航运公司如何开展SMS有效性评价

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国内航行船舶实施公司SMS须知

国内航行船舶实施公司SMS须知1．目的根据国际安全管理规则（ISM）实施的要求，我司编制和实施了国际航行船舶（入级船舶）安全管理体系（SMS），由于国内安全管理规则（NSM）将于07年7月1日全面实施.我司又把国内航行船舶也纳入了该体系实施的范畴。

鉴于ISM和NSM实施的对象和要求有所区别，为避免国内航行船舶实施该体系产生要求过高的想法，特别制定本须知，目的是对国内航行船舶实施该体系的一些适用法律、法规及通常的做法进行调整，使该体系更适用于国内航行船舶。

2．ISM和NSM区别2.1 NSM规则1.2.1“水域环境”代替ISMC1.2.1“海域环境”，理解为“需适用航行于内河和湖泊的船舶。

2.2 NSM规则1.4.2“有关规定和标准”代替ISMC1.4.2“有关的国际和船旗国立法”，因为：国内航行船舶不必要符合“国际立法”；“有关规定和标准”比“立法”更具体，更具备可操作性。

2.3 NSM规则1.4.2“工作程序和须知”代替ISMC1.4.2“须知和程序”，表明“程序”和“须知”的关系。

2.4 NSM规则1.4.6“内部评审、有效性评价”代替ISMC1.4.6“内部评审”，分清“内审和有效性评价”两项管理活动。

2.5 NSM规则3.1要求船东和船舶管理人双方都必须“向主管机关报告”（ISMC仅船东有此报告责任），并将“船舶管理协议”及其内容由ISMC的审核规则提升为管理规则。

2.6 NSM规则3.2“执行以及审核监控”代替“从事和审核”，分工更为合理。

2.7 NSM规则3.3明确规定了“提供足够的资源和岸基支持”的途径：公司提供给（“对其”）指定人员—指定人员提供给船舶；ISMC未规定提供途径，只要求“提供足够的资源和岸基支持”，可直接提供给船舶。

2.8 NSM规则4 设置指定人员的目的是“直接同最高管理层联系，提供公司与船舶的联系渠道”，不再包括ISMC“保证各船舶的安全营运”；同时增加了指定人员“对岸上机构安全管理活动的监控”的职责和权利。

民航安全管理体系(SMS)

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风险识别
通过多种手段识别潜在的安全风险和隐患。
风险评估
对识别出的风险进行评估，确定其可能性和影响程度。
风险控制
制定并实施有效的风险控制措施，降低或消除风险。
风险监控
持续监控已实施的风险控制措施，确保其有效性和适用性。
安全保证与持续改进
安全审计
定期进行安全审计，检查安全管理体系的执行情况。
检查与评估
安全评估
定期对安全管理体系进行评估，分析体系存在的问题和不足。
风险评估
对航空运营过程中存在的风险进行评估，制定相应的风险控制措
施。
绩效评估
对SMS的实施绩效进行评估，总结经验教训，提出改进建议。
持续改进
制定改进计划
监测与反馈
根据检查与评估结果，制定相应的改进计划。
对改进措施的实施情况进行监测和反馈，确保改进的有效性。
员工参与机制
建立员工参与安全管理的机制，鼓励员工积极参与。
奖励与惩罚
对在安全管理中表现优秀的员工给予奖励，对违规行为进行惩罚。
03
SMS的实施过程
策划与准备
明确SMS目标
确定SMS实施的目标，包括提高安全水平、降低事故风险等。
制定SMS计划
根据目标制定详细的SMS 实施计划，包括资源分配、时间安排等。
欧洲航空安全局(EASA)
EASA在推行SMS时，注重与各成员国的合作，共同制定和实施安全策略。EASA还鼓励航空公司自主开发SMS，通过外部审计确保SMS的有效性，从而提高了整个欧洲的航空安全水平。
国内成功案例
中国南方航空(CSN)
作为国内最大的航空公司之一，CSN在推行SMS过程中，注重安全文化的建设，通过多种方式提高员工的安全意识。 CSN还建立了完善的安全管理流程和制度，确保了航班的安全运行。

航运公司SMS内审员培训-之-SMS内部审核、有效性评价和管理复查(可编辑ppt文档)

