浅析研发项目的风险管理

浅析研发项目的风险管理作者：李凝来源：《管理观察》2010年第12期摘要:在科研项目研发工作中,普遍存在着项目超进度、超预算的现象。

因此,项目管理者应当树立正确的风险管理意识,促进项目资源的有效利用,缩短研发周期,以期达到项目研发的目的。

在本文中,笔者首先对风险进行解释,然后对风险管理的内涵与功能进行阐述,最后结合研发项目风险的特点提出研发项目的风险管理办法。

关键词:研发项目风险管理特点方法一、什么是风险(一)风险的定义项目管理知识体系(PMBOK)对风险的描述为“项目风险是一种不确定事件或状况,一旦发生会对至少一个项目目标如时间,费用,质量目标(也就是项目的时间目标可能,按照商定的进度表交付)产生积极或消极影响。

”(二)如何识别项目风险第一、联合预见机制项目风险识别要求项目管理机构以及人员对于风险征兆具有敏锐的观察力、判断力以及预见性。

然而,项目风险管理机构以及人员并不是项目风险的直接感受者,项目投资者以及实施人员才是真正的风险接触者与应对者。

基于此,对于项目风险的识别既需要借助于项目组织者以及领导者高屋建瓴的前瞻性判断,同时也需要来自项目运作一线人员的及时信息反馈以及协助。

管理人员与一线人员对于项目风险的联合预见机制将有助于从宏观与微观、理论与实践、大类与细节多个方面进行有效的识别。

第二、信息储备机制项目风险的识别必须以广博的信息储备和知识累积为基础,否则项目风险识别做出的判断必然缺乏说服力。

项目风险识别可以理解为项目潜在风险的一种前验判断,该判断不仅取决于决策者的主观意志,还取决于决策者对已经历过的项目风险的后验判断。

可见,在项目风险识别的多个阶段工作中,前期的信息储备将成为后期的依据与参考,并且具有规模报酬性,即信息储备与知识累积越多,为识别项目风险所支付的信息搜索成本将越少,项目风险识别错误的正反馈性将越明显。

第三、知识学习机制对于不同类型的项目或在项目运作的不同阶段,项目风险管理机构或人员往往需要对不同的风险征兆进行有效的识别。

鉴于项目风险的复杂性,通过学习机制所获得的灵活性以及能动性对于项目风险识别尤为重要,表现为信息储备只有在转换为决策者的专业知识与专有知识时,知识才是有用的,对应的风险识别才可能是有效的。

此外,通过学习机制的建立,决策者能够不断修正其思维定势与判断准则,从而有效消除项目风险识别的偏差。

(三)研发项目风险的来源在科研项目管理中存在着大量的不确定性因素或风险,这些不确定性因素或风险的来源可以概括为:第一、某些未来事物的不确定性—随机信息;第二、人们对某种客观事物的客观认识上的不确定性—模糊信息;第三、人们对某些客观事物的主观认识上的不确定性或不完备性—灰色信息。

(四)研发项目风险分析多数企业在科研方面自身的技术实力低、积累少,项目缺乏统筹规划,人员项目管理知识和管理经验欠缺,缺乏严格的项目管理和质量保证体系,这些都是阻碍企业顺利完成研发项目的不利因素。

这些因素使得项目缺乏合理的进度安排、开发流程不完善、不重视试验与测试、缺乏管理机制。

研发项目由于其本身的创造性,注定了其风险的复杂性。

对企业来说,一个完整的项目周期一般包含项目计划、可行性分析、进度设计、试验设计、试验与测试、成果发布和实施等过程。

企业合作研发,是指企业通过与其他企业、科研院所等单位建立合作关系,在一段时间内协作从事技术或者产品项目研发,以实现共同确定的研发目标。

目前,企业技术含量较高或较大型研发项目一般都采取此种方式。

这种合作研发方式又带来更多的未知因素,如进度的不可控、资金的不确定、自身技术流失等。

二、项目风险管理的内涵与功能(一)全过程管理项目风险管理既不是在项目实施前对于影响项目的不确定因素的简单罗列与事先判断,以及建立在此基础上的硬性的、条条框框的项目风险管理对策;也不是在项目进行过程中,当实际的项目风险发生时的危机管理以及应变对策;更不是纯粹的项目风险发生后的补救方案设计与事后经验总结,而是对于项目风险全过程的管理。

