2012年六月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试技巧重点

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2012年浙江省证券从业考试证券市场基础知识考试技巧重点

1、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( )的问题。

A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司2、“市场永远是对的”是( )的观点。

A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派3、价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。

( )4、下列说法中，错误的是( )。

A.每股营业现金净流量反映的是公司最小的分派股利能力B.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高C.现金股利保障倍数越大，说明支付现金股利的能力越弱D.如果收益能如实反映公司业绩，则认为收益的质量好5、若市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，央行将采取紧缩的货币政策以减少需求。

( )6、( )是从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标。

A.心理线指标B.超买超卖型指标C.趋势型指标D.KDJ指标7、下列关于利率的说法中，错误的是( )。

A.央行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响B.利率下降时，股票价格上升C.利率上升时，股票价格下降D.利率下降时，股票价格下降8、当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。

( )9、5 D.10、有关零增长模型，下列说法中，正确的是( )。

A.零增长模型的应用受到相当的限制，假定对某一种股票永远支付固定的股利是合理的B.零增长模型决定普通股票的价值，是没有用的C.在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用，大多数优先股支付的股利是固定的D.零增长模型在任何股票的定价中都有用11、圆弧形态出现较少，但是一旦出现则是绝好的机会，它的反转深度和高度是不可测的。

( )12、资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。

( )13、预期收益水平和风险之间存在( )的关系。

A.正相关B.负相关C.非相关D.线性相关14、以下关于证券分析师的说法中，正确的是( )。

2012年证券从业基础重点精华

2012年证券从业基础重点精华《证券市场基础知识》2012版第一章证券市场概述证券是指（广义）各类记载并代表一定权利的法律凭证。

从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。

有价证券是虚拟资产的一种形式。

广义有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票）2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）狭义）有价证券的分类 1.按照主体（3）1)政府证券，中央政府发行的称为，国债2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行）3)公司（企业）证券。

有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券 — 中介、不特定对象、严格公示私募证券 — 少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征 4 5 特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p80 1. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所；2.是财产权利直接交换的场所；3.是风险直接交换的场所。

证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成及其个部分之间量比的关系。

1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业）3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者1、公司（企业） — 股份有限公司；自有资本、借入资本2、政府和政府机构：政府（债券）；中央银行（股票、央行票据）3、金融机构；（金融证券和公司股票）二、证券投资人：（资金、投资品种） 2大类：机构投资者和个人投资者（一）机构投资者：１.政府机构：买卖证权证券、金融债券（股票？）２.金融机构，（１）证券经营机构-最活跃的，（２）银行业金融监管，仅限于投资国债（股票-单向卖出）（３）保险公司及保险资产管理公司-最大的，投资品种国债、规定比例内投资基金、股票（４）合格境外机构投资者（QDII ）（５）主权财富基金,中国投资有限责任公司（６）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、 3.企业和事业法人， 4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金（福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等）（二）个人投资者，最广泛的投资者三、证券市场中介机构： 1、证券公司 2、证券登记结算公司 3、证券服务公司（6）证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织：证券交易所、证券业协会五、证券监管机构：证监会及派出机构（国务院授权）QDII 投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比阿里不超过10% 2.所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过20% 战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务 —— 金融租赁公司仅限于投资国债 —— 银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券 —— 保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。

证券从业资格证重点知识点

证券从业资格证重点知识点证券从业资格证是证明证券从业人员在相关知识和技能方面具备合格水平的证书。

持有证券从业资格证是从事证券交易和投资咨询等工作的必备条件。

为了帮助大家更好地备考证券从业资格证考试，本文将介绍一些重点的知识点。

一、证券市场基本知识1. 证券的定义和特点：证券是指可以交易的、以货币计价的金融资产，是公司、金融机构等为了筹集资金而发行的债券、股票、基金等证明所有权或债权关系的凭证。

