更科研经费预算是指未按《财政部科技部关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费管理办法若干规定的通知》第四章“简化预算调整程序”和《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》等国家文件之规定，调整、变更科研经费预算的行为。

2、扩大科研经费开支范围是指未按《教育部关于进一步贯彻执行国家科研经费管理政策加强高校科研经费管理的通知》第一章“高校应严
格按照国家有关规定以及科研合同、计划任务书和预算批复合理使用科研经费”之规定，凡未按预算规定范围或合同相关内容使用科研经费的均视为“扩大科研经费使用范围”的行为。

3、科研经费转拨未订立项目任务书(合同)是指纵向科研项目向子项目转拨经费未签订子项目任务书（合同）、外协业务未签订外协合同；
横向科研项目外协未签订外协合同。

4、科研经费结余未按规定办理结帐手续、长期结题不结帐是指科研项目结束或通过验收后，项目负责人未在六个月内按学校制定的科研
经费结账管理办法办理结账手续。

5、对存在的问题及需要学校解决的问题可以单独附说明。

2022年教育收费专项检查统计表

2022年教育收费专项检查统计表
填报单位（公章）：单位：家、件、万元
项目
类别
自查情况
检查情况
处理情况
已自查学校数
已整改学校数
已检查学校数
查出
违规所得金额
已处理案件数
退还金额
没收金额
罚款金额
经济制裁金额合计
违规案件数
其中百万元以上件数
（1）
（2）
（3）
（4）
（5）
（6）
（7）
（8）
（9）
（10）
（11）=（8）+（9）+（10）
（一）义务教育阶段学校
（二）职业教Байду номын сангаас阶段学校
（三）高中教育阶段学校
（四）高等教育阶段学校
（五）幼儿园
（六）学科类校外培训机构
（七）非学科类校外培训机构
（八）其他
合计
备注
注：1.第（8）、（9）、（10）栏均填写处罚决定书上的数额。2.数字精确到百分位，即保留小数点2位。
3.本表由市场监管部门填写；报送截止日期:2022年7月5日。

社会团体“小金库”专项治理政策与报表填报

8.表内两个主要勾稽关系
报表中第五项=第二项+第三项-第四项+第四项下 “期末存在的资产原值”。
报表中第六项“小金库”主要表现形式合计金额应与自查发现“小金库”问题金额一致。用公式表达：第六项=第二项+第三项
两个主要表内公式在软件中已经设置，会自动验算。
9. 报表报送要求
1.单位负责人、财务负责人、填表人均应在报送的正式报表和封面上签字，并应同时加盖单位公章。
录完数据后，请依次点击“运算”和“审核 ”按钮。然后关闭页面，自动出现“小金库”专项治理报表管理系统。
（二）社会团体数据录入
二、报表打印请在“小金库”专项治理报表管理系统
的页面中，点击“打印”栏目，选择协会，并点击“确定”，然后打印。打印时，系统要求用A3纸，可以在一张纸上显示。请协会在打印出来的报告表封面上加盖公章，并由单位负责人和财务负责人签章，与9月27日前报（寄）送法规处。
根据《社团实施办法》规定，社会团体的重点检查工作应当在本级专项治理领导机构的统一领导下，由财政、审计等部门组织实施，通过业务主管单位为协调联络人的方式组织开展；重点检查的对象由各级专项治理领导机构根据治理重点、专项治理工作实际及群众举报情况确定。
（三）关于重点检查
2、重点检查范围依据《社团实施办法》的规定，社会团体重点检查对
象与范围主要包括三方面： (1)从社会团体的类型看，要将行业性社会团体作为检
查重点； (2)从社会团体和公募基金会与政府部门的关系看，要
将有政府资助特别是有财政拨款、有政府购买服务项目、履行或代行政府职能特别是有行政事业性收费项目的社会团体和公募基金会作为检查重点；
（三）关于重点检查
2、重点检查范围 (3)从日常监管及治理工作的情况看，要将有举

