内审缺失报告 3
内审缺失总结报告
缺點數
M
稽核項目
C
支持/管理過程
行 政 部
品 质 部
生 产 部
营 销 部
采 购
工 程 部
总 缺 点 数
备 注
管理评审过程,内部审核过程
质量管理体系
管理职责 质量目标 质量方针 职责权限与沟通 资源管理
1
1
1
产品实现
设计和开发
采购 顾客财产
制程管制过程，生产计划过程
不合格管制过程
纠正与预防过程
产品标示与追溯过程
质量管理体系内审缺点总結报告审核日Leabharlann ：2016年9月1日审核 组长
审核员姓名：
一.本次稽核缺点小结:
为了确认我公司新建立的质量/环境管理体系运行情况,于公司于3月1日进行了质量/环境管理
体系内审,现将发现的缺点报告如下,请各部门全力配合,认真落实对策,改善工作中的不足.
二.稽核缺点分布:
被稽核部門
P
1
产品审核过程
测量管制过程，
成品及出貨管制
测量仪器管制过程
产品先期策划过程
过程审核过程
设备管制过程
1
技术资料管制
试作及样品管制过程
纠正预防措施
产品防护过程
进料检验
制程检验 环境因素
合計:
1
1
3
2
6
1.本次内审发现多项一般不符合项,已于当时整改完毕，主要原因是执行力不足.
总经理:
确认
制成：
内审不合格报告
内审不合格报告
尊敬的领导：
根据内审工作的要求和流程，经过我和我团队对公司的内部运营进行了全面的审查和评估。
遗憾的是，我必须向您汇报，我们发现了一些问题和不合格的情况。
首先，我们发现了在公司财务方面存在的一些问题。
一些账目不准确，我们发现了一些错误和不合理的费用记录。
此外，资金的使用和分配也不够透明和规范，存在潜在的风险。
其次，我们在公司的人力资源管理方面也发现了一些问题。
员工的绩效评估和激励机制不够完善，导致了一些员工的不满和压力。
同时，员工的培训和发展机会也有待提升，以提高整体团队的绩效和能力。
另外，我们还发现了一些在公司运营和管理方面的不合格情况。
管理层的决策过于集中，导致了信息传递的不畅和决策的不准确。
此外，公司的沟通氛围也有待加强，员工与管理层之间的沟通不够顺畅和有效。
针对这些问题和不合格情况，我们已经开始制定改进计划和建议。
我们将着重解决财务方面的问题，加强对资金的监控和使用。
同时，我们还将修订员工的绩效评估机制，提供更多的培训和发展机会。
最后，我们将推动企业文化的转变，加强沟通和信息的共享。
我们将与相关部门和团队密切合作，确保改进计划的顺利推进和落地。
我们相信，在大家的共同努力下，公司的运营将会进一步提升并取得更好的业绩。
再次对我们的审查报告表示诚挚的歉意，并保证我们会全力以赴解决这些问题。
感谢您对我们工作的支持和信任。
此致，
内审人员。
内部审计发现问题整改报告
内部审计发现问题整改报告概述本报告旨在总结和反馈内部审计发现的问题，并提供相应的整改措施和建议。
通过对组织内部各个环节的审计，我们发现了以下问题，并制定了相应的整改计划，以确保组织正常运营和提高工作效率。
问题一：财务管理漏洞初步审计结果显示，组织的财务管理存在漏洞，主要体现在以下几个方面：1. 账目记录不准确：我们发现了一些账目记录存在错误或遗漏的情况，导致了资金出入的不透明和财务数据的不准确。
整改建议：建议进行全面的账目核对和审查，确保所有的财务数据和交易记录准确无误。
同时，优化财务管理系统，引入更科学和严谨的财务制度和流程。
2. 资金使用不规范：部分资金使用未经合理规划和审批，缺乏有效的预算控制和支出管理，导致了资金浪费和不必要的支出。
整改建议：建议制定明确的资金使用策略和预算管理制度，严格按照规定的审批程序和预算限制进行资金运作。
加强对资金使用的监督和审计，及时发现和纠正不规范的资金使用行为。
3. 内部财务控制不完善：我们发现一些内部财务控制制度和流程存在薄弱环节，易受到潜在的内部欺诈和错误操作的影响。
整改建议：建议加强内部财务控制的完善与执行，确保合理的授权和审批流程，并加强内部审计和监督，提高财务管理的准确性和可靠性。
问题二：人力资源管理问题我们的审计还发现了一些人力资源管理方面的问题，主要包括以下几个方面：1. 招聘流程不规范：部分招聘流程缺乏标准化和规范性，导致人员素质和背景与实际岗位需求不匹配。
整改建议：建议建立完善的招聘制度和程序，明确工作职责和招聘标准，同时加强招聘流程和程序的监督和审计，确保人员录用与实际需求的匹配性。
2. 培训计划不足：我们发现培训计划的覆盖范围较窄，对员工的培训需求和技能提升没有得到充分的关注。
整改建议：建议制定全面的员工培训计划，根据员工的需求和能力提升目标，开展针对性的培训并跟踪评估培训效果。
3. 绩效评估机制不健全：部分岗位缺乏明确的绩效评估标准和回馈机制，导致员工工作动力不足和绩效管理效果欠佳。
XXX公司EOHS内审不合格报告(3项)
同意上述迠议意见立即执行
签名：XXX2016年05月12日
纠正与预防措施验证：
12月20日检查办公室主管巳会同生产部主管到各相关部门,对各《管理方案》遂项进行检查落实,并补充记录。效果基本满意。
审核员：XXX2016年05月17日
内部审核不合格报告
责任部门：生产部FM080203
编号：内审-03-2016
■GB／T28001：2011条款4.4.5
原因分析：
办公室文员在发放体系新版文件时已顺便将旧版文件收回，没有及时处理并作记录。2016年05月12日
建议采取的纠正与预防措施：
由办公室文员负责将已回收的旧版文件再次清理，并补充记录。并作废处理。
审核员：XXX责任部门：X X X2016年05月12日
内部审核不合格报告
责任部门：行政部FM080203
编号：内审-01-2016.核区域
行政部
不合格情况描述：
在行政部未查到本次换版旧文件回收的记录
审核员：XXX2016年05月10日
不合格程度
□严重不合格 □系统性不合格
■实施性不合格
■轻微不合格 □效果性不合格
违反
条款
■GB／T24001：2015条款7.5
■GB／T28001：2011条款4.4.6
原因分析：
生产部近期生产任务较忙，产品也较为繁多，该岗位当班员工，只专注忙于赶工，忘了按规定检查冷却油运行状态，未能及时处理
责任部门：XXX2016年05月12日
建议采取的纠正与预防措施：
由生产班长忇助该岗位员工立即派清洁工进行现场清理；并停机检查冷却油系统运行是否畅通？对该机的油池进行清理。另外由生产部主管组织车间工人重新学习《生产设备安全操作规程》《安全文明生产管理制度》，并要求各岗位重新清理各加工机床的冷却油油池及管道确保油道畅通，以避免发生溢油事故。
