【管理】流程体系评审流程说明(0331).doc
体系审核 流程
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管理体系认证工作流程图
流程
体系认证申请
受理申请并进行合同评审
再
申请文件初审
NO
补充材料
认
证
、
YES
变证费
YES 一阶段文审
NO 限期纠正
一阶段现场审核 （需要时） YES
二阶段现场审核 YES
不合格项关闭与验证
YES
技术委员会审定
NO 不推荐认证
NO
重新采取
纠正措施
NO
不予注册
认证合同终止
YES 批准、颁发证书、公告
获证后监督审核
NO 暂停、撤销、注销
注：变更指认证组织发生公司名称、地址（生产/注册）、产品覆盖范围等变化均要求填写《认证范围变更申 请表》并提供表中要求的资料
市场服务部主责
审核策划组、审核服务组主责
质量委员会主责
流程体系评审流程说明(0331)
流程体系评审流程说明（0331）流程体系评审流程说明文件编号流程负责人流程主导部门综合管理部版本号更改说明拟制人（小组）审核人批准人生效日期一目的本流程为支持公司战略目标的实现，监督流程运行规范和效率，保障流程得到有效监控和持续的改进。
二定义无三流程概要流程级别二级流程上级流程管理体系建设流程流程范围本流程从确定流程体系评审目标开始，至滚动到下年度流程体系评审计划结束，本流程适用公司的所有流程。
流程客户外部客户内部客户公司上游流程 l 战略规划流程 l 流程体系设计流程下游流程无流程输入 l 公司战略 l 上年度流程体系评审总结报告 l 公司领导指定流程流程输出 l 流程体系评审总结报告流程起点确定流程体系评审目标流程终点滚动到下年度流程体系评审计划流程绩效指标问题及时解决率.流程体系运行有效性流程参与部门职责综合管理部1.制订流程体系年度评审计划和年度评审和优化总结报告2. 组建流程评审小组和优化小组，领导评审小组的工作3. 向主管副总提出流程优化申请4. 组织和监督流程优化工作，对流程优化小组工作提供方法指导和培训5. 对流程优化的结果进行审核和备案经管会1.审核流程体系评审计划和评审总结报告2. 主管副总审批流程优化立项申请流程评审小组1.根据计划实施评审，并对评审结果作出评价四流程图（见下页）12 五流程说明1 设定流程体系年度评审目标/综合管理部1.1输入/输入部门：公司战略/规划部.上年度流程体系评审报告/综合管理部.季度管理问题反馈表/各部门1.2输出/接收部门：流程体系年度评审目标/综合管理部1.3操作说明：综合管理部根据公司战略目标（包括业绩目标与发展目标）识别关键流程，并结合上年度的流程体系评审报告中确定的须重点跟踪评审的流程，以及各部门提供的《季度管理问题反馈表》确定需列入评审的问题流程（问题比较多或问题较严重，且优化的成熟度低的流程），确定本年度流程体系评审目标，评审目标应包括：1）评审的目标流程名称，包括：² 根据公司战略目标识别的关键流程（关键流程识别方法参见《流程评审操作说明》），且流程绩效比较低下的流程² 上年度流程评审和现阶段企业运营中发现的问题流程²公司领导指定的流程2）目标流程应达到的流程绩效标准，如周期.成本.正确率和客户满意方面的指标，可参照竞争对手和标杆企业，结合企业实际能力设计流程绩效标准。
体系审核 流程
体系审核流程下载温馨提示：该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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管理评审程序(流程式)
管理评审程序
1、目的
最高管理者按策划的时间间隔对公司管理体系进行评审，确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
2、适用范围
适用于对公司质量、环境和职业健康安全管理体系的定期评审。
3、职责
3.1总经理主持管理评审活动。
3.2管理者代表协助总经理召开管理评审，并向总经理报告管理体系运行情况。
