ISO14001 internal audit training
合集下载
ISO14001环境管理体系内审员培训教材
1 环境审核
v「1 生命周期评价
〔评价产品
环境标志
1 产品标准中的环境因素
22
环境管理体系标准
GB/T24001-2004 idt ISO14001
环境管理体系 规范及使用指南
GB/T24004-2004 idt ISO14004
环境管理体系 原则、体系和支持技术指南
23
ISO14000系列标准特点
体系试运行 二h内审
管理评审二》
申请换证口 第三方审核
17
TC207的宗旨
TC207产生
1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求； 1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组） ；
1993年，ISO成立TC207技术委员会； TC207宗旨
支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量， 减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经
使用共通程序，简化作业
共用系统资源，提高效率 整合验证，节省认证时间与经费
37
j 第二章 ISO14001标准的要点内容
术语与定义
ISO14001标准的要点内容
初始环境评审
ISO14001标准要素间的关系
38
^^^^ddooccuumment
暴息及其承载媒体。
注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒 体，照片或标准样品，或它们的组合。
截止6-10月
综合利用塑胶再生粒两百吨 回收泡方再生粒十六吨四十四万元
回收危险品空盒约两万个
喷漆有毒废渣减量约25吨
30
31
推行ISO14001收益总结 截止十月底，带来281万元的收益
提高公司知名度和竞争力 未收到一起环境投诉，未发生一起环境污染事故 导入国际先进环境管理经验 环境表现持续改善 把环境纳入开发设计制造考量面中，真正实现污染 预防 企业职工环境意识转变
ISO14001内审培训教材
环境管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评
价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合组织所 规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成 文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。
环境管理体系认证：由获得认可资格的环境管理体
系认证机构依据审核准则，对受审核方的环境通过实 施审核及认证评定，确认受审核方环境的符合性及有 效性，并颁发证书与标志的过程。
7
二.环 境 管 理 体 系 审 核
系统性；
客观性；
文件性；
审核类型
第一方审核 第二方审核 第三方审核
8
二.环 境 管 理 体 系 审 核
内部质量体系审核即第一方审核，是一个企业（或组织）对其自 身的质量体系所进行的审核。 外部质量体系审核可以分为第二方审核和第三方审核两类。 第二方审核：需方派出审核员按合同规定要求对它的供方的质量 体系进行审核； 第三方审核：公正的第三方（认证/注册机构）对申请认证/注册 的企业（或组织）所进行的质量体系审核，其目的不一定是认证 注册。 外部质量体系审核较之内部质量体系审核有更高的独立性。
明确审核目的
—召开首次会议
基本定义
－文件审核
文件审核
审核报告
2
一.基 本 定 义（1）
环境审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特
定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述 事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成 文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；
委托方：委托进行审核的组织； 受审核方：受审核的组织； 主题事项：特定的环境活动、事件、状况、管理体
ISO14001环境管理体系审核 培训教材
冠智达顾问【GREEM】
1
主要内容
价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合组织所 规定的环境管理体系审核准则的一个系统化，并形成 文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。
环境管理体系认证：由获得认可资格的环境管理体
系认证机构依据审核准则，对受审核方的环境通过实 施审核及认证评定，确认受审核方环境的符合性及有 效性，并颁发证书与标志的过程。
7
二.环 境 管 理 体 系 审 核
系统性；
客观性；
文件性；
审核类型
第一方审核 第二方审核 第三方审核
8
二.环 境 管 理 体 系 审 核
内部质量体系审核即第一方审核，是一个企业（或组织）对其自 身的质量体系所进行的审核。 外部质量体系审核可以分为第二方审核和第三方审核两类。 第二方审核：需方派出审核员按合同规定要求对它的供方的质量 体系进行审核； 第三方审核：公正的第三方（认证/注册机构）对申请认证/注册 的企业（或组织）所进行的质量体系审核，其目的不一定是认证 注册。 外部质量体系审核较之内部质量体系审核有更高的独立性。
明确审核目的
—召开首次会议
基本定义
－文件审核
文件审核
审核报告
2
一.基 本 定 义（1）
环境审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特
定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述 事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成 文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；
委托方：委托进行审核的组织； 受审核方：受审核的组织； 主题事项：特定的环境活动、事件、状况、管理体
ISO14001环境管理体系审核 培训教材
冠智达顾问【GREEM】
1
主要内容
ISO14001内审员培训资料
19
练习一: 编制审核计划（25%）
英达思顾问
分为四组,每组共同编制一份集中式的审核计划. 请根据所在单位的真实情况,假设自己是审核组
长进行编制. 按部门编制. 时间30分钟,发表和讨论20分钟.