内审反馈问题整改情况的报告
内审反馈问题整改情况报告尊敬的领导：首先，我要对内部审计部门提出的问题进行反馈，并对整改情况进行详细说明。
一、内部审计发现的问题内部审计部门在近期对公司的内部运营、财务状况、人力资源等方面进行了全面检查，发现了一些问题，主要集中在以下几个方面：1. 内部控制制度不完善：部分岗位设置存在重叠和缺失，导致工作流程不够顺畅，存在潜在风险。
2. 财务管理不规范：部分账目记录不够清晰，导致财务数据不准确，影响公司决策。
3. 人力资源配置不合理：部分岗位人员配置不足或过剩，导致工作效率不高。
二、整改情况针对上述问题，我们进行了深入分析，并采取了以下整改措施：1. 完善内部控制制度：重新梳理工作流程，优化岗位设置，确保职责分工明确，避免重叠和缺失。
同时，加强内部培训，提高员工对内部控制的认识和遵守意识。
2. 规范财务管理：加强账目记录的准确性，确保财务数据真实可靠。
同时，定期对账目进行核查，及时发现并纠正错误。
3. 优化人力资源配置：对现有岗位进行评估，根据实际情况调整人员配置。
同时，加强员工培训，提高工作效率。
经过整改，公司内部运营状况得到了明显改善，财务数据更加准确可靠，人力资源配置更加合理。
在此过程中，我们严格按照整改计划和时间表进行操作，确保了整改工作的顺利进行。
三、持续改进我们将继续关注公司内部运营情况，及时发现并解决新出现的问题。
同时，我们将加强内部控制制度的执行力度，确保公司各项业务的高效运行。
此外，我们将定期对内部运营进行审计，以保持公司运营的稳定性和持续性。
总之，通过本次整改工作，我们提高了公司内部运营的规范性和效率，为公司的长期发展奠定了坚实基础。
感谢内部审计部门提出的问题反馈，也感谢领导们对我们的支持和关注。
报告人：XXXXXXX年XX月XX日。
内审不合格项报告
内审不合格项报告1.引言内审是一种组织为了确保其运营符合内部规章制度及外部法规要求而进行的独立、客观的审核活动。
内审的目的在于帮助组织发现问题，改进业务流程，提高管理效率和质量水平。
本报告旨在总结本次内审中发现的不合格项，并提出相应的改进建议。
2.背景信息本次内审旨在对公司内部各部门的运营情况进行全面评估，发现存在的问题，并提出改进建议，以提高整体的运营效率和质量水平。
内审工作由专业的审计团队执行，覆盖了公司的财务、人力资源、生产制造等多个方面。
3.盲点问题在本次内审中，我们发现了以下盲点问题：(1) 财务管理方面：财务部门在账务核对、准确性审核等方面存在一定的问题。
需加强对财务数据的检查和审核，确保数据的准确性。
(2) 人力资源管理方面：人力资源部门在员工培训和绩效评估方面存在不足。
建议加强对员工培训的规划与组织，并建立完善的绩效评估机制。
(3) 生产制造方面：生产线上的产品质量管理存在一定问题。
建议加强对生产流程的监控和质量检验，确保产品的合格率。
4.成果评估本次内审发现的不合格项可能对公司的运营和发展造成一定的影响。
针对这些问题，我们将提出以下改进建议：(1) 财务管理改进建议：加强财务数据的核对与审核，确保信息的准确性和可靠性。
建议优化财务流程，提高处理效率。
(2) 人力资源管理改进建议：建立全面有效的员工培训机制，提高员工的技能和综合素质。
完善绩效评估机制，激励员工的积极性和创造力。
(3) 生产制造改进建议：加强对生产流程的监控和控制，确保产品合格率的提高。
建立完善的质量管理体系，加强质量检验和追溯。
5.沟通和执行为了确保改进措施的有效执行，我们建议在公司内部进行全员沟通，将不合格项和改进建议传达给相关部门。
同时，建议建立改进计划并明确责任人，将改进措施纳入部门目标考核体系。
6.反思与总结通过本次内审，我们发现了公司运营管理中存在的不足之处，并提出了一系列改进建议。
这些问题和建议将帮助公司建立更高效、更稳健的内部管理体系，提升整体运营质量和效率。
质量体系内审不合格报告
质量体系内审不合格报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：质量体系内审不合格报告一、审查对象：公司质量体系内审二、审查目的：评估公司质量体系内审的有效性和合规性，发现存在的问题并提出改进建议，以保证公司质量管理体系的稳健运转。
三、审查方式：内部审查员采用文件审查、访谈负责人、实地考察等方式进行审查。
四、审查时间：2022年5月1日至5月15日五、审查范围：本次审查覆盖了公司所有部门的质量体系内审工作。
六、审查结果1. 内审计划不合理审查发现，公司的内审计划存在时间安排不合理、频率不够等问题。
部分部门长时间未开展内审工作，导致问题长期积累，影响了公司质量管理体系的持续改进。
2. 内审程序不规范部分部门的内审程序未按照公司规定执行，包括内审范围不清晰、内审程序不完整等情况。
这些问题导致内审工作的覆盖面不够广，审计结果的可信度不高。
3. 内审记录不完整部分部门未能及时填写完整的内审记录，导致内审结果无法被有效记录和跟踪。
这给后续的改进工作带来了困难，也增加了质量管理的风险。
4. 内审人员素质不高审查过程中发现，部分内审人员对质量管理理念和内审技巧了解不够，导致内审结果的准确性和可靠性受到影响。
部分内审人员对内审程序和标准的理解不到位，影响了内审工作的效果。
七、改进措施建议公司应当重新制定内审计划，合理安排内审时间和频率，确保各部门能够按时开展内审工作，并及时发现和解决问题。
公司应加强内审程序的规范化管理，明确内审范围和程序要求，确保内审工作的严谨性和规范性，提高内审工作的效果。
各部门应当加强内审记录的完善，及时记录内审结果和改进措施，确保内审工作的可追溯和持续改进。
八、结论本次内审发现了公司质量体系内审存在的问题，并提出了改进措施建议。
公司应当认真分析内审报告中的问题，及时采取措施，加强内部管理，确保质量管理体系的有效运转和持续改进。
只有这样，公司才能在市场竞争中立于不败之地，实现可持续发展。
第二篇示例：质量体系是企业管理体系中非常重要的一环，它涉及到产品和服务的质量管理，包括设计、生产、检验、售后等全过程。
内审不合格报告
内审不合格报告内审不合格报告根据公司要求，本次对某部门的内部审计进行了检查和评估。
经过全面的检查和分析，发现了一些重要的问题和不合格的情况。
现将报告如下：1. 内部控制不完善在某部门中，我们发现了一些内部控制方面的问题。
首先，该部门的职责和权限划分不清，导致了工作重叠和责任不明确的情况。
其次，对于财务管理、资产管理和采购流程等方面的内部控制措施不完善，存在着风险控制不足和容易产生盗窃、浪费和滥用的可能。
