汽车监管流程
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商品车监管流程
中铁现代物流科技股份有限公司青岛分公司 二〇一一年一月
流程图
汽车
入库 出库
4s店
核 对 车 辆 并 开 据 入 库 单
车俩钥匙及 合格证
合格证赎证申 请及车辆打款 回执单
监管作业点
出 库 单 及 相 对 应 的 合 格 证wk.baidu.com及 钥 匙
合 格 证 及 钥 匙
车、证、钥匙
保 险 柜
入库管理 在库管理 出库管理 文档管理 系统管理
车辆释放确认 当银行审核完毕回传释放通知单或（深发系统）提示释放信 息后，监管员方可释放合格证。 经销商在领证和钥匙时要在质押清单出库确认栏中签字确认 。 监管员释放清单上相对应的合格证及钥匙与店方，此时对应 车辆的监管责任终止。 注：在领证时，必须经销商先签字确认。
文档管理 范围：出入库单据、监管日志、手工台账、质押清单、赎证 申请、释放单（回执）通知单、打款回执 、盘库表 要求：出入库单据要清晰，签字和盖章（企业章和监管章） 完整；监管日志不能有遗漏；手工台账准确无涂改；质押清 单企业确认签字要及时，赎证申请以及释放单和打款回执要 完整 原始单据邮寄：三个月为周期，将原始单据邮寄到金融物流 部
质押清单表——范例
入库单的填写与处理
入库单处理 1.入库单第一联与车辆交接单或发车明细订在一起，作为完整入 库手续留存，按日期先后顺序排放好。 2.入库单第二联交给经销商负责质押监管业务的工作人员。 3.入库单第三联作为存根留存在入库单账本上面。
手工台账 在台账顶部标明所监管车辆的名称：长城 编号（批次）的填写：这个位置填写票号，不再填写批次， 一张票号录一份台账，同一票号的台账要按照顺序放在一起。 单位：辆 规格、品名不须填写。 日期：写车辆入库（运抵）的日期 摘要：写所到车辆的型号 单据号数：入库单后5位如：0001A
信息系统管理（续）
出库单
出库单处理 在出库单空白位置填写出库车辆信息（车架号后四位）、车 辆单价；如果出库车辆过多，可不写车辆信息，直接写上总 出库数量及总金额。 出库单第一联与打款凭证、赎证申请书、释放（回执单）通 知单订在一起，作为完整的出库手续，按时间顺序排好。 出库单第二联交给4S店负责赎证的工作人员。 出库单第三联作为存根留存在入库单账本上面。
入库管理
核对车辆
签收明细
质押清单 入库单
手工台账 监管标示、货位图
核对车辆 1.根据银行提供的票据信息，与经销店授权人核实到车情况。 2.根据厂家提供的发车明细(邮寄的合格证清单)，核对合格证的 数量及 车辆识别码VIN(车架号）、车辆编号、车辆型号、配置代码、 颜色、发动机号等是否一致。 3.现场盘库核对合格证是否与实际到店车辆一致。不一致时， 应立即与店方授权人联系，落实原因：车未到，不允许入库； 车到已卖，催促店方打款，见到打款回执时，方可办理入库和 出库手续。 4.车到合格证未到，在确认为质押车辆时，应先收取车辆钥匙。 注：车、证、钥匙三者都一致时方可入库
盘库记录表
监管日志
出库管理 赎证（系统）申请、打款凭证 释放通知单 出库单 释放签字 节假日放证问题
赎证申请和打款回执 经销商首先向银行指定账户打款，并做好赎证申请（深发系 统）书（部分4S店是由监管员做），赎证申请书一定要加盖 4S店公章。监管员看到赎证申请书后验证打款凭证，传真至 银行，等待银行审核。 银行回传释放通知单后，一定要验证银行货押中心签章，核 对无误后方可放证。4S店取证人、监管方在《质押物释放通 知书》上签章确认。
签收明细
1.新到一次车辆做一次签收明细，如不同票号的车辆同一次到车， 签收明细只做一份。 2.签收明细由监管方和经销商盖章确认（页数超过1页时，需双方加 盖骑缝章）。 3.签收明细打印盖章之后，按照顺序单独放好、存档。
质押清单 1.每一个票号最一份质押清单（要包含经销商签字的车辆入库以 及出库确认栏）。 2.将做好的质押清单按照到车的批次打印出来，在车辆入库确认 栏中让经销商权人签字。 3.按照票号整理，同一票号按顺序排放。