3.3公司领导层成员和各部门负责人参加管理评审，提供与本部门工作有关的评审所需的资料，提出改进建议，并负责落实评审会议的决定。
3.4综合部负责制定和发布管理评审会议通知、会议准备和组织、会议记录、会议纪要的编制和发放。
5、相关文件
无
6、质量记录
6.1《年度工作会通知》6.2《签到表》
6.3《会议记录》
6.4《会议纪要》。
评审管理程序
标题：评审管理程序版号：第B版，页码1/31.目的根据预定的日程，定期对质量管理体系和活动进行评审，以确保其持续适用和有效，并进行必要的改进。
2.适用范围适用于本站质量管理体系的管理评审。
3.职责3.1站长主持管理评审活动，批准评审计划。
3.2质量负责人负责制定评审计划，报告质量管理体系的运行状况，组织评审结论的实施。
3.3各责任科室负责提供与本科室工作有关的评审资料，并按职能分配表提供质量体系运行情况的信息和资料，形成书面材料向管理评审会议汇报；负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施；3.4 质量管理科负责做好管理评审的组织、评审资料的收集；做好评审记录和编制评审报告及管理评审后改进措施的跟踪检查、督促和验证工作，并将评审过程中形成的所有文件资料整理归档。
4.程序4.1管理评审计划4.1.1 管理评审每年至少进行1次（周期为12个月），并按预定的日程表进行，必要时可适当增加评审次数。
4.1.2 遇到以下影响质量体系运行的情况时，由站长决定增加评审次数；a.本站的组织结构、资源和体制发生重大变化时b.发生重大质量事故或客户关于质量有严重投诉或投诉连续发生时c.当法律、法规、标准及其他要求变化时d.市场需求发生重大变化时e.内审中发现严重不符合时f.发生其他必要进行管理评审的情况4.2 管理评审的内容a.质量方针、质量目标和程序适用性；标题：评审管理程序版号：第B版，页码2/3b.管理人员和监督人员就一年来管理与监督情况的报告；c.近期内审结果及其情况的报告；d.纠正措施和预防措施执行情况的报告；e.由外部机构进行的评审报告；f.实验室间比对和参加能力验证结果的报告；g.工作量和工作类型变化的分析与对策报告；h.调查搜集客户反馈意见的汇总分析报告；i.客户抱怨及其处理结果汇总、报告；j.其他相关因素（如质量控制、资源、员工培训等）的报告；4.3 管理评审准备4.3.1 质量负责人制定管理评审实施计划，站长批准。
体系审核 流程
体系审核流程Title: System Audit ProcessSystem audit is a crucial activity for organizations to ensure that their processes, procedures, and systems are in compliance with relevant regulations and standards.The process involves a series of steps, which are outlined below:1.Identify Objectives: The first step in the system audit process is to identify the objectives of the audit.This involves determining what needs to be achieved through the audit and how it will be measured.1.确定审计目标：系统审计过程中的第一步是确定审计目标。
这包括确定通过审计需要实现什么目标以及如何进行衡量。
2.Plan the Audit: Once the objectives are identified, the next step is to plan the audit.This includes determining the scope of the audit, selecting the audit team, and establishing the audit schedule.2.规划审计：一旦确定审计目标，下一步就是规划审计。