证券具有流动性高、价值波动大、风险与收益相对高等特点。

2. 证券市场的分类：证券市场主要分为一级市场和二级市场。

一级市场是证券的发行市场，是证券发行人与投资者直接进行交易的场所；而二级市场是证券的交易市场，投资者之间通过交易所或场外市场进行证券交易。

3. 证券交易的两种方式：证券交易可以通过交易所进行交易，也可以通过场外市场进行交易。

交易所是按照一定的规则和程序进行交易的场所，例如上海证券交易所、深圳证券交易所；而场外市场是指在交易所以外的场所进行的证券交易。

二、证券市场监管机构和法律法规1. 证监会的职责和作用：中国证券监督管理委员会（证监会）是我国的证券市场监管机构，负责证券市场的监督管理和监管工作。

证监会的主要职责包括制定证券市场准入规则、监督管理证券公司、维护证券市场稳定等。

2. 证券法的主要内容：证券法是我国证券市场的法律基础，主要包括证券的发行和交易、证券交易所的组织与监督、证券公司的组织与监督、证券投资基金的监督管理等内容。

证券从业人员需要熟悉证券法的相关规定。

3. 相关法律法规的遵守：证券从业人员在从事证券交易和投资咨询等工作中，必须遵守证券法以及其他相关法律法规的规定，如《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等。

三、证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义和分类：证券投资基金是由投资者资金合集而成，由基金管理人按照设立目的和投资策略进行管理和投资的一种证券投资工具。

根据基金的投资标的和投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。

证券从业的复习重点归纳总结

证券从业的复习重点归纳总结在证券从业的复习过程中，为了更好地掌握重点知识，我们需要将复习内容进行归纳总结。

本文将重点总结证券从业的复习要点，帮助读者更好地理解和掌握相关知识。

一、证券市场基础知识1.证券市场的定义和特点证券市场是指政府批准的可以进行证券交易的场所。

证券市场的特点包括股份有限、可交易、流动性高等。

2.证券市场的分类和功能根据证券的性质和市场的组织形式，证券市场可以分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券发行市场，二级市场是指证券交易市场。

证券市场的功能主要包括资源配置、风险管理和信息反馈等。

3.证券投资基金的分类和特点证券投资基金是指由证券公司和基金管理公司管理的以投资股票、债券、期货等金融工具为主要投资标的的集合资金。

根据投资标的的不同，证券投资基金可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等。

证券投资基金的特点包括分散投资、专业管理、流动性好等。

二、证券市场法律法规1.证券法律法规的作用和意义证券法律法规是指对证券市场的组织、运行和监管等方面进行规范的法律和行政法规。

证券法律法规的作用是保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定和健康发展。

2.证券法律法规的主要内容证券法律法规的主要内容包括证券发行、证券交易、证券投资基金等方面的规定。

其中，证券法是我国证券市场的基本法律，其他法律文件也对证券市场的具体问题进行了规定。

3.证券从业人员的合规要求证券从业人员需要遵守证券法律法规的规定，按照法律法规要求进行证券业务的开展。

此外，证券从业人员还需要遵守行业自律规则，保证职业道德和诚信。

三、证券市场的技术分析1.技术分析的定义和方法技术分析是指通过对市场历史数据的统计和分析，预测证券价格的走势和未来市场的发展趋势。

技术分析的方法主要包括趋势线分析、图表形态分析和量价分析等。

2.技术分析的工具和指标技术分析的工具和指标包括移动平均线、相对强弱指标、成交量指标等。

这些工具和指标可以帮助投资者分析市场的供求关系、趋势变化和市场情绪等因素。

2012年证券从业考试_证券市场基础知识_重点考点打印版

84.发行可转换债券：最近36%。

本次发行累计债券余额不超过最近1期末净资产额40%最近3年平均可分配利润不少于公司债券1年的利息。

85.发行可分离的可转换债券：最近1期末审计净资产不低于15元，其它同上。

86.非公开发行股票：价格不低于前20个交易日均价90%。

12内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的，个月内不得转让。

发行对象不超过10名。

87.为初步询价和累计投标询价。

88.首次公开发行的股票中小企业版上市的，定发行价格，不在进行累计投标询价。

89.益率招标、缴款期招标）90.债券发行的定价方式以公开招标为典型。

以招标标的：收益率招标。

91.价格为标的美式：各中标者的最终中标价。

92.个价位上的中标收益率。

93.美式。

94.股份公司主板上市条件：股本总额不少于5000的股份占公司股份的25%以上，股本总额超过410%。

3年无违法。

创业板，总额3000200人。

95.证券交易所暂停和终止股票上市，公司最近3年连续亏损。

最后1个年度为能恢复盈利。

96.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的30%最低价之间，由双方协商定价。

97.申报最小价格：A股、债券交易和债券买断式回购0.01元，权证0.001元，债券质押式回购0.005元。

98.3%。

涨跌幅10%。

公布成交额最大5幅偏离值达到7%、日价格振幅达到15%、日换手率达到20%前3只股票。

99.异常波动停牌：连续3达到20%的；ST或*ST股票连续3幅偏离值达到15%的；连续3个交易日内日均换手率与钱5易日比值达到30倍，并且该股连续3到20%的。