立木取信 言行一致
20
练习一评估:
英达思顾问
部门是否全面 5’ 要素是否全面 5’ 审核员是否具有独立性 5’ 审核流程是否全面(首、末次会议，审核组沟通
立木取信 言行一致
24
英达思顾问
內部品质审核检查表（范例一）
項目內容
审核單位：
稽核結果 YES NO
日期： 年 月 日 頁次： ／
說明
不符合報告
編
號
立木取信 言行一致
25
立木取信 言行一致
內部品质审核检查表（范例二）
被审核部门：文控中心
标准 条文
4.2.1
相关 文件
X - QP 02
检查项目
文件架构 文件的编 写与批准
16
立木取信 言行一致
英达思顾问
年度品质体系审核计划表（范例）
年度：
單位 稽核項目 一二三四
年
計劃執行月份 五六七八九十
月日
十一 十二
備 註
立木取信 言行一致
〝
〞虛線：計劃月份
〝
〞實線：實際執行
核准：
審查：
承辦：
17
3-2 集中式审核计划
英达思顾问
每次审核前制订（见后附范例） 应覆盖组织的MS的全部范围。 不要安排审核员审核自己的工作。 审核组的成员必须符合公司规定的资格要求。 审核时间安排要合理，有弹性。 按部门审核时，部门负责过程必查，配合过程选查。 按过程审核时，负责该过程的部门必查，配合部门 选查。 专业性较强的过程应安排懂专业/技术的审核员。 首次会议、审核组内部沟通会议、末次会议安排。
ISO14001内审员培训教材
环境审核术语定义
相关方：
• 与组织的业绩或成就有利益关系的个人或 团体（ISO/DIS9000)
• 关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的 个人或团体（ISO14004)
11 汇兰德顾问
环境审核术语定义
技术专家：
• 为审核组提供专门知识与技能，但不以审 核员身份参加工作的人员(ISO14010)
• 对于被审核的某个特殊的领域，提供专业 知识或经验的人员(ISO/DIS9000)
2 汇兰德顾问
环境审核术语定义
审核(ISO/DIS9000)：
为获得证据并对其进行客观地评价，以确 定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程。
3 汇兰德顾问
环境审核术语定义
审核准则：
• 与收集的审核证据相比较的一组方针、程 序或要求。（ISO/DIS9000)
• 审核员用来同所收集的关于主题事项的审 核证据进行比较的方针、惯例、程序和要 求(ISO14010)
24 汇兰德顾问
环境管理体系审核
环境管理体系审核的条件:
2. 环境管理体系审核必须是一种正式的活动 一般来说 , 环境管理体系审核应以 ISO14001:1996 标准为指南, 无论是内部 审核, 还是外部审核, 均应有计划地、系统地 实施. 同时应保证审核人员的客观独立性和具 备一定的环境保护知识及审核能力, 以保证对 环境管理体系作出客观公正的评价.