这包括确定审计范围、选择审计团队和制定审计时间表。
3.Conduct the Audit: With the audit plan in place, the next step is to conduct the audit.This involves gathering evidence, reviewing documents, and interviewing personnel to assess the effectiveness of the system.3.进行审计：有了审计计划，下一步就是进行审计。
管理制度审定流程
管理制度审定流程管理制度是企业组织运行的基石，它规范了企业内部各项工作的进行，对于企业的发展具有重要的指导作用。
然而，管理制度的制定与审定并非一帆风顺，需要经历一系列的流程与步骤。
本文将从准备工作、初稿草拟、审查反馈、修改完善、最终定稿等方面，为大家详细介绍管理制度审定的流程。
一、准备工作在制定管理制度前，企业需要进行充分的准备工作。
首先，需要建立一个由相关部门和个人组成的审定委员会，负责对待制定的制度进行审查。
其次，要明确制度审定的目的和范围，明确审定内容中的职责和权限，确保审定过程的公正和透明。
同时，还需明确审定的时间安排，确保能够按时完成审定工作。
二、初稿草拟准备工作完成后，企业可以开始草拟管理制度的初稿。
在初稿的制定过程中，需要充分调研和了解相关的法律法规、行业标准以及企业内部的实际情况，确保制度的合法性和实用性。
同时，还需借鉴其他企业的成功经验，吸取其优点，避免重复造轮子。
初稿草拟完毕后，要进行内部讨论，征求相关人员的意见和建议。
三、审查反馈初稿草拟完成后，需要将制度提交给审定委员会进行审查。
审定委员会应当对初稿进行全面细致的审查，重点关注制度内容是否规范、合理、完善等。
在审查过程中，委员会成员可以提出意见和建议，并形成审查反馈意见。
这些意见和建议可以来自于法律法规的要求、企业的实际需要以及成员的专业经验，具有很高的参考价值。
四、修改完善根据审查反馈意见，制度草拟人员需要对初稿进行修改和完善。
在修改过程中，要充分吸收委员会成员的意见和建议，适度优化制度内容，使其更加符合企业实际情况。
此外，还要确保制度的规范性和可执行性，避免模糊掉一些重要细节。
修改完善的制度要及时发送给审定委员会，接受再次审查。
五、再次审查经过修改完善后的制度，需要再次提交给审定委员会进行审查。
此时，审定委员会应当从全面性、适用性和可操作性等角度出发，对制度进行全面的审查。
在审查过程中，委员会成员还可以提出进一步的修改意见和建议，并形成再次审查反馈意见。
三体系审核流程
三体系审核流程三体系审核流程是指对于企事业单位所建立的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系进行审核的程序。
该流程旨在确保三个体系能够有效运行，达到规定的标准和要求，以提高组织的整体运营效率和识别并解决潜在的风险和问题。
三体系审核流程通常包括以下几个步骤。
1.准备阶段在准备阶段，审核机构与被审核单位进行沟通和预约，明确审核的目的、时间和地点，确认审核所需的文件和信息，并指定审核团队的成员。
被审核单位需要准备相关的质量管理手册、工作指导书、记录和文件归档等。
2.初审阶段初审阶段旨在对被审核单位的质量管理体系进行文件审核。
审核团队成员通过检查文件和记录，了解组织的运作情况，以确定是否满足质量管理体系的全部要求。
初审通常是通过文件审查，不需要实地检查。
3.现场审核阶段现场审核阶段是对被审核单位的质量管理体系进行实地审核。
审核团队成员会走访组织的各个部门和现场，与员工交流和访谈，检查质量管理体系的有效性和符合度。
他们将从各个方面评估体系的运作情况，包括流程管理、记录的可追溯性等。
