证券投资期末考试复习题库整理版
《证券投资学》期末复习题集锦
证券投资期末复习题集锦一、单项选择题1．有价证券是的一种形式。
BA．商品证券B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本2．外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
其中属于境内上市外资股的是( B )。
A．A股B．B股C．S股D．法人股3．根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的( A )。
A．10％B．20％C．30％D．40％4．下列哪个不是普通股股东享有的权利( C )。
A．公司重大决策的参与权B．选择管理者C．有优先剩余资产分配权D．优先配股权5．在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( B )买卖的。
A．人民币B．美元C．港元．D．日元6．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( B )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金7．开放式基金的交易价格取决于( D )。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值8．债券和股票的相同点在于( D )。
A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资手段9．证券是指各类记载并代表( B )的法律凳证的统称。
A．一定责任B．一定权利C．一定义务D．一定收益10．境外上市外资股( B )。
A．以外币标明面值B．以人民币标明面值，以外币认购C．以外币标明面值，以人民币认购D．以人民币标明面值，以人民币认购11．一般来说，期限较长的债券，( D )，利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大一、单项选择题1．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( C )市场。
A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资2．证券业协会性质上是一种( C )。
A．证券监督机构B．证券服务机构C．自律性组织D．证券投资人3．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按( A )利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
证券投资期末考试简答题汇总(精简版)
１、债券票面有哪些基本要素。
1、债券的票面价值2、债券的偿还期限3、债券的利率4、债券发行者名称２、影响债券利率的因素主要有哪些。
1.债券发行主体的资信状况2.债券期限的长短3.整个借贷市场的资金供求状况. ３、决定债券偿还期限长短的主要因素有哪些1.资金使用方向2.市场利率变化3.债券的变现能力４、债券有哪些基本特征。
1.偿还性2.流动性3.安全性4.收益性６、公司债券有哪些特征1．是要式有价证券 2.是金钱证券，融资证券3.是流通证券，可以转让，抵押而流转4.是政权证券7、股票有哪些特征？1.收益性2.风险性3.流动性4.永久性 5 参与性8、简述普通股股票的基本特征。
1.经营参与权2.收益分配权3.认股优先权4.剩余资产分配权9、普通股股东享有哪些主要权利。
1.有权获得股利2. 当公司因破产或结业而清算时，有权分得公司剩余资产3. 普通股东拥有发言权和表决权4. 普通股东一般具有优先认股权10、简述优先股股票的基本特征1.股息率固定2.股息分派优先3.剩余资产分配优先4.一般无表决权11、简述发行优先股的意义1.可以获取长期稳定的公司股本；同时因为其股息固定，又可以减轻利润分配的负2.由于股东无表决权，这样可以减少公司经营决策权的改变和分散12、证券投资基金有哪些基本特征？1、集合理财、专业管理2、组合投资、分散风险3、利益共享、风险共担4、严格监管、信息透明5、独立托管、保障安全13、证券投资基金有哪些优点1. 证券投资基金有专家理财的优势2. 证券基金有积少成多的优势3. 证券投资基金有组合投资、分散风险的优点4. 与股票相比而言，证券投资基金还有费用低廉的优点14、简述封闭式基金与开放式基金的区别。
1.存续期限不同2.规模可变性不同3.可赎回性不同4.交易价格计算标准不同5.投资策略不同15、简述契约型基金与公司型基金的区别。
1、法律依据不同2、基金财产的法人资格不同3、发行的凭证不同4、投资者的地位不同5、基金资产运用依据不同6、融资渠道不同7、基金运营方式不同16、金融衍生工具的主要功能有哪些？1. 避险保值2.投机3.价格发现4.降低交易成本17、期货市场为什么具有价格发现功能？1.期货交易的都是远期的商品价格，在分析价格的过程中，包括了对国家政策，消费供求，仓库保管等相关费用的计算，对未来的价格起到一个揭示的作用。
证券投资学期末考试复习题
证券投资学期末考试复习题一、选择题1、下列哪一项不是证券投资的基本要素？A.投资时间B.投资收益C.投资风险D.投资成本2、下列哪一项是正确的证券投资组合策略？A.鸡蛋放在一个篮子里B.完全分散投资C.投资于高风险的股票D.长期持有投资3、下列哪一项是正确的资本资产定价模型（CAPM）的含义？A.平均收益率等于无风险收益率B.平均收益率等于市场收益率C.预期收益率等于无风险收益率加风险溢价D.预期收益率等于市场收益率加风险溢价二、简答题1、请简述证券投资的基本原则，并说明其对证券投资策略的影响。