项目风险的全过程管理,要求项目风险管理者能够审时度势、高瞻远瞩,通过有效的风险识别,实现对项目风险的预警预控;要求项目管理者能够临危不乱、坦然面对,通过有效的风险管理工具或风险处理方法,对于项目运作过程中产生的风险进行分散、分摊或分割;要求项目风险管理者能够在项目风险发生后,采取有效的应对措施,并能够总结经验教训,对项目风险管理工作进行改进。

(二)项目风险的全员管理项目风险的全员管理并不仅仅是对于项目运作全部参与方或参与人员的管理,而是要求所有的人员均能够参与项目风险的管理。

项目风险管理绝对不是项目风险管理职能部门的事情。

项目管理风险不仅包括对政治、经济、社会、文化、制度等外部环境中的不确定性因素的管理,还包括项目自身在其计划、组织、协调等过程中所产生的不确定因素的管理。

对于后者而言,人为的主观影响成分较大。

项目风险管理既是对项目全部参与方(人员)的管理,同时也是全员共同参与对项目风险的管理。

(三)全要素集成管理项目风险管理所追求的现实目标或项目风险管理所需解决的根本问题,其主要涉及项目工期、成本以及质量三方面的问题。

可见,项目风险管理的过程是一个在可能的条件下追求项目工期最短、成本最低、质量最优的多目标决策过程,且项目风险管理不能仅满足于对单一目标的追求。

这是由于项目的工期、成本与质量是三个直接关联和相互作用的相关要素。

项目工期的提前或滞后将直接影响成本的高低,项目质量的优劣与项目成本直接相关,同样项目的工期与质量的波动受成本因素的影响。

由此不难得出,项目风险管理是对工期、成本以及质量的全要素集成管理。

总体而言,成功的项目风险管理既是一门艺术又是一门科学。

其重要性主要体现在如下两个方面:第一、项目风险管理有助于确定项目范围以及最优项目项目风险管理可对可供选择的项目集合所具有的风险特征进行综合评价,如对于项目风险特征的聚类分析,使得项目组织者可在不同的临界值范围内选择项目群体;对于项目风险收入的有效性评价,使得项目组织者可以有意识地去选择项目投入产出效率较高的项目,等等。

项目风险管理从风险的周期性、规律性、预控性等多个角度,对于项目风险的识别机制、分散机制、分摊机制、转移机制等进行全面的分析,从而在项目选择范围内选择出最优项目。

第二、项目风险管理有助于改进已选项目的效益与效率。

项目风险管理是一个动态反复、适时修正、持续改进的过程,因此当风险伴随着项目的推进而出现时,项目风险管理能够不断跟踪风险影响项目运行的轨迹,并通过有效的程序或手段进行纠偏。

比如,通过风险识别策略对于风险征兆或信号进行有效识别,防患于未然;发挥风险分散机制,对于多个风险项目进行协调控制,充分利用项目间的协同效应;运用风险分摊策略,在项目的合作各方之间,通过资源共享、要素互补等方式有效分摊风险;运用风险转移机制,在必要的时候通过转让、出售等方式退出项目运作以转移风险。

