中国结算上海分公司证券账户管理业务指南(2014修订)
中国结算上海分公司证券账户管理业务指南(2011年8月版)
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南-
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券登记结算业务指南正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 债券登记结算业务指南（2008—10）目录第一部分发行登记一、债券发行登记二、债券兑付兑息三、其它业务第二部分清算和交收一、证券清算二、资金清算三、交收处理第三部分回购质押品管理一、质押库的建立二、折算率管理与标准券核算三、出入库申报处理四、质押债券的兑付兑息五、质押券欠库处理第四部分风险管理一、资金交收违约处理二、证券交收违约处理三、其他风险管理措施附件数据接口本指南根据《中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则》制定，适用于在上海证券交易所上市或已发行拟上市债券的登记、托管以及债券交易的结算业务。
本指南中的债券包括国债和公司债等其它债券，其中公司债等其它债券指公司债、企业债和分离交易可转换公司债券。
第一部分发行登记一、债券发行登记（一）国债发行登记通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）发行的国债，在上证所系统场内分销或场外分销发行完成后，本公司依据上证所相关文件确认的结果办理国债初始发行登记。
（二）公司债等其它债券的初始登记公司债等其它债券发行人在上市前需到本公司办理登记手续。
公司债等其它债券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。
本公司根据上证所传送的结算参与人认购数据及本公司办理的相关交收结果，发行人委托主承销商向上证所申报、由上证所转送本公司的发行数据，以及公司债等其它债券发行人申报的数据办理公司债等其它债券登记。
1、所需材料公司债等其它债券发行人申请债券初始登记时应向本公司提交如下登记申请材料：（1）《证券登记表》；（2）国家有权部门关于公司债等其它债券公开发行的批准文件复印件；（3）债券发行承销协议复印件；（4）债券担保协议或有权部门关于免予担保的批准文件复印件（如有）；（5）经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的债券募集资金的验资报告复印件；（6）公司债等其它债券发行人最新年检的企业法人营业执照副本复印件；法定代表人对指定联络人（董事会秘书或证券事务代表）的授权委托书；（7）网下发行登记时提供债券持有人名册清单（持有人名册清单应包括债券代码、持有人证券账户、证券持有人有效身份证明文件号码、持有债券的数量等内容，数据格式见本节发行登记注意事项），并在每页上加盖债券发行人公章；（8）如有司法冻结或质押登记的，还需提供司法协助执行、质押登记相关申请材料；（9）指定联络人身份证原件及复印件；（10）本公司要求提供的其他材料。
中登上海分公司结算保证金业务指南
中国结算上海分公司结算保证金业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2013-7-12版本及修订说明第一章概述.................................................... - 4 - 第二章结算保证金账户管理...................................... - 5 - 1.1结算保证金账户开立........................................ - 5 - 1.2结算保证金账户的计息...................................... - 7 - 1.3结算保证金账户的查询和函证................................ - 7 -1.3.1通过PROP综合业务终端查询 ............................. - 7 -1.3.2通过电话语音系统查询 .................................. - 8 -1.3.3结算保证金账户的函证 .................................. - 8 - 第三章结算保证金的筹集、补缴及退出............................ - 9 -2.1结算保证金的筹集.......................................... - 9 -2.1.1新增结算参与人结算保证金的缴纳 ........................ - 9 -2.1.2结算保证金应缴纳额度的计算 ............................ - 9 -2.1.3结算保证金的调整 ..................................... - 11 - 2.2结算保证金的补缴......................................... - 12 -2.2.1 非违约结算参与人结算保证金的补缴..................... - 12 -2.2.2.违约结算参与人结算保证金的追偿....................... - 12 - 2.3 结算保证金的退出......................................... - 12 - 第四章结算保证金的使用....................................... - 13 -3.1 结算保证金的使用原则..................................... - 13 - 3.2 结算保证金的使用方法..................................... - 13 - 3.3 结算保证金的使用顺序..................................... - 14 - 第五章数据接口................................................ - 16 -第一章概述为防范和化解证券结算风险，保障证券结算系统的安全运行，妥善管理和使用证券结算保证金，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“本公司”）根据《证券登记结算管理办法》和《证券结算保证金管理办法》（以下简称“《办法》”）等有关规则的规定，制定本业务指南。
《中国结算上海分公司港股通存管结算业务指南》
版本及修订说明
日期 2014 年 9 月
主要修订内容 首次发布
2 / 78
目 录
第一章 存管............................................................................................................................... 5 一、概述................................................................................................................................... 5 二、证券持有、变动记录查询 ............................................................................................... 6 （一）受理范围....................................................................................................................... 6 （二）需提交材料和办理流程 ....................................................................................... 6 （三）注意事项 ...................................................................................................