2. 缺乏明确的流程和制度规定该部门在运营过程中缺乏明确的流程和制度规定。
例如，对于项目审批流程、报销流程和合同管理等方面缺乏统一规范和执行标准。
这样不仅增加了工作的混乱度，也存在着很大的风险，并且容易导致财务管理和合规性方面的问题。
3. 人员管理不规范在某部门的人员管理方面存在不规范的情况。
首先，在招聘和录用过程中，未能严格按照公司规定的程序和标准进行，导致了人员素质不高和岗位匹配不合理的情况。
其次，对于员工的工作目标、绩效考核和培训等方面缺乏有效的管理和指导，使得员工缺乏工作动力和职责感。
这样容易导致工作效率低下、工作质量不高以及人员流动率大等问题。
4. 资料管理不规范在资料管理方面，我们发现了一些问题。
首先，某部门在电子文档和纸质文档的存档和备份方面存在一定的混乱。
尤其是在重要文件的保存和保密方面，未能采取有效措施，容易造成信息泄露和丢失的风险。
其次，在文件归档和检索方面存在着不规范的情况，影响了工作效率和信息共享。
综上所述，某部门的内部审计存在着一些重要的不合格情况。
这些问题涉及到内部控制、流程制度、人员管理和资料管理等多个方面。
为了解决这些问题，我们建议采取以下措施：1. 重新划分工作职责和权限，明确各个岗位的职责和责任，避免重复劳动和责任不明的情况。
2. 建立和完善相应的流程和制度，包括审批流程、报销流程和合同管理等方面的规范和标准，确保工作的有序进行和风险的有效控制。
3. 加强人员管理，包括招聘和培训等方面的规范和标准，以确保员工的素质和岗位匹配，提高工作效率和质量。
内审不合格报告范文
内审不合格报告范文一、不合格原因简析近期，针对XX公司进行内审工作，发现了一些不符合公司规范和要求的问题。
首先，部分部门存在内部控制不严密、漏洞较大的情况；其次，一些业务流程存在一定的漏洞和风险；还有一部分人员存在工作纪律方面的问题，影响到了正常的工作秩序。
二、不合格问题列表1.内部控制不严密（1）部分关键数据没有规范的备份机制，数据安全存储不完善。
（2）个别人员在工作过程中，对必须按照规定进行核查的文件和记录进行了疏忽或者过渡批准，违反了公司的审批制度，存在审批不规范的问题。
（3）企业未对职责进行明确划分，导致工作职责模糊，责任界定不清。
2.业务流程存在漏洞和风险（1）一些业务流程未经过详细的制定和完善，导致部分环节容易出现错误和疏漏，需要加强监督和管理。
（2）一些重要业务数据没有进行全面有效的审查和检验，存在数据质量问题。
3.人员工作纪律存在问题（1）个别员工存在迟到、早退等问题，严重影响了工作效率和工作秩序。
（2）个别员工存在未经授权就擅自调整业务流程的行为。
三、问题分析及改进措施1.内部控制不严密问题分析（1）建立完善的备份制度，确保关键数据的安全存储和备份。
（2）加强对审批制度的培训和宣传工作，确保每一位员工都清楚审批的流程和标准。
（3）明确每位员工的工作职责，并有明确的工作流程和责任制度。
2.业务流程存在漏洞和风险问题分析（1）完善业务流程制定和优化，通过详细的流程管理，减少错误和疏漏的发生。
（2）建立全面的数据审查和检验机制，确保数据的准确性和可靠性。
3.人员工作纪律存在问题分析（1）加强员工教育和培训，提高员工的工作纪律意识。
（2）建立严格的考勤制度，规范员工的上班时间和离岗时间。
（3）加强对员工的监督和管理，确保员工按照规定的流程和程序进行操作。
四、改进计划1.制定具体的行动计划，明确改进目标和责任人。
2.加强内部沟通和合作，建立高效的团队合作机制。
3.定期进行内部检查和督促，确保改进措施的执行效果。
内审不合格项报告
内审不合格项报告一、概述经过内审人员对公司进行内审工作，发现一些不合格项，特对此进行报告，并提出改善建议，以期达到提高内部管理水平和组织绩效的目的。
二、不合格项及原因分析1.财务管理方面（1）财务流程不规范在内审中发现，公司的财务流程存在不规范的情况，例如，缺乏详细的流程操作手册，以及对财务流程进行定期的评估和改进的机制。
这种情况下易导致财务操作不规范，容易发生错误或者造成财务风险。
（2）财务数据记录不准确内审发现，公司在财务数据记录方面存在问题，包括记录不完整、核对不严格等情况。
这将导致财务数据的可靠性受到影响，不利于公司准确分析和决策。
（3）财务内控不完善公司的财务内控存在一些问题，例如，缺乏明确的权限制度，资金调拨和出入账核对不严格，风险防范意识薄弱等。
这将容易造成财务违规行为，对公司财务安全构成威胁。
2.人力资源管理方面（1）招聘流程不规范内审发现，公司在招聘流程方面存在问题，例如，招聘条件不明确，面试评估不系统，招聘程序不完整等。
这样可能导致公司招聘到不合适的员工，给公司带来招聘风险和人力资源浪费。
（2）培训与发展不足公司的培训与发展机制不完善，缺乏详细的培训计划和培训资料，也缺乏持续的员工发展规划。
这将导致员工技能不足、工作效率低下等问题，对公司整体绩效产生负面影响。
（3）绩效考核不公平公司的绩效考核机制存在问题，例如，标准不统一、考核过程不透明等。
这可能导致员工对绩效考核不满，产生不合理的工作压力，进而影响员工的积极性和团队协作精神。
三、改善建议1.财务管理方面的改善建议（1）制定和完善财务流程操作手册，确保每个步骤都能清晰明确，且能定期进行评估和改进。
（2）加强财务数据记录的规范性和准确性，加强对财务数据的核对和审计，确保财务数据的可靠性。
（3）建立健全财务内控制度，明确权限范围，加强资金调拨和出入账核对，提高财务风险防范意识。
2.人力资源管理方面的改善建议（1）优化招聘流程，明确招聘条件，建立标准化的面试评估体系，加强招聘程序的规范性。
内部稽核缺失报告