依据，确定交易活动中的环境风险和责任
21 汇兰德顾问
环境审核的类型
5.环境管理体系审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判 断一个组织的环境管理体系是否符合环 境管理体系审核准则的一个以文件支持 的系统化、验证过程，包括将这一过程 的结果呈报管理者
ISO 14001 内审员培训
6
环境管理体系内审
EMS内审范围:
1.审核应覆盖菹组织EMS的全部管理要素; 2.在管理上,审核应包括EMS覆盖的全部部门和
职能; 3.在场所上,审核应覆盖到EMS所辖范围; 4.审核应覆盖组织EMS所涉及的活动/产品及服
务;
7
环境管理体系内审
EMS内审步骤:
1. 审核计划 制定审核计划
检查表
审 核
c:一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现
问题,采取纠正/预防措施,使体系不断完善,不断改进
4
环境管理体系审核
环境管理体系审核的类型:
2. 外部审核(分第二方审核与第三方审核) 第二方审核由相关方或其代表进行. 其目的如下: 1)选择合适的合作伙伴 2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3)促进合作方改进环境管理体系
环境审核术语定义
环境审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程。
1
环境管理体系审核
环境管理体系审核类型：
1.第一方审核（内部审核）； 2.第二方审核（外部审核）； 3.第三方审核（外部审核）；
公司环境体系文件
相关的法律法规
17
环境管理体系内审
EMS审核计划 （案例1）
3.审核范围： 电子连接器产品的生产活动及区域及其辅助生活区 公司所有相关职能部门
4.审核人员: 审核组长:李★★ 审核组员:A 张★★,陈★★,B 王★★,苏★★
18
环境管理体系内审
EMS审核计划 （案例1）
5.审核日期： 8月20日～8月21日
但审核的深度 和全面性略欠缺。 b) 以标准要求为审核路线，这种审核路线审核比较全
环境管理体系内审
EMS内审范围:
1.审核应覆盖菹组织EMS的全部管理要素; 2.在管理上,审核应包括EMS覆盖的全部部门和
职能; 3.在场所上,审核应覆盖到EMS所辖范围; 4.审核应覆盖组织EMS所涉及的活动/产品及服
务;
7
环境管理体系内审
EMS内审步骤:
1. 审核计划 制定审核计划
检查表
审 核
c:一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现
问题,采取纠正/预防措施,使体系不断完善,不断改进
4
环境管理体系审核
环境管理体系审核的类型:
2. 外部审核(分第二方审核与第三方审核) 第二方审核由相关方或其代表进行. 其目的如下: 1)选择合适的合作伙伴 2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3)促进合作方改进环境管理体系
环境审核术语定义
环境审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程。
1
环境管理体系审核
环境管理体系审核类型：
1.第一方审核（内部审核）； 2.第二方审核（外部审核）； 3.第三方审核（外部审核）；
公司环境体系文件
相关的法律法规
17
环境管理体系内审
EMS审核计划 （案例1）
3.审核范围： 电子连接器产品的生产活动及区域及其辅助生活区 公司所有相关职能部门
4.审核人员: 审核组长:李★★ 审核组员:A 张★★,陈★★,B 王★★,苏★★
18
环境管理体系内审
EMS审核计划 （案例1）
5.审核日期： 8月20日～8月21日
但审核的深度 和全面性略欠缺。 b) 以标准要求为审核路线，这种审核路线审核比较全
ISO14001环境管理体系内部审核培训
2019/12/31
28
审核准备－检查表范例
2019/12/31
29
实施审核
首次会议
现场审核
与受审核方沟通
最后审核组会议 起草不合格及审核报告
末次会议
审核组内部沟通
正式提交审核报告
2019/12/31
30
实施审核—首次会议
召开首次会议
由审核组长主持，标志着现场 审核开始。参加人员为审核组全体 成员，受审核方领导、 受审核部门人员
2019/12/31
40
实施审核－现场审核的基本技巧
聆听技巧
—保持平等，真诚的态度； —认真专注地听对方的回答； —及时准确地记录； —及时反馈； —多用开放型的提问方式； —鼓励对方尽可能的介绍情况。
2019/12/31
41
实施审核－现场审核的基本技巧
验证技巧
—有没有？ —做没做？ —做得怎样？ —记录。
员资格证书；操作规程； 查－查对数据、图表、报告和实物等； 记－记录已经得到证实的活动内容。
2019/12/31
36
实施审核—现场审核的基本技巧
时间管理： 检查表的使用 关注最重要的问题
2019/12/31
37
实施审核－现场审核的基本技巧
面谈技巧：