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第一章审核的基本概念
九、内审的时间要求——时机和频度时机---何时进行审核为宜。内审的频度----一旦确定审核，此种审核每年进行多少此为宜。初次审核：体系编制完成、颁布实施，且已运行一段时间（至
少一个月）。
例行审核：年度内审计划（集中、滚动），由一个/多个审核组进行审核。每年至少一次。
目的:核查安全和防污染活动是否符合安全管理体
系的要求。
作用：
1、促使SMS满足强制性规则的要求——直接作用；
2、及时发现管理上存在的问题，采取纠正措施—
—重要手段；
3、发现日常活动存在的问题并纠正，以便顺利通
过外审；
4、自我改进机制，体系不断得到完善——根本作
用;
5、为2020客/1/3 观评价体系运行情况收集证据。
是为了确定安全管理体系文件是否符合、覆盖
ISM/NSM规则，是否符合、满足国际和国内强制
性规定以及公司所采纳的国际海事组织、主管
机关、船级社及海运行业组织建议的适用的规
则、导则、指南、标准，是否按照安全管理体
系文件的规定制定了安全管理计划，以及这些
计划是否得到有效实施，并适合于达到安全和
防污染的目标的系统而独立的审查。
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第一章审核的基本知识
２、内部审核的概念
系指为判断安全管理活动和结果是否符合安全管理体系的规定，作为公司管理职能的一部分而实施的系统而独立的验证过程。—— 《ICS/ISF〈国际安全管理规则〉应用指南》
内审是由公司组织内审员或由公司聘请的经过培训的适任人员对公司及所属船舶的安全管理体系实施的定期的审核，以判断安全管理活动和有关结果是否符合安全管理体系规定和计划安排，以及安全管理体系规定和计划安排是否得到有效实施并适合于达到安全和防污染目标的系统而独立的审查。

航运公司SMS内审员培训之SMS内部审核、有效性评价和

提升，能够更加准确地发现潜在的安全风险并提出改进建议。
学员心得体会分享
学员A
01
本次培训让我对SMS内部审核有了更深刻的理解，掌握了实用
的审核技巧，对今后的工作有很大的帮助。
学员B
02
有效性评价部分的讲解非常精彩，让我意识到了数据分析和持
续改进在安全管理中的重要性。
学员C
03
通过与其他内审员的交流和学习，我拓宽了视野，提高了自己
提升公司安全管理水平，降低航运风险
确保SMS体系在公司内部的持续有效运行
培训对象及要求
航运公司内部安全管理体系（SMS）相关人员
具备一定的航运业务知识和安全管理经验
对内审工作有浓厚的兴趣和责任心
培训内容与方式
01
SMS内部审核的流程、方法和技巧
02
有效性评价的标准和实施步骤
03
案例分析与实践操作相结合
的专业素养和审核能力。
未来发展趋势预测
数字化技术在内审中的应用将更加广泛
随着数字化技术的不断发展，航运公司内审将更加注重数字化技术的应用，如使用智能审核工具提高审核效率、利用大数据分析进行风险预警等。
内审员队伍将更加专业化、职业化
未来，航运公司将更加注重内审员队伍的建设，通过专业培训、资格认证等方式提高内审员的专业素养和职业能力。
04
课堂讲授、小组讨论、角色扮演等多样化培训方式
02 SMS内部审核流程
审核前准备工作
确定审核目标和范围
明确审核的具体目标，例如评估SMS的符合性、有效性和实施情况，并确定审核的具体范围，如涉及船舶、岸基活动、应急响应等方面。
制定审核计划
根据审核目标和范围，制定详细的审核计划，包括审核时间、地点、人员安排等。

SMS体系运行有效性评价报告

SMS体系运行有效性评价报告上海浦远船舶有限公司(2006年1月-2007年3月)2006年，我们紧紧围绕公司董事会提出的“安全是发展的保证，安全是发展的基石”的要求,坚持“安全第一、预防为主”的方针，依据SMS安全管理的目标，突出了安全预控，通过认真落实安全生产责任制,和实施船舶SMS安全管理体系,提高了公司安全管理水平，实现安全无重大、大事故和事故统计为零的目标，公司船舶海上减载、运输的安全生产继续保持稳定。

2006年“新双峰海”安全减载：92艘,减载595。

91吨，吞吐量达：1191.82万吨;运输船舶航行：143航次,安全航行总里程：72224海里。

“安全健康保环境、优质高效图发展”是我们的安全管理方针和目标,我们按照SMS体系的程序规定，在安全管理体系文档修改维护、体系运行、体系培训、体系内部审核、体系不符合纠正等方面重点做了以下五方面工作.一、实施SMS体系运行情况我们依据ISM规则，一是在2006年1月份公司完成SMS2005/2版体系档的修改下发，2月15日正式实施。