内部稽核缺失报告东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:001生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:现场审核发现, 在车间过道处，有一排灯在光线充分的情况下，仍然打开; 不符ISO14001:2004 标准之 4.4.6 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-03 审核组长/日期:王建林2009-09-03 原因的分析:生产车间基层管理员对文件理解不够, 没能及时关灯进行用电的控制与节约;分析人/日期:施宗君2009-09-03 部门主管/ 日期:施宗君2009-09-03 纠正预防措施:1.立即将上述光线充足场合的灯关掉, 节约用电;2.现场培训及教育员工进行用电的节约与管理控制, 切实做好环境运行控制活动;制定人/日期:施宗君2009-09-03 部门主管/日期:施宗君2009-09-03 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:002生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:现场审核发现, 在生产线现场有一瓶胶水随意放置,标识模糊，不能明确识别，不符合ISO14001:2004 标准之 4.4.6 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-03 审核组长/日期:王建林2009-09-03 原因的分析:生产车间基层管理员环境意识还不够, 没能注意上述胶水的标识出现不清楚的情况;分析人/日期:施宗君2009-09-03 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-03 纠正预防措施:1. 立即将上述胶水撤离使用现场,并得新标识清楚才投入生产使用;2. 现场培训及教育基层管理员工,在以后的生产中及时清理危险品的标识,切实做好危险品的管理活动;制定人/日期:施宗君2009-09-03 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-03 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06XL-Q/E-066 A0 东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:003仓库管理部罗琼被审核部门部门负责人描述:审核时发现，原料仓库现场没有危险品酒精的MSDS安全数据管理表）安全应急措施相关文件, 不符合ISO14001:2004 标准之 4.4.7 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/日期:熊桂林/施宗君2009-09-03 审核组长/日期:王建林2009-09-03 原因的分析:仓库管理员工对文件的理解还不够，没能将酒精的MSDS安全数据管理表）安全应急措施相关文张贴于现场;分析人/日期:罗琼2009-09-03 部门主管/日期:罗琼2009-09-03 纠正预防措施:1.立即将上述酒精的水MSDS安全数据管理表）安全应急措施相关文进行张帜于仓库现场;2. 培训及教育仓库员工充分学习文件的要求及应急准备与响应措施的管理控制, 切实做好应急准备与响应工作;制定人/日期:罗琼2009-09-03 部门主管/日期:罗琼2009-09-03 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:熊桂林/施宗君2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:004工务部王建林被审核部门部门负责人描述:审核发现，办室室旁边一洗手间水龙头有滴水现象，不符合ISO14001:2004 标准之 4.4.6 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/ 日期:熊桂林/ 施宗君2009-09-03 审核组长/ 日期:王建林2009-09-03 原因的分析:工务部对环境意识还不够, 对上述损坏的水龙头, 没有及时通知人员进行更换; 分析人/ 日期:王建林2009-09-03 部门主管/ 日期: 王建林2009-09-03 纠正预防措施:1. 工务部立即通知电工将上述水龙头换新的, 做好用水的节约;2. 培训及教育管理课员工进行用水的节约与管理控制, 切实做好环境运行控制活动;制定人/ 日期:王建林2009-09-03 部门主管/ 日期: 王建林2009-09-03 效果验证:已安上述行动改善，效果接受;验证人/ 日期:熊桂林/ 施宗君2009-09-06 审核组长/ 日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-03 编号:005生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:品管没有依文件要求进行合规性评价并保存记录, 不符合ISO14001:2004 标准之 4.5.2 要求;审核标准:ISO14001:2004审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-03 审核组长/日期:王建林2009-09-03 原因的分析:品管对合规性评价环境体系文件意识不够, 没能依文件要求及时对合规性评价并记录;分析人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 纠正预防措施:1（品管立即组织相关人员对合规性进行评价, 并作好记录保存;2（管理代表重新对品保课人员进行合规性评价环境体系文件培训，考核合格后再上岗;制定人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:006生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:在生产现场发现，有2箱产品数量，品名:LS4797 8500PCS ；经品管检查合格但没相应的合格标识,不符合£09001:2008标准之7.5.3条款；审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-02 审核组长/日期:王建林2009-09-02 原因的分析:品管员工对标识相关的文件程序及内容理解不够, 对上述检验的产品没有及时进行相应的标识,而事后又忘记, 故出现上述问题;分析人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 纠正预防措施:1. 重新对上述产品进行相应的标识;2.