4.整改阶段在现场审核后，审核团队会给出评估结果并提出发现的问题和不符合项。
被审核单位需要在规定的期限内制定整改计划，并在整改完成后进行验证和确认。
审核团队将根据整改情况是否满足要求，进一步决定是否达到审核要求。
5.评估报告阶段评估报告阶段是审核团队提交评估报告给被审核单位的阶段。
评估报告中会列出审核的发现、问题和不符合项、整改情况以及组织成员的建议和意见。
被审核单位需要根据评估报告中的要求进行整改，确保质量管理体系的符合性和有效性。
6.认证决定阶段在评估报告阶段之后，认证机构将根据评估报告和整改情况，做出认证决定。
如果整改符合要求，质量管理体系将通过审核并获得认证证书。
如果整改不符合要求，被审核单位需要进一步进行整改，直至符合要求为止。
7.监督审核阶段获得认证证书后，质量管理体系还会定期进行监督审核，以保持符合性和持续改进。
体系审核流程及要求
一、审核前期：1、首先工厂负责陪同验厂得人员准备一间干净整洁得办公室方便审核员进行工作，准备一些瓜果体现工厂得热情与礼貌，一种轻松愉快得气氛会让后面得验厂工作变得更加得顺利。
2、主动出击，联系到审核员，可以为其分忧安排专车接送给审核员留下一个好得印象。
3、验厂专业性资料以及现场布置如下：●所需要得所有程序文件整齐摆放以便审核员查阅。
●保证车间通道畅通，灭火器（灭火气不能直接放地上）、警铃不能被挡。
●劳保护具一定要按要求佩戴、如手袋、防护帽、耳塞、口罩等。
●各人员相互信任配合做好准备工作。
二、初次会议：1、审核员会召集工厂管理人员简要介绍审核得几个步骤；2、需要配合审核员提供工厂得一些基本情况，如厂房面积、人数，上下班与各班次时间；3、列出验厂所需要考核得文件资料清单；4、解释一下员工访谈得方式与如何挑选确定哪些工人来进行访谈5、此时如果工厂有什么疑问可以向审核员进行提问，审核员会答复厂方提出得疑问，事先会与工厂说明情况，可能要拍照片，因为对于有些工厂来说拍照这个事比较敏感，但就是又不得不去做。
注意：这时候我们应该做得就就是认真倾听，按照审核员安排进行验厂，若有异议可以适当提出，审核员所需要得文件以及其她信息一一告知，做到清楚明了。
三、文审部分：1、初次会议结束后审核员后先会从文件审核开始，也就就是我们经常说得“瞧文件”包括营业执照、安全制度、厂规厂纪、人事资料、劳动合同、工时纪录、工资制度、薪资表、福利待遇、培训/伤害治具及装备调养/演习纪录。
有得客户甚至要瞧至少一年得工资工时纪录。
2、在审核员进行文审得她有可能会对文件提出一些疑问，此时我们负责验厂主导人员一定要灵活应变，正面且从容面对审核员提出得疑问，在有与审核员建立得良好印象与文件没有纰漏得情况下，审核员都不会刻意为难。
四、现场审核：1、文件审核完，到了现场审核阶段，审核员会对仓库、生产车间、宿舍、食堂、洗手间、门卫室及医务室等进行审查，这些都就是工厂基础设施。
体系管理工作流程
体系管理工作流程1 内部审核工作流程1.1 策划：确定审核时间、审核部门、审核范围、审核组人员及分工；1.2 编制《内部审核计划》，经审核、批准后发放至公司领导和各部门；1.3 内审人员针对所审核的部门进行审核策划，根据需要可形成书面文件；1.4 审核组长组织内审员开会，明确本次内审的审核重点及注意事项；1.5 按照《内部审核计划》规定，召开内审首次会议；1.6 按照《内部审核计划》规定，分组对各部门进行内审；1.7 各内审员对审核情况进行总结，形成书面文件；1.8 审核组长组织内审员对审核情况进行内部交流，各审核组提交审核总结；1.9 各审核组提交的书面审核总结经质量保证部审定后，报送管理者代表审阅；1.10 开内审末次会议，审核组长及各审核组汇报审核情况；1.11 编制《内审发现问题及整改计划》，经审核、批准后发放实施，并根据需要进行跟踪验证；1.12 编写《不合格报告》并发放至有关部门实施纠正或纠正措施；1.13 各审核组填写《-----内部审核检查表》，交质量管理科；1.14 编制《内部审核报告》，经审核、批准后存档；1.15 对审核有关的各种质量记录进行整理归档。