2、请简述有效市场假说（EMH）的主要内容，并说明其对证券投资实践的指导意义。
3、请简述资本资产定价模型（CAPM）的主要内容，并说明其对评估证券投资风险和收益的影响。
4、请简述证券投资组合理论的主要内容，并说明其对制定证券投资策略的意义。
5、请简述证券投资的宏观经济分析方法，并说明其对预测证券市场走势的重要性。
6、请简述证券投资的微观分析方法，并说明其对选择证券投资品种的影响。
7、请简述证券投资的定量分析方法，并说明其对制定证券投资策略的指导作用。
8、请简述行为金融学对传统证券投资理论的挑战与补充，并说明其对证券投资实践的影响。
证券投资学复习题带答案一、名词解释1、证券投资：是指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。
证券投资虽然不直接增加社会资本存量，但它可以使社会上大量的货币资金转化为长期投资资金，把一部分消费资金转化为生产资金，最终用于对实物资本的投资，因此，证券投资又是社会财富增位的一种方法。
证券投资的基本要素主要包括投资收益、投资风险和投资时间。
2、股票：是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
3、债券：是政府、企业、银行等债务人为筹集资金,按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。
证券投资学期末考卷
证券投资学期末考卷一、选择题（每题4分，共40分）A. 获得资本增值B. 获得固定收益C. 实现资本配置D. 满足企业融资需求2. 下列哪种证券属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款凭证A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. β系数A. 成长投资B. 空头投资C. 价值投资D. 技术分析A. 债券面值B. 债券市场价格C. 票面利率D. 通货膨胀率A. 公司盈利增长B. 市场利率上升C. 公司股价下跌D. 经济衰退A. α系数B. β系数C. σ系数D.夏普比率A. 集中投资B. 分散投资C. 对冲投资D. 杠杆投资A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题3分，共30分）1. 证券投资的风险与收益成正比。
（）2. 证券市场的参与者包括投资者、发行者和监管者。
（）3. 市场利率上升会导致债券价格下跌。
（）4. 上市公司盈利能力越强，股票价格越高。
（）5. 投资者可以通过购买看跌期权来规避股票价格下跌的风险。
（）6. 债券的到期收益率与市场利率无关。
（）7. 价值投资者主要关注公司的基本面分析。
（）8. 技术分析适用于短期投资决策。
（）9. 投资组合的系统性风险可以通过分散投资来降低。
（）10. 证券市场的有效性意味着所有投资者都能获得相同的信息。
（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。
2. 什么是股票的系统性风险和非系统性风险？如何衡量这两种风险？3. 简述债券的到期收益率与市场利率之间的关系。
四、计算题（每题20分，共40分）1. 某公司股票的当前价格为20元，预计一年后股价将达到25元，若公司不发放股利，求该股票的持有期收益率。
2. 假设一种债券的面值为1000元，票面利率为5%，市场利率为6%，剩余期限为10年，求该债券的理论价格。
五、案例分析题（20分）1. 股票当前价格为30元。
证券投资学期末试题及答案汇总
证券投资学期末复习资料--单选，判断，计算题汇总及答案第一章第二章计算题答案1.该交易日的加权股价指数=(9×7 000+15×9 000+8×6 000)／(5×7 000+8×9 000+4×6 000)×1 000≈1877.862.加权股价指数=(18×120+25×140+35×170+50×210+80×250)/15×120+20×140+30×170+45×210+60×250)×100第三章计算题答案1.(1)申购l申购金额100万元，对应费率0.9％净申购金额=申购金额/(1+申购费率)1 000 000/ (1+0.9％)=991 080.28(元)申购费用=净申购金额×申购费率=991 080.28×0.9％=8 919．72(元)申购份额=净申购金额/基金份额面值=991 080.28/1.250=792 864.22(份)(2)申购2申购金额1 000万元，对应前端申购费用为1 000元净申购金额=申购金额-申购费用=10 000 000-1 000=9 999 000(元)申购份额=净申购金额/基金份额面值=9 999 000/1.250=7 999 200(份)2.赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值=10 000×1.250=12 500(元)赎回费用=赎回总金额×赎回费率=12 500×0.5％=62.5(元)赎回金额=赎回总金额-赎回费用=12 500-62.5=12 437.5(元)即该投资人的赎回金额为12 437.5元3.