修改的SMS不仅符合国际船舶需要，还覆盖了沿海船舶符合NSM（国内安全管理规则)的要求,5月15日，在沿海船舶上实施。

二是7月19日至21日，公司通过岸基各部门的认真努力，顺利通过DOC的年度审核.审核中发现的7个不符合，在8月各部门按期完成纠正。

三是按董事会决定“宝山”轮 9月22日在大连出售并完成实体交接，并依据有关规定报告上海海事局，“宝山"轮退出公司安全管理体系。

四是积极推进NSM规则，开展NSM 的内审。

我们根据公司NSM运行计划在10月9—15日，对“万岭”“云岭"船舶进行了NSM内审工作。

经过审核其中“万岭”发现不符合12个；“云岭" 发现不符合8个；现均按计划正在实施纠正。

在11月8-10日，完成“新双峰海”轮的内审，发现不符合6个,并且按期完成了纠正。

五是组织SMS内审员的培训.10月22日，公司选派船长、大副、主管等4人，参加了上海片区2006年第二期航运公司安全管理体系内审员培训班,通过培训对国际（国内）安全管理规则条款逐条进行学习理解，又通过培训和参加内审，为我公司实施和建立和有效运行NSM安全管理体系增加了新生力量，打下一个良好的基础。

航运公司SMS审核通用项目标准讲解

2020/4/25
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第一部分背景介绍
3、2009年2月完成《标准》送审稿并通过专家评审会的审定。2009年3月形成课题终稿开始试行。
4、经2年时间的试行实践后，又经过广泛征询意见并完善修改，2012年3月推出《标准应用》正式稿。
5、审核中心2012年2月23日下发通知，明确经修整后《标准》于2012年5月1日起正式实施。
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第一部分背景介绍
三、脉络清晰覆盖全面
1、《标准》分为三个部分：文件审核、活动审核和船舶审核。
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第一部分背景介绍
2、文件审核部分以规则条文的顺序为线索，逐条对审核要点进行阐述。
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第一部分背景介绍
3、活动审核部分以航运公司通常设立的部门和岗位为板块，以规则条文顺序为线索，对各部门和岗位应审核的要点进行阐述。
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第二部分操作说明
未实施审核的，“审核情况标识Y/N”栏目里则显示为“-” 。
对于增加审核项目，其编号应遵循编号规则，并在编号末尾加“Z”。
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第二部分操作说明
分类说明
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第二部分操作说明
一、文件审核
1．文件审核应从三个方面展开：一是公司体系文件与ISM规则或/和NSM规则的覆盖性和符合性；二是公司体系文件符合强制性规定的情况；三是公司体系文件适用相关建议、指南及标准的情况。此外，临时审核还应验证公司体系文件按照规则要求六个月内运行安全管理体系计划的可行性。Leabharlann 2020/4/2513

如何对航企安全管理体系有效性实施现场验证

如何对航企安全管理体系有效性实施现场验证安全管理体系（SMS）的有效性是民航企业推行和局方审定的出发点和立足点。

由于SMS建设对局方和企业来说都是一个新生事物，且缺少具有指导性强的行业SMS建设指南，既给局方补充运行合格审定工作带来了规范性不强的问题，也给企业推行SMS带来了极大困难，客观上造成了各企业在理解与推行结果上五花八门、参差不齐。

笔者依据国际上对管理体系有效性验证的主要方法，参照ICAO Doc 9859号文件《安全管理手册（SMM）》的一些理念，对如何通过现场验证来检验SMS的有效性提出以下几点意见供业内同行参考：一、安全管理体系有效性的特征SMS有效性的特征有两方面的意思：一是体系本身的有效性，即体系组成要素如政策、目标、组织机构、风险管理、管理过程、资源和应急救援等是合理的、完善的，且易于操作和评价；企业的日常安全管理活动符合相关法规、体系规程的要求，而且紧密结合企业实际，包括企业运行规模、运行环境、运行种类、运行特点、人员素质和以往的安全管理水平与经验；二是运行的有效性，即体系运行平稳可靠，并且能够根据运行环境的变化，通过自我改进机制，不断提高其符合性、适宜性、充分性和有效性。

体系自身的有效性是运行有效性的基础，为体系运行提供必要的条件。

二、安全管理体系有效性的特点安全管理体系有效性具有四个特点：1、符合性：SMS审定首先是一种符合性审定。

符合性是SMS有效性的前提和基础。

符合性包括两层涵义：一是生产运行的符合性，即企业进行的生产运行活动符合国际国内民航行业标准和企业标准；二是SMS的符合性，即企业建立的SMS符合CCAR-121部及咨询通告的要求，包括安全管理手册、规程文件等符合规定的要求。