当事人作出公告后10：30复牌。

100.人民币债券交易，回购的期限为1天-1年。

按1、7、14、21、2、3、4、6、9个月、1年。

交易时间：周一-五上午9点到点。

下午13:30-16:30。

101.债券托管结算通过中央登记公司。

付系统。

清算速度T+0 或T+1。

102.代办股份转让，原STAQ\NET司，股票每周集合竞价：1、3、5户。

2012《证券市场基础知识》知识点概括

2012年证券市场基础知识讲义第一章证券市场概论前言1、考试要求：大纲2、学习目标——基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述——大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。

掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。

掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。

了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。

了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。

了解股权分置改革的发展进程。

第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。

↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。

证券从业资格知识点重点梳理与复习方法

证券从业资格知识点重点梳理与复习方法一、引言证券从业资格考试是证券行业从业人员的必备资格之一，通过该考试可以取得相应的资格证书，从而获得从事证券相关工作的资格。

为了顺利通过考试，合理的梳理和复习证券从业资格知识点是至关重要的。

本文将重点介绍证券从业资格考试的知识点梳理方法和复习方法，帮助考生高效备考。

二、证券从业资格知识点梳理方法1. 了解考试大纲在准备证券从业资格考试之前，首先要仔细研读考试大纲。

考试大纲详细列举了各个科目的知识点要求，对于备考者来说，这是了解考试重点和范围的关键。

考生可以根据考试大纲有针对性地进行知识点的梳理和准备。

2. 制作知识点列表按照考试大纲的要求，将各科目的知识点进行梳理并制作成列表。

可以按照科目、模块或者章节进行分类，并逐一列出每个知识点。

制作知识点列表的过程可以帮助考生系统地整理和理解知识点，避免知识遗漏。

3. 建立知识框架通过对知识点的整理和分类，建立起各个科目的知识框架。

将各个知识点之间的逻辑关系和联系整理清楚，可以帮助考生形成系统的思维模式，更好地理解和应用知识。

可以使用思维导图等工具将知识点结构化，提高记忆效果。

三、证券从业资格复习方法1. 制定复习计划根据考试时间和个人实际情况，制定合理的复习计划。

将各科目的复习时间和重点安排好，合理分配时间，确保每个知识点都能得到充分的复习。

可以将复习计划制成流程图或者时间表，方便自己进行监督和跟进。

2. 重点突破在复习过程中，要将重点知识点和难点部分放在优先复习的位置。

重点内容可以根据自身掌握的程度和考试大纲的权重来确定。

在复习过程中，要注重对重点知识点的深入理解，弄懂原理，掌握应用方法。

3. 多种复习方法结合复习方法可以多样化，例如阅读教材、刷题、做模拟考试、听课程讲解等。

不同的方法可以相互配合，相互补充，提高复习效果。

可以根据自己的学习习惯和特点选择适合自己的复习方法。

4. 勤于总结与巩固复习中要经常总结所学内容，进行知识巩固。

2012年下半年证券从业资格考试《基础知识》考试大纲

2012年下半年证券从业资格考试《基础知识》考试大纲第一部分证券市场基础知识【目的与要求】本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述掌握证券和有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因；掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