中登公司 特殊机构及产品证券账户业务指南20140909
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一四年九月目 录第一章 总 则 (1)第二章 证券账户开立业务 (7)第一节 证券公司自营证券账户 (7)第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 (8)第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15)第四节 证券投资基金证券账户 (16)第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 (17)第六节 私募基金证券账户 (21)第七节 商业银行证券账户 (23)第八节 商业银行理财产品证券账户 (24)第九节 保险产品证券账户 (26)第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28)第十一节 信托产品证券账户 (29)第十二节 期货公司单一客户资产管理计划证券账户 . 30第十三节 全国社保基金投资组合证券账户 (31)第十四节 企业年金（养老金）计划证券账户 (32)第十五节 合格境外投资者证券账户（QFII账户） .. 34第十六节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户） (36)第十七节 外国战略投资者证券账户 (39)第十八节 上市公司回购专用证券账户 (41)第十九节 员工持股计划专用证券账户 (42)第二十节 做市专用证券账户 (43)第三章 其他账户业务 (46)第一节 证券账户信息查询业务 (46)第二节 证券账户信息变更业务 (47)第三节 证券账户注销业务 (51)第四节 休眠账户激活业务 (53)第五节 证券账户关联关系维护 (54)附 录附录 1证券账户开立申请表 (56)附录 2 证券账户业务申请表 (63)附录 3证券公司名称全称简称对照表 (71)附录 4基金公司名称全称简称对照表 (76)附录 5托管人名称全称简称对照表 (80)附录 6 证券公司自营账户自律管理承诺函 (82)附录 7 定向资产管理专用证券账户转换申请表 (83)附录 8合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (84)附录 9 融资融券信用证券账户配号申请表 (85)附录 10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 (86)附录 11 保险产品开户确认函 (87)附录 12证券投资基金承诺函 (88)附录 13 证券账户自律管理承诺函（商业银行） (89)附录 14 商业银行同意函 (90)附录 15 理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行） (91)附录 16 境外投资者证券账户自律管理承诺书 (92)附录 17 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函 93附录 18 证券账户自律管理承诺书（做市商适用） .. 94第一章 总 则1.1【目的和依据】为规范特殊机构及依法设立的产品证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。
关于修订《证券账户业务指南》等三个指南的通知
关于修订《证券账户业务指南》等三个指南的通知一、《证券账户业务指南》主要修订内容1、根据《证券账户管理规则》，细化了投资者身份证明文件核验要求。
修订了第1.10条，要求开户代理机构在办理证券账户开户等业务时，应通过身份证阅读器或公安部身份核查系统核验自然人投资者或机构经办人的第二代居民身份证，并通过中国结算机构信息核查系统对机构投资者的信息进行辅助核验。
2、根据《证券账户管理规则》及中国结算已发布的相关账户业务通知，重申了开户代理机构应定期对投资者账户信息进行核对的要求。
修订了第4.1.6条，对于自然人投资者，要求开户代理机构应每三年进行一次账户信息核对；对于机构投资者，应每年进行一次账户信息核对；对于交易活跃或发生交易异常的投资者，应酌情增加核查次数。
3、根据中国结算发布的《关于个人投资者身份信息核查有关事项的通知》（中国结算发字[2017]5号）、《关于机构信息核查系统上线及开展机构账户注册资料核查的通知》（中国结算发字[2017]56号），将中国结算信息核查系统的使用注意事项纳入指南。
增加了第1.16条，明确了系统的运营时间为每个自然日的8:30至23:00。
增加了第2.5.6条，并要求开户代理机构应在授权范围内使用信息核查结果，做好信息保密工作等。
4、根据中国结算发布的《关于优化证券账户权属确认报送方式有关事项的通知》（中国结算发字[2017]28号）修订了第9.1.6条，强调了已为证券账户申报了使用信息的证券公司须积极配合投资者办理关联关系确认业务，为其提供资产权属证明文件，不得推诿。