这个工作往往是在局方SMS运行合格审定第三个阶段“文件审查阶段”完成，但还需在现场进一步验证。

2、适宜性：适宜性是一种动态性。

它要求SMS适应运行环境的变化。

如法律法规的变化、运行种类和特点的变化、新技术的变化、设施设备的变化、社会期望的安全性提高等。

江苏省苏铁航运有限公司SMS运行有效性评价报告

苏铁航运SMS运行有效性评价报告江苏省苏铁航运有限公司2012年12月SMS运行有效性评价报告（2012年）根据公司安全管理体系规定要求，江苏省苏铁航运公司于2012年12月03日，在结合各船及岸上SMS管理机构内部审核情况下，由公司指定人员组织并主持召开了2012年度公司SMS运行有效性评价会议，总结了近一年来公司船舶安全和防污染管理工作的开展情况，对公司SMS运行总体情况进行了评价。

2012年度公司安全管理体系运行能实现公司的安全和方针，基本完成了公司的管理目标，船岸管理工作能形成良性的自我完善过程，各项活动基本符合SMS文件的规定，公司SMS运行基本有效。

会议具体内容报告如下：一、有效性评价会议召开情况会议时间：2012年12月03日1500时-1800时会议地点：公司会议室主持人： (指定人员)参加人员：本报告整理人：（以各主管人员发言和相关记录整理）会议程序：1、由公司安全管理体系内各主管人员报告其职责范围内本岗位和船舶的体系运行的情况；2、公司指定人员报告内审、外审等活动中发现的问题，安全管理体系运行的总体情况；3、由总经理牵头，总结2012年安全管理体系运行方针和目标完成的情况，自我完善机制的形成情况。

评价公司SMS运行的有效性。

提出今后工作中重点和要求。

会议主要内容：1、审议上一次SMS评价会发现的问题及所采取的纠正措施的执行情况；2、总结安全和环境保护方针的实现情况；3、公司岸基地和船员的培训情况；4、检查船员聘用及适任控制情况；5、安全管理体系文件的变更及管理情况；6、总结内部审核情况, 外部审核情况，发现不符合规定情况的纠正完成情况；7、总结船舶SMS运行和复查报告的有关情况；8、岸基各岗位及船舶SMS运行和检查的情况；9、公司船舶接受主管机关安全检查发现缺陷的整改情况；10、总经理对整个会议做总结，评定公司SMS运行是否有效。

二、有效性评价的依据1、行业法律、法规、规定；2、国内船舶安全营运和防止污染管理规则；3、公司安全管理体系文件；4、船舶及公司安全管理体系运行的记录。

SMS体系运行有效性评价报告

SMS体系运行有效性评价报告上海浦远船舶有限公司（2006年1月-2007年3月）2006年，我们紧紧围绕公司董事会提出的“安全是发展的保证，安全是发展的基石”的要求，坚持“安全第一、预防为主”的方针，依据SMS安全管理的目标，突出了安全预控，通过认真落实安全生产责任制，和实施船舶SMS安全管理体系，提高了公司安全管理水平，实现安全无重大、大事故和事故统计为零的目标，公司船舶海上减载、运输的安全生产继续保持稳定。

2006年“新双峰海”安全减载：92艘，减载595.91吨，吞吐量达：1191.82万吨；运输船舶航行：143航次，安全航行总里程：72224海里。

“安全健康保环境、优质高效图发展”是我们的安全管理方针和目标，我们按照SMS体系的程序规定，在安全管理体系文档修改维护、体系运行、体系培训、体系内部审核、体系不符合纠正等方面重点做了以下五方面工作。

