C-TPAT_审核清单

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2023年C-TPAT与GSV内审材料(计划+审核清单)

2023年C-TPAT与GSV内审材料(计划+审核清单)内审计划目的本次内审的目的是评估公司在C-TPAT与GSV合规方面的表现，并确保公司的运作符合相关法规和标准。

日期和时间内审计划将在2023年X月X日至X月X日期间进行，时间为每天上午9点至下午5点。

内审范围本次内审将覆盖以下方面：- 公司的供应链管理流程- 进出口物流程序- 安全措施和制度- 员工培训和知识普及- 文件和记录的管理- 安全偏差与事故的处理内审小组内审小组由以下人员组成：- 组长：XXX- 成员1：XXX- 成员2：XXX内审方法本次内审将采取以下方法进行：1. 文件审查：审查公司的C-TPAT与GSV相关文件，并核对其与实际操作的一致性。

2. 实地观察：参观公司的物流设施和操作环境，检查安全措施的有效性。

3. 员工访谈：与关键员工进行面谈，了解他们对C-TPAT与GSV的理解和遵守情况。

4. 数据分析：对过去一年的C-TPAT与GSV相关数据进行分析，评估其符合性和可行性。

内审时间安排下表为本次内审的时间安排：审核清单下面是C-TPAT与GSV内审的审核清单：1. 供应链管理流程- 公司是否有建立和维护供应链安全管理计划？- 供应链管理流程是否能够追踪和控制货物的运输和储存过程？2. 进出口物流程序- 公司的进出口物流程序是否符合C-TPAT和GSV的要求？- 公司是否对供应商进行评估和监督，并有相关记录？3. 安全措施和制度- 公司是否有制定并实施了安全措施和制度，如存储货物的安全封条和视频监控？- 公司的安全措施是否经常审核和更新？4. 员工培训和知识普及- 公司是否定期对员工进行C-TPAT与GSV培训？- 公司是否有提供C-TPAT与GSV相关的指导文件和宣传资料？5. 文件和记录的管理- 公司是否有建立和维护相关的C-TPAT与GSV文件和记录？- 这些文件和记录是否容易获取和审查？6. 安全偏差与事故的处理- 公司是否建立了处理安全偏差和事故的流程和报告机制？- 公司是否对安全偏差和事故进行调查和纠正措施？以上是2023年C-TPAT与GSV内审材料(计划+审核清单)的内容，用于评估公司的合规性和改进措施的提出。

2020年最新C-TPAT审核清单(审核机构版)

安保事故记录
17
Security PБайду номын сангаасtrol records
保安巡逻记录
18
Container Loading Procedures
货柜装载程序
19
Containers Seals Check Procedure
货柜封条检查程序
20
Container verification procedure (including checking
threats/information necessary for shipment to US)
培训记录(新员工入职/安全程序/收发货区管理规定/提高安全和恐怖主义威胁的意识/发货到美国所必需的信息)
12
Security Management Procedures
安全管理程序
13
Security Risk Assessment Procedures/records
岗位职责(包括安全责任)
4
Roster (including security staff)
花名册(包括保安)
5
Current employees periodical check record
在职员工定期检查记录
6
Employees hiring procedure
招聘程序
7
Personal files
dimensions, weights)
货柜验证程序(包括检查尺寸,重量)
21
Non-compliance procedure of fail result for container
verification
装柜查验失败的不合格处理程序

中美海关C-TPAT联合验证Checklist

Validation Preparation审核准备**** Please have the following documents and/ or information available for reviewduring the validation in order to facilitate the process. All requested items should apply, but may not be applicable to your company. For ite ms deemed ‘not applicable’ by your company, please be prepared to discuss why ********请在审核期间准备以下文件或信息以推动程序进行。

所有要求的项目都应应用，但有可能不适用于你的公司。

对于你认为“不适用于”贵公司的项目，请准备好讨论原因。

****T he Validation process and adherence to C-TPAT standards is largely based on, and requires written company policies and procedures regarding supply chain security**** 此审核程序和附带C-TPAT标准很大程度地基于并要求关于供应链保安的书面公司政策和程序。

