安徽省2017年证券从业资格《证券交易》：委托内容考试题
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XXX中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于XXX的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．XXXB．XXXC．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的历久稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和免职会员理事C．审媾和通过理事会、总司理的事情敷陈D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短工夫债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典范。
A．积累投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协约定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货XXX自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总司理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、亏损公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、亏损公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数目×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数目÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
安徽省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题
安徽省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国，__负责证券行业性法规的起草。
A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会2.公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利3.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。
A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B．资产净值是总资产减去固定资产的净值C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌4.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。
A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B．证券承销与保荐C．证券资产管理D．借用客户资金进行证券买卖5. 关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标6. 根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。
A．当前即期利率的差额B．未来某时刻即期利率的有效差额C．远期的远期利率的差额D．预期的未来即期利率的差额7. 可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。
不过由于此模型较复杂主要采用__来计算K。
A．回归调整法B．直接计算法C．试错法D．趋势调整法8. 在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。
A．15秒B．30秒C．1分钟D．1小时9. 在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
2017年安徽省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题
2017年安徽省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．半B．1C．1．5D．32.上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。
A．T-3B．T-2C．T-1D．T+33.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。
A．1B．2C．3D．54.金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓__。
A．金融期货合约期权B．股票指数期权C．货币期权D．复合期权5. 国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金6. 关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标7. __是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。
A．合法性原则B．完整性原则C．及时性原则D．有效性原则8. 向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。
A．10%B．20%C．30%D．50%9. 将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。
A．证券化产品的金融属性不同B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C．证券化的基础资产不同D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同10. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
证券从业资格《证券交易》检测题
一月下旬证券从业资格《证券交易》检测题一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（）且不低于即时揭示的最高买人价格的（）。
A、90%，90%B、90%，110%C、110%，90%D、110%，110%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
见教材第二章第四节，P41。
2、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。
A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊【参考答案】：D【解析】考点：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
见教材第七章第五节，P223。
3、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C4、净价交易的成交价格是（）。
A、债券票面价格B、债券票面价格+债券到期利息C、债券票面价格-债券未到期利息D、债券市场价格【参考答案】：B5、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。
A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债。
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。
累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。
6、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。
2017年上半年安徽省证券从业资格考试：证券服务机构试题
2017年上半年安徽省证券从业资格考试：证券服务机构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。
A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票2.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过__且占净资产值__以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．2000万元，50%B．1亿元，100%C．2000万元，100%D．1亿元，50%3.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产4.基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。
A．技术B．信息C．资源D．专业5. 2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为__。
A．20%B．25%C．28%D．38%6. __是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值7. __是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A．期货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换8. 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。
安徽省2017年上半年证券从业资格《证券投资分析》第一章汇总模拟试题
安徽省2017年上半年证券从业资格《证券投资分析》第一章汇总模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。
A．其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任2、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。
A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖3、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__A．减少B．扩大C．不变D．不确定4、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A．20% B．15% C．10% D．5%5、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%6、关于证券经纪业务叙述错误的是__。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系7、关于证券登记，下列说法不正确的是__。
A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在8、套利定价模型(APT)是__于20世纪70年代建立的。
A．巴菲特B．艾略特C．罗斯D．马柯威茨9、__是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
安徽省2017年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷
安徽省2017年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10B．100C．1000D．100002、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系3、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价4、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具5、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-112800006、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%7、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任8、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付9、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券10、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券11、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
安徽省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题
安徽省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。