一、实施SMS体系运行情况我们依据ISM规则，一是在2006年1月份公司完成SMS2005/2版体系档的修改下发，2月15日正式实施。

修改的SMS不仅符合国际船舶需要，还覆盖了沿海船舶符合NSM（国内安全管理规则）的要求，5月15日，在沿海船舶上实施。

二是7月19日至21日，公司通过岸基各部门的认真努力，顺利通过DOC的年度审核。

审核中发现的7个不符合，在8月各部门按期完成纠正。

三是按董事会决定“宝山”轮 9月22日在大连出售并完成实体交接，并依据有关规定报告上海海事局，“宝山”轮退出公司安全管理体系。

四是积极推进NSM规则，开展NSM的内审。

我们根据公司NSM运行计划在10月9-15日，对“万岭”“云岭”船舶进行了NSM内审工作。

经过审核其中“万岭”发现不符合12个；“云岭”发现不符合8个；现均按计划正在实施纠正。

在11月8-10日，完成“新双峰海”轮的内审，发现不符合6个，并且按期完成了纠正。

五是组织SMS内审员的培训。

10月22日，公司选派船长、大副、主管等4人，参加了上海片区2006年第二期航运公司安全管理体系内审员培训班，通过培训对国际（国内）安全管理规则条款逐条进行学习理解，又通过培训和参加内审，为我公司实施和建立和有效运行NSM安全管理体系增加了新生力量，打下一个良好的基础。

公司运行SMS有效性评估报告

公司运行SMS有效性评估报告2009年12月13日下午，我轮组织召开SMS有效性评价专题会议。

我轮船长、轮机长、政委、驾驶员及轮机员等9人参加此次会议。

船长首先对公司SMS自上次有效性评价以来近一年的运行情况作了简要回顾，然后对2009年度发现的不符合规定情况/事故/险情以及船舶安全检查发现的缺陷进行了总体分析评估。

船长、各部门负责人按评价内容，结合本岗位/部门体系运行情况进行汇报，并对公司SMS 在本船实行过程中的符合性和有效性发表了各自意见和建议。

一、SMS运行现状船舶自2006年6月全面运行公司SMS文件，已连续2年通过年度审核。

我轮在接受内、外部监督检查的同时，一方面，坚持向公司主管机关学习安全管理体系，通过多渠道认识和理解ISM规则对安全和环境保护的重要性和迫切性；另一方面，进一步加强内部监管力度，强化船员安全管理意识，提高船员自我管理意识，提高公司和船舶的安全管理水平，促使船舶逐步走向规范化管理。

近年来，随着外审和内审审核的力度和标准逐年在加大和提高，对公司和船舶的安全管理水平的要求也越来越高，随之暴露出来不少问题。

为了保持公司SMS在我轮可持续运行，落实安全和环境保护方针“科学管理，落实责任，保障安全，保护环境”和按照SMS要求，船舶领导及其他部门长以各部门的管理业绩和在日常管理中发现的问题或不符合情况为主要切入点进行有效评估，确保了：1、人员适岗。

特别是NSM规则6.1/6.2/6.3/6.4管理要求的达到程度；2、船舶的适航。

船舶和设备的维护、修理以及备件、物料的供给是否能保证船舶一直处于良好的适航状态；3、操作规范。

特别是船上的关键性操作必须按SMS文件开展；我轮根据本船设备实际情况编制了本船的施工手册和设备操作规程，其涵盖了本船所有设备的使用方法和保养方法。

为我轮船员安全可靠的操作船舶、操作设备、检查保养提供了规范化的保证。

4、应急准备充分。

特别演习和训练，应如期开展，提高人员的应急能力，做好应急物资充足准备。

航运公司安全管理体系有效性评价报告【最新版】

航运公司安全管理体系有效性评价报告【最新版】公司的安全管理体系是在上一年度经过全面建立和试运行的。

在试运行的过程中，公司注重了安全管理体系的实际操作性和有效性。

通过实际操作，公司逐步完善了安全管理体系，使其更加符合实际情况和操作要求。

同时，公司还针对安全管理体系中存在的问题和不足进行了及时的改进和完善，使其更加完善和有效。

在试运行期间，公司还进行了多次内部审核和评估，以确保安全管理体系的有效性和符合性。

三.公司安全管理体系的运行情况在安全管理体系的运行过程中，公司注重了对船员和岸基管理人员的培训和教育，并通过实际操作和练不断提高船员的安全操作技能和岸基管理人员的安全防范意识。