Risk Assessment 风险评估____ Copy of security risk assessment of supply chain(s). An examples is assessing your business partners and the documents used to do such, like a completedquestionnaire or audit of your business partners supply chain security as itpertains to your supply chain. (May overlap with the Business Partnerrequirements)供应链保安风险评估的副本。

C-TPAT反恐文件清单

人事
背景调查（新员工、全员）潜在（求职）员工背景调查表普通员工面试登记记录员工离厂记录表宿舍钥匙发放清单员工辞职申请、交接表员工厂牌厂牌回收记录厂牌补办记录、遗失通知员工档案
采购
合格供应商名单供应商及承包商安全评估记录表供应商反恐安全协议书供应商反恐调查问卷供应商反恐安全管理手册
托运业务协议、附加安全协议
营业执照、许可证、司机证件
运输公司பைடு நூலகம்恐协议书
封签检测报告关务、船务、成仓
封签管理记录表
货柜到厂通知单
入库凭证
货柜一整套资料（出货清单、销售合同、装箱清单、商业发票、七点检查、货柜跟踪记录、装柜一整套照片）
C-TPAT反恐验厂文件清单
体系、培训
反恐安保手册，程序文件文件访问权限清单反恐内审反恐安全风险评估内部反恐安全审核/检查计划（月度、季度、年）限制区域出入登记表（包装、装柜、仓库）培训计划反恐安全电话联系表工艺流程反恐组织架构
计算机、封签管理授权书
监控系统维护合同
电脑使用记录（密码更换）
IT
电脑清单、U盘清单
电脑资讯安全会议记录
服务器数据备份登记表
闭路电视保养记录表
保安
保安交接记录保安巡查记录快递包裹检查收发记录外来人员进出登记货车进出登记员工出入登记表集装箱车辆进出登记表电子监控装置点检查记录
保安
电子监控装置点检记录报警设备测试记录安保器材维护保养记录厂房设备维护保养记录货柜信息核实记录表货柜装柜安全检查记录表保安会议记录保安劳务派遣合同保安制度与政策评审记录

C-TPAT审核文件清单

D.12 当访客进出入时，保安要会对访客的有效证件及车辆进
员工车辆进出登记表
四级文件夹
日
保安
访客来访预约通知单
四级文件夹
日
保安
访客登记表
四级文件夹
日
保安
65 D.13 保安要会保存访客及其车辆进出入的记录 66 D.14 在访客进入前，保安要会先联系被访人 67 D.18 要有书面的邮件/包裹检查程序并保存检查记录 68 D.5 保安人员在员工进入厂区前要检查员工的厂证 69 D.6保安处要保留一份全厂人员的花名册
C-TPAT文件清单
要求项目或文件名称
文件名称海报及保安通告所在位置活动室各车间更新或确认频率年责任部门管理部门责任人
28 B.8 张贴所有的反恐程序文件（海报，公告等） 29 E.11要保留全部人员的人事档案 30 B.9 要指定安全人员负责监督收/发货的过程 31 C.18 要有专人负责监控闭路监视系统 32 E.7 员工的厂证及钥匙/卡/密码要只有经授权的职员才能接触 33 F.3 要有指定的系统管理人员负责开设电脑帐号 34 准
B.22 当集装箱转到下一级供应链时，要核实封签以保证其完
四级文件夹
出货时
管理部门仓库管理部门销售销售
四级文件夹
出货时
四级文件夹
出货时
四级文件夹
附运后
销售
C-TPAT文件清单
要求项目或文件名称
文件名称内审检查表（包含供应商及分包）纠正预防措施所在位置四级文件夹更新或确认频率年责任部门管理部门责任人
D.1 要有程序以防止未经授权人员进入包装区，装货区和货物
红外线报警器检查记录
四级文件夹