2 管理评审工作流程2.1 策划：确定管理评审的时间、参会人员、管理评审输入资料的准备、管理评审会议议题等。
2.2 编制《管理评审计划》，经审核、批准后发放至公司领导及各部门。
2.3 按照《管理评审计划》组织各部门编制评审输入资料，并编制公司质量管理体系运行报告。
2.4 评审输入资料准备齐全后，提交给管理者代表审阅。
2.5 编制《关于召开管理评审会议的通知》，经总经理批准后发放至各有关领导和部门。
2.5 按照通知要求召开管理评审会议，质量管理科负责会议签到及会议记录工作。
2.6 编制《管理评审会议纪要》，经总经理批准后存档备查。
2.7 编制《管理评审报告》及《管理评审提出问题整改要求》，经总经理批准后存档并根据需要发放至有关部门，并根据需要进行跟踪验证。
质量管理体系审核流程
一、首次会议首次会议是实施审核的开端，是审核组全体人员与手审核方领导和有关人员共同参加的会议，与会的审核组成员和受审核方人员应分别在首次会议签到表声签到；首次会议由审核组长主持召开，主要向受审核方介绍即将进行的现场审核进行整体的布置和安排，时间一般控制在30分钟，首次会议的主要程序和内容大致如下：1.审核组长宣布首次会议召开，根据我们万泰认证中心和贵司签定的协议，我们审核组今天到贵司进行为期一天的审核，首先介绍本次审核组组成人员与资格以及审核住所代表的认证机构，（审核类型有：预审、首次审核、监督审核、证书变更审核、转换证书审核、复审换证）；2.重申审核的目的、依据和范围：目的：a）预审---了解申请认证组织质量管理体系建立和实施的基本情况，促使其质量管理体系的改进；b）首次审核（第一阶段）—了解申请认证组织质量管理体系建立和实施的基本情况，确定第二阶段的审核重点及方案；c）首次审核（第二阶段）—确定申请认证组织质量管理体系与审核依据符合性，并验证其满足顾客、法律法规和组织自身要求的能力；d）复审换证---验证并确定组织的质量管理体系在整体上是否持续保持符合审核依据的要求，并得到了适当的实施和保持；e）证书变更--验证并确定已获证组织的质量管理体系变更后是否保持了其完整性，并符合审核依据的要求；f）转换证书--验证并确定已获得其他认证机构认证的组织的质量管理体系是否符合WIT的接受要求；g）监督审核--验证并确定已获证组织的质量管理体系得到持续、正确的实施和保持；审核的依据：ISO9000：2000、管理体系文件、法律法规及其其他要求、顾客要求；审核范围：具体见获证组织的申请认证范围；3.确定审核计划，将审核计划简单介绍以下，提及我们已将审核计划已提前传真会知给贵司并已得到贵司的确认，我们会按照审核的安排进行审核，如果贵司出现一些变化，我们会对审核计划作小的、灵活的调整，同时我们审核组成员根据审核的实际情况对审核计划作小的、灵活的调整。
管理体系认证监督审核工作流程图
接受合 格通知 接受暂 停、撤消、 注销通知
内 部门 阶段 容
管理体系认证监督审核工作流程图
中心主任
技术部 认证决定人员
综合管理部
审核部
培训项目部
项目管理人员 （综合管理部）
申请人
批准
与获证企业 沟通
确认监督 审核日期
Y
监 督 审 核 计 划 阶 段
编制监督审 核工作计划
下达监督审核 收费通知
下达监督 审核任务
支付监 督费用
审核任务单
提供初次 审核资料
组成审核 组、提供审 核资料
监 督 审 核 实 施 阶 段
Y
批
证
准
书
确
认
N
阶
段
批准暂停、 N撤消、注销
认证决定
下发审核 通知书
终止审核 信息反馈
编制监督报告
现场审核（一、二阶段）
提交审核பைடு நூலகம்告
N
和结论
Y
T
审核资料移交
纠正措施跟踪 验证合格
合格通知单
推荐证书 保持有效
文件归档 处理决定
确认审核 专业能力
管理评审标准流程
生产部 采购部 物资管理部
销售部 网络工程部 中央研究院等
各部门总经理确认会议议程质量经理准备会议资料同时上报本部门总经理和质量部
5
技术质量部总经理
质量部汇总并确认各部门的资料并上报管理者代表
6
管理者代表