同时，公司还注重了对船舶设备和系统的维护保养，使其保持良好的运行状态和安全状况。

在运行过程中，公司还及时对安全管理体系进行了内部审核和评估，以确保其有效性和符合性。

在经过一年的运行后，公司的安全管理体系得到了有效的实施和运行，并取得了良好的效果。

四.公司安全管理体系的持续改进公司注重了对安全管理体系的持续改进和完善，并在实际操作中不断发现和解决存在的问题和不足。

同时，公司还注重了对外部文件和规定的查询和收集，以保证安全管理体系的最新有效性和符合性。

在持续改进的过程中，公司还注重了对船员和岸基管理人员的培训和教育，以提高其安全防范意识和操作技能。

通过持续改进和完善，公司的安全管理体系得到了不断的提高和发展，为公司的安全运营提供了有力的保障。

设备维护方面，根据公司要求，每艘船都制定了年度和月度保养计划，并及时上报每月的保养情况。

机务人员对保养工作进行检查和指导，使得船舶、设备和系统的维护逐步从故障检修模式转变为计划检修模式，有效保养了船舶和设备，为船舶的安全和防污染奠定了基础。

在船舶修理和备件采购方面，一直是管理公司直接面临的问题。

在体系运行初期，我们也遇到了这个问题。

为了确保船舶备件满足最低配备要求，我们强调不能放弃监控权。

在有效监控下，利用海务、机务的技术和行业经验来协助船舶完成采购、管理工作，以服务求得船东对管理人员的认同，以价格和质量来得到信任。

航运公司安全管理体系有效性评价报告——范本

航运公司安全管理体系有效性评价报告20XX年XX月XX日，公司总经理、岸基管理人员、部分船东在办公室召开了SMS有效性评价专题会议。

会议由总经理主持，指定人员介绍了自第一次年度审核以来的体系运行情况，各主管结合本岗位的体系实施情况发表了各自的意见和建议。

经全体与会人员共同审议，就公司的体系运行的有效性作出了评价：公司的安全管理体系运行有效，体系自我完善功能还需进一步提升、体系运行的效率和效果还有持续改进的空间。

经过一年来安全管理体系的运行，公司岸基地职责人员和船员的安全防范意识大大增强，船员的安全操作技能也得到了提高，船舶设备和系统的维护保养也逐步融入了计划性保养模式，船舶的安全状况也有了明显的改善，一年来公司无污染、无人身伤害事故发生，公司管理的船舶在海事安检中（本年度共接受海事安检23次）除XXX宏和XXX盛被滞留之外，也保持了较好的记录。

一．安全管理体系文件的符合性公司安全管理体系临时审核中，审核组共开列了不符合项26项，其中文件不符合8项，主要分布在：公司的责任和权力、人员和资源、船舶和设备维护、文件控制、应急反应及强制性规定；岸基活动15项，代表船3项。

在船舶审核中审核员对公司的文件也提出一些较好的意见，针对此情况公司最高管理层十分重视，组织了公司所有的岸基管理人员进行NSM规则的集中培训，通过培训加深了全体管理人员对NSM规则的理解，为外审文件不符合的纠正打下了基础，经过全体管理人员的共同商讨，按文件修改程序在文件不符合纠正期限内完成了对文件的修改（详见文件修改总说明）；本年度主管人员及时上网查询收集与公司SMS有关的外部文件及其最新版本信息。

修改使文件得到了不断的完善，实用性和可操作性得到了提高，确保了文件的符合性，文件修改后向岸基文件持有人及船舶及时下发了《文件修改通知书》要求按修改通知要求对文件实施修改，保证体系文件的最新有效。

二．公司安全管理体系的建立和试运行情况XXXXXXXXXX海运有限公司于20XX年XX月XX日经过中华人民共和国交通运输部批准——批准文号为：交水批[20XX]XXX号，公司注册地址为XXXXXX。

航运公司有效性评价报告范本

乂乂乂船务有限公司航运公司安全管理体系有效性评价报告2019年01月14日，根据公司体系文件规定及SMS有效性评价计划，公司召开了安全管理体系有效性评价会议。

会议由指定人员张炳贤主持，公司全体体系内人员参加，会议就2018年01月25日公司SMS有效性评价至今（以下简称“本年度”）公司船岸安全防污染管理活动的持续性、有效性及公司安全管理体系文件的符合性、适宜性进行认真的分析、讨论，综合评价本年度船岸SMS运行的总体情况，为公司向上级海事主管机关递交年度审核申请提供资料，并促进公司SMS运行进一步改进和完善。

一、有效性评价会议内容1、公司组织管理机构的符合性和合理性目前公司岸基共设置总经理、指定人员等七个岗位,符合NSM规则的要求,且从公司体系实际运行经验证实,这一组织机构非常合理；目前体系内船舶共6艘（均为散货船），公司岸基地体系内人员5人，其中持船长证书1人,轮机长证书1人，符合主管机关、法规对公司管理船舶的相关资质要求。