(1)如果在基金设立之时，投资者认购50万元，则：净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=500 000/(1+0.8％)=496031.75 (元)基金认购费=净认购金额×认购费率=496031.75×0.8％=3968.25(元)认购的基金份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(496031.75+0)/1=496031.75 (份)(2)在开放日2016年7月16日，三笔申购所负担的申购费和申购的基金份数计算如下表所示:(3)如果投资者在2016年7月16日赎回50万基金份额，则：赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值=500 000×0.965=482 500(元)赎回费=赎回总金额×赎回费率=482500×0.5％=2 412.5(元)赎回现金=赎回总金额-赎回费用=482 500-2 412.5=480 087.5第四章计算题答案1.差价收入=200×(9-8)=200 元买入时费用：佣金=200×8×3‰=4.8<5=5 元过户费=200×1×1‰=0.2<1=1 元卖出时费用：佣金=200×9×3‰=5.4 元过户费=200×1×1‰=0.2<1=1 元印花税=200×9×1‰=1.8 元盈亏=200-5-1-5.4-1-1.8=185.8 元2.差价收入=300×(6.48-5.32)=348 元买入时费用：佣金=300×5.32×3‰=4.79<5=5 元卖出时费用：佣金=300×6.48×3‰=5.83 元印花税=300×6.48×1‰=1.94 元盈亏=348-5-5.83-1.94=335.23 元3.买入成交金额=7.99×500+7.98×400+7.97×600+7.95×500=15944 元（1分）卖出成交金额=9.68×900+9.69×200+9.7×900=19380 元（1分）买入费用：佣金=15944×3‰=47.83 元（2分）过户费=2000×1×1‰=2 元卖出费用：佣金=19380×3‰=58.14 元（1分）印花税=19380×1‰=19.38 元（2分）过户费=2000×1×1‰=2 元盈亏=19380-15944-47.83-2-58.14-19.38-2=3306.65 元（2分）4.共成交1200股。
证券投资学期末题目整理
一、单项选择题（每小题1分，共20分）1、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融证券2、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
A、会员证券商B、非会员证券商C、会员证券承销商D、会员证券自营商3、以样本股的发行量或成交量作为权数计算股指数的方法是（）。
A、简单算术平均数法B、加权平均平均数法C、修正股价平均数法D、综合股价平均数法4、在期货交易中，套期保值者的目的是（）。
A、在期货市场上赚取盈利B、转移价格风险C、增加资产流动性D、避税DBBB5、期权交易是对（）的买卖。
A、期货B、股票指数C、某现实金融资产D、一定期限内的选择权6、期权交易中的选择权，属于交易中的（）。
A、买方B、卖方C、双方D、第三方7、对于带有上下影线的阴线，（）空方实力最强。
A、上影线较长，下影线较短，阴线实体较长B、上影线较长，下影线较短，阴线实体较短C、上影线较短，下影线较长，阴线实体较长D、上影线较短，下影线较长，阴线实体较短8、T型K线图的特点是（）A、收盘价等于开盘价B、收盘价等于最高价C、收盘价等于开盘价等于最高价D、收盘价等于开盘价等于最低价DAAC9、一般来说，市盈率较低的股票（）A、较差B、一般C、较好D、特别突出10、阳线+下影线表示（）。
A、多方力量强大，股价可能上升B、多方力量强大，但股价上升受到阻力C、空方力量强大，股价可能上升D、空方力量强大，但股价下降受到阻力11、以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是（）。
A、股票价格指数B、GDPC、某蓝筹股票的价格水平D、银行存款利率12、股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积（）。
A、股票的面值B、股票的市场价格C、股票的内在价值D、股票的净值CA A A13、引起股价变动的直接原因是（）。
A、公司资产净值B、宏观经济环境C、股票的供求关系D、原材料价格变化14、以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是（）。
证券投资学期末考试综合练习及答案
C、股权托管 D、债券实物保管 27、根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证 券专业知识和从事证券业务（）以上。 A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、4 年 28、公司的内幕信息不包括（） A、公司股权结构的重大变化 B、公司债务担保的重大变更 C、公司的董事长变更 D、公司从海外引进一位部门经理 29、（）不是上市公司持续型信息披露应该包括的内容？ A、年度报告 B、临时性报告 C、季度报告 D、上市公告书 30、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常 （） A、较高 B、无法预测