正确提问 少说多听，尊重对方 保持融洽的面谈气氛 选择适当的面谈对象 保持礼貌，友善的面谈态度
ISO14001:2004环境管理体系要求 法律法规的要求 合同要求及客户的隐含要求 公司的环境体系文件（环境方针、环境手册、程序/作业指 导书） 认证机构的规则
4
审核概论—基本定义（2）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的
ISO14001-内审员培训(通用)
21
四、 审核过程
审核时间安排（例）
日期
时间
上午 9:00~9:30
9:30~10:30 10:30~12:10 3月 中午 12:10~13:10 11 日 下午 13:10~15:00 15:00~17:00 17:00~17:30 上午 9:00~12:00 中午 12:10~13:10 3月 下午 13:10~15:00 12 日 15:00~16:00 17:00~17:30
19
四、审核过程
2、审核准备—审核计划
年度计划（例）
时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部门 总经理 管代 总务 生产 工程
A B C
20
四、审核过程
2、审核准备—审核计划
实施计划应包含的内容： • 审核目的 • 审核范围 • 审核准则 • 审核起止日期 • 审核组成员 • 审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素
39
四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
文件使用
• 要会利用查询文件的途径； • 文件是依据，但不是审核思路；
要为我所用；不要围着文件转。
白纸黑字、铁证如山，容不得推翻和争辨； 有的放矢、可圈可点，不至于冷场和离题。
文件与工作
40
四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
要追根究底、溯本究源； 不要浅偿辄止、沾沾自喜； 要体谅他人，不要抓小辫子； 特别强调的是，对文件有质疑的地方，
流量计量,流量计是否经过
校准
15 还监测哪些项目
4.5.2 16 未达到要求时的对策是什么
对策后的效果如何
4.5.3 17 监测.污泥处理.运行记录是
否按规定保管.且能查看到
四、 审核过程
审核时间安排（例）
日期
时间
上午 9:00~9:30
9:30~10:30 10:30~12:10 3月 中午 12:10~13:10 11 日 下午 13:10~15:00 15:00~17:00 17:00~17:30 上午 9:00~12:00 中午 12:10~13:10 3月 下午 13:10~15:00 12 日 15:00~16:00 17:00~17:30
19
四、审核过程
2、审核准备—审核计划
年度计划（例）
时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部门 总经理 管代 总务 生产 工程
A B C
20
四、审核过程
2、审核准备—审核计划
实施计划应包含的内容： • 审核目的 • 审核范围 • 审核准则 • 审核起止日期 • 审核组成员 • 审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素
39
四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
文件使用
• 要会利用查询文件的途径； • 文件是依据，但不是审核思路；
要为我所用；不要围着文件转。
白纸黑字、铁证如山，容不得推翻和争辨； 有的放矢、可圈可点，不至于冷场和离题。
文件与工作
40
四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
要追根究底、溯本究源； 不要浅偿辄止、沾沾自喜； 要体谅他人，不要抓小辫子； 特别强调的是，对文件有质疑的地方，
流量计量,流量计是否经过
校准
15 还监测哪些项目
4.5.2 16 未达到要求时的对策是什么
对策后的效果如何
4.5.3 17 监测.污泥处理.运行记录是
否按规定保管.且能查看到
ISO14001内审员培训
临时现场只要受控于组织的环境管理体系之 下，就可以进行审核
当无法确定现场区域时（如服务），认证应 考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审 核可在组织提供服务的范围内进行
多现场审核
组织有几个相似的现场，可以对有相似 的环境因素并在相同的行政管理机构的 控制下运行的现场进行抽样审核
由具备不同职能的部门或商业联合体组 成的组织，因其从事的活动和伴随的环 境影响不同，应对所有现场和相关的环 境影响进行分别审核。
给委托方
环境审核分类
环境管理体系审核 环境标志审核 清洁生产审核 环境行为符合性审核 应负责任审核
环境标志审核
对产品在生产、使用和处理处置过程 是否符合特定的环境保护要求进行分析、