C-TPAT反恐体系标准清单

的政策/程序。
书面的风险评估/自我评估程序，并对C-TPAT安全有详细的改进计划。
《内部审核控制程序》
正式的有关C-TPAT安全政策/程序/措施方面不断更新的程序。《持续改进控制程序》
QA部
QA部 QA部
确保所有商业文件清晰、完整、正确、确保文件资料正确储存增加到《反恐安全控制程序》
和防止未经授权人员篡改的程序。
行政部
对敏感区域进行标识，以禁止无关人员进入。敏感区域包括：产品包装及储存区域，拖车/集装箱装卸区域，闭路电视监控/ 授权人员名单、出入证、标示相关部门录制中心，网络服务器区域，电力控制中心。
四、程序安全要求
公司需制订书面的实体安全、通行管制、货柜和运输、引入/
发出货物、人事安全、培训与意识、商业文件与资料安全方面《反恐安全控制程序》
公司设立一个反恐信息公告栏，以便公司员工可以观看反恐图片和世界范围内的最近反恐活动信息。
公告栏宣传反恐信息
保安人员要接受专业的培训以便能立即地识别、对抗和报告任何未获授权的进入险境或其他不寻常的活动；如何履行巡逻及使用正当防卫的措施和演练紧急事件/危机管理；闭路电视监视方法培训、非致命武器的培训及恐怖分子通常渗透合法商业活动的方法。
QA部各部门
人事部
2/4
条款
相关记录或操作
保存个人档案，入职申请需填写详细，附有员工近照，复印身份证。
背景调查、保密协议、身份证查验证明、IC卡发放/归还/丢失记录
所有员工入职时，进行背景调
对新员工进行背景调查，以确保其符合国家的法律法规；对敏查；
感岗位（如仓库、船务）的员工定期检查或重新调查。
建筑物必须使用坚固的建筑材料以防止和抵御外界的非法入侵，定期检查及维修以确保结构的完整性。

C-TPAT内部审核检查表

第 1 页，共 1 页
不符合项事实描述
备注
第三部分：人力 3.4 对新员工进行安全培训，并每年对资源所有员工培训一次
3.5 公布员工行为准则或其他书面的行为指导给所有员工 3.6 建立制度鼓励和奖赏员工报告异常事件和（或）不良行为。 3.7 对主要人员进行有关文件伪造和电脑安全方面的培训审核组成员：部门主管确认：
C-TPAT内部审核检查表 TPAT内部审核检查表
审核部门：审核部门：人力资源部审核日期：审核日期：
标ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ条款
审核内容 3.1 所有员工在雇用前作法律许可范围内的背景调查，包括用无犯罪记录 3.2 所有临时或合同员工在雇用前作法律许可范围内的背景调查，包括用无犯罪记录 3.3 对所有临时或合同工人进行药物检测（在法律允许的情况下）

C-TPAT 反恐审核文件-访客出入安全控制程序

1.目的为了防止非法进入工厂，保护公司财产安全，对出入访客人员和车辆进行控制。

2.范围适用于本公司大门门岗对出入人员和车辆的控制。

3.参考文件保安管理程序4. 程序4.1 来访登记4.1.1 对外来人员要问明来访人的姓名、单位、来访目的、被访人的部门，先联系被访人，经被访人证实允许后，填写来访人员登记表，发给访客证，再引导客户前往。

4.1.2 所有来访人员出厂（包括临时外出），实行同一个门口登记进出的原则，来访人员需由被访人或有关领导签名确认。

4.1.3 如有外来人员参观本厂，需有公司上级的参观通知。

所有外来参观人员在发放客访证后，由本厂工作人员陪同入厂。

4.1.4 凡在本厂需施工一星期以上的外来人员，必须交办证人身份证复印件到人事部办理临时出入证，并填写外来人员登记表。

4.1.5 对外发单位送的样品、货件、资料等要有登记，注明时间、收货值班员、货物数量、收货部门等，另外需及时联系收货部门前来领取。

4.1.6 客访证的收发应该统计制表，交接清楚，如遇遗失或无法收回的，应及时找被探访部门主管签名（必要时遗失者要填写遗失认可书），并追踪回收。

4.2 车辆出入检查4.2.1 值班员必须做到文明礼貌，热情大方，仪表端庄，站岗时一律军姿态，遇到厂部领导或进出车辆、客户，都要敬礼。

同时，对车辆出入必须有车辆指挥动作，动作要干净利落，标准无误。

4.2.2 对本厂车辆进入时，如有客户随行，同样要登记，发给客访证。

4.2.3 对进厂的士车应问明目的，并指明行车路线，并告知停放地点。

对联系不上被访的士车一律在厂大门外等候。

4.2.4 对出厂车辆（包括摩托车）一律开箱检查，要检查人员及货物。

货物外出，必须持有效。

C-TPAT 审核要点

一、审厂顺序：（当天审核员的接待人员待定）1、企业介绍（PPT形式），约10分钟；）2、现场问答；（整合八大部分，每部分指定专人进行回答）3、查看程序文件；（由XXX统筹所有程序文件）4、走访现场。