35、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（） A、非系统性风险 B、系统性风险 C、企业的经营风险 D、交易风险 36、资产负债率是反映上市公司（）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 37．对于带有上下影线的阴线，（）空方实力最强？ A．上影线较长，下影线较短，阴线实体较长 B．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 C．上影线较长，下影线较短，阴线实体较短 D．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 38．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券 39、甲股票的每股收益为 1 元,市盈率水平为 15,那么该股票的 价格是（） A.15 元 B.13 元 C.20 元 D.25 元
B、非系统性风险 C、有时是系统风险，有时是非系统风险 D. 既不是系统风险，也不是非系统风险 45、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（） A、非系统性风险 B、系统性风险 C、企业的经营风险 D、交易风险 46、期权的卖方（） A、有权利无义务 B、理论上可以收益无限 C、最大的盈利就是期权费 D、无需缴纳保证金在交易所 47、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（） A、国民生产总值 B、CPI C、失业率 D、PMI 指数 48、凡在期权合约的有效期内任何一天买方都可行使自己的权 利，这种规则通常被称为（）。 A、买入期权 B、卖出期权
(完整版)证券投资学期末试题
证券投资学期末试卷一、单选题（20*2=40）1、一个社会的物质财富是（ B ）的函数。
A．所有金融资产 B．所有实物资产C．所有金融资产和实物资产 D．所有有形资产2、固定收益型证券（ B ）。
A．在持有期生命期内支付固定水平的收益B．在证券生命期内支付固定的收益流，或按某一特定公式计算的现金流C．支付给固定收益的持有者一个可变的收益流D．持有者可以选择获得固定或可变的收益流3、衍生工具可以作为一种投机工具使用，商业中通常使用它们来（ D ）A．吸引消费者 B．安抚股东C．抵消债务 D．对冲风险4、狭义的有价证券通常是指（ D ）A．凭证证券 B．货币证券C．货物证券 D．资本证券5、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（ C ）A．短期债券 B．中期债券C．长期债券 D．短、中、长期债券均可6、入世后，我国允许外商持有我国投资基金的33%，三年后持股比例可达到（ B ）A．40% B．49% C．51% D．80%7、K线中的四个价格中，最重要的价格是（ B ）A．开盘价B．收盘价C．最低价D．最高价8、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（ D ）A．较高 B．无法预测C．处于中等水平 D．较低9、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标（ D ）。
A．国民生产总值 B．CPIC．失业率 D．PMI指数10、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：（ B ）。
A、610.51元B、1514.1元C、1464.1元D、1450元11、道—琼斯股价平均数采用（ A ）来计算股价平均数。
A.简单算术股价平均数法B.加权股价平均数法C.修正股价平均数法D.几何股价平均数法12、在上海证交所上市的股票B股是以人民币标明面值的，以（ B ）买卖的。
A.人民币B.美元C.港元D.日元13、影响证券市场价格的首要因素是（ B）A.公司因素B.宏观经济因素C.市场因素D.产业和区域因素14、道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（ A ）A.查尔斯. 道B.赫尔.琼斯C.道.琼斯D.威廉姆斯15、判断经济周期指标中属于同步指标的是（ C ）A.货币供应量B.股价指数C.实际GNPD.物价指数16、以下被称为“金边债券”的是（ A ）A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券17、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称指数债券的是（ C ）A.附息债券B.贴价债券C.浮动利率债券D.零息债券18、由于（ C ）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
证券投资期末考试复习题库(整理版)
一、名词解释1.市盈率：市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。
2.趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。
3.可转换债券：简称可转债，指在特定时期内可以按照某一固定的比例转换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。
4.债券的内在价值：债券内在价值是指债券的理论价格，债券的内在价值等于未来各期利息支付额的现值加到期偿还本金的现值之和。
5.资产重组：资产重组是指企业改组为上市公司时将原企业的资产和负债进行合理划分和结构调整，经过合并、分立等方式，将企业资产和组织重新组合和设置。
6.有价证券:具有一定的票面金额，用以证明证券持有人有权按期取得一定收入的所有权和债券凭证。
7.优先股: 股份有限公司发行的，在分配公司收益和剩余资产清偿方面比普通股股票优先的股票。
8.开放式基金: 基金的资本总额和发行份数不是固定不变得，而是根据市场的供求关系随时发行或赎回的投资基金。