评价的活动。 产品生命周期分析将成为环境标志审核的
主要支撑工具
清洁生产审核
对正在运行的和计划的企业生产过 程 等实行的分析和评估活动,目的是 发现高物耗、高能耗、高污染的原因 提出对策和方案 节能降耗减污染
审核组考虑了审核目标和所有审核发现 后得出的最终审核结果(ISO9000)
委托方
委托方(ISO14010) 委托进行审核的组织
审核委托方(ISO9000) 要求审核的组织或人员
受审核方
被审核的组织。
相关方
与组织的业绩或成就有利益关系的个人 或团体（ISO9000)
关注组织的环境绩效或受环境绩效影响 的个人或团体（ISO14004)
记录
客观证据
实际(客观)存在的 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件(书面表达)的 可以是定量的 可以是定性的 可验证的
不符合的定义
没有满足某个规定的要求
严重不符合项
体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 造成严重的环境危害
当无法确定现场区域时（如服务），认证应 考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审 核可在组织提供服务的范围内进行
多现场审核
组织有几个相似的现场，可以对有相似 的环境因素并在相同的行政管理机构的 控制下运行的现场进行抽样审核
由具备不同职能的部门或商业联合体组 成的组织，因其从事的活动和伴随的环 境影响不同，应对所有现场和相关的环 境影响进行分别审核。
给委托方
环境审核分类
环境管理体系审核 环境标志审核 清洁生产审核 环境行为符合性审核 应负责任审核
环境标志审核
对产品在生产、使用和处理处置过程 是否符合特定的环境保护要求进行分析、
评价的活动。 产品生命周期分析将成为环境标志审核的
主要支撑工具
清洁生产审核
对正在运行的和计划的企业生产过 程 等实行的分析和评估活动,目的是 发现高物耗、高能耗、高污染的原因 提出对策和方案 节能降耗减污染
审核组考虑了审核目标和所有审核发现 后得出的最终审核结果(ISO9000)
委托方
委托方(ISO14010) 委托进行审核的组织
审核委托方(ISO9000) 要求审核的组织或人员
受审核方
被审核的组织。
相关方
与组织的业绩或成就有利益关系的个人 或团体（ISO9000)
关注组织的环境绩效或受环境绩效影响 的个人或团体（ISO14004)
记录
客观证据
实际(客观)存在的 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件(书面表达)的 可以是定量的 可以是定性的 可验证的
不符合的定义
没有满足某个规定的要求
严重不符合项
体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 造成严重的环境危害
ISO14001内审员培训
纠正及预防，提升环境管理绩效。 3、顺利通过第二、第三方认证。 4、管理体系持续有效，不断改进，不断完
善。
内审范围：
公司范围内的生产、办公等经营活动， 包含管理层、生产各车间、仓储运输部 门、检验部门、行政后勤部门、工程部 门、其他业务部门
环境管理体系文件涉及的范围
内审依据：
1、体系文件（管理手册、程序文件、工 作指导书）。
内审准备
1、制订计划（年度计划、日程计划） 2、组成审核组（回避原则） 3、收集并审阅体系文件 4、编制检查表 5、通知受审核部门并约定具体的审核时间
内审计划
年度审核计划规定本年度内审的月份、审核的 部门及审核内容；
审核日程计划规定本次审核的目的、范围、审 核分组、依据；主要是明确各部门的审核时间 及审核的具体内容（与部门职责相关的标准条 款）。
现场审核方法
2 观察检查现场
环境管理审核很重要的环节是检查生产、仓储、工程等现场的环 境因素的实际管理状况
现场废弃物的分类（危险废弃物、可回收、不可回收）； 现场危险化学品的管理状况（标识、MSDS、二次防漏）； 现场的粉尘、有害化学气体的状况； 现场的消防管理状况（消防设施状况、消防通道）； 污水处理装置的运行管理状况，处理后排放废水的状况； 锅炉脱硫除尘装置的运行管理状况，处理后废气的状况； 现场环境管理方案的执行情况。
内审计划
厂长、管理者代表的审核条款：
4.3.3 目标指标与管理方案, 4.4.1 资源、作 用、职责与权限，4.4.3 信息交流, 4.4.7 应急 准备与响应, 4.5.3 不符合、纠正和预防措施, 4.5.5内部审核，4.6管理评审
审核检查表
是线索思路、审核进度、审核记录 对照标准及体系文件 结合受审部门的活动特点 抽样应有代表性 时间要有余地 检查表写得具体 （要避免“标准化的检查表”）
善。
内审范围：
公司范围内的生产、办公等经营活动， 包含管理层、生产各车间、仓储运输部 门、检验部门、行政后勤部门、工程部 门、其他业务部门
环境管理体系文件涉及的范围
内审依据：
1、体系文件（管理手册、程序文件、工 作指导书）。
内审准备