5、根据我公司发布的《关于优化证券账户关联关系转挂业务有关事项的通知》（中国结算发字[2017]29号），修订了第4.4.1、9.2.1条，明确投资者同时有18位和15位身份证开立的账户，在办理身份证号码升位时，可以直接转挂15位身份证开立的子账户至18位身份证开立的一码通下，并注销15位身份证开立的一码通。
中登证券质押登记业务指南---上海
中国结算上海分公司营业大厅业务指南证券质押登记业务一、受理范围本业务指南适用于投资者办理登记在沪市证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券的质押登记和解除质押登记业务。
二、需提供的证件和材料1、质押登记（1）《证券质押登记申请》；（2）质押合同原件；（3）质押双方有效身份证明文件及复印件：境内法人需提供营业执照及复印件（涉及基金会、事业单位等其他法人的，需提供法人登记证书及复印件）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件。
境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件。
境外法人需提供所在国（地区）有权机关核发的证明境外法人主体资格的证明文件（如该证明文件未包含该法人合法存续内容，还需提供该法人合法存续证明），授权人签署的授权委托书，境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委托书的证明文件，授权人身份证明文件复印件，经办人身份证明文件原件及复印件。
境外自然人需提供境外自然人身份证明文件原件及复印件；委托他人代办的，还需提交申请人签署的授权委托书，经办人身份证明文件原件及复印件。
境外自然人身份证明文件包括：外国（地区）公民身份证或护照；有外国（地区）永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照；台湾居民来往大陆通行证；香港永久性居民身份证、澳门永久性居民身份证。
除中国护照、台湾居民来往大陆通行证、以及办妥签证和入境手续的外国（地区）投资者持有的护照外，上述涉及境外投资者的身份证明文件、授权委托书以及授权人有权授权的证明文件等还需符合以下规定：➀外国（地区）投资者提交的文件，须经我国驻该国使、领馆认证，或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规定的身份证明手续。
如投资者所在国家（地区）与我国无外交关系，其提供的文件，需先经该国外交部或其授权机构和与我国有外交关系国家驻该国使、领馆认证后，再办理我国驻该第三国使、领馆认证。
中登公司证券发行人业务指南
中国结算上海分公司证券发行人业务指南二〇一四年十二月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch修订说明目录总述.............................................................................................................................................. - 3 -股份发行登记.............................................................................................................................. - 4 -有限售条件的流通股解除限售................................................................................................ - 13 -证券退登记................................................................................................................................ - 16 -股权激励计划............................................................................................................................ - 19 -股票权益业务............................................................................................................................ - 38 -可转换公司债券业务................................................................................................................ - 59 -公司债等其它债券.................................................................................................................... - 