集团公司HSE体系推动审核实践与思考

集团公司H S E管理体系推动审核实践与思考王其华 纪烈兵 茹阿鹏 李付海 刘金良（中国石油安全环保技术研究院H S E认证中心，100083北京市）摘 要 本文介绍了三年来集团公司H S E管理体系推动审核的工作实践，并以审核发现为样本进行统计分析，找出企业目前在H S E管理中好的做法和存在问题，并分析了存在问题的主要原因，提出了具体的改进建议和方向。

关键词 H S E管理体系 推动审核 持续改进引言H S E管理体系是国际上石油天然气工业通用的一种科学的管理体系，是组织采取管理措施，控制可能引发的H S E风险，减少可能造成的人员伤害、经济损失或环境破坏，最终实现H S E方针和目标的一种系统的管理方法。

集团公司一直高度重视H S E体系工作，从1997年起开始建立H S E管理体系，通过十多年的不断探索和实践，已经全面实行H S E体系管理，目前正在按照“统一、规范、简明、可操作”的要求，深入推进H S E管理体系建设。

然而，在企业H S E管理体系的实际运行过程中，很多管理人员和操作员工从意识理念上没有认识到做好H S E体系工作对企业生产经营活动的基础保障作用，在工作思路上不能从系统的角度来思考面临的H S E管理形势，日常工作中也不能主动运用体系管理的思想解决生产作业过程中存在的H S E风险。

因此，集团公司从2007年开始组织实施H S E管理体系推动审核工作。

主要是通过总部专门成立审核组，对所属企业H S E管理体系运行状况进行总体的审核、评价和指导，以推动企业人员H S E意识和执行力的提高，推进企业H S E管理体系规范有效运行，促进企业H S E管理水平不断提升。

1推动审核工作概述按照《H S E管理体系建设推进工作计划》的总体部署，集团公司安全环保部从2007年开始，组织开展H S E管理体系推动审核工作，并委托中国石油安全环保技术研究院H S E 认证中心负责具体的策划、组织和实施工作。

H S E管理体系推动审核的全过程也体现了P D C A的管理思路，实现了闭环管理，主要的工作流程和内容概述如下：1.1编制审核工作方案为确保H S E管理体系推动审核工作准备充分、有效实施和效果良好，根据每年度集团公司H S E体系推进的重点任务和工作要求，在每期推动审核工作启动前都编制具体的审核工作方案，明确总体工作进度和时间安排，根据每期审核企业的不同专业特点，明确审核过程中应重点关注的内容。

1.2审核人员集中培训在每次现场审核之前，组织审核人员集中培训，着重介绍集团公司H S E最新政策及制度标准等内容，提高审核人员对集团公司H S E相关最新政策和管理理念的理解和认识，同时还要加强H S E管理体系标准理解和审核技巧的培训，统一H S E管理体系推动审核工作的标准要求，提高审核人员的审核技巧，从而保证了审核的质量和深度。

1.3现场实施推动审核集中培训结束后，审核人员按照审核计划到企业现场开始H S E管理体系推动审核工作。

重点审核企业及二级单位机关职能部门，并对重点生产、作业现场进行抽查审核，确认企业H S E管理体系运行的充分性、适宜性和有效性，同时结合审核发现，提出改进建议，指导企业进一步做好H S E体系管理工作。

1.4定期审核工作研讨每期审核工作结束后，集团公司安全环保部组织认证中心和各审核组长，及时回顾前一期推动审核工作情况，总结经验，发现审核过程中存在的问题，对下期推动审核工作提出新的要求和注意事项，促进推动审核工作的不断完善和规范。

同时，也对企业H S E管理实践中好的做法和存在问题进行总结，及时下发季度审核通报，督促企业持续改进。

1.5年终审核工作总结每年年终，安全环保部组织认证中心、审核组长和受审核企业人员对年度H S E管理体系推动审核工作进行全面梳理和总结，研讨推动审核对各企业H S E管理体系规范运行和持续改进的意义和作用，剖析审核工作中存在的问题，提出改进建议和方法。

同时，下发年度审核通报，通报各企业H S E管理方面一些典型经验和存在的普遍性问题，督促企业结合自身实际，及时采取纠正措施和预防措施，实现H S E管理体系的持续改进。

经过两年多的实践，集团公司已对68家企业进行了H S E管理体系推动审核，及时宣传和推广了集团公司H S E最新政策要求和管理理念，促进了企业领导层H S E意识的提高，营造了全员参与H S E管理的良好氛围，通过审核与指导相结合的方式，帮助企业分析存在问题的原因，提出切实可行的改进建议，有效推动了企业H S E管理体系的规范运行。

2推动审核发现2.1好的做法通过审核可以看出，大多数企业非常重视H S E体系工作，不断加大资源投入，健全和完善组织机构，紧密结合日常生产经营实际，积极探索H S E体系规范运行的有效方式，具体如下：一是积极将“有感领导”、“直线责任”、“属地管理”等管理理念内化为企业的管理要求，并通过落实个人安全行动计划、开展领导干部行为安全审核等工作载体，稳步推进H S E体系建设；二是通过网络、报纸、征文、演讲等多种形式认真贯彻落实H S E 管理原则和反违章禁令，积极开展安全经验分享活动，引导全体员工参与安全文化建设，营造H S E体系推进的良好氛围；三是组织开展全员岗位风险辨识、事故隐患辨识和“三违”行为辨识等活动，结合生产过程和作业活动的特点，扎实做好基层H S E风险管理工作；四是建立信息渠道和激励机制，鼓励全员发现、上报事故隐患和未遂事件，认真吸取事故教训，充分共享事故资源。