1、制订计划（年度计划、日程计划） 2、组成审核组（回避原则） 3、收集并审阅体系文件 4、编制检查表 5、通知受审核部门并约定具体的审核时间
内审计划
年度审核计划规定本年度内审的月份、审核的 部门及审核内容；
审核日程计划规定本次审核的目的、范围、审 核分组、依据；主要是明确各部门的审核时间 及审核的具体内容（与部门职责相关的标准条 款）。
现场审核方法
2 观察检查现场
环境管理审核很重要的环节是检查生产、仓储、工程等现场的环 境因素的实际管理状况
现场废弃物的分类（危险废弃物、可回收、不可回收）； 现场危险化学品的管理状况（标识、MSDS、二次防漏）； 现场的粉尘、有害化学气体的状况； 现场的消防管理状况（消防设施状况、消防通道）； 污水处理装置的运行管理状况，处理后排放废水的状况； 锅炉脱硫除尘装置的运行管理状况，处理后废气的状况； 现场环境管理方案的执行情况。
内审计划
厂长、管理者代表的审核条款：
4.3.3 目标指标与管理方案, 4.4.1 资源、作 用、职责与权限，4.4.3 信息交流, 4.4.7 应急 准备与响应, 4.5.3 不符合、纠正和预防措施, 4.5.5内部审核，4.6管理评审
审核检查表
是线索思路、审核进度、审核记录 对照标准及体系文件 结合受审部门的活动特点 抽样应有代表性 时间要有余地 检查表写得具体 （要避免“标准化的检查表”）
ISO 14001 内部审核员培训
系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。
[要点] 内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体
系审核是一样的要求。
九 、 环 境 管 理 体 系 审 核 准 则 (environmental management system audit criteria)
[定义]
ISO14011：1996对环境管理体系审核准则的定义是： 审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审
c) 非法规性指南；
4.3.3 目标和指标 1）应规定设立环境目标和指标的程序并文件化。
2）在建立与评审目标和指标时，应考虑法律与其他要求，自身的重
要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相 关方的观点。
3）环境目标和指标应满足以下项目：
a) 符合环境方针； b) 目标应具体，指标应现实可测量；
内部环境管理体系审核
广州友君管理顾问有限公司 二OO二年五月一日
广州友君管理顾问有限公司
第一章
第二章 第三章 第四章
基本术语
ISO14001标准要点 内部环境管理体系审核概论 内部环境管理体系审核方法
第一章
一、审核证据(audit evidence)
基本术语
[定义]
ISO14010：1996对审核证据的定义是： 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。
4.4.7 应急准备和响应 1）应建立并保持一个文件化的程序，以明确可能的突发事故和紧急 情况出现时的对应措施，规定这一程序时，要考虑对大气的排 放、对水体和大地的排放及由此引起的环境和生态的影响。 2）应规定并保持应付紧急事态、防止或减轻环境影响的文件化的程 序。 3）必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，应对应急准备和响应
ISO14000内部审核员培训教材
基本定义（3）
审核发现（audit findings）：将收集到的审核证据对 照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进 的机会。 （1）进行比较得出的评价结果；（2）一种符合性评价； （3）能指出改进的机会。 审核结论（audit conclusion）：审核组考虑了审核目 的和所有审核发现后得出的审核结果。 注：（1）审核组得出的审核结果；（2）得出的综合的、 整体的审核结果；（3）与审核目的有关。
审核准备－文件审核（1）
文件审核的要求
了解受审核方的EMS文件（主要是手册）能否满足 申请认证的EMS标准的要求，即文件的符合性。 通过对EMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地 域的EMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。
文件审核－文件审核（2）
了解组织EMS文件的层次和结构，判断是否适合 于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；
请环境管理者代表仲裁，或最终由最高管 请国家认可委员会仲裁 理者决定 按性质分类，目的在于抓住问题纠正、评 按严重程度分类，目的在于决定是 价体系改进 否认证、认可 重视、可做具体咨询，纠正措施要跟踪、 不能做咨询，对纠正措施计划的实 分析有效性 施要跟踪验证
EMS审核要求