管理者代表向总裁简要汇报会议准备情况
7
管理高层 总裁
管理部 物资管理部
管理评审流程
步骤
涉及部门
步骤说明
系统操作
1
管理高层 管理者代表
管理者代表集合各种情况（按计划、内外审核情况、突发或特殊事件等）宣布管理评审会议召开
2
技术质量部总经理
质量总经理协助管理者代表拟制会议议程
3
管理高层 管理者代表
管理者代表审核会议议程并上报总裁，由总裁签发
3．1
技术质量部质量经理
技术质量部质量经理通知各部门管理评审会议议程
16
管理高层 管理者代表
管理者代表审核各部门的执行情况并上报总裁
销售部 网络工程部 中央研究院等
相关部门
与会人员积极讨论存在的问题（包括公司的质量方针及各部门的执行情况，内外审核情况，各部门提出的问题及突发或特殊事件等）
9
各相关部门对存在的管理问题制定相应的行动计划
10
技术质量部质量经理
根据会议讨论制定和会后制定的行动计划拟制管理评审会议纪要
11
管理高层 管理者代表
管理者代表审核会议纪要并由总裁签发
12
技术质量部 质量经理
质量部分发会议纪要并与各部门确认,各部门确认后按计划行动
13
技术质量部 总经理
质量部总经理协调各部门执行
14
管理高层管理者代表
质量管理体系审核流程图解
质量管理体系审核流程图解第1章质量管理体系审核概述 (4)1.1 审核原则与目的 (4)1.2 审核范围与类型 (5)1.3 审核流程基本环节 (5)第2章审核前期准备 (6)2.1 审核计划制定 (6)2.1.1 确定审核范围：根据质量管理体系标准及组织实际情况，明确审核涉及的部门、过程和活动。
(6)2.1.2 确定审核目标：阐述本次审核的目的，如验证体系运行的有效性、识别潜在问题等。
(6)2.1.3 制定审核时间表：根据审核范围和目标，安排审核的具体时间、地点和顺序。
62.1.4 确定审核方法和标准：依据相关质量管理体系标准，选择合适的审核方法和工具。
(6)2.1.5 分配审核任务：根据审核人员的专业能力和经验，合理分配审核任务。
(6)2.1.6 通知受审核部门：提前告知受审核部门审核计划，以便其做好准备。
(6)2.2 审核资源准备 (6)2.2.1 人力资源：选择具备专业知识和实践经验的审核人员，进行必要的培训和指导。
(6)2.2.2 物资资源：准备审核所需的文件、记录、表格等资料，以及办公设备、通讯工具等。
(6)2.2.3 技术资源：获取与审核相关的技术支持，如管理体系标准、法律法规等。
(6)2.3 文件审查 (6)2.3.1 审核标准：审查质量管理体系标准、法律法规、行业标准等，以保证受审核方遵循相关规定。
(6)2.3.2 受审核方文件：审查受审核方的质量手册、程序文件、作业指导书等，以了解体系运行情况。
(6)2.3.3 审核计划相关文件：检查审核计划、审核时间表、审核任务分配等，以保证审核工作的有序进行。
(7)2.4 审核团队组建 (7)2.4.1 选择审核组长：根据审核范围、目标及受审核方特点，选择具备相应专业能力和经验的审核组长。
(7)2.4.2 确定审核组成员：根据审核任务和专业要求，选择具备相应知识和技能的审核人员。
(7)2.4.3 分配角色和职责：明确审核团队各成员的角色和职责，保证审核工作的协同推进。
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四
（见下页）
五
1
1.1输入/输入部门：公司战略/规划部、上年度流程体系评审报告/综合管理部、季度管理问题反馈表/各部门
1.2输出/接收部门：流程体系年度评审目标/综合管理部
1.3操作说明：
综合管理部根据公司战略目标（包括业绩目标与发展目标）识别关键流程，并结合上年度的流程体系评审报告中确定的须重点跟踪评审的流程，以及各部门提供的《季度管理问题反馈表》确定需列入评审的问题流程（问题比较多或问题较严重，且优化的成熟度低的流程），确定本年度流程体系评审目标，评审目标应包括：
组长：小组组长由该流程主导部门负责人或其指定熟悉该流程的代表担任，负责领导流程优化工作