2、安全、防污染管理目标的实现情况在公司岸基和船舶共同努力下，SMS体系不断推进和有效实施，确保了上年度有效性评价报告提出的安全防污染管理具体量化指标得以完成。

安全、防污量化指标具体完成情况如下：1）本年度无水上交通事故及污染事故发生；2）本年度船舶无滞留；3）该时间段公司船舶共接受海事安检12艘次，缺陷项目62项，平均6项/次；4）公司岸基地及船舶无严重违反海事法规的行为发生；5)本年度无人身伤亡事故发生。

3、人员适任和资源配备的合理情况本年度岸基地人员未作变动,稳定的队伍有力保障了安全防污管理；目前公司岸基地专业人员大多来自航海专业学校,具有丰富的理论经验和船上实际经验,且个别人员具有长期的公司岸基管理经验和精湛的专业知识,良好的管理人才奠定了公司优良团队的基础,也促使公司岸基地的管理层次不断提升,岸基地对船舶的支持有力到位,受到多数船东的一致好评。

公司管理的船舶中有近四分之一的船员由公司自行招聘,这有力地保障了船员的适任资格关;对船东招聘的船员,公司也严格按要求对适任资格进行审查,良好的船员素质确保了船舶的安全航行;公司所有船舶都按最低配员证书要求及船舶实际工作需要配置了相应岗位的船员,资源配置合理。

航运公司质量管理体系SMS审核通用项目标准

航运公司安全管理体系审核通用项目标准（试行）交通安全质量管理体系审核中心二〇〇九年四月序《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国际安全管理规则》或ＩＳＭ规则）和《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（简称《国内安全管理规则》或ＮＳＭ规则）实施以来，航运公司安全管理体系审核工作作为海事管理的一项重要业务扎实推进，对我国水上安全和防污染工作起到十分显著的促进作用。

十多年来，安全管理体系审核经验逐步积累，审核理论研究不断深入，审核工作一步一步走向规范化。

但是，随着实施安全管理体系的公司不断增多，审核员队伍的不断扩大，审核工作同时也存在着标准不统一的问题，给审核工作造成一定负面影响。

究其原因，主要在于审核员对规则的理解不统一，对审核标准的拿捏尺度不同，因此在审核过程中产生不同程度的主观随意性。

这种现象的存在已经影响到审核工作的顺利开展，影响到规则的有效实施。

在国外，这种现象也同样存在。

因此，研究制定统一的审核标准，避免审核员在审核过程中的任意性，势在必行。

在总结十多年来审核经验并在原《审核指南》、《理解指南》和《不符合判断指南》的基础上，部局审核中心牵头，天津海事局共同参与，自2008年初开展了航运公司安全管理体系审核通用项目标准的研究和制定工作，现已完成《航运公司安全管理体系审核通用项目标准》（试行）供审核员审核时使用。

《航运公司安全管理体系审核通用项目标准》分为三个部分，分别是文件审核部分、活动审核部分和船舶审核部分（各部分的注意事项和使用说明放在各部分的首页）。

其中，文件审核部分以规则条文的顺序以及相关强制性规定为线索，逐条对审核要点进行阐述。

活动审核部分以航运公司通常设立的部门或岗位为板块，以规则条文顺序为线索，对各部门或岗位应审核的要点进行阐述（需要注意的是，公司体系文件是规则的细化，活动审核以规则要素为主线，以体系文件的具体要求为依据）。

船舶审核部分，按照船舶部门的不同主要分为：船长、甲板部和轮机部三个部分，这三个部分又各自分为通用部分和特殊部分，其中通用部分是根据各船种在管理上的相同之处编写的，特殊部分则适用于各特殊船种。

航运公司如何开展SMS有效性评价

航运公司如何开展SMS有效性评价?摘要：《国内安全管理规则》和《国际安全管理规则》（简称“规则”）均明确要求航运公司应定期评价安全管理体系（简称 SMS）的有效性，其目的是通过开展SMS有效性评价活动，确保公司SMS的连续性、适用性和有效性，从而不断增强体系运行效果。

规则虽明确规定公司应定期对所建立的安全管理体系开展有效性评价，但对如何实施有效性评价未做出具体规定，且亦无相关部门/人员对其作出权威性解释、阐述，导致各公司对有效性评价理解不一，做法亦不尽相同。

尤其部分第三批实施规则的公司，因缺乏对规则透彻理解，不了解有效性评价的对象、方法及具体的标准，在进行有效性评价时无从下手，致使有效性评价变成了一种形式，缺乏实际内容或价值。