66 -证券发行人查询业务................................................................................................................ - 70 -附录............................................................................................................................................ - 93 -总述中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下称本公司）依据国家法律、法规和业务规则，对上海证券交易所（以下称交易所）上市(挂牌)证券办理集中统一的证券登记并提供相关服务。
《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南》
附件：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南二〇二一年六月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch修订说明注： 2018年之前修订历史参见本指南附录二目录第一章证券质押登记业务 (5)第二章法人资格丧失所涉证券变更登记业务 (17)第三章继承、离婚所涉证券变更登记业务 (23)第四章上市公司股份协议转让业务 (30)第五章投资者向基金会捐赠证券业务 (35)第六章私募资产管理所涉证券过户业务 (40)附录一身份证明文件相关要求 (44)附录二指南修订历史 (47)第一章证券质押登记业务一、受理范围本指南适用于登记在沪市证券账户中的股票(股权激励限制性股票除外)、债券和基金（限于登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称本公司）证券登记结算系统内份额）等证券的证券质押登记、解除证券质押登记（含部分解除）、质物信息查询、证券质押登记状态调整及质押证券处置过户业务。
其中证券质押登记状态调整及质押证券处置过户两项业务所涉证券须为除质权外无其他权利瑕疵的无限售流通股、流通债券、基金等流通证券。
董事、监事、高级管理人员持有的在股份锁定期内的质押证券不得申请办理质押证券处置过户业务。
本指南不适用于债券质押式回购、股票质押式回购、交收担保品业务等涉及的证券质押，相关业务请按本公司对应业务规定办理。
二、申请材料及相关事项（一）证券质押登记业务1.质押双方办理证券质押登记业务时，应提交以下材料：（1）《证券质押登记申请表》，其中，对于融资类质押（初始质押），应列明质权人名称、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码、（质权人）电子邮箱、出质人名称、出质人证券账户、证券代码、证券简称、托管单元、证券类别、质押证券数量、业务类型、融资金额、年化融资利率、融资期限、融资投向、预警线（如有）、平仓线（如有）、质押合同编号；对于融资类质押（补充质押），应列明质权人名称、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码、（质权人）电子邮箱、出质人名称、出质人证券账户、证券代码、证券简称、托管单元、证券类别、质押证券数量、业务类型、补充质押对应的初始质押证券所属市场、对应的初始质押业务登记编号、质押合同编号；对于非融资类质押，应列明质权人名称、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码、（质权人）电子邮箱、出质人名称、出质人证券账户、证券代码、证券简称、托管单元、证券类别、质押证券数量、业务类型、质押合同编号；（2）质押合同原件(可参考本公司官网发布的《证券质押合同（参考文本）》；合同中要求列明各方的名称、身份证件类型及号码等信息，合同主体为法人或非法人组织的，可不列明身份证件类型及号码；合同内容中要求有关于质押证券的条款，或附有质物清单,其中要求至少列明质押证券的名称（简称）、单位以及数量；合同落款要求所有合同签订方盖章、签字，如为授权签署的，还需提供授权签署合同的授权委托书以及被授权人有效身份证明文件复印件)；（3）质押双方有效身份证明文件及复印件（详见本指南附录一身份证明文件相关要求）；（4）质押证券登记在证券期货经营机构单一资产管理计划专用证券账户中，且资产委托人为个人或机构的，应当由管理人和质权人共同提交上述业务申请材料（其中，质押合同须列明拟质押证券的证券账户号码及名称），并提供委托人、托管人（如有）出具的知晓办理质押登记的相关文件；（5）质押证券登记在存量的证券公司及其子公司定向资产管理专用证券账户或基金公司及其子公司单一客户特定资产管理专用证券账户中，且资产委托人为个人或机构的，应当由资产委托人、管理人和质权人共同提交上述业务申请材料（资产委托人、管理人和质权人需同时提交有效身份证明文件，并共同在《证券质押登记申请表》和质押合同盖章、签字，质押合同须列明拟质押证券的证券账户号码及名称），并提供托管人（如有）出具的知晓并同意办理质押登记的相关文件；（6）质押行为需经国有资产监督管理机构等主管部门批准或备案的，应当提供相关批准或备案文件原件及复印件；（7）本公司要求提供的其他材料。