9.股价指数: 金融机构编制的，对股票市场上有代表性的公司发行的股票价格进行平均计算和动态对比所得出的数值。
反映股票价格涨跌。
10.证券上市: 将证券在证券交易所登记注册，使证券有权在交易所挂牌交易11.趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。
12.现货交易：现货交易是指买卖双方出自对实物商品的需求与销售实物商品的目的,根据商定的支付方式与交货方式，采取即时或在较短的时间内进行实物商品交收的一种交易方式。
13.黄金交叉：上升中的短期移动平均线由下向上穿过上升的长期移动平均线的交叉，这时候压力线被向上突破，表示股价奖继续上涨，行情看好。
14.证券投资基金：证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金。
15.普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权利，并不加特别限制的股票16.溢价发行：是指股票发行人以高于票面额度的价格发行股票。
证券投资学期末考试复习试题整理
一、名词解释题1、证券是各类财产所有权或债权凭证的统称，是用来证明持有人取得相应权益的凭证。
2、证券投资：自然人、法人及其他社会团体通过购买、持有或转让证券以期获得收益的行为。
3、证券市场：证券发行和买卖的场所。
可分为证券发行市场和证券交易市场。
4、股票：股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份并能获得一定收益的凭证。
5、债券：指政府、企业、金融机构为筹集资金而向社会发行的一种表明债权、债务关系的借款凭证。
6、证券投资基金：是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具的投资。
7、第三市场：指已上市股票的场外交易市场。
为了降低佣金。
8、金融衍生工具：建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品。
9、第四市场：指投资者和筹资者不经过券商，利用计算机网络进行大宗股票交易的场外交易市场。
10、股票价格指数：简称股价指数，是金融服务机构编制的，通过对股票市场上一些有代表性的公司发行的股票价格，进行平均计算和动态对比后得出的数值，是对股市动态的综合反映。
11、基本分析法：投资者根据经济学、金融学、财务管理以及投资学的基本原理，通过对决定投资价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等的分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，从而得出相应的投资决策与参考的一种分析方法。
12、技术分析法：通过对证券市场行为所做的分析，来预测未来价格的变化趋势。
技术分析要点是通过观察分析证券在市场中过去和现在的具体表现，应用有关逻辑、统计方法、归纳总结出在过去的历史中所出现的典型市场行为特点，得到一些市场行为的固定模式，并利用这些模式预测证券市场未来的变化趋势。
二、问答题1．股票的特征有哪些？（1）收益性。
投资于股票可能得到的收益。
证券投资学考试期末复习题
证券投资学考试一．名词解释（4*3）二．作图（10+12）三．计算（2*10）四．简答（2*8）五．论述（30）论调理逻辑层次一层一层一．名词解释二级市场封闭型投资基金私募发行上市公司1.证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明其持有人有权依据券面所载内容，取得相应权益的凭证。
股票、国债、公司债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。
2.优先股: 优先股股票是指由股份有限公司发行的在分配公司收益和剩余资产方面比普通股股票具有优先权的股票。
3.股票：股票是一种有价证券，它是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
4.债券：是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的并且承诺按一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。
由于债券的利息通常是事先确定的，所以债券又被称为固定收益证券。
5.有价证券:具有一定的票面金额，用以证明证券持有人有权按期取得一定收入的所有权债券凭证。
6.股价指数: 股票价格指数是报告期的股价与某一基期相比较的相对变化指数。
它的编制首先假定某一时点为基期，基期值为100（或为10，或为1000），然后再用报告期股价与基期股价相比较而得出。
是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。
7.开放式基金: 基金的资本总额和发行份数不是固定不变的，而是根据市场的供求关系随时发行或赎回的投资基金。
8.证券上市: 将证券在证券交易所登记注册，使证券有权在交易所挂牌交易9.市盈率：是指股票价格与每股收益的比例。
10.市净率：是指股票价格与每股净资产的比例。
11.趋势线：是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。
二．作图翻转突破形态2.根据股票价格变化情况画出并标明压力线、支撑线和趋势线。
三．计算1.某钢铁公司确定股利分配方案为10股送1股，10股配2股，配股价为6元，其股权登记日当天的收盘价为8.5元，计算该股票第二天的理论除权除息价格。