二、注意事项：回答问题的原则“真实、简洁、语言（一律中文回答）”。

三、回答问题指定人员：（一）、实体安全1、建筑面积、（整个环电的面积，其中健康护理的面积）2、厂房数（二期）3、每栋楼的用途4、所有建筑工厂是否有是自有？5、上班作息制度是怎样的；6、工厂上班总人数多少（整个环电的，其中健康护理人数多少）7、工厂有无临时工：（无）8、工厂主要的美国客户有哪些（三-五个即可）9、11年给HURNTET客户的集装箱装柜有多少个；10、工厂出口美国的贸易量占美国总量的多少11、出货整柜与拼柜的比例是怎样的（整柜100%）12、公司出口的港口有哪些？（小榄港、源田港、容奇港）13、港口跟工厂有多长时间？14、有无外聘人员，（保安、饭堂、保洁、IT等），有无合同？有无背景调查？15、与饭堂或园林保洁公司有没签订安全协议，是否可以提供16、公司以前是否有客户或第三方进行安全验证，结果如何？有无证书》？（环电有W-M的审厂绿灯结果报告）17、公司（指整个环电包健康护理）的年销售额是多少，11年与12年？其中出口（指对美贸易）（二）商业伙伴的要求：1、货贷公司有几家？具体是哪几家2、船运公司有哪几家？3、是如何选择商业伙伴的？（安全性高、性价比高等）4、卡车公司有多少名司机？（要求最大的卡车合作商安全人员到现场）5、卡车公司业务繁忙是否发生过承包业务给其他公司分包的情况6、工厂到码头有多少名司机？7、从工厂到海关是否有规定的路线？8、司机途中准许停留吗？卡车有GPS吗？装在车上什么地方？9、如果司机偏离行走路线调度如何知道？10、GPS多长时间更新一次？11、卡车公司有多少人调度？如何排班？是否会主动监控GPS不是在发生异常才看？12、司机都是通过什么方法联系的？13、工厂到码头的过程都有与公司联系，具体是多少时间联系？通过什么方联系？14、卡车到达港区是否会通知公司；15、对司机（拖车司机）如何进行背景调查；16、工厂如何对货物的途中安全进行跟踪？17、如货物到港时间延迟，如何处理？18、是否会发生过延尺的情况？19、保安是否外包，保安公司的名称是什么？（世纪保全的全称）20、与保安公司是否有协议？21、保安人员如何做背景调查？22、保安有个人档案吗？（三）、集装箱安全1、集装箱装了货立即就走吗？--装货即走2、集装箱是否有良尺寸？--有，卷尺3、检查后有记录吗？集装箱检查记录保持多久？4、装箱前检查吗？谁检查封箱？检查哪些内容？5、司机自带的封条是什么类型？6、如何检查封条的高安全性？7、司机把封条交与我开发中心后如何控制检查？8、厂封到厂后如何负责保管9、哪些文字上显示封条的号码？10、如何识别非授权人进入装柜现场？11、集装箱的书面资料与视频的资料要一样？12、装柜完毕后有无进行拍照？拍照后有无看得到号码？13、货柜到码头是如何保证其安全的？（四）信息安全1、公司是否有计算机的局域网还是仅是互联网单机？2、有没有网络管理员？3、公司有多少人使用计算机终端？4、如果忘记密码，密码输错几次会锁定？如何解决？5、每个用户有自己的密码进入系统吗？6、IT管理人员知道其人员的密码吗？7、公司要求多久改一次密码？密码到期是系统自动提示吗？8、公司对密码的组成有要求吗？9、登陆离开后，多久会锁定电脑？多长时间会重表登陆？10、公司有服务器吗？服务器是自管还是分管？11、公司对计算机系统资料多长时间进行备份？用什么对其备份？12、备份的硬盘存放于哪里？如何保证其安全？13、计算机都安装了杀毒软件和防火墙吗？14、计算机都有哪些信息安全培训？15、对于违返IT操作制度，是否有惩罚制度？都有些什么措施？（五）安全培训1、员工进厂是否有培训？包含哪些培训？2、对于装柜区域的员工，具体有哪些培训？3、在做C-TPAT的时候，具体培训些什么内容？--实体安全、程序安全、信息安全、人员安全、运输安全等九大类4、每次培训多少人参加？5、是否有培训书面签到表？6、对积极参与举办的员工是否有奖励制度？奖励是否有兑现？7、对于使用电脑的用户，是否有进行IT操作的培训？8、培训后需要测试吗？（六）场所安全1、公司周围是否有围墙吗？围墙的高度是多少？2、工厂围墙四周照明是否亮，哪些人负责检查？--内保3、公司有多少位员工有仓库钥匙？4、进厂的来访车辆是否有区别标识？是否有专门的区域？5、钥匙由谁负责发放记录？6、保安进行巡罗吗？巡逻路线有固定吗？巡逻时间用什么联系？是否有程序文件和检查记录？7、谁负责看监控？有多少人看监控？8、保安有多少人？总共127人。