中国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开户业务指南
中国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开户业务指南本业务指南适用于由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“本公司”）负责受理的特殊法人机构证券账户和专用证券账户的开户业务。
一、受理范围本公司直接受理的特殊法人机构账户和专用账户包括：1.保险公司申请开立的保险产品证券账户2.基金管理公司委托托管人申请开立的证券投资基金证券账户3.证券公司开展自营业务使用的证券公司自营证券账户4.证券公司为开展集合资产管理业务申请开立的证券公司集合资产管理计划专用证券账户5.证券公司为开展定向资产管理业务申请开立的专用证券账户6.信托公司申请开立的信托产品专用证券账户7.基金管理公司申请开立的特定客户证券投资产品专用证券账户8.全国社会保障理事会委托社保基金托管人申请开立的全国社保基金投资组合证券账户9.企业年金计划托管人申请开立的企业年金计划证券账户10.合格境外机构投资者开立的证券账户（QFII账户）11.商业银行特别证券账户12.上市商业银行债券市场专用证券账户13.符合国家法律、法规、规章以及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》（以下简称《细则》）要求的其他证券账户。
二、申请条件和申请材料投资者在向本公司提交开户申请前，应根据申请开立账户的不同类型，提交相关申请材料。
（一）保险产品证券账户1、申请条件具有独立法人资格，并经中国保监会批准开户的保险机构投资者可按照每一保险产品申请开立一个证券账户。
2、申请材料（1）按《细则》要求填写的《机构证券账户注册申请表》；（2）营业执照复印件及组织机构代码证复印件（加盖申请单位公章）；（3）中国保监会保险资金运用监管部门出具的保险机构投资者开立证券账户的确认函原件；（4）如自行办理则需提供法定代表人证明书（加盖申请单位公章）、法定代表人授权委托书（加盖申请单位公章和法定代表人签章）、法定代表人身份证复印件；（5）如由其委托的保险资金托管人办理，则需提供保险机构投资者委托托管人的委托书、托管人营业执照复印件（加盖托管人公章）、托管人的法定代表人证明书（加盖托管人公章）、法定代表人授权委托书（加盖托管人公章和法定代表人签章）或总行批准分行开办保险资金托管业务的文件（加盖托管人公章）；（6）经办人有效身份证明文件及复印件。
2017-8-15-中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南
2017-8-15-中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一七年八月修订记录第一章总则 (1)第二章证券账户开立 (11)第三章证券账户查询 (27)第四章证券账户信息变更 (35)第五章证券账户注销 (51)第六章休眠账户业务 (59)第七章不合格账户业务 (62)第八章证券账户解除挂失业务 (68)第九章证券账户关联关系维护 (71)第十章证券账户使用信息维护 (80)第十一章创业板签约信息维护 (84)第十二章合伙人信息维护 (87)第十三章证券账户与资金账户信息比对 (92)第十四章证券账户业务资料保管 (95)第十五章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能.. 99 附录1 证券账户开立申请表 (102)附录2证券账户业务申请表 (107)附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (115)附录4信息录入规范 (116)附录5证券账户开户办理确认单（范例） (120)附录6证券账户查询确认单（范例） (121)附录7证券账户信息录入错误确认书 (122)附录8股份认购证明 (123)附录9投资者买入股份证明 (124)附录10证券账户信息变更办理确认单（范例） (125)附录11证券账户销户办理确认单（范例） (126)附录12关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 (127) 附录13不合格账户解除卖出限制审核同意书 (128)附录14不合格账户解除中止交易同意书 (129)附录15关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 (130)附录16证券账户业务收费表 (131)第一章总则1.1【目的依据】为规范证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。
1.2【适用范围】中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）负责管理的一码通账户及子账户有关账户业务适用本指南。
中登上海结算账户管理及资金结算业务指南.