证券投资学期末试题
第一章证券概述一、单选题1、证券按其性质不同，可以分为（）。
A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券2、有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券3、有价证券是（）的一种形式。
A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A.正比B.反比C.不相关D.线性二、判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（）2、购物券是一种有价证券。
（）3、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
( )4、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
（）5、有价证券本身没有价值，所以没有价格。
（）6、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
（）7、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。
（）8、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（）9、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
（）10、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。
（）第二章证券市场概述一、单选题1、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
A.股票市场和债券市场B.场内市场和场外市场C.发行市场和流通市场D.国内市场和国外市场2、下列不属于证券市场的基本职能的是（）。
A.筹措资金B.资本定价C.资本配置D.国有企业转制3、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。
证券投资学期末考试综合练习及答案汇编
证券投资学课程复习要点基本题型：名词解释（每题5分，共15-20分）；选择题（每题2分，共20分）；判断题（每题1分，共10-20分）；计算题（共20-30分）；简答题（每题5分，共15-20分）；论述题（共20-30分）。
综合练习一、名词解释1、有价证券2、内幕交易3、贴现债券4、欧洲债券5、期货合约6、LOF和ETF7、资本证券8、市盈率9、外盘10、内盘11、平衡型基金12、货币基金13、IPOs14、QDII15、QFII16、指数基金17、系统性风险18、非系统性风险19、股指期货20、套期保值21、公司型基金22、金融期权23、股指期货24、开放式基金25、封闭式基金26、卖空27、买空二、简答题：1、简述有价证券的分类及有价证券的特征2、简述股票、债券、基金三者的异同3、简述普通股股东的权利与义务4、简述优先股股票的种类与特征5、简述封闭式基金与开放式基金的区别6、什么是指数基金？它有什么优点？7、比较外国债券与欧洲债券的异同。
8、简述证券市场的功能和我国证券市场的发展历史。
9、证券市场监管的三公原则制的是什么？证券市场监管的主要内容包括哪些？10、证券交易程序包括哪些基本步骤？11、宏观经济分析的内容、方法与步骤？12、基本面分析与技术面分析的优缺点？13、什么是信用交易？简述其基本特点14、基金有哪些基本种类？15、简述期权交易与期货交易的区别。
三、填空题：1、按照证券性质的不同，可以将证券分为______、_______以及_______.2、在我国，证券公司可以分为______和______，综合类证券公司注册资本最低限额为______经纪类证券公司的最低注册资本为______。
3、有价证券通常被分为三大类：______、_________、________。
4、按照发行主体的不同可以将有价证券分为______、______、______。
5、货币证券包括______、支票、______及本票等。
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一、名词解释1.市盈率：市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。
2.趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。
3.可转换债券：简称可转债，指在特定时期内可以按照某一固定的比例转换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。
4.债券的内在价值：债券内在价值是指债券的理论价格，债券的内在价值等于未来各期利息支付额的现值加到期偿还本金的现值之和。
5.资产重组：资产重组是指企业改组为上市公司时将原企业的资产和负债进行合理划分和结构调整，经过合并、分立等方式，将企业资产和组织重新组合和设置。
6.有价证券:具有一定的票面金额，用以证明证券持有人有权按期取得一定收入的所有权和债券凭证。
7.优先股: 股份有限公司发行的，在分配公司收益和剩余资产清偿方面比普通股股票优先的股票。
8.开放式基金: 基金的资本总额和发行份数不是固定不变得，而是根据市场的供求关系随时发行或赎回的投资基金。
9.股价指数: 金融机构编制的，对股票市场上有代表性的公司发行的股票价格进行平均计算和动态对比所得出的数值。
反映股票价格涨跌。