证券从业证的复习重点总结

证券从业证的复习重点总结证券从业证是从事证券行业工作的资格证书，对于想要在证券行业中发展的人来说，持有证券从业证是必不可少的。

为了顺利通过证券从业人员资格考试，对各个知识点进行系统性的复习是非常重要的。

本文将针对证券从业证的复习重点进行总结，帮助考生高效备考。

一、证券市场基本知识1. 证券市场类型与功能证券市场分为一级市场和二级市场，一级市场是进行证券发行的场所，二级市场是证券交易的场所。

了解各类证券市场的功能和作用十分重要。

2. 证券交易的基本流程证券交易包括投资者委托、交易所撮合、交易成交、结算交收等环节。

了解证券交易的基本流程对于理解证券市场的运作机制有着重要作用。

二、证券市场法律法规1. 证券法律法规体系了解证券市场相关的法律法规，包括证券法、行政法规、业务规则等，对于维护证券市场的稳定以及保护投资者权益具有重要意义。

2. 证券市场监管机构了解证券市场的监管机构，包括中国证监会、证券交易所等，熟悉其职能和作用，对证券市场的监管有着重要的意义。

三、证券市场基本法律概念1. 公司法律关系包括公司与股东的关系、公司与董事会的关系、公司与职工的关系等，了解公司法律关系对于了解证券市场中的主体关系非常重要。

2. 证券法律关系包括证券发行与交易的法律关系、证券持有人与发行人之间的法律关系等，熟悉证券法律关系对于理解证券市场的运作机制具有重要意义。

四、证券市场投资基本知识1. 证券投资风险及风险管理了解证券投资的风险与收益，包括市场风险、流动性风险、信用风险等，以及如何进行有效的风险管理。

2. 投资者适当性管理了解投资者适当性管理的重要性，包括投资者分类、投资者适当性测试和投资者风险教育等，对于维护投资者权益具有重要意义。

五、证券市场业务1. 证券投资基金了解证券投资基金的基本概念、分类和运作机制，包括开放式基金、封闭式基金等，熟悉其运作方式和风险特点。

2. 证券经纪与交易了解证券经纪业务的基本流程、交易方式和费用计算方法，包括证券账户的开设、交易指令的下达等，对于从事证券交易具有重要意义。

证券从业人员资格的重点知识点和重要考点

证券从业人员资格的重点知识点和重要考点证券从业人员资格考试是证券行业从业人员必须参加并通过的一项重要考试。

通过该考试，从业人员可以获取证券从业资格，并合法从事相关工作。

为了帮助准备考试的同学们更好地掌握重点知识点和重要考点，本文将就此进行详细论述，旨在帮助读者系统地学习并顺利通过证券从业人员资格考试。

一、证券市场基础知识证券市场基础知识是考试的核心内容之一。

首先，我们需要了解什么是证券市场，以及证券市场的功能和特点。

证券市场是指进行证券交易的场所，主要功能包括股票交易、债券交易、基金交易等。

它既是企业和投资者进行交易的平台，也是投资者获取投资回报的重要途径。

在学习证券市场基础知识时，我们还需要了解证券市场的分类。

证券市场主要分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券的首次发行市场，也称为发行市场；二级市场是指已经发行的证券在证券交易所上市进行交易。

了解这些基础概念，有助于我们理解证券交易的全过程。

二、证券法律法规与监管证券法律法规与监管是考试的重点内容之一。

了解证券法律法规的目的和作用，能够帮助从业人员正确遵守相关法规，保证证券市场的正常运行。

在学习证券法律法规时，我们需要关注以下几个方面的内容：1. 证券法律法规的基本概念和体系：包括《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金法》等基本法律法规，以及其他配套规章和指南。

2. 证券市场的监管机构和职责：了解中国证券监督管理委员会（简称证监会）及其下属机构的职责，以及中国证券监管体系的组成和运行。

3. 证券从业人员的行为准则和职业道德：包括从业人员的诚信、勤勉、专业素养等方面的要求，以及禁止从业人员从事内幕交易、操纵市场等违法行为。

三、证券投资基础知识证券投资基础知识是考试的重要考点之一。

了解证券投资的基本概念和方法，有助于从业人员更好地为客户提供投资建议和服务。

在学习证券投资基础知识时，我们需要掌握以下内容：1. 投资组合的构建和管理：了解投资组合的基本概念，以及不同证券品种在投资组合中的作用和配置比例。

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证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。

(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

(三)有价证券的特征1．收益性。

2．流动性。

3．风险性。

4．期限性。

二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。

2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。

(二)证券市场的结构1．层次结构。

2．多层次资本市场。

3．品种结构。

4．交易场所结构。

(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。

3．资本配置功能。

第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。

它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。

(一)机构投资者1．政府机构。

2．金融机构。

(1)证券经营机构。

(2)银行业金融机构。

(3)保险公司及保险资产管理公司。

(4)合格境外机构投资者(QFII)。

(5)主权财富基金。

(6)其他金融机构。

3．企业和事业法人。

4．各类基金。

证劵从业资格的重点知识点是什么

证劵从业资格的重点知识点是什么证券从业资格的重点知识点是什么证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在证券领域发展的人来说，掌握重点知识点至关重要。