{企业管理表格}国有及国有控股企业小金库专项治理报表讲义

办〔2010〕4号）
“小金库”支出使用方向
弥补成本费用
接待宴请、公款旅游、职务消费等
购建资产、对外投资、对外借款
小金库
礼品礼金支出
发放职工工资、奖金、津补贴、福利等；
私分、贪污、挪用
其他方式支出（含《实施办法》下发前已纳入账簿核算）
“小金库”存在形态
现金及银行存
款
有价证券（债券、股票、购物卡等
关于自查自纠报告主要内容
自查自纠组织实施情况：主要说明专项治理动员部署、宣传发动、自查自纠实施范围、组织实施方式、自查自纠工作承诺和公示情况、收到举报及查处落实情况等。对纳入专项治理的合营企业、职工持股占控股地位企业、工会经费、党团经费等情况应当详细说明。自查自纠发现“小金库”情况：主要说明自查发现“小金库”的数量、金额，大额或性质较为严重的“小金库” 案例详细说明；特殊管理资金（资产）余额近两年的增减变动情况，对于特殊管理资金（资产）采取了哪些管理措施；内控制度清理情况，深入分析本企业“小金库”产生的主要流程、环节以及产生原因。
•
11、越是没有本领的就越加自命不凡。20.8.1921:22:2521:22Aug-2019-Aug-20
•
12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。21:22:2521:22:2521:22Wednesday, August 19, 2020
•
13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。20.8.1920.8.1921:22:2521:22:25August 19, 2020
关于自查自纠报告主要内容
检查发现“小金库”问题的整改处理情况：说明“小金库”资金的追回、会计和税务处理情况，以及初步整改处理方案。 “小金库”问题长效机制措施：结合本企业情况，说明企业建立防范”小金库”问题长效机制的具体措施以及下一步的工作安排。自查自纠报表重要事项说明：说明自查自纠报表中的重要事项，尤其要对“小金库”表现形式中列入其他收入、其他支出、其他方式转以资产、其他形式设立“小金库” ，以及“小金库”支出中列入“其他方式支出”、“小金库”存在形态中的“其他”等重要事项进行详细说明。

小金库自查自纠报告表

小金库自查自纠报告表??治理工作，明确清理检查“小金库”是深入贯彻落实党的十七大精神，加强廉政建设，从源头上遏制和防止腐败，规范财务收支活动的重要举措，是教育和保护干部的需要。

要求大家，对照“七种”表现形式认真自查自纠，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题。

二、加强领导，责任分工。

为了保障治理工作顺利进行，我校成立了治理“小金库”专项治理工作领导小组，并设立举报电话、制作了举报信箱，注意发挥网络举报作用。

建立了举报登记、查处督办制度和工作保密制度，“小金库”专项治理工作由学校支部牵头实施，工会、财务室等部门负责同志共同参与。

由后勤办主任邓德新具体负责，确保件件有交待、事事有着落。

既营造了浓厚的工作氛围，又保证了此项工作有效开展。

学校“小金库”专项治理工作领导小组名单：组长：副组长：成员：三、明确要求，重点治理。

根据上级文件规定，我校此次专项治理重点是2015年以来各项“小金库”资金的收支数额，以及2015年底“小金库”资金滚存余额和形成的资产。

对设立“小金库”数额较大或情节严重的，应追溯到以前年度。

按照上级文件规定的要求，我校通过深入自查，我校财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。

一、我校根据市财政局、教育局的有关要求和学校实际编制了学校收支预算，学校一些重大收支，事前都要开校委会，事后进行常规公示;学校每年在教代会上都要作财务报告，并要在教代会上都获得通过。

二、我校严格执行收费政策，免收学生杂费、课本费，其标准向社会公示。

在我校收费中，没有一起强制性要求学生购买教辅材料的行为。

严格按照国家政策及上级单位要求，实施并落实，无任何乱收费情况。

三、学校严格加强预算内、外资金管理。

预算外的学前班的收入全额缴入财政专户，所收学生作业本费全额缴入国库集中收付核算中心，严格实行“收支两条线”管理。