结算账户管理及资金结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司版本修订说明目录第一篇结算账户管理 (7)第一章结算业务开通 (7)第一节证券公司申请开通结算业务 (8)第二节商业银行申请开通结算业务 (16)第三节基金管理公司申请开通结算业务 (21)第四节其他机构申请开通结算业务 (23)第五节申请开通基金代收代付业务 (24)第二章结算参与人变更结算账户资料 (24)第一节结算参与人更名 (25)第二节结算参与人变更其他结算账户信息 (26)第三章结算参与人终止结算业务 (28)第一节结算参与人终止A股、债券等结算业务 (28)第二节结算参与人终止基金结算业务 (29)第四章交易单元结算路径管理 (30)第一节A股交易单元、债券交易单元新设（或恢复使用） (30)第二节A股交易单元机构内部变更 (31)第三节A股交易单元租用 (32)第四节A股交易单元退租 (34)第五节A股交易单元、债券交易单元注销 (35)第六节其他业务 (36)第五章结算参与人资金账户管理 (37)第一节结算资金账户体系 (37)第二节最低结算备付金限额管理 (40)第三节资金账户的计息 (43)第四节结算资金划拨 (44)第二篇资金结算 (49)第一章结算业务要点 (50)第一节结算业务的基本原则 (50)第二节结算方式 (51)第三节基本流程 (53)第二章多边净额结算 (54)第一节结算品种 (54)第二节清算 (55)第三节交收 (59)第三章逐笔全额等非担保结算 (61)第一节结算品种 (61)第二节清算 (62)第三节交收 (67)第四章资金代收代付业务 (72)第一节ETF申购赎回资金代收代付业务 (72)第二节转融通业务相关资金划转 (75)第三节基金代收代付业务资金划转 (76)第五章发行类业务的资金结算 (77)第一节网上按市值申购方式首次公开发行股票 (77)第二节股票（含增发、可转债）上网发行资金申购 (78)第三节首次公开发行股票网下发行业务 (80)第四节配股（不含股配债） (80)第五节债券发行类业务（非摇号抽签方式） (81)第六节ETF多日网上发行 (81)附表：发行类业务比较 (84)第六章基金业务的资金结算 (84)第一节多边净额结算 (85)第二节逐笔全额结算 (85)第七章信用交易（融资融券业务）的资金结算 (86)第八章其他资金结算业务 (88)第一节A股上市公司股息红利差别化个人所得税补缴税款的收取 (88)第二节上市公司收购 (89)第三篇结算风险管理 (92)第一章资金交收违约处理 (92)第二章现券结算的风险防范 (93)第一节本金风险及其防范 (93)第二节价差风险的防范 (104)第三章回购业务的风险防范 (104)第一节回购质押品管理 (104)第二节回购风险控制措施 (115)第四章其它风险管理措施 (118)第一节证券结算风险基金 (118)第二节交收担保品制度 (119)第三节结算保证金制度 (120)第四节限制撤销指定交易 (120)第五节准入制度和提请交易所暂停结算参与人交易资格 (121)第六节场内实时申赎货币市场基金申赎额度管理 (121)附录1：质押式融资回购净应付款计算案例 (122)附录2：待交收处理规则案例（一） (123)附录3：待交收处理规则案例（二） (128)第四篇数据交换及账务查询 (129)第一章通过PROP系统券商端进行数据交换 (129)第二章交收账务查询 (130)附注说明 (132)第一篇结算账户管理已获得中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）结算参与人资格的参与人申请开通沪市相关证券资金结算业务，应及时联系中国结算上海分公司（以下简称“本公司”）办理相关手续。
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则.doc
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则第一章总则第二章开户代理机构第三章证券账户开立第四章证券账户注册资料的查询与变更第五章证券账户卡挂失与补办第六章证券账户注销与合并第七章罚则第八章附则第一章总则1.1 为加强对证券账户的管理，保护证券投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等有关法律法规的规定，制定本规则。
1.2 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）对证券账户实施统一管理，本公司上海、深圳分公司（以下统称本公司）及本公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。
1.3 本规则所称开户代理机构，是指本公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及本公司境外B股结算会员。
1.4 本规则所称证券账户，是指由本公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
1.5 本规则所称境内投资者，是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人。