副组长：由综合管理部流程管理人员担任，负责组织和协调流程优化和讨论工作
成员：来自综合管理部及流程相关部门的代表，参与流程调研和优化设计工作
8
8.1输入/输入部门：流程优化申请表/综合管理部
8.2输出/接收部门：
8.3操作说明：略
优化设计的实施步骤如下：
1)流程优化研讨，结合先进管理思想和方法，针对流程存在问题和改进目标进行研讨，研讨方式包括头脑风暴法、问题树法等
2)新流程设计，根据研讨结果设计新的流程
3)配套措施调整设计，包括流程绩效指标、部门和岗位职责、表格记录及相关管理制度的调整设计
优化设计后编制新流程说明，并编制《流程优化报告》，报告内容包括：
流程优化目标、现状及问题
新流程图和流程说明，相关配套措施的调整情况
流程改进后对相关考核指标调整的建议
提出非本流程解决的问题的其它解决途径的建议
本流程优化后对相关流程接口的影响，及对相关流程接口调整的要求。
12
12.1输入/输入部门：流程优化报告/流程优化小组
12.2输出/接收部门：
12.3操作说明：
4.3操作说明：
综合管理部根据审批确认的《流程体系年度评审计划》组建流程评审小组，流程评审小组成员包括：
组长、副组长：由综合管理部部长担任组长（领导流程评审小组的工作，对评审结果进行确认及跨部门的协调）、由综合管理部组织体系科负责流程体系管理的人员担任副组长（根据计划组织和监督流程评审小组实施评审，组织评审的评价工作，必要时也担任目标流程的评审责任人）
4、绩效状况：流程的实际绩效与目标绩效的偏差，绩效状况评价分为：良好（实际绩效高于目标绩效要求或客户感到满意）、达标（实际绩效符合目标绩效要求或客户一般满意）、差（实际绩效低于目标绩效要求，或客户表示不满意）、很差（实际绩效远低于目标绩效要求，或客户表示强烈不满意）、
5、适应性：流程或节点操作对战略和业务发展的适应程度，适应性评价分为：完全适应（流程或节点操作完全适应战略和业务发展的要求，流程客户或执行者感到满意）、一般适应（流程或节点操作基本适应战略和业务发展的要求，流程绩效基本满足目标）、完全不适应（流程或节点操作完全不适应战略和业务发展的要求，流程客户或执行者抱怨较多，流程绩效低下或执行力低下）
1）评审的目标流程名称，包括：
根据公司战略目标识别的关键流程（关键流程识别方法参见《流程评审操作说明》），且流程绩效比较低下的流程
上年度流程评审和现阶段企业运营中发现的问题流程
公司领导指定的流程
2）目标流程应达到的流程绩效标准，如周期、成本、正确率和客户满意方面的指标，可参照竞争对手和标杆企业，结合企业实际能力设计流程绩效标准。
流程小组根据调研和诊断的结果填写《流程调研诊断表》
11
11.1输入/输入部门：流程优化计划/流程优化项目组
11.2输出/接收部门：《**流程优化报告》
11.3操作说明：
优化小组根据流程优化的目标和调研情况，应用流程管理的思想和方法，收集业界该流程管理的经验，结合本企业的资源和能力进行讨论和优化设计。
2.组建流程评审小组和优化小组，领导评审小组的工作
3.向主管副总提出流程优化申请
4.组织和监督流程优化工作，对流程优化小组工作提供方法指导和培训
5.对流程优化的结果进行审核和备案
经管会
1.审核流程体系评审计划和评审总结报告
2.主管副总审批流程优化立项申请
流程评审小组
1.根据计划实施评审，并对评审结果作出评价
9
9.1输入/输入部门：流程优化申请表/综合管理部
9.2输出/接收部门：
9.3操作说明：
流程优化申请审批通过后，由综合管理部根据审批后的《流程优化申请表》组建流程优化小组，流程优化小组根据优化目标制订《流程优化计划》（具体内容参见附表），明确优化的时间、人员分工、各活动安排。
10
10.1输入/输入部门：流程优化计划/流程优化小组
1、评审方法：包括访谈法、证据检查法、绩效评价法、穿行试验法、调查表法和实地考察法，具体操作参见培训资料；
2、评审范围：指对流程全过程进行评审或对其中一个或几个节点进行评审，如新产品设计重点对可研和工作图设计节点进行评审；