2.2存在问题2007年以来，集团公司已对68家企业进行了H S E管理体系推动审核，抽查审核基层发现不符合项的比例较大，强化设备设施、生产受控、危害辨识及风险评估、日常监督检查、作业许可、承包商安全、应急等方面的管理应是集团公司下一步深入推进H S E管理体系建设工作的重点。

通过审核的总体情况看，在推进H S E管理体系建设方面，各企业基层单位普遍好于机关职能部门，主要生产单位普遍好于生产辅助单位，领导重视、参与工作多的单位普遍好于领导重视不够、参与少的单位。

具体问题如下：2.2.1危害因素辨识不全面、风险评价不准确部分企业仅立足于现有运行装置和作业活动开展危害因素识别和风险评价，没有按照H S E管理体系标准的要求，从项目的设计、施工、生产、维护、报废等全过程建立动态、持续的危害因素识别和风险评价机制。

部分基层单位危害因素识别有遗漏，对承包商作业的危害因素关注不够，风险评价结果不符合现场H S E管理要求，风险控制措施缺乏针对性等现象还比较普遍。

2.2.2生产过程控制不严格，设施管理不严谨一些企业生产运行及作业活动的控制过程不够严格，违反程序或规程的活动和行为时有发生，生产作业现场缺乏规范化管理，存在一定的风险。

部分企业现场设备设施管理不严谨，设备管理制度落实不严格，特种设备未按期检测，新投用特种设备没有登记注册等现象仍然存在。

2.2.3作业许可管理不统一，现场实施不规范各企业作业许可管理的基本流程和要求不统一，差异性较大、严疏程度不一致。

现场实施时，无票证从事临时性或高风险作业、批准人不到现场实地核查、作业监护人员不签字、有毒有害场所作业不进行气体检测、控制措施没有得到确认就进行作业等不规范现象较普遍，导致作业现场存在一定的风险。

2.2.4应急管理不系统，应急预案内容不完善一些企业的应急管理工作不系统，还存在应急预案不健全、内容简单、缺少针对性和可操作性等现象。

一些基层单位应急预案不审批，应急演练形式化，未对演练过程进行评价。

2.2.5承包商管理不到位，现场监管不严格一些企业没有将承包商安全管理纳入内部H S E管理体系实行统一标准、统一管理。

承包商资质认定不规范、定期评审不严格、现场监管不到位等现象较突出，无法确保承包商能力的持续胜任，使得承包商管理成为企业H S E体系管理中的一个薄弱环节。

2.2.6H S E审核工作不规范，改进机制不健全部分企业没有及时开展规范化的H S E管理体系内部审核，审核范围不全面。

一些企业管理评审工作不规范，把管理评审等同于简单的工作总结，缺乏对体系运行整体绩效的系统分析。

一些企业对审核发现的问题没有举一反三，不能针对原因及时采取纠正措施，以致于同一问题重复发生，企业H S E管理体系的持续改进机制不健全，日常监测、内部审核和管理评审三级监控机制的作用没有充分发挥。

以上主要列举了企业在H S E管理上六个方面的主要问题，实际上各企业在H S E体系管理的其他方面也都存在着不同程度的问题，这就给企业H S E管理体系的持续有效运行带来困难，导致H S E体系运行不能为企业安全生产提供保障，确实值得我们深思。

3推动审核思考3.1原因分析通过对上述企业H S E体系运行中存在问题的系统分析，H S E体系不能持续有效、规范运行的主要原因在于企业缺乏推进H S E管理体系建设的主体意识和责任意识，缺少明确的工作思路和管理方法，一些领导和员工的H S E素质不能满足要求，缺乏足够的H S E能力和方法，造成H S E执行力不强，具体反映在:3.1.1企业领导对H S E体系建设的重视不够部分企业的领导对H S E体系推进工作的重视不够，不了解H S E管理体系推进建设的内涵和意义，不能将体系管理的思想作为建立安全环保长效机制的基础，没有将H S E体系管理的思想融入日常生产经营活动中，只是简单要求下属部门和人员去策划、建立实施和保持H S E管理体系，也未能亲自践行有感领导，切实通过个人良好的安全行为，引领和推动企业H S E管理体系的持续规范运行。

3.1.2企业缺乏明确的工作思路和管理方法少数企业对H S E体系推进工作被动应付，不能结合自身特点，积极开展H S E体系推进工作，只是简单地将其当作一项任务来完成，对集团公司的工作要求只是简单转化和复制，没有结合自身生产经营实际和H S E管理现状进行系统分析、策划和实施，H S E管理体系文件没有及时梳理和完善，H S E管理流程也未进一步明确界定，缺乏清晰的工作思路和有效的管理方法。

3.1.3缺乏懂标准的体系管理骨干人员就目前审核的情况来看，企业内部真正理解和掌握H S E管理体系标准，并且能灵活运用到生产经营活动中的体系管理骨干人员非常缺乏，不能承担起对H S E管理体系进行系统策划和建立的职责，更无法确保整个H S E管理体系的规范运行和持续改进，这就从一定程度上造成了体系管理要求的照搬照抄，容易形成“两张皮”现象，H S E体系运行不能起到有效控制企业H S E风险的作用。

3.2工作建议针对H S E管理体系推动审核中发现的问题，为进一步推动企业H S E管理体系持续有效运行，提出以下建议：3.2.1积极营造H S E体系推进的良好氛围通过H S E先进管理理念和知识的培训，提高各级管理人员和操作人员的H S E意识，通过各级领导干部带头践行有感领导，机关部门充分履行直线责任，岗位员工全面落实属地管理，积极营造H S E体系推进的良好氛围。