C-TAPT表格清单

限制区域管理
限制区域出入名单进出限制区域登记表维修记录员工花名册离职人员名单离职人员工厂物品收回记录验厂/验货这些要体现出来做一些更换照明灯等的记录最新在职人员名单，含身份证号及住址每月更新，至少最近3个月回收厂证，钥匙，电脑密码更换员工出厂放行单可以做一些员工捡到厂证交回行政部等在手册中 1次/半年
行政管理
放行条：正常上班时间外出员工要开放行条奖励或惩罚记录表 C-TPAT政策承诺安全管理会议记录管代任命书照明系统开关控制（授权书）钥匙发放记录
各部门主管
51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 其他
终止合作的客户/供应商登记表借钥匙记录建筑物每月检查记录表运输监控登记表利器收发记录每月内部安全自查表
封条没有损坏就不需要填写
船务/仓库注意跟装柜日期对应分A线路和B线路：主要和备用线路
内部审核
反恐内审记录反恐管理评审纠正预防措施写几个惯常问题：员工没有戴厂证等
外来人员/车辆管理
外来人员/车辆登记表（也称访客/车辆登记表）反恐体系3级文件反恐3级文件清单
Hale Waihona Puke 文件管理记录表格清单程序文件发放记录授权接触机密文件人员名单仓库，报关，船务
14 15 16 17 18 19 20 21 22 23
24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50
货柜管理
封条更换记录表封条管理授权书 Packing list：装柜单（提货单）货柜出厂检查表货柜运输线路图反恐内审计划
C-TAPT表格清单