对上述品管员工进行培训,并进行考核,直到完全充分明确文件要求为止,同时品管进行不定时的检查监督;制定人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:007生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:审核发现,2009/08/31 有一批产品,型号:M0102232,数量:8000PCS ,有入成品仓且有相应的合格标识, 品管不能提供相应的成品检验记录; 不符合£09001:2008标准之424要求；审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-02 审核组长/日期: 王建林原因的分析:品管员工意识不强, 没有及时保存好相应的成品检验记录；分析人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 纠正预防措施:1. 对上述产品重新进行检验, 并做好记录;2. 重新对成品检验员工进行培训,并进行考核合格后才重新上岗;制定人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 效果验证:已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:008采购部罗琼被审核部门部门负责人描述:审核发现采购没有将合格供应商清单交总经理审批, 不符合ISO9001:2008 标准之7.4 要求;审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:熊桂林/施宗君2009-09-02 审核组长/日期:王建林2009-09-02 原因的分析:采购员工对文件程序及内容理解不够, 没有及时将合格供应商清单交总经理审批,而事后又忘记, 故出现上述问题;分析人/日期:罗琼2009-09-02 部门主管/日期:罗琼2009-09-02 纠正预防措施:1. 重新对上述合格供应商清单交总经理审批并保存2.对采购进行培训, 直到完全充分明确文件要求为止, 以后在该名册有更新需审批进, 及明交总经理或其授权人进行审批方可采购;制定人/日期:罗琼2009-09-02 部门主管/日期:罗琼2009-09-02 效果验证: 已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:熊桂林/施宗君2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:009生产品质部施宗君被审核部门部门负责人描述:审核发现,生产车间对平压机在8月25到31日之间没有进行保养, 不符合ISO9001:2008 标准之 6.3 要求;审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:王建林/罗琼2009-09-02 审核组长/日期:王建林2009-09-02 原因的分析:生产员工对文件理解不够, 没有依文件内容要求进行保养及记录;分析人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 纠正预防措施:1.重新对上述员工进行培训,并进行考核,直到完全充分明确为止,同时部门主管抽查每天员工对机器保养及记录的情况;制定人/日期:施宗君2009-09-02 部门主管/ 日期: 施宗君2009-09-02 效果验证:已安上述行动改善，效果接受验证人/日期:王建林/罗琼2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0东莞寮步星龙电子厂内审不合格报告日期: 2009-09-02 编号:011技术营业部王建林被审核部门部门负责人描述: 审核发现，技术营业部没有依文件要求进行满意度调查总结分析，不符合ISO9001:2008 标准之8.2.1 要求;审核标准:ISO9001:2008审核员/日期:熊桂林/施宗君2009-09-02 审核组长/日期:王建林2009-09-02 原因的分析:技术营业部员工对文件理解不够, 没有及时对客户满意度调查进行总结分析; 分析人/日期:王建林2009-09-02 部门主管/ 日期:陈建宏2009-09-02 纠正预防措施:1. 重新进行上述客户满意度调查总结分析并保存记录;2.对技术营业部员工进行培训,并进行考核,直到完全充分明确文件要求为止; 制定人/日期:王建林2009-09-02 部门主管/ 日期: 王建林2009-09-02 效果验证:已安上述行动改善，效果接受;验证人/日期:熊桂林/施宗君2009-09-06 审核组长/日期:王建林2009-09-06 XL-Q/E-066 A0。
内审问题情况汇报
内审问题情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我对内审问题进行了全面的情况汇报，以下是具体情况：一、内审问题整体情况。
经过对公司内部各部门的内审工作进行全面梳理和分析，发现存在以下问题，审计程序不够完善、审计人员专业素质不高、审计报告不够客观公正、审计结果反馈不及时等。
二、内审问题具体表现。
1. 审计程序不够完善，部分审计程序存在盲点和疏漏，未能全面覆盖公司各项业务和风险点，导致审计结果不够准确和全面。
2. 审计人员专业素质不高，部分审计人员缺乏专业知识和经验，无法准确把握审计重点和难点，影响了审计工作的质量和效果。
3. 审计报告不够客观公正，部分审计报告存在主观偏差和片面性，未能客观公正地反映审计结果，影响了决策的科学性和准确性。
4. 审计结果反馈不及时，部分审计结果反馈不及时，未能及时向相关部门传达审计发现和问题，导致问题得不到及时解决和改进。
三、内审问题原因分析。
1. 管理层对内审工作重视不够，未能给予足够的支持和资源保障。
2. 公司内部审计制度和流程不够健全，未能形成有效的内审管理体系。
3. 审计人员整体素质和能力有待提高，需要加强培训和专业知识的学习。
4. 审计报告编制和反馈机制不够完善，需要进一步优化和改进。
四、内审问题改进措施。
1. 加强管理层对内审工作的重视，提高内审工作的地位和作用，给予足够的支持和资源保障。
2. 完善公司内部审计制度和流程，建立健全的内审管理体系，明确审计程序和责任分工。
3. 加强审计人员的培训和能力建设，提高审计人员的专业素质和能力。
4. 完善审计报告编制和反馈机制，规范审计报告的内容和格式，及时向相关部门传达审计结果和问题，促进问题的及时解决和改进。
五、内审问题改进效果评估。
经过一段时间的改进措施的实施和落实，内审工作的质量和效果得到了明显提升，审计程序更加完善，审计人员的专业素质和能力得到了有效提高，审计报告更加客观公正，审计结果的反馈也更加及时，为公司的经营管理提供了更加可靠的依据和支持。