1.6 本规则所称境外投资者，是指外国的法人、自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人。
持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民，视同境外投资者管理。
1.7 投资者开立证券账户必须提交有效身份证明文件及复印件，申请开户时注册的证券账户持有人名称必须与身份证明文件中记载的名称一致。
境内投资者为自然人的，有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；境内投资者为法人的，有效身份证明文件为工商营业执照、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等。
境外投资者有效身份证明文件，是指境外所在国家或者地区护照或者身份证明，有效商业登记证明文件，有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照，香港、澳门特区居民身份证，台湾同胞台胞证等。
1.8 本规则适用于本公司管理的所有证券账户的开立、注册资料的查询与变更、挂失与补办、注销与合并等相关业务。
1.9 与第1.8条所述相关业务有关的各方当事人均应遵守本规则。
中国结算公司上海分公司营业大厅业务指南(证券质押业务)
附件4营业大厅业务指南----证券质押业务一、本业务所指的证券是由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称本公司）登记在证券账户中的依法可以质押的证券。
二、证券质押双方应在质押合同办理公证后的两个月内，向本公司提出办理质押登记的申请，并根据本公司的要求填写规定格式的证券质押登记申请表。
三、本公司对质押双方提交的有关资料进行形式审查，对于因其实质内容违法、违规及其他原因而产生的经济纠份及法律责任，由质押双方负责。
四、办理记名证券质押登记须提交的文件：1、证券质押登记申请表（附件一）;2、出质人营业执照副本的原件及复印件（或发证机关盖章的复印件）；出质人为个人的，须提交出质人的身份证原件和复印件；3、质押双方的法定代表人授权委托书（法定代表人签章并加盖公章）；质押双方为个人并委托他人办理的，须提交经公证的授权委托书；4、出质人的证券账户原件及复印件；5、质押所对应的主合同；6、经公证的质押合同；7、经办人身份证原件及复印件；8、办理国有股质押登记时（包括国家股和国有法人股），应提交经省级以上主管机关确认的上市公司国有股质押备案表；五、质权人可于质押登记日的下一个工作日以后，到我公司领取《证券质押登记证明》。
《证券质押登记证明》是证券质押登记正式生效的凭证，质权人应妥善保管，如有遗失，应由质权人出具说明材料，并由出质人予以确认。
六、质押双方同意解除质押登记的，应办理解除质押登记。
办理质押登记解除时须提交的文件：1、质权人同意解除质押的申请（附件二）；2、质权人营业执照副本原件和复印件（或发证机关盖章的复印件）；3、质权人法定代表人签章并加盖公章的授权委托书，4、经办人身份证明原件及复印件；5、返还本公司出具的《证券质押登记证明》原件。
七、质押双方协商减少质押证券数量的，可申请办理部分解除质押登记。
申请办理部分解除质押登记应提交以下申请文件：1、出质人和质权人共同提交的部分解除质押申请说明（附件三）；2、质权人的法定代表人授权委托书（法定代表人签章并加盖公章）；质权人为个人并委托他人办理的，须提交经公证的授权委托书；3、质权人营业执照副本的原件及复印件（或发证机关盖章的复印件）；质权人为个人的，须提交出质人的身份证原件和复印件；4、经办人身份证原件及复印件；5、原质押登记证明原件；八、质权人可于办理质押登记解除的下一个工作日领取《证券质押登记解除通知书》。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南证券退登记
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南证券退登记（一）股票退登记一、概述股票终止在交易所上市后，证券发行人应当及时向本公司申请办理交易所市场退出登记手续。
股票终止上市后按规定进入其他系统挂牌转让的，证券发行人在交易所市场的股份退出登记事宜应当由其或其在其他系统的主办券商（以下简称“主办券商”）在规定时间内向本公司申请办理。
二、所需材料1、证券发行人或主办券商营业执照复印件；2、证券发行人或主办券商对经办人的授权书；3、经办人身份证明；4、证券发行人与主办券商签署的代办协议（如有）；5、证券发行人或主办券商与本公司签署的《备忘录》；6、本公司要求的其他材料。
三、办理流程：1、证券发行人或其委托的主办券商在规定时间内向本公司提交上述材料。
2、本公司受理证券发行人或其主办券商申请材料后，签署备忘录并办理退登记移交手续，本公司向证券发行人或主办券商移交以下材料：1）数据光盘一张（内含持有人名册数据cymc.dbf、股份冻结数据dj.dbf、未领现金红利数据wlhl.dbf、股本结构清单数据gb.dbf等数据库文件）；2）股份登记数据清单；3）司法冻结股份清单；4）质押登记股份清单。
5）股息红利差别化个人所得税相关数据库文件。
3、办理退出登记手续完毕后，本公司向证券发行人发送《关于终止为××股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的通知》，向各证券公司发送《关于向××股份有限公司（或主办券商）移交流通股相关数据的通知》，要求各证券公司向证券发行人或主办券商移交协助司法机关冻结、质押登记等数据及书面材料。