手工台账——范例
监管标示、货位图 监管标示必须摆放、张贴在正确、醒目的位置。 标签（笑脸）在征得经销商同意后张贴到汽车不容易清洗， 但是不影响外观的位置，可以张贴在车窗角上、车轮等位置 。 货位图必须上墙，要按照所在4S点的实际情况做好，标明车 辆停放场地，货位图用铅笔写，方便及时更新。
盘库 根据监管要求，对车辆实行分区域管理，并制作货位图。 日盘库每天至少两次，主要检查质押车辆数量的变化、车辆 “ 抵/质押标识”是否完好、车辆摆放位置的变化（货位和实物是 相符）等，盘库库结束填写《盘库记录表》，并在《工作日志》 上填写记录。 月盘库：监管员与出质人每月对监管物进行一次帐实核对盘 库作业。
在库管理 监管物管理 盘库 二级网点车辆管理 监管日志
监管物管理 合格证检验完毕后，必须锁到保险柜。在监管过程中，如果 经销商需要对合格证复印或是拍照，监管员一定亲自拿着合 格证，坚决不能交由4S店工作人员处理。 能收取钥匙的监管点，一定要把钥匙放到保险柜，如果因为 保险柜小等原因不能放钥匙，也一定要把钥匙放到带锁的柜 子，坚决不能把钥匙放到外面。
手工台账——注意事项
手工帐录入数据一定要准确。 手工帐录入数据要清晰工整。 手工帐页面上要干净整洁。 手工帐不得有任何涂改。 手工帐录入时要认真核对每笔录入的数据及计算结果。 手工帐要由专人录入，完毕后应由录入者签字，并由监管点 负责人定期审核。 手工帐上不得出现与本帐无关的字迹。 手工帐的数据要与系统帐的数据一致。
手工台账
收入数量：统一填写车架号的后9位，后面的空格填写对钩（ √），表示对该车辆的确认。 结存数量：登记入库车辆累计数量，如入库时当登记第一个 车时为1，当登记第二辆车时为2以此类推。不同票号车辆不 做数量累计，各批票号存数全部由1起。 备注：要填写车辆对应的银行承兑汇票号。 特别说明：监管员须添加一列填写车辆存放货位（例如：A-1 ），货位要用铅笔写以便以后修改。
中铁现代物流科技股份有限公司青岛分公司 二〇一一年一月
流程图
汽车
入库 出库
4s店
核 对 车 辆 并 开 据 入 库 单
车俩钥匙及 合格证
合格证赎证申 请及车辆打款 回执单
监管作业点
出 库 单 及 相 对 应 的 合 格 证wk.baidu.com及 钥 匙
合 格 证 及 钥 匙
车、证、钥匙
保 险 柜
入库管理 在库管理 出库管理 文档管理 系统管理
车辆释放确认 当银行审核完毕回传释放通知单或（深发系统）提示释放信 息后，监管员方可释放合格证。 经销商在领证和钥匙时要在质押清单出库确认栏中签字确认 。 监管员释放清单上相对应的合格证及钥匙与店方，此时对应 车辆的监管责任终止。 注：在领证时，必须经销商先签字确认。
文档管理 范围：出入库单据、监管日志、手工台账、质押清单、赎证 申请、释放单（回执）通知单、打款回执 、盘库表 要求：出入库单据要清晰，签字和盖章（企业章和监管章） 完整；监管日志不能有遗漏；手工台账准确无涂改；质押清 单企业确认签字要及时，赎证申请以及释放单和打款回执要 完整 原始单据邮寄：三个月为周期，将原始单据邮寄到金融物流 部
质押清单表——范例
入库单的填写与处理
入库单处理 1.入库单第一联与车辆交接单或发车明细订在一起，作为完整入 库手续留存，按日期先后顺序排放好。 2.入库单第二联交给经销商负责质押监管业务的工作人员。 3.入库单第三联作为存根留存在入库单账本上面。
手工台账 在台账顶部标明所监管车辆的名称：长城 编号（批次）的填写：这个位置填写票号，不再填写批次， 一张票号录一份台账，同一票号的台账要按照顺序放在一起。 单位：辆 规格、品名不须填写。 日期：写车辆入库（运抵）的日期 摘要：写所到车辆的型号 单据号数：入库单后5位如：0001A
信息系统管理（续）
出库单