鉴于此，本文试就有效性评价的对象、标准及实施等谈谈一些看法，希望对航运公司能有所帮助。

公司安全管理体系有效性评价则是对公司安全管理体系运行一段时间以来所产生的安全和防污染效果进行评判或审核。

有效性评价从组织者来分，可分为公司自己组织开展的评价和非公司组织的评价，后者往往是伴随发证由发证机构组织实施的，因此，本文仅讨论公司自己组织开展的有效性评价。

有效性评价通常对公司和船舶的总体评价,但为了某种需要，也可对某一局部（如某一船舶）进行评价，如对新运行体系的船舶单独进行评价。

有效性评价的对象和标准我们所称的针对船舶安全管理的体系是一种特定的体系，它要达到的目标是船舶的“安全与防污染”。

该体系由“硬件”和“软件”组成，“硬件”是由组成体系的公司船岸组织机构中的各人员组成；“软件”是各级组织机构人员如何开展运作，即相互间的作用与联系。

而用文件形式来规定各级组织机构人员如何开展运作，便形成了我们通常所称的安全管理体系文件。

至此，评价体系的对象逐渐显现出来了，即两个部分：“硬件”的评价和“软件”的评价。

其次，需弄清楚的是评价的标准。

因安全管理体系是根据规则的标准而建立的，因此有必要对规则的要求进行剖析。

SMS体系运行有效性评价.doc

SMS体系有效性评价公司根据安全管理管理评价程序（CX/14）的规定于2011年月日由总经理主持，指定人员、岸基各主管组织开展一次对SMS在我司运行以来的有效性评价会议，我们主要对SMS有效运行以来汇总了以下几点工作：1、2011年4月，公司正式成立；依据NSM规则，2011年4月26日SMS文件正式在公司实施；2011年6月1日，公司通过岸基各部门的努力，顺利通过了安全管理体系临时审核，取得覆盖“其他货船”、“散货船”的临时符合证明。

2011年6月20日公司SMS在浩华7#轮开始运行；2011年7月12日浩华7#轮接受了海事主管机关的审核，并顺利通过了SMC的临时审核，取得了临时安全管理证书。

在同年10月14日该轮经海事主管机关临时审核，取得了临时安全管理证书；并作为我司散货船船种代表船。

2011年10月18日高铭海轮接受了海事主管机关的安检和SMS专项检查。

为做好船舶体系运行的推进工作，公司于2011年9月16日对浩华7#轮进行了SMS内审；制定了关于高铭海轮的三个月实施内审的计划，2011年10月18日公司进行了对岸基部门的内部审核；一、公司SMS运行评价及内审实施情况：1、做好培训工作是提高船岸人员素质以及有效运行SMS的重要环节，公司非常重视船岸人员的培训工作，人事部及时下达培训计划，船岸人员按计划要求在规定时间内培训、熟练体系各种文件，熟悉自身职责等。

在调换驾驶员、轮机员时，先把拟配的相应人员招至公司进行上岗前培训和考核，保证了人员的适岗；船舶按照公司制度的年度维护保养计划，每月按计划的规定进行维护保养，并向公司提交月度维修报告及物料报表。

公司尽力为船舶提供了安全的工作环境和船舶安全操作方式。

在人力物力及技术上给予了很多的支持，及时满足了船舶对备件和物料的需求。

公司给船舶配备了打印机、复印机、航海信息仪、电话等。

当船舶遇到灾害性天气时，岸基加强值班、压密跟踪船舶动态和天气变化并及时给予指导。

有效性评价和管理复查程序

有效性评价和管理复查程序Effectiveness Evaluation and Management Review Procedure1.目的本程序旨在通过对SMS有效性评价和管理复查及船舶复查，不断对SMS的运行进行改进和完善，确保SMS的适用性、有效性和持续性。

This procedure means to enhance the effectiveness of SMS management system, and to improve SMS by evaluation for SMS efficiency and management/ship review, so as to ensure continuity, conformity and efficiency of SMS.2.适用范围Application本程序适用于对公司SMS有效性评价、管理复查及船舶复查。

This procedure applies to SMS effectiveness evaluation and management/ship review of the company.3.职责Responsibility3.1.公司总经理有责决定定期对SMS的有效性评价和适时提出对SMS的管理复查要求，负责批准SMS有效性评价结论和管理复查报告决定。

General manager is responsible for establishing the requirement of the effectiveness evaluation and management review, approve conclusion of the effectiveness evaluation report and management review report.3.2.指定人员按总经理指示，负责组织SMS有效性评价会议；有责审核有效性评价和复查报告。