XXX公司内审不合格报告
XXX公司内审不合格报告一、前言二、审计范围本次内审主要针对公司生产过程和产品质量进行了检查和评估。
三、不合格问题分析与整改建议1.供应商质量问题在本次内审中，我们发现了一些供应商质量问题，包括供应商交付延迟、供应材料与规格要求不符等。
这些问题直接影响到公司生产进程和产品质量，需要及时处理。
针对这些问题，我们提出以下整改建议：-与供应商建立更加紧密的合作关系，加强沟通与协调，提高其交付准时性。
-加强供应商的产品质量管理，要求供应商提供合格的材料和符合规格要求的产品。
2.生产过程问题在内审中，我们也发现了一些生产过程问题，例如生产线配置不合理、工人操作不规范等。
这些问题容易导致产品质量不稳定，对公司声誉和市场竞争力造成负面影响。
针对这些问题，我们提出以下整改建议：-优化生产线配置，合理安排设备和人员，提高生产效率和产品质量。
-加强对工人的培训和管理，确保操作规范和工艺流程。
3.质量控制问题在内审中，我们还发现了一些质量控制问题，包括产品检测不全面、质量问题发现不及时等。
这些问题容易导致次品率上升，增加不合格产品的数量。
针对这些问题，我们提出以下整改建议：-建立全面的质量控制体系，覆盖产品生产的各个环节，确保每个环节都有严格的质量检测。
-建立有效的质量反馈机制，及时发现和纠正产品质量问题。
四、整改计划针对以上不合格问题，我们提出了以下整改计划：1.与供应商重新洽谈合作协议，明确交付时间和质量要求。
2.优化生产线配置，提高生产效率和产品质量。
3.加强对工人的培训和管理，确保操作规范和工艺流程。
4.建立全面的质量控制体系，确保产品质量符合标准。
5.定期进行内审，发现并纠正潜在问题。
五、结论通过本次内审，我们全面发现了供应商质量问题、生产过程问题和质量控制问题。
通过整改计划的实施，我们相信公司将能够改善内部管理，提高产品质量，增强市场竞争力。
同时，我们也意识到内审的重要性，将定期开展内审活动，以保证公司长期健康发展。
内审不合格报告
内审不合格报告：分析原因并提出解决方案在企业内部管理中，内审是非常重要的一环。
内审不仅可以发掘出企业内部的问题，同时可以提出解决方案，使企业变得更加高效和有竞争力。
但是，如果内审出现了问题，比如说，那么就会给企业带来巨大的损失。
本文将分析出现的原因，并提出相应的解决方案。
一、原因分析1.缺乏专业知识内审是一项需要专业知识的工作。
如果内审人员缺乏专业知识，那么就很难提出有价值的报告。
很多企业雇用的内审人员都是公司内部的员工，他们或许有丰富的工作经验，但是却很难具备专业知识。
2.内审流程不完善有的企业没有明确的内审流程，导致内审不通过。
内审流程不完善，会导致内审人员漏掉某些问题或者不够全面，从而影响内审报告的质量。
3.内审人员的态度和工作效率内审人员的态度和工作效率也是影响内审报告质量的重要因素。
有些内审人员可能会忽视一些重要问题，或者工作不够效率，导致内审质量下降。
二、解决方案1.加强内审人员的培训和教育企业可以通过培训和教育来提高内审人员的专业知识，使其能够更好地完成工作。
可以邀请内审专家到企业进行培训，或者安排内审人员参加相关的培训课程，提升内审人员的专业知识水平。
2.建立完善的内审流程企业需要建立完善的内审流程，明确内审工作的流程和要求。
在内审过程中，需要采用科学有效的方法，全面而细致地检查企业的各个方面。
如此，才能够保证内审的质量。
3.重视内审人员的态度和工作效率企业需要重视内审人员的态度和工作效率。
可以设置奖励机制，对内审人员工作中表现优异的进行奖励和表彰，激励内审人员发挥积极性。
同时，企业也应该对内审人员的工作进行监督和检查，及时发现问题并进行纠正。
只有这样，才能够提高内审人员的工作效率和质量。
总结:会给企业带来诸多问题和损失。
企业要采取措施，加强内审人员的培训和教育，建立完善的内审流程，以及重视内审人员的态度和工作效率。
只有这样，才能够有效地解决的问题，从而提高企业的内部管理水平和竞争力。
内审问题情况汇报
内审问题情况汇报近期公司内部进行了一次全面的内审工作，旨在发现和解决存在的问题，提高公司运营效率和管理水平。
在此次内审中，我们发现了一些问题情况，现将情况汇报如下：首先，我们在财务管理方面发现了一些问题。
在审计过程中，发现了部分财务数据记录不够准确，存在错账、漏账等情况。
同时，部分员工在财务报销方面存在违规操作，导致了财务管理混乱。
针对这些问题，我们已经采取了相应的措施，加强了财务数据的核对和审核流程，并对违规操作的员工进行了教育和警告，确保财务管理的规范和透明。
其次，在人力资源管理方面也存在一些问题。
在内审中发现，部分员工的考勤记录不够准确，存在迟到早退、旷工等情况。
同时，部分员工的绩效考核存在主管不公、评定标准不明确等问题。
针对这些问题，我们已经加强了考勤记录的管理和监督，对绩效考核标准进行了修订和明确，确保了人力资源管理的公平和公正。
另外，在生产运营方面也发现了一些问题。
在内审中发现，部分生产线存在设备老化、效率低下的情况，部分产品质量不稳定，存在质量隐患。
针对这些问题，我们已经进行了设备更新和维护，加强了生产线的管理和监督，对产品质量进行了全面检测和控制，确保了生产运营的稳定和高效。
最后，在市场营销方面也存在一些问题。
在内审中发现，部分产品营销渠道不够畅通，存在市场推广不足的情况，部分产品的竞争力不够强。
针对这些问题，我们已经加强了市场营销团队的建设和培训，拓展了产品的营销渠道，加大了市场推广力度，提升了产品的竞争力。
综上所述，通过此次内审，我们发现了一些存在的问题，并已经采取了相应的措施加以解决。
我们将继续加强内部管理，不断完善公司的各项制度和流程，确保公司的稳健发展和持续进步。
同时，我们也欢迎各部门和员工积极提出建议和意见，共同推动公司内部管理的提升和优化。
感谢各位的配合和支持！。
内审整改情况汇报
内审整改情况汇报
尊敬的领导：
我是XX公司内审部门的负责人，现就我部门最近的内审整改情况向您做一份汇报。
首先，我们在最近一次内审中发现了一些存在的问题，主要包括财务管理流程不够规范、内部控制制度不够健全、员工对内部规定不够熟悉等。
针对这些问题，我们立即制定了整改方案，并组织了相关部门的人员进行了整改工作。
在财务管理流程不够规范的问题上，我们重新梳理了公司的财务管理流程，并对相关人员进行了培训，确保他们能够严格按照规定的流程进行操作，避免出现不规范的情况。
在内部控制制度不够健全的问题上，我们对公司的内部控制制度进行了全面的审查，并对不完善的地方进行了修订和补充，以确保公司的内部控制制度能够更加完善和健全。