出库单处理 在出库单空白位置填写出库车辆信息（车架号后四位）、车 辆单价；如果出库车辆过多，可不写车辆信息，直接写上总 出库数量及总金额。 出库单第一联与打款凭证、赎证申请书、释放（回执单）通 知单订在一起，作为完整的出库手续，按时间顺序排好。 出库单第二联交给4S店负责赎证的工作人员。 出库单第三联作为存根留存在入库单账本上面。
入库管理
核对车辆
签收明细
质押清单 入库单
手工台账 监管标示、货位图
核对车辆 1.根据银行提供的票据信息，与经销店授权人核实到车情况。 2.根据厂家提供的发车明细(邮寄的合格证清单)，核对合格证的 数量及 车辆识别码VIN(车架号）、车辆编号、车辆型号、配置代码、 颜色、发动机号等是否一致。 3.现场盘库核对合格证是否与实际到店车辆一致。不一致时， 应立即与店方授权人联系，落实原因：车未到，不允许入库； 车到已卖，催促店方打款，见到打款回执时，方可办理入库和 出库手续。 4.车到合格证未到，在确认为质押车辆时，应先收取车辆钥匙。 注：车、证、钥匙三者都一致时方可入库
盘库记录表
监管日志
出库管理 赎证（系统）申请、打款凭证 释放通知单 出库单 释放签字 节假日放证问题
赎证申请和打款回执 经销商首先向银行指定账户打款，并做好赎证申请（深发系 统）书（部分4S店是由监管员做），赎证申请书一定要加盖 4S店公章。监管员看到赎证申请书后验证打款凭证，传真至 银行，等待银行审核。 银行回传释放通知单后，一定要验证银行货押中心签章，核 对无误后方可放证。4S店取证人、监管方在《质押物释放通 知书》上签章确认。
签收明细
1.新到一次车辆做一次签收明细，如不同票号的车辆同一次到车， 签收明细只做一份。 2.签收明细由监管方和经销商盖章确认（页数超过1页时，需双方加 盖骑缝章）。 3.签收明细打印盖章之后，按照顺序单独放好、存档。
质押清单 1.每一个票号最一份质押清单（要包含经销商签字的车辆入库以 及出库确认栏）。 2.将做好的质押清单按照到车的批次打印出来，在车辆入库确认 栏中让经销商权人签字。 3.按照票号整理，同一票号按顺序排放。
手工台账——范例
监管标示、货位图 监管标示必须摆放、张贴在正确、醒目的位置。 标签（笑脸）在征得经销商同意后张贴到汽车不容易清洗， 但是不影响外观的位置，可以张贴在车窗角上、车轮等位置 。 货位图必须上墙，要按照所在4S点的实际情况做好，标明车 辆停放场地，货位图用铅笔写，方便及时更新。
盘库 根据监管要求，对车辆实行分区域管理，并制作货位图。 日盘库每天至少两次，主要检查质押车辆数量的变化、车辆 “ 抵/质押标识”是否完好、车辆摆放位置的变化（货位和实物是 相符）等，盘库库结束填写《盘库记录表》，并在《工作日志》 上填写记录。 月盘库：监管员与出质人每月对监管物进行一次帐实核对盘 库作业。
在库管理 监管物管理 盘库 二级网点车辆管理 监管日志
监管物管理 合格证检验完毕后，必须锁到保险柜。在监管过程中，如果 经销商需要对合格证复印或是拍照，监管员一定亲自拿着合 格证，坚决不能交由4S店工作人员处理。 能收取钥匙的监管点，一定要把钥匙放到保险柜，如果因为 保险柜小等原因不能放钥匙，也一定要把钥匙放到带锁的柜 子，坚决不能把钥匙放到外面。
手工台账——注意事项
手工帐录入数据一定要准确。 手工帐录入数据要清晰工整。 手工帐页面上要干净整洁。 手工帐不得有任何涂改。 手工帐录入时要认真核对每笔录入的数据及计算结果。 手工帐要由专人录入，完毕后应由录入者签字，并由监管点 负责人定期审核。 手工帐上不得出现与本帐无关的字迹。 手工帐的数据要与系统帐的数据一致。
手工台账
收入数量：统一填写车架号的后9位，后面的空格填写对钩（ √），表示对该车辆的确认。 结存数量：登记入库车辆累计数量，如入库时当登记第一个 车时为1，当登记第二辆车时为2以此类推。不同票号车辆不 做数量累计，各批票号存数全部由1起。 备注：要填写车辆对应的银行承兑汇票号。 特别说明：监管员须添加一列填写车辆存放货位（例如：A-1 ），货位要用铅笔写以便以后修改。