3、符合性：流程或节点操作是否符合文件规定的要求，符合性评价分为：严重不符合（操作与文件规定严重不符合，经常不按规定执行或赞成较严重后果）、一般不符合（流程执行的权威性不足，有时不按流程规定执行或造成一般性影响）、符合（能够按流程规定的执行）。
流程体系评审流程说明
文件编号
流程负责人
流程主导部门
综合管理部
版本号
更改说明
拟制人（小组）
审核人
批准人
生效日期
一
本流程为支持公司战略目标的实现，监督流程运行规范和效率，保障流程得到有效监控和持续的改进。
二
无
三
流程级别
二级流程
上级流程
管理体系建设流程
流程范围
本流程从确定流程体系评审目标开始，至滚动到下年度流程体系评审计划结束，本流程适用公司的所有流程。
15
15.1输入/输入部门：年度流程评审和优化报告/综合管理部
15.2输出/接收部门：确定的次年度评审目标/综合管理部
15.3操作说明：
经管会审批报告，并确认明年的评审目标，滚动到综合管理部明年的年度评审计划。
六
《流程评审操作说明》
七
序号
表格与记录名称
保存期限
1
《流程体系年度评审计划》
2
《流程评审表》
流程没有得到有效执行，配套措施不到位（如考核和激励）
流程绩效低下
客户抱怨较多
公司领导指定优化的项目
7
7.1输入/输入部门：流程评审表/流程评审小组、季度管理问题反馈表/各部门
7.2输出/接收部门：流程优化申请表/流程评审小组
7.3操作说明：
综合管理部根据对目标流程评审的评价结果所确定需要优化的流程；及根据各部门提交的《季度问题反馈表》反馈的问题，评估问题的重要性、严重性和准备度，确定需优化的流程。
成员：成员来自于综合管理部组织体系科流程管理人员，以及目标流程主导部门熟悉该流程的代表，或由目标流程主导部门的部长指派代表参加，各小组成员分别担任所主导或熟悉的目标流程的评审责任人
5
5.1输入/输入部门：年度流程评审计划/综合管理部
5.2输出/接收部门：流程评审表/流程评审小组
5.3操作说明：
流程评审小组各评审责任人根据《年度流程评审计划》进行流程评审，并填写《流程评审表》，评审责任人对该目标流程评审记录进行评价。
1)流程优化小组将优化后的流程及《流程优化报告》提交综合管理部验收，综合管理部根据流程改进目标和现状问题，对该《流程优化报告》进行审核，确保流程问题得到解决，审核通过后由综合管理部将新的流程图和流程说明提交主管副总经理签发。
2)如只在部门内部局部优化的流程由该部门完成优化设计后，报综合管理部审核和备案。
6、问题严重性：指流程问题对整个流程绩效的影响程度，评价分为：严重（对流程整体绩效影响程度较大）、一般（对流程整体绩效影响程度较小）、无（流程按规定执行、适应战略和业务发展要求且绩效达标以上）
7、解决成熟度：对解决流程问题所需的资源（如人员思想、素质与技能，改进所需资金、设施和信息等）的充分程度，评价分为：高（完全具备解决流程问题所需的资源）、中（基本具备解决流程问题所需的关键资源）、低（不具备解决流程问题所需的关键资源）
1)如流程优化的范围只限于单个部门且不影响相关部门和相关流程的运作，则由综合管理部责成该部门进行流程优化，优化后的流程由综合管理部审核备案。
2)如是跨部门的流程优化工作，或流程优化后影响相关下游流程的运作，则由综合管理部填写《流程优化申请表》向主管副总提交审批；或由各系统部门向综合管理部提交《流程优化申请表》（具体内容参见附表），并附上该流程评审报告或《季度管理问题反馈表》；申请表内容应包括流程优化小组成员的建议名单，小组成员组成如下：
流程客户
外部客户
内部客户
公司
上游流程
战略规划流程
流程体系设计流程
下游流程
无
流程输入
公司战略
上年度流程体系评审总结报告
公司领导指定流程
流程输出
流程体系评审总结报告
流程起点
确定流程体系评审目标
流程终点
滚动到下年度流程体系评审计划
流程绩效指标
问题及时解决率、流程体系运行有效性
流程参与部门
职责
综合管理部
1.制订流程体系年度评审计划和年度评审和优化总结报告
评审过程由由小组副组长进行监督，小组组长作跨部门的协调工作。