湖南股权交易所推荐协议

湖南股权交易所推荐协议
合同编号：
甲方：公司注册地址/住所：
法定代表人：
电话：
邮编：
乙方（推荐商）：
注册地址/住所：
法定代表人：
电话：
邮编：
签订日期：年月日
鉴于：
1、甲方为依法设立并合法存续的非上市公司或其他组织机构；
2、乙方为已取得湖南股权交易所推荐业务资格的推荐商。

甲方委托乙方担任其公司募集资金及/或股权挂牌转让的推荐商，负责推荐甲方在湖南股权交易所融资及/或股份进入湖南股权交易所所挂牌转让，并指导和督促甲方履行信息披露义务及湖南股权交易所规定的其他义务，乙方同意接受委托。

根据《中华人民共和国合同法》以及湖南股权交易所制定的的相关业务规则，甲、乙双方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议：
一、甲方的权利与义务
（一）甲方就委托乙方担任其公司股权融资及/或股份挂牌转让的推荐商事项，享有以下权利：
1、甲方有权就公司股权融资及/或股份挂牌转让获得乙方辅导，并可就相关业务规则向乙方进行咨询。

2、甲方有权就公司治理、规范运作、信息披露等方面获得乙方业务指导。

（二）甲方在其股权融资及/或挂牌转让的推荐工作中，应承担以下责任和义务：
1、甲方应积极配合乙方的股权融资及/或挂牌转让工作，及时、完整地向乙方提交股权融资及/或挂牌转让所需文件，并保证所提交文件均真实、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担责任。

2、指定专门人员积极配合乙方工作，为乙方开展本协议约定的推荐及相关工作提供必要的工作条件。

３、甲方及其附属公司机构保证其不存在重大不利于股权融资及/或挂牌转让工作的未决诉讼或仲裁。

４、甲方应保证所提供的股东名册合法、真实、准确和完整，如因工作失误造成股东股权争议或纠纷的，由甲方承担全部责任。

５、甲方应严格按照有关规定，履行信息披露义务，甲方拟披露信息须及时报送乙方。

６、甲方须保证信息披露真实、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

７、甲方应积极配合乙方的问询、调查或核查，不得阻挠或人为制造障碍，并按乙方要求办理公告事宜。

二、乙方的权利与义务
（一）乙方就担任甲方股权融资及/或股份挂牌转让的推荐商事项，享有以下权利：
1、乙方有权依据《湖南股权交易所非上市股份有限公司股份挂牌转让管理办法》（以下简称《股份挂牌转让管理办法》）以及《湖南股权交易所有限公司推荐商管理规则》（以下简称《推荐商管理规则》）的规定，对于甲方的违法违规行为进行监督，情形严重时可向湘股交所报告；
2、乙方有权依据湖南股权交易所股权融资及/或股份挂牌转让业务规则的规定，指导和督促甲方真实、及时地进行信息披露；
3、乙方有权对甲方披露信息文件进行形式审查；
4、乙方可对甲方拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，并对相关事项进行专项调查。

（二）乙方就担任甲方股权融资及/或股份挂牌转让的推荐商事项，应履行以下义务：
1、组织有关人员为甲方进行尽职调查，包括甲方的经营管理状况、财务资产状况、公司股权结构、内控制度及风险因素等。

同时，必须委派专门人员负责与甲方联系工作，及时了解甲方的股权融资及/或股份挂牌准备工作情况，协助甲方解决有关股权融资及/或股份挂牌工作的问题；
2、组织并配合甲方完成甲方的私募融资工作，协助甲方根据其需求制定出合理可行的融资方案，协助甲方为其股权进行合理定价；
3、与甲方共同组织和协调律师事务所、会计师事务所等中介机构为甲方完成改制工作，使甲方成为满足湖南股权交易所挂牌要求的股份有限公司；
4、协助甲方编写股权融资及/或股份挂牌转让所需的文件和资料；
5、负责沟通、协调甲方与湖南股权交易所的工作联系，及时听取湖南股权交易所对甲方所报材料的意见和要求，进行必要的修改和补充；
6、在甲方股权融资及/或股份挂牌转让前，协助甲方进行推介策划。