在员工对内部规定不够熟悉的问题上，我们加强了对员工的培训和教育工作，让他们更加深入地了解公司的各项规定和制度，并且加强了对规定的执行力度，确保员工能够严格按照规定进行操作。
通过这次内审整改工作，我们对公司的管理水平和内部控制制度进行了全面的提升，有效地避免了一些潜在的风险，为公司的稳定发展提供了有力的保障。
同时，我们也意识到，内审工作是一个持续改进的过程，我们将继续加强对公司内部管理的监督和检查，及时发现和解决存在的问题，确保公司的运营活动能够按照规定的程序进行，避免出现各种风险和隐患。
最后，我代表内审部门向您保证，我们将继续努力，不断提升内审工作的水平和质量，为公司的发展保驾护航。
谢谢！此致。
敬礼。
内审不合格项目报告
内审不合格项目报告一、项目背景在2024年，XXX公司启动了一个名为XXX项目的新产品开发项目，旨在推出一款满足市场需求的创新产品。
该项目由XXX部门负责，并计划于2024年底前完成。
二、内审目的本次内审的目的是对XXX项目的执行过程进行评估与检查，以发现项目执行中存在的问题和不足之处，为项目的顺利进行提供指导和建议。
三、内审范围本次内审范围包括项目的规划、执行和监控三个阶段，具体内容如下：1.项目规划-项目目标和范围是否明确-项目需求是否充分收集-项目计划是否合理-项目资源是否合理配置2.项目执行-项目团队是否具备必要的技能和能力-项目进度和成本是否控制得当-项目沟通和协调是否有效-项目风险管理是否充分3.项目监控-项目工作是否按计划执行-项目风险是否得到及时管理和控制-项目质量是否满足要求-项目变更管理是否有效四、内审发现的问题及建议1.项目规划-项目目标和范围不够明确，导致项目执行时存在理解不统一的情况。
建议在规划阶段明确项目目标和范围，并与项目团队进行充分沟通。
-项目需求收集不充分，导致项目执行过程中需求变更频繁。
建议在项目规划中加强需求收集工作，与利益相关方进行深入沟通，确保需求明确。
2.项目执行-项目团队在一些关键领域缺乏专业知识，导致项目进展缓慢。
建议在招募项目团队成员时，重点考虑其专业能力，并提供培训和支持。
-项目进度和成本控制不到位，导致项目延期和超支。
建议建立健全的进度和成本管理机制，定期监控项目进展情况，并及时调整计划。
-项目沟通和协调不够顺畅，导致团队协作效率低下。
建议在项目执行过程中建立有效的沟通渠道，定期召开团队会议，促进信息共享和问题解决。
3.项目监控-项目工作执行与计划存在偏差，导致项目目标无法按时达成。
建议加强项目监控工作，定期对项目进展进行评估和调整。
-项目风险管理不充分，导致一些风险事件发生后无法及时应对。
建议建立全面的风险管理体系，定期对潜在风险进行评估和跟踪，制定应对措施。
公司内审不合格报告
公司内审不合格报告（此报告内容应包含公司业务情况、内部流程、管理制度、工作环境等方面）报告编号：2024-xxx报告日期：xxxx年xx月xx日一、背景介绍我司是一家专业从事XXX领域的公司，成立于xxxx年，经过多年的发展壮大，目前已成为该行业的知名企业之一、然而，近期在公司内部进行的一次全面审计中，发现一些不合格的问题，涉及到公司的业务、内部流程、管理制度以及工作环境等方面。
此次报告将对这些问题进行详细的分析和总结，并提出解决方案以改进相关问题。
二、问题分析1.业务问题在审计过程中，发现公司内部业务的规范性和标准化程度相对较低。
公司内部缺乏明确的业务规程和流程，导致不同部门之间的协同工作不畅，影响了公司业务的高效运行。
部分员工也存在业务知识匮乏、不了解最新行业动态的问题，需要加强培训和学习。
2.内部流程问题公司内部流程繁琐、流程环节过多，导致工作效率低下。
具体表现为审批流程冗长、信息传递缓慢、文件处理时间过长等。
同时，部分流程规定不够明确，存在解释模糊、操作不一致等现象，容易引发问题和纠纷。
此外，公司内部缺少有效的监督和反馈机制，无法及时发现和解决流程上的问题。
3.管理制度问题公司的管理制度相对滞后，无法完全适应当前的企业经营环境和变化的法规政策。
一些管理制度缺乏明确的执行标准和流程，导致操作灵活度低，员工难以准确把握规定，产生管理漏洞。
此外，公司的内部沟通机制不够健全，各部门之间的合作和信息共享不够紧密，影响了企业整体的运作效率。
4.工作环境问题公司的工作环境存在一些亟需解决的问题。
首先，公司的办公设施和设备需要更新升级，以满足员工日常工作的需求。
其次，公司内部缺乏良好的员工关怀和激励机制，导致员工工作积极性不高，员工流动率较大。
三、解决方案1.业务问题解决方案（1）建立公司业务规程和流程标准，明确各部门的职责和工作目标。
（2）加强对员工的培训和学习，提高他们的业务技能和专业素质。
（3）加强与同行业单位和专业机构的合作，了解行业最新发展动态，提高公司在市场上的竞争力。
内审报告及不符合项整改情况汇报（三篇）
内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我将对最近一次内审进行报告，并汇报不符合项的整改情况。
本次内审旨在评估公司内部管理体系的有效性和符合性，并提出改进意见，以确保公司运营的高效性和合法性。
内审以ISO9001质量管理体系为依据，对公司的各项管理活动进行全面审查和评估。
一、内审报告1.管理体系的审核范围：本次内审审核了公司质量管理、人力资源管理、物资采购管理、销售管理、财务管理、信息管理等方面，以确保公司各项管理活动与法律法规、行业标准和公司要求相符。
2.内审的主要发现：（1）管理文件的完整性和更新不符合要求：在内审过程中发现，公司的管理文件不完整且更新不及时，无法确保员工能够按照规定的操作程序进行工作。
（2）内部沟通不畅：内审发现，部分部门间的沟通不畅，导致信息共享不及时，影响决策的准确性和效率。
（3）培训计划执行不力：内审发现，公司的培训计划存在执行不力的情况，导致员工技能水平不够，影响工作效率和质量。
（4）不合格产品管理不严格：内审发现，公司对不合格产品的管理不严格，未能及时进行处理和追踪，增加了客户投诉的风险。
（5）人员流动性高：内审发现，公司员工的流动性高，存在一定的人才流失问题，对公司的稳定性和可持续发展造成一定影响。
3.内审的整改建议：（1）加强管理文件的维护和更新：建议公司对各项管理文件进行全面审查、修订和更新，确保其与公司实际运营活动相符，并建立文件管理制度和审查机制。
（2）加强内部沟通与协调：建议公司加强内部部门间的沟通与协调，优化信息流通渠道，确保各部门间的信息共享和决策的准确性。