10.证券上市: 将证券在证券交易所登记注册，使证券有权在交易所挂牌交易11.趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。
12.现货交易：现货交易是指买卖双方出自对实物商品的需求与销售实物商品的目的,根据商定的支付方式与交货方式，采取即时或在较短的时间内进行实物商品交收的一种交易方式。
13.黄金交叉：上升中的短期移动平均线由下向上穿过上升的长期移动平均线的交叉，这时候压力线被向上突破，表示股价奖继续上涨，行情看好。
14.证券投资基金：证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金。
15.普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权利，并不加特别限制的股票16.溢价发行：是指股票发行人以高于票面额度的价格发行股票。
还可使公司获得高于票面额的溢价增值收益，用较少的股份筹得较多的资金，降低筹资成本。
溢价发行包括时价和中间价发行两种方式。
17..证券市场：是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所。
二、单选题1.证券按其性质不同，可以分为（A ）。
A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有券2.广义的有价证券包括（A ）,货币证券和资本证券。
A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3．以下哪种风险属于系统性风险：（A ）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险4.那种增资行为有助于提高公司的资产负债率（C ）A、配股B、增发新股C、发行债券D、首次发行新股5.一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致( B )A、股价水平上升B、股价水平下降C、股价水平不变D、股价水平调整6．证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的价值增值D、虚拟资本价值7．有价证券是（C ）的一种形式. A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本8. 判断经济周期指标中属于同步指标的是（C ）A.货币供应量B.股价指数C.实际GNPD.物价指数9. 属于资本证券的是（ B ）A.支票B. 债券C.提单D.银行券10. 不属于市场行为的四要素的是（ B ）A.价格B.指数C.空间D.成交量11．影响证券市场价格的首要因素是（ B ）A.公司因素B.宏观经济因素C.市场因素D.产业和区域因素12. 下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是（ D ）A.远期合约B.期货合约C.掉期合约D.投资基金13. 道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（ A ）A.查尔斯. 道B.赫尔.琼斯C.道.琼斯D.威廉姆斯14. k线中的四个价格中，最重要的价格是（B ）A.开盘价B.收盘价C.最低价D.最高价15.开盘价与收盘价相等的K线是（ C ）A.锤形线B. 纺锤线C. 十字形D.光头线16. 安全性最高的有价证券是（B ）A、股票B、国债C、公司债券D、金融债券17.连接连续下降的高点，得到（D ）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线18.当社会总需求大于总供给，中央银行采取（B）的货币政策以减少总需求。
A松动的B紧缩的C中性的D松紧搭配的19.股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是( C )。
A、董事会B、监事会C、股东大会D、总经理20.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（A ）。
A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值21.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券22. 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A ）关系。
A、正比B、反比C、不相关D、线性23.常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：( C )A.股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格24.经济周期属于以下哪类风险：（B）A.企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险25.以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）A.国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率26.以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）A.存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策27.钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）A.完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争28.k线理论起源于：（B）A、美国B、日本C、印度D、英国29.资产负债率是反映上市公司（B）的指标。