那么，证券从业资格的重点知识点都有哪些呢？首先，我们来了解一下金融市场基础知识方面的重点。

金融市场的构成要素是一个基础且重要的知识点。

这包括金融市场参与者，如个人、企业、金融机构、政府部门等，他们在市场中扮演着不同的角色，有着不同的需求和行为。

金融工具也是关键要素之一，像股票、债券、基金、衍生证券等，要清楚它们的特点、分类和风险收益特征。

金融交易的组织方式，比如交易所交易、柜台交易等，需要明白其运作机制和优缺点。

在金融市场的分类方面，货币市场和资本市场的区分要清晰。

货币市场主要包括同业拆借市场、回购市场、票据市场等，其特点是期限短、流动性强、风险小。

而资本市场则涵盖了股票市场、债券市场等，具有期限长、风险大、收益高的特点。

证券市场主体也是重点之一。

证券发行人包括公司（企业）、政府和政府机构，了解他们发行证券的目的和要求。

投资者的分类众多，如个人投资者、机构投资者，要明白不同投资者的投资特点和风险承受能力。

金融机构作为重要的参与者，证券公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构等的职能和业务范围都需要牢记。

股票是证券市场的重要组成部分。

股票的定义、性质、特征要熟悉，掌握不同分类方法下股票的类型。

股票发行和交易的相关知识也很关键，包括发行制度、定价方式、交易机制等。

债券同样是重点。

债券的定义、票面要素、分类，如政府债券、金融债券、公司债券等，各自的特点和风险要清楚。

债券的发行与承销、交易等流程和规定也要熟知。

接下来，说说证券市场基本法律法规方面的重点。

证券法是重中之重。

证券法的适用范围、基本原则、证券发行和交易的一般规定，以及各类违法行为的法律责任都要牢记。

证券从业人员的管理规定也不能忽视。

包括从业资格的取得条件、执业行为规范、违规行为的处罚等。

上市公司的收购与重大资产重组是常见的考点。

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试重点和考试技巧

1、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是(。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于(。

1.五年2.八年3.十年4.二十年3、债券是由(出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者4、注册制,即所谓的公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度,它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息,主要以(为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书5、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?(1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制6、证券市场虽主要属于资本市场,但与(市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品7、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委8、证券市场虽主要属于资本市场,但与(市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品9、名义利率相同的情况下,复利债券的实得利息比单利债券(。

1.少2.多3.相同4.不确定10、证券市场虽主要属于资本市场,但与(市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品11、根据我国《证券法》,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务(以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年12、证券专营机构在美国称(。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商13、开放式基金的交易价格取决于(。

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他14、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债15、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。

证劵从业资格的复习技巧有哪些

证劵从业资格的复习技巧有哪些证券从业资格的复习技巧有哪些证券从业资格考试是进入证券行业的门槛，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。

然而，备考并非易事，需要掌握一定的复习技巧，才能提高效率，增加通过的几率。

以下是一些实用的复习技巧：一、了解考试大纲和题型在开始复习之前，一定要仔细研究证券从业资格考试的大纲，明确考试的范围和重点。

证券从业资格考试通常包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目，每个科目都有其特定的知识点和要求。

同时，要熟悉考试的题型。

一般来说，考试题型主要有单选题、多选题和判断题。

了解题型的特点和答题要求，可以帮助我们在复习时有针对性地进行训练，提高答题的速度和准确性。

二、制定合理的学习计划制定学习计划是复习的关键。

根据自己的时间和精力，合理安排每天的学习时间。

可以将复习过程分为基础学习、强化复习和冲刺复习三个阶段。

在基础学习阶段，要系统地学习教材，理解各个知识点的含义和相互关系。

可以结合网课、教材和辅导资料，逐步掌握考试的重点内容。

强化复习阶段则要通过做题来巩固所学知识，找出自己的薄弱环节，进行有针对性的强化训练。

可以多做一些历年真题和模拟试题，熟悉考试的难度和出题规律。

冲刺复习阶段要重点复习之前总结的易错点和重点知识点，进行最后的查漏补缺。

同时，可以按照考试时间进行模拟考试，调整好考试状态。

三、选择适合的学习资料选择优质的学习资料可以提高复习的效果。

教材方面，可以选择官方指定的教材，确保知识点的全面和准确。

此外，还可以参考一些知名培训机构编写的辅导资料，这些资料通常会对重点知识点进行总结和归纳，有助于我们快速掌握要点。

网课也是一个不错的选择。

通过网课，我们可以听到专业老师的讲解，更容易理解复杂的知识点。

在选择网课时，要选择口碑好、教学质量高的课程。

四、做好笔记和总结在学习的过程中，要养成做笔记的习惯。

将重点知识点、易错点和自己的理解记录下来，方便后期复习。

证券从业资格考试基础知识重点总结

证券从业资格考试基础知识重点总结本文总结了证券从业资格考试的基础知识重点，帮助考生快速掌握考试要点。

一、证券市场概述1. 证券市场定义证券市场是指进行证券交易的场所和机构的总称。

它是企业与投资者之间进行证券发行、交易和投资的重要平台。

2. 证券市场分类证券市场可分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券的发行市场，如股票的首次公开发行（IPO）；二级市场是指已发行证券的交易市场，如股票交易所。