此外,项目的风险与收益在一定程度上具有正相关性,但项目风险同样与项目可能遭受的损失或可能增加的成本相对应。

项目风险管理在改进已选项目的同时,也是对成本损失或不确定性的降低,等于提高了项目运作的效率与效益。

三、研发项目风险的特点(一)研发项目风险具有相对性风险计量的方法不同,风险的承受能力、管理能力不同,则风险的大小不同,因而风险的高低相对于不同的风险主体而不同。

研发项目风险来源于不确定性,风险涉及损失发生源于未来环境变化引起的决策后果与预定目标发生偏离的可能性;由于风险是客观存在的,故风险的高低是可以客观度量的,但同时也具有相对风险主体的承受能力与管理能力的主观相对性。

人的风险承受能力受到收益大小、投入多少、拥有财富状况等因素的影响,同样的预定目标偏离程度相对于不同的风险管理能力会产生不同的风险度量结果,风险管理能力越强则相对的偏离程度就越低。

(二)研发项目风险具有与收益的并存性风险与收益一体、风险与机会共生。

风险是一种不确定性,会带来费用的增加、各种损失和损害的产生,但如果能够有效地管理风险,则可将风险转换为收益。

不确定性可能产生损失,也可能产生超过预期的收益,因此风险与获取超额收益的机会是并存的。

它不仅会带来损失,也蕴藏着机遇;它既可能吓退投资者,也可能吸引投资者。

对于研发项目风险的认识,决定了人们对待研发项目风险的态度和可能采取的风险管理方式。

(三)研发项目风险具有可识别性、可计量性与可管理性研发项目风险是在一定环境和期限内客观存在的,可能导致研发项目失败及造成相应损失产生的可能性,形成相对于人的主观判断与认识的不确定性。

但是研发项目的不确定性风险具有相对于预期的正负偏离性,研发项目成功与否取决于项目的管理能力与市场、技术的有效链接,取决于项目风险管理的有效实施。

研发项目的风险是客观存在的,是不以人的意志为转移的。

四、研发项目风险管理的办法管理风险主要是指对科研项目的风险管理能力不足。

风险管理的能力是与信息搜集的程度相对应的,这里所指的信息包括内部信息和外部信息两大类。

内部信息包括:对项目组人员的技术能力不了解,对项目进度把握不够,不能预测成本等。

外部信息包括:该科研领域的前沿水平,市场预测不足,外部环境的变化等。

当信息不对称时,不确定性增加,风险因素就会增加,当信息能够充分获取时,不确定性减少,将导致风险因素的减少。

显然,风险管理的重要策略是加大信息量的搜集,以进行有效的决策。

技术创新的风险则具有更大的不可控性,当一个项目进入一个新领域,达到一个高度复杂的新系统时,技术上的风险是最高的。

项目的风险管理是项目管理中比较难归纳、总结并量化、科学化的一部分内容,在研发项目的风险管理中,要按照“识别”、“分析”、“计划”、“应对”的步骤,对潜在和发生的风险进行有效管理和控制。

(一)风险识别风险识别是一个解释潜在风险事件以避免意外发生的过程,目的是找到风险源。

造成科研项目失败的主要原因在以下几个方面:第一、重复立项;第二、评价体系不完整;第三、环境的变化;第四、项目目标偏移;第五、有效沟通的失败。

根据以上科研项目风险的具体特点分析,分别可采取以下对策,即:可行性分析及专家论证,制定完善的标准,项目目标及范围的变更,相关科研领域的跟踪,科技项目管理技能的提升等。

(二)风险评估风险评估是尽力去识别风险事件的属性并预见其对项目的影响。

科研项目的风险评估主要是根据项目组人员的经验和以往的数据进行主观判断,并将其量化。

这个过程中,评估人员的经验非常重要。

这种量化主要是判断各种风险发生的概率及风险指数或权重。

包括需求风险、管理风险、技术风险、人员风险等等多方面的内容。

通过量化找出主要矛盾点,从而层层深入,找出解决问题的方法。

(三)风险应对风险应对所关心的是风险事件的应对策略,这种应对策略是以项目的目标和成功标准作为前提的,它将作为系统标准来处理风险事件,技术风险评估是指是否能达到预期的成果,成果的创新性如何。