P243A．偿债能力B．资本结构C．经营能力D．获利能力30.最普遍、最基本的股息形式是_A_____。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息31. 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满（B ）。
A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 1年32.证券投资基金由__A_____托管，由______管理和操作。
A 托管人管理人B 托管人托管人C 管理人托管人D 管理人管理人33.交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（A）Ａ．期货Ｂ．股权Ｃ．基金Ｄ．股票34.不属于市场行为的四要素是（B）A价格 B.指数 C 空间D成交量三、多选题1．股票的收益由以下几种构成：（ABCD）A、现金股利B、股票股利C、资本利得D、资产增值2．股票内在价值的计算方法模型有：（ACD）A、现金流贴现模型B、内部收益率模型C、零增长率模型D、不变增长模型E市盈率估价模型3．每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（BCD）。
A、内在价值B、账面价值C、股票净值D、每股净资产4．证券投资基本分析的理论主要包括（ABCD）A、经济学B、财政金融学C、财务管理学D、投资学5．普通股票的功能是（ABC ）。
A、筹资功能B、投资功能C、投机功能D、保值功能6．一条K线上完整地记录了哪些价格（ABCD）A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价7．技术分析的理论基础假设有：（ABC）A、市场行为包括一切信息B、价格沿趋势波动，并保持趋势C、历史会重复D、市场行为最基本的表现是成交价和成交量8．在百分比线中，下列哪些线最为重要（BCD）A、1/4B、1/3C、1/2D、3/89．技术分析的要素有（ABDE）A、价B、量C、势D、时E、空10．格兰维尔法则认为的买入法则有（ABD）A、均线从下降开始走平，骨架从下上穿平均线B、股价连续上升远离平均线，突然下降，但在平均线附近再度上升C、股价连续两次以上触及平均线后反弹D、股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线11.下列（ABCD）是格兰维尔的买入法则A平均线从下降逐渐走平转为上升，而股价从平均线的下方突破平均线时B股价虽跌破上升的平均线，但不久又调头向上，并运行于平均线的上方C股价下跌未破平均线，并重现升势，此时平均线继续在上升D股价跌破平均线，并远离平均线时，很有可能产生一轮强劲的反弹12．股票属于（BD ）A、凭证证券；B、有价证券；C、商品证券；D、资本证券13．股份公司的设立分为（AC ）A、发起设立B、改组设立C、募集设立D、合并设立14．我国的股东大会分为：（ABD ）A、创立大会；B、年度股东大会；C、季度股东大会；D、临时股东大会15．我国境外上市外资股包括：（BCD ）A、B股B、H股C、S股D、N股16．证券变现性又叫做：（AB ）A、流动性B、可兑换性C、偿还性D、价悖性17．我国证券市场监管的对象包括( ABCD )。
A、筹资者B、投资者C、证券商D、商业银行18．下列指标中反映公司经营效率的有（ACDE）。
A、应收帐款周转率B、净资产收益率C、存货周转率D、固定资产周转率E、总资产周转率19．技术分析的理论基础假设有：（ABC）A、市场行为包括一切信息B、价格沿趋势波动，并保持趋势C、历史会重复D、市场行为最基本的表现是成交价和成交量20．根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（AC）。
A、商业银行B、保险公司C、政策性银行D、财务公司21．国家调控经济的政策主要有（AB）A、财政政策B、货币政策C、利率政策D、行政手段E、汇率政策22．债券的基本要素有哪些（ABCDE ）A、债券面值B、付息期C、票面利率D、偿还期E、发行者名称23．按代表的股东权利划分，股票可分为（AC ）A、普通股B、记名股票C、优先股D、复数股票24．证券交易的程序有哪些（ACD ）A、交易委托B、股权登记C、竞价成交D、证券存管、清算交割交收25、现代投资学一般把证券投资风险分为（AC）A、系统性风险B、市场风险C、非系统性风险D、政治风险26、证券的特征有哪些（ABCD ）A、收益性B、流通性C、风险性D、期限性27. 三公原则指的是（ABC ）A、公平B、公正C、公开D、公信28．债券的理论价格的决定因素：（ABC）A、债券期指B、期限C、利率水平D、票面价值30、阳线表示（BC）A股价下降B股价上升C收盘价高于开盘价D收盘价低于开盘价31.下面的（BCD）属于证券交易的特征A安全性B流动性C收益性D风险性32、证券投资的风险有（ACD）A、利率风险B、物价风险C、市场风险D、企业风险33、KDJ指标的数值分析中，可以分为哪几个区域：（ABD）A、超买区B、超卖区C、极弱区D、徘徊区34、普通股东享有的权利主要有（ABCD）A、公司重大决策的参与权B、盈余分配权C、剩余资产分配权D、优先认股权四、判断题1．股价创新高，指标没有创新高，称为顶背离，是买入信号。