2019年期货从业资格证《期货法律法规》能力检测试卷B卷

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》能力检测试卷B 卷 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。

A 、动力煤 B 、铁矿石 C 、原油 D 、燃料油2、金融期货三大类别中不包括（ ）。

A 、股票期货 B 、利率期货 C 、外汇期货 D 、石油期货3、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A 、1 B 、2 C 、3 D 、64、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）。

A 、以适当的方式保存该交易指令B 、同步录音C 、代投资者填写书面交易指令单D 、事后得到投资者书面确认5、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A 、长期性经营B 、持续性经营C 、稳健性经营D 、营利性经营6、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）。

A 、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B 、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C 、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D 、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议7、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A 、3年 B 、5年 C 、8年 D 、10年8、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。

A 、50% B 、100% C 、150%D、200%9、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长10、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A、10人B、15人C、8人D、30人11、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散12、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。

A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则13、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会14、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会15、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）。

A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息16、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。

（）A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会17、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13B、14C、15D、1618、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险19、期权的时间价值与期权合约的有效期（）。

A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系20、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2B、3C、5D、721、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。

A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重22、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门23、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管B、套期保值C、诚实信用D、公平交易24、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会25、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门26、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债27、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A、3B、5C、10D、2028、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个B、10个C、15个D、20个29、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员30、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、500万B、1000万C、3000万D、5000万31、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8532、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。

A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货33、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A、1万元以上5万元以下B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下D、3万元以上10万元以下34、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。

A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪35、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所36、宋体美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（CFIC）B、全国期货协会（NFA）C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会37、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表38、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月39、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所40、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行41、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户42、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日B、前一交易日C、次日D、下一交易日43、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先44、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A、1B、2C、3D、445、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告46、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A、20B、30C、60D、9047、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。

A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失48、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（）。

A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值49、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准50、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A、没有有效期限的，应当视为次日有效B、没有品种的，期货公司可以拒绝C、没有成交价格的，应当视为按市价成交D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易51、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下52、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。