（3）改进培训计划的执行：建议公司制定完善的培训计划，包括培训内容、培训方式和培训评估等，确保培训计划的有效执行，并对培训效果进行评估和反馈。
（4）加强不合格产品的管理：建议公司建立完善的不合格产品处理制度，明确责任、流程和标准，加强对不合格产品的追踪和处理，降低不合格产品带来的风险。
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NO： 04
审核员 王伟欣 受审单位 仓管课
审查类型
■定期 □非定期
缺失事项说明
违反质量体系条文及文件名称
QP-19 之 6.7 规定：仓管之各项需管制物料于实际 违反 ISO9001：2000 之 7.5.5
领料、入库之同时要在《存量管制表》上登记作 帐，填写应清楚，不遗漏，做到料帐一致。
文件体系文件 QP-19
述 审核员：
审核组长：
管理代表：
NO:FM-63
Rev:2.0
厦门华盛弘精密模具有限公司
內审缺失报告
审查日期：12 年 12 月 24 日 审核员 林森煌 受审单位
总经理室
审查类型
■定期
NO：02 □非定期
缺失事项说明
违反质量体系条文及文件名称
5.4.1 质量目标 规定：11 月交货达成率为 96%，目 违反 ISO9001：2008 之 7.3
标值为 98%。未达目标，未做分析改善报告
违反体系文件 QP-04
有做分析，但未记录
原 因 分 析
受审部门主管 黄煌彬
日期：
2012 年 12 月 24 日 责任人
生产部：林彩真
纠 要求责任人重新培训程序文件的要求，按文件要求作业。 正 及 预 防 措 施
预定完成日期 12 年 12 月 24 日
核准完成日期 12 年 12 月 25 日
违反体系文件 QP-02源自12 月 20 日抽查现场部分图纸未加以管制，有私自影 印的现象。
受审部门主管
生产部部分人员对体系程序文件了解不够。
原 因 分 析
日期： 2012 年 12 月 24 日 责任人
生产部周志平
纠 正 要求对相关人员进行对程序文件的培训，按文件要求作 及 业。 预 防 措 施
是否需增修订文件 ■不需要 □需要 （文件名称：
管理代表
预定完成日期 12 年 12 月 25 日
核准完成日期 12 年 12 月 28 日
） 实际完成日期 12 年 12 月 28
日
厦门华盛弘精密模具有限公司 1、经培训教育，仓管人员已充分认识到工作态度需细心。
追 踪 情 况 描 述
审核员：
审核组长：
管理代表：
NO:FM-63
Rev:1.0
內审缺失报告
核准完成日期
12 年 12 月 28 日 ）
实际完成日期
厦门华盛弘精密模具有限公司
改
善追 效 踪 查已现场使用的测量仪器已做了标示
果情
追况
踪描
述
审核员：
审核组长：
NO:FM-63
Rev:1.0
12 年 12 月 29 日 管理代表：
审查日期：12 年 12 月 24 日 审核员 黄晓枫 受审单位
品管部
审查类型
■定期
NO：05 □非定期
缺失事项说明
违反质量体系条文及文件名称
QP-23 规定：检验及测量设备管制程序.
违反 ISO9001：2008 之 8.2.4.3
违反体系程序文件 QP-23 12 月 20 日审查品管部发现：生产线个别卡尺未做标
）
受审部门主管
审核组长
管理代表
实际完成日期
追踪结果：■已结案 □未结案 □正执行
09 年 6 月 7 日
改
善 追 查已对公司现有设备进行编号标示，建立设备清单。本不符合项已结案。
效踪
果情
追况
踪描
述 审核员：
审核组长：
管理代表：
NO:FM-63
Rev:1.0
厦门华盛弘精密模具有限公司
內审缺失报告
审查日期：12 年 12 月 24 日
12 月 20 日审查仓库料帐不符。
原 仓管人员过于粗心，数量点错。 因 分 析
受审部门主管 黄晓枫
日期：
2012 年 12 月 24 日 责任人 黄晓丰
纠 正 进行沟通教育 及 预 防 措 施
是否需增修订文件 ■不需要 □需要 （文件名称：
受审部门主管
审核组长
改 善 追踪结果：■已结案 □未结案
□正执行
是否需增修订文件 ■不需要 □需要 （文件名称：
受审部门主管
审核组长
管理代表
） 实际完成日期
追踪结果：■已结案 □未结案 □正执行
改 善 追 查已对相关责任人进行教育培训。本不符合项已结案。 效踪 果情 追况 踪描
述
审核员：
审核组长：
09 年 6 月 8 日 管理代表：
NO:FM-63
Rev:1.0
识。
原 现在卡尺有做内校，但未贴标示 因 分 析
受审部门主管 廖晓敏
日期：
2012 年 12 月 24 日 责任人 林燕聪
纠 要求对相关责任人加强对程序文件的培训，按文件要求作 正 业。 及 预 防 措 施
是否需增修订文件 ■不需要 □需要 （文件名称：
受审部门主管
审核组长
管理代表
预定完成日期 12 年 12 月 26 日
受审部门主管 林彩真
生产部相关人员对体系程序文件了解不够。 原 因 分 析
日期：
2012 年 12 月 24 日 责任人 林彩真
纠 正 要求各部门了解程序文件的要求，按文件要求作业。 及 预 防 措 施
预定完成日期 12 年 12 月 25 日
核准完成日期 12 年 12 月 28 日
是否需增修订文件 ■不需要 □需要 （文件名称：
厦门华盛弘精密模具有限公司
內审缺失报告
审查日期： 2012 年 12 月 24 日 审核员 林燕聪 受审单位 缺失事项说明
工程部
审查类型
■定期
NO：01 □非定期
违反质量体系条文及文件名称
QP-02 之 6.5 规定：“分发文件由各单位自行保存， 违反 ISO9001：2008 之 4.2.3
不可跨部门使用或复印。
预定完成日期 12 年 12 月 24 日
核准完成日期 2012 年 12 月 25 日
）
受审部门主管
审核组长
管理代表
实际完成日期
追踪结果：■已结案 □未结案 □正执行 改
12 年 12 月 28 日
善追 效 踪 查已对本部门相关人员进行教育培训，加强文件资料管制意识。本不符合项已结案。
果情
追况
踪描
厦门华盛弘精密模具有限公司
內审缺失报告
审查日期：12 年 12 月 24 日 审核员 谢亚勇 受审单位
生产部
审查类型
■定期
NO：03 □非定期
缺失事项说明 QP-16 之 6.3 规定 12 月 20 日现场巡查发现注塑新增的机台未编号
违反质量体系条文及文件名称
违反 ISO9001：2008 之 8.4、8.5 违反程序文件 QP-16、三阶文件 WI-GL-02