二、证券投资基础知识1. 证券投资的概念和特点证券投资是指以购买证券形式进行的投资行为，具有风险性和流动性的特点。

投资者在投资中需考虑风险与收益的平衡。

2. 投资组合与资产配置投资组合是指投资者将不同种类的证券组合在一起形成的投资方案。

资产配置是指投资者根据风险偏好和投资目标，合理配置不同类别的资产。

三、证券市场监管机构和法律法规1. 证券市场监管机构中国的证券市场监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（CSRC）和中国证券登记结算公司（CSDC）。

2. 证券法律法规中国的证券法律法规包括《证券法》、《证券投资基金法》等，用于监管和规范证券市场的运作和交易行为。

四、证券交易和结算方式1. 证券交易方式证券交易方式包括集中竞价交易和做市商交易。

集中竞价交易是指通过证券交易所撮合成交的方式进行，做市商交易则是指由做市商进行报价撮合交易。

2. 证券结算方式证券结算方式包括交割交易和融资交易。

交割交易是指证券的买卖双方进行实物交割，融资交易则是指投资者通过借入资金进行交易。

五、证券投资分析方法1. 基本面分析基本面分析是通过分析企业基本面信息来判断其价值和未来发展趋势，包括财务分析、产业分析等。

2. 技术面分析技术面分析是通过研究市场的交易数据和价格走势来预测证券价格的变动趋势，包括图表分析、指标分析等。

以上是证券从业资格考试基础知识的重点总结，希望对考生有所帮助。

2012证券从业考试证券交易必考知识点归纳

2012年证券交易冲刺卷一必考知识点1、合格境外投资者本来就是对内投资的机构，是国家允许外资直接投资内地资本市场，而B股从设立开始就是定位为吸引外资的，所以投资B股根本就不需要“合格境外机构投资者”这个认证。

2、从我国过去的情况看，投资者的资金账户一般是在经纪商那里开立的。

而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。

这一制度的引入可以在一定程度上防范经纪商挪用投资者交易结算资金的现象，从而起到保护投资者利益的作用。

3、证券市场的稳定性可以通过市场指数的风险度来衡量4、除证券交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。

5、会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

6、从积极的意义上看，证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。

7、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

8、证券交易的特征表现在证券的流动性，收益性和风险性，三者是相互联系的。

9、证券发行决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。

10、按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具的交易。

11、非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购，只允许通过基金管理人及其代销机构办理，基金份额的赎回可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理。

12、认购权证实质上属于看涨期权，认沽权证实质上属于看跌期权。

13、封闭式基金成立之后，买卖交易都要在交易所进行，交易流程与买卖股票相类似。

买卖封闭式基金的价格由市场供需决定，因此封闭型基金每天有两种报价，一是市价，另一个则是基金公司每日计算的净值。

封闭式基金与开放式基金的主要区别在于开放式基金可以申购和赎回而封闭式基金不可以。

2012年6月证券从业资格基础知识真题及答案

2012年6月证券从业资格基础知识真题及答案1以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是( )。

A.实物资本B.账面资本C.金融资本D.虚拟资本正确答案是 D ，解析本题所要考核的知识点是有价证券。

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

这类证券本身没有价值，但因它代表着一定量的财产权利，客观上具有了交易价格。

有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给投资者带来一定收益的资本。

虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。

通常，虚拟资本并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

所以，本题答案为D。

考点有价证券2证券市场是指( )。

A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场正确答案是 B ，解析本题所要考核的知识点是证券市场。

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。

证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。

有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。

(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。

(3)证券市场是风险直接交换的场所。

所以，本题答案为B。

考点证券市场3根据规定，我国银行金融机构可用自有资金买卖( )。

A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.信托投资基金正确答案是 A ，解析本题所要考核的知识点是证券投资人。

银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。