本公司在中国证监会指定报刊上刊登《关于终止为××股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的公告》。
四、注意事项：1、未发放红利款退款。
证券发行人以往委托本公司代理发放的现金红利,有部分因为投资者未办理指定交易等原因无法发放给投资人,证券发行人应向本公司提交《关于退还未发放红利的申请》,申请退还终止上市后尚未发放的红利款，本公司将根据申请将未发放的红利款退还至证券发行人指定的银行账户。
上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则(2014修订)-上证发[2014]59号
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上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则(2014修订)正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则（上证发[2014]59号上海证券交易所2014年9月26日第一次修订）第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）会员和本所认可的其他机构（以下统称“交易参与人”）参与本所市场的证券交易活动，维护交易秩序，保障交易安全，根据《上海证券交易所交易规则》和其他相关规定，制定本细则。
第二条参与者交易业务单元（以下简称“交易单元”）的设立、设置、使用与管理，适用本细则。
本细则未作规定的，适用本所其他规定。
第三条交易参与人通过交易单元参与本所市场证券交易活动的，应当按照本所规定行使相关交易权利，获取相关交易服务，并接受本所管理。
第四条交易参与人应当遵守本细则和本所其他相关规定，制定有关交易单元的内部管理制度，规范相关操作流程，防范业务风险，并承担所属交易单元相关证券业务的法律责任。
第二章功能与配置第五条交易参与人设立交易单元后，方可参与本所市场的证券交易。
第六条本所为各交易参与人提供一个总部管理单元，用于下属全部交易单元的数据交换和交易业务的监控，法律、行政法规、部门规章和本所规则规定交易参与人不得监控或者获取数据的情况除外。
第七条交易参与人从事证券经纪、证券自营和证券资产管理等业务的，应当使用不同的交易单元，但本所另有规定的除外。
第八条根据交易参与人的申请及其具备的业务资格，本所可以为其交易单元设置以下相关交易权限：（一）参与不同类别证券品种的交易；（二）参与不同类型的交易申报；（三）参与特定证券的报价；（四）参与跨市场的交易；（五）参与本所许可的其他交易。
2017-8-15-中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一七年八月修订记录第一章总则 (1)第二章证券账户开立 (11)第三章证券账户查询 (27)第四章证券账户信息变更 (35)第五章证券账户注销 (51)第六章休眠账户业务 (59)第七章不合格账户业务 (62)第八章证券账户解除挂失业务 (68)第九章证券账户关联关系维护 (71)第十章证券账户使用信息维护 (80)第十一章创业板签约信息维护 (84)第十二章合伙人信息维护 (87)第十三章证券账户与资金账户信息比对 (92)第十四章证券账户业务资料保管 (95)第十五章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能.. 99附录1 证券账户开立申请表 (102)附录2证券账户业务申请表 (107)附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (115)附录4信息录入规范 (116)附录5证券账户开户办理确认单（范例） (120)附录6证券账户查询确认单（范例） (121)附录7证券账户信息录入错误确认书 (122)附录8股份认购证明 (123)附录9投资者买入股份证明 (124)附录10证券账户信息变更办理确认单（范例） (125)附录11证券账户销户办理确认单（范例） (126)附录12关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 (127)附录13不合格账户解除卖出限制审核同意书 (128)附录14不合格账户解除中止交易同意书 (129)附录15关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 (130)附录16证券账户业务收费表 (131)第一章总则1.1【目的依据】为规范证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。
1.2【适用范围】中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）负责管理的一码通账户及子账户有关账户业务适用本指南。
子账户包括A股账户、B股账户、股转系统账户、衍生品合约账户、封闭式基金账户、中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。