三、承诺事项
（一）甲方就委托乙方担任其公司股权融资及/或股份挂牌转让的推荐商事项，向乙方作出如下承诺：
1、保证遵守《股份挂牌转让管理办法》和《湖南股权交易所挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）等业务规则对挂牌公司的相关规定，并遵守就股权融资及/或挂牌转让事项对湖南股权交易所作出的承诺，乙方依据《股份挂牌转让管理办法》、《推荐商管理规则》、《信息披露规则》及其他股份挂牌转让业务规则对甲方作出的指导、督促及采取的相关措施，均构成本协议项下对甲方有约束力的合同义务；
2、按照相关规定和要求修改公司章程，完善公司治理结构和管理制度，增加对中小股东权益保护的相关内容。

（二）乙方就担任甲方股权融资及/或股份挂牌转让的推荐商事项，向甲方作出如下承诺：
1、具备推荐商资格，具有湖南股权交易所颁发的推荐商业务资格证书；
2、具有符合《股份挂牌转让管理办法》和《推荐商管理规则》规定的从事挂牌转让业务的机构设置和人员配备;
3、勤勉尽责地履行推荐商职责。

四、费用支付
1、乙方为甲方提供挂牌推荐服务的收费分为推荐与融资服务两部分，其中推荐费为 25 万元，融资服务费按募集资金额1%收取。

2、费用支付方式：费用采取分段收取的形式，具体如下：
（1）签订本合同之后的2个工作日内，收取5万元；
（2）完成股改并领取新营业执照后5个工作日内，收取10万元；
（3）企业挂牌并出具《定向私募核准通知书》后5个工作日内，收取10万元。

以上费用在规定的时间内，以银行汇款的形式，汇至乙方账户：户名：
开户行：
银行账号：
3、由于甲方的虚假陈述行为或其他甲方自身原因导致融资或挂牌未成功的，乙方不承担责任，且甲方缴纳的前期费用乙方不予退还。

五、协议的变更与解除
（一）本协议依据《股份挂牌转让管理办法》、《推荐商管理规则》和《信息披露规则》等业务规则签订，如因相关规则进行修订或颁布实施新的业务规则而导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的业务规则内容相抵触，本协议与之相抵触的有关条款自动变更，以修订或新颁布后的业务规则相关内容为准，其他条款继续有效;任何一方不得以此为由解除本协议。

（二）出现下列情况之一，本协议自动解除，但不影响本协议中其他有效条款的法律效力，亦不影响本协议有效时各方的权利和义务：
1、湖南股权交易所驳回推荐挂牌文件的;
2、甲方股份终止挂牌转让的。

六、免责条款
（一）因不可抗力因素导致任何一方损失，其他方不承担赔偿责任。

（二）发生不可抗力时，双方均应及时采取措施防止损失进一步扩大。

七、违约条款及争议解决
（一）乙方没有按照本合同的约定履行义务给甲方造成损失的，应该赔偿甲方的全部损失。

（二）如果因为甲方故意弄虚作假，隐瞒重大不实情况而导致融资及/或挂牌不成功、投资商资金不能到位，或者甲方中途放弃本协议等，则乙方有权要求甲方支付万元违约金。

（三）甲方没有按照本协议的约定按时支付服务费的，每延迟一日应该支付千分之五的违约金，延迟支付超过十个工作日的乙方可以选择解除本合同。

（四）本协议项下产生的任何争议，各方首先应协商解决;协商解决不成的，选择以下第种方式解决：
1、提请仲裁委员会仲裁;
2、向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他事项
（一）本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽之事宜，甲、乙双方应当重新签订协议或签订补充协议。

补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。

（二）本协议自甲、乙双方签字盖章后生效。

（三）本协议一式三份，甲、乙两方各执一份，报湖南股权交易所一份备案，每份均具有同等法律效力。

甲方(盖章)：乙方(盖章)：
法定代表人或授权代表(签字)：法定代表人或授权代表(签字)：
年月日年月日。