A．7B．15C．30D．452、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门3、股票及其他有价证券的理论价格是根据__。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论4、__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。
A．投资主体B．投资信息C．投资分析D．投资收益5、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准6、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素7、债券质押式回购交易的申报操作类似于__。
A．股票交易B．凭证式国债交易C．期权交易D．期货交易8、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是__。
A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股；若进入股份公司的净资产低于50%，则其净资产折成的股份界定为国有法人股；国家另有规定的，从其规定C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国家股9、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。
安徽省2017年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题
安徽省2017年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金2、收购人发出__的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。
A．全面要约B．部分要约C．要约邀请D．都不是3、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。
A．市场化B．行政化C．企业化D．自律化4、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。
无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。
A．3000；20%B．3000；25%C．5000；20%D．5000；25%5、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。
A．审计B．稽核C．验资D．评估6、下列不属于证券市场中介机构的是__。
A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券交易所D．证券服务机构7、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。
A．25%B．20%C．15%D．10%8、基金托管人应当具备的条件有__。
A．总资产和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度9、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
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安徽省2017年证券从业资格《证券交易》：委托内容考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、按道琼斯分类法，大多数股票被分为__A．制造业、建筑业、邮电通信业B．制造业、交通运输业、工商服务业C．工业、商业、公共事业D．公共事业、工业、运输业2、股票市场资金量的供给是指__A．能够进入股市购买股票的资金总量B．能够进入股市的资金总量C．二级市场的资金总量D．一级市场的资金总量3、准确地说，__是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》4、下列说法错误的有（）。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体5、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是__。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元6、__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A．外部环境B．宏观环境C．内部环境D．微观环境7、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。
__A．30；1B．30；3C．50；1D．50；38、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币__。
A．1000万元B．2000万元C．5000万元D．1亿元9、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值10、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。
A．沪深300金融地产指数B．沪深300电信业务指数C．沪深300医药卫生指数D．沪深300消费指数11、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列__行为。
A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B．承诺投资收益C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户12、我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。
A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C．经纪业务中的禁止性规定D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料13、基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上。
A．3年B．10年C．15年D．30年14、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．30%；2/3B．30%；1/3C．50%；2/3D．50%；1/315、设备进口商作为借款人取得贷款资金用于支付进口设备贷款，同时对银行还本付息的方式是__。
A．卖方信贷B．出口信贷C．买方信贷D．一般信贷16、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向__和股东会提供书面说明。
A．国务院B．证券监管部门C．证券交易所D．所有股东17、目前我国股票型基金的认购费率大多在__。
A．2%～2.5%B．1%～1.5%C．1%以下D．018、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的19、中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为__国债承销团成员。
A．记账式B．凭证式C．电子式D．不记名式20、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券21、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。
A．等于B．低于C．高于D．不能确定22、基金托管人资格由中国证监会和__核准。
A．中国人民银行D．中国证券业协会C．财政部D．中国银监会23、基金资产的估值是指对基金的__按一定的价格进行估算。
A．资产总值B．资产市值C．资产净值D．资产面值24、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月B．12个月C．18个月D．24个月25、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。
A．3B．6C．9D．12二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、__的买卖价格受市场供求关系的影响。
A．开放式基金B．封闭式基金C．契约型基金D．公司型基金2、2000年以后，我国的新股发行出现过__形式。
A．网上竞价发行B．网上定价发行C．网上累计投标询价发行D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式3、现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。
A．1B．2C．3D．44、关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是__。
A．申购日后的第3天，对未中签部分的申购款予以解冻B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算D．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结5、对非上市证券认识不正确的是__。
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券6、ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（）的乘积。
A．认购价格B．认购份额C．1-认购费率D．1+认购费率7、债券质押式回购1交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率B．约定回购利率C．1年定期存款利率D．活期存款利率8、单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会__。
A．下降B．升高C．不变D．无法确定9、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。
A．股票B．债券C．金融期货D．货币市场工具10、下列哪几项属于记账式国债的特点__。
A．可以记名、挂失B．可上市流通，流通性好C．期限有长有短D．上市后价格随行就市11、股票及其他有价证券的理论价格是根据__而定的。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论12、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的__清偿。
A．份额B．固定股息率C．市值D．面值13、我国基金管理公司可以采取的组织形式包括__。
A．无限责任公司B．有限合伙企业C．有限责任公司D．股份有限公司14、关于黄金分割线的论述正确的有__。
A．黄金分割线是水平的直线B．它是特殊的支撑线或压力线C．只注重时间而不注重位置D．只注重位置而不注重时间E．时间位置都注重15、根据有关规定，如果__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．持有公司3%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化B．公司的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动C．涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会董事会决议D．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定16、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。
__ A．2 1B．2 2C．3 1D．3 217、债券的回购期限一般较短，最长不超过（）。
A．6个月 B．9个月 C．1年 D．18个月18、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为__。
A．30和5B．5和30C．7.5和5D．7.5和3019、基金管理公司应当在__中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。
A．基金合同生效公告B．上市交易公告书C．相关基金半年度报告D．相关基金年度报告20、债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入__必要资金量的资金。
A．高于B．低于C．等于D．低于或等于21、为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是__。
A．收购公司B．收购股份C．公司合并D．购买资产22、关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有__。
A．无形席位属于场内报盘B．无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C．有形席位的一个特点是交易速度有了提高D．有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令23、证监会派出机构应当责令证券公司限期改正的，应当区别情形对证券公司采取__的措施。