具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资 料； 具备了开展审核活动所需的充足资源； 能取得受审核方的充分合作。
内审和外审的相同点1都属于环境管理体系审核范畴都要遵循质量环境审核指南标准iso19011中规定的基本原则2都是对ems进行审核都要以iso14001标准作为审核依据3目的都是检查ems与有关标准的符合程度4都由独立于受审核部门之外的审核员来进行5都按正规的程序和做法来进行6审核程序和阶段大致相同7审核员都应具备的素质基本相同项目内审外审委托方审核方和受审核方不区分都是同一组织三方不同前期准备工作组织最高领导层组建审核机构或指定某职能机构主管审核工作了解受审方情况预审文件决定是否受理申请必要时预访或预审审核的主要目的和重点发现问题纠正和预防不合格改进自身的体系是否批准认证或签订合同审核计划例行审核一般用分散式审核月审年覆盖集中审核所有部门和所有要素的现场审核样本量及深度时间充裕样本量较多审核可以较深时间较短样本量及深度相对较小首末次会议不正规比较简短正规全面说明人员介绍程序方法保密等争执处理请环境管理者代表仲裁或最终由最高管理者决定请国家认可委员会仲裁不符合问题分类按性质分类目的在于抓住问题纠正评价体系改进按严重程度分类目的在于决定是否认证认可纠正措施重视可做具体咨询纠正措施要跟踪分析有效性不能做咨询对纠正措施计划的实施要跟踪验证内审和外审的区别ems审核要求
ISO14001内审员培训 共80页
环境目标及指标(3)
1 重要环境因素(噪声排放)
2 目标:降低噪声排放,符合法规及相关方要求
3
指标:于2019年3月前,降低噪声排放并取得环保 单位监测证书
环境管理方案(3)
改善时间区段
计划内容
2019.1
对全厂噪声排放进行监测
2019.1
在关键点进行软硬体改善
2019.2
寻找供应商,现场设备之安装设立
环境因素的变更
1 产品/活动/服务变化时(工序改变/厂房扩建、搬迁) 2 法律、法规变化时 3 相关方有变化时 4 相关团体意见或要求有变化时 5 新的采购发生时 6 环境方针变更时
第三章
ISO14001环境法规及合规性评价
法律法规要求
1、国际性的国家的法律法规要求； 2、省部级的法律法规要求； 3、地方性法律法规要求。
环境管理方案(2)
改善时间区段
计划内容
2019.1-2 对全厂用水量进行调查
2019.3-4 在关键点进行软硬体改善
2019.5-10 寻找供应商,现场设备之安装设立
2019.11 依要求进行验收
2019.12 建立操作,监测程序定期进行管制
目标指标管理方案练习
假定目前公司的 噪声排放被相关 方投诉,如何订立 目标指标及管理 方案
现在/正常
运行控制/ 管理方案
4
产品、原材料中有毒有害 生产部/管 对环境影
物质产生的环境影响
理部
响
将来/异常
运行控制/ 管理方案
5
化学品的使用、储存、泄 漏产生的环境影响
生产部
对环境影 响
将来/异常
运行控制/ 管理方案
重大环境因素评估方法1
ISO14001内审员培训资料
u 3.9 环境目标 environmental objective
u 与组织（3.16）所要实现的环境方针（3.11）相一致 的总体环境目的。
u 3.10 环境绩效environmental performance
u
组织（3.16）对它的环境因素（3.6）进行管理所取
得的可测量结果。
u
注：在环境管理体系条件下，可对照组织（3.16）
u 3.1 审核员auditor u 有能力实施审核的人员。 u [GB/T19000-2000，3.9.9]
u 3.2 持续改进 continual improvement u 对环境管理体系（3.8）进行强化的反复发生
的过程，目的是根据组织（3.16）的环境方针（ 3.11），实现对环境绩效（3.10）的全面改进。 u 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面
u
为了降低有害的环境影响（3.7）而采用（或综合采
用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免
、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废
弃。
u
注：污染物预防可包括源的减少或消除、过程、产品
或服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再利
用、恢复、再循环、回收和处理。
ISO14001内审员培训资料
u
组织（3.16）管理体系的一部分，用来制定和实施
环境方针（3.11），管理环境因素（3.6）。
u 注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这 些目标的一系列相互关联的要素的集合。
u 注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例 、程序（3.19）、过程和资源。
ISO14001内审员培训资料
ISO14001内审员培训资料