C-TPAT认证清单

中美反恐联合验证清单目录1 Company Profile, Security Organization Chart and Letter ofAppointment 公司简介，安全组织结构图和书面任命2 Factory Security Measures Program 工厂的保安措施程序3 Factory Doorman Plan Policy 工厂门卫计划的政策4 Guards Administration Program 保安管理程序5 Guards Duties 保安职责6 Monitoring and Alarming System Management Program监控报警系统管理程序7 illumination Management Program 照明管理程序8 Access Control Program 访问控制程序9Incoming Package and Mail Control Program来料和信件控制程序10 Security Evaluation Program 安全评估程序11 Security Control Program 安全控制程序12 Human Resources Security Program 人力资源安全程序13 Employment and Recruitment Security Program雇佣和招聘的安全程序14 Authority Termination Control Program 权力终止控制程序15 Staff ID Card Management Program 员工ID卡管理程序16 Key, Lock, Door and Window Management Program门窗钥匙，锁管理程序17 Information and Technology Security 信息技术的安全18 Emergency Action Plan 应急救援预案19 Warehouse Management Program 废弃物管理程序20 Goods Documents Management Program产品文档管理程序21 Goods Shipment Security Control Program货物装载安全控制程序22 Program for Loading Supervision, Sealing, Tracking andVerification of Goods装载货物的监督、密封性、跟踪和验证的程序23 Transportation Safety Control Program 运输安全控制程序24 Acceptance and Transportation Program 接收和运输程序25 Goods Exception Reporting Program 货物异常报告程序26 Control Program for Use and Keep of Sealing Strips密封条的保管和使用控制程序27 Program for Domestic Forwarding Agents to Report SafetyAccident to Factory Management国内运输代理商安全事故报告管理程序28 Information Control Program 信息控制程序29 Internal Audit Control Program 信息审查控制程序30 Security and Antiterrorism Awareness Training Program安全与反恐意识的培训计划31 Antiterrorism Awareness Training Plan反恐意识的培训计划32 Partner Assessment Control Program合作伙伴评估控制程序33 Control Program for Antiterrorism Assessment of ForwardingAgents 控制运输代理商反恐评估程序34 Antiterrorism Policy and Mission 反恐政策和任务35 Program for Retrieval of Worker ID Card and AccessTermination 员工身份和访问终止的检索程序36 Regular and Surprise Check Program 定期及突击检查程序37 Container Security Check and Management Program集装箱安全检查和管理程序38 Container Integrity Check Program 集装箱完整性检查程39 Partnership Selection Program 合作商选择程序40 Access Control Management Program 访问控制管理程序。

C-TPAT反恐验厂资料清单

文件编号名称FIT-CPWJ-001颁布令FIT-CPWJ-002任命书FIT-CPWJ-003公司简介FIT-CPWJ-004引用标准FIT-CPWJ-005管理职责FIT-CPWJ-006文件保安程序FIT-CPWJ-007组织机构图FIT-CPWJ-008程序文件目录FIT-CPWJ-009人事招聘保安程序FIT-CPWJ-010有效身份证件识别程序FIT-CPWJ-011离职员工及终止合作客商管理规定FIT-CPWJ-012厂牌及访客证管理规定FIT-CPWJ-013背景调查与核实指引FIT-CPWJ-014员工守则FIT-CPWJ-015正大门岗位规定FIT-CPWJ-016工厂进出厂管理规定FIT-CPWJ-017反偷窃程序FIT-CPWJ-018监视系统规定FIT-CPWJ-019锁和钥匙管理规定FIT-CPWJ-020仓库保安程序FIT-CPWJ-021垃圾房管理规定FIT-CPWJ-022计算机及通讯设施使用规定FIT-CPWJ-023计算机使用安全规定FIT-CPWJ-024保安工作职责规定FIT-CPWJ-025保安值班岗位规定FIT-CPWJ-026保安部交接班规定FIT-CPWJ-027保安部对讲机使用规定FIT-CPWJ-028巡逻岗位规定FIT-CPWJ-029报关船务日常工作指引FIT-CPWJ-030货仓安全作业指导FIT-CPWJ-031收货作业指导FIT-CPWJ-032物品领用作业指导FIT-CPWJ-033成品出货作业指导FIT-CPWJ-034成品出货装柜管控程序FIT-CPWJ-035装卸区域监管程序FIT-CPWJ-036货物过剩短缺管理细则FIT-CPWJ-037货物凭据管理细则FIT-CPWJ-038铅封、封条管理要求FIT-CPWJ-039信息与技术安全规定FIT-CPWJ-040运输设备保安程序FIT-CPWJ-041收货及出货保安程序FIT-CPWJ-042供应商管理指引FIT-CPWJ-043对承办商保安要求及管理FIT-CPWJ-044反恐培训指引FIT-CPWJ-045保安部岗位培训作业指导FIT-CPWJ-046反恐意识培训管理程序FIT-CPWJ-047如何识别内部共谋FIT-CPWJ-048员工保安意识培训教材FIT-CPWJ-049资料管控程序FIT-CPWJ-050安全控制程序FIT-CPWJ-051设施管理程序FIT-CPWJ-052物理安全措施程序FIT-CPWJ-053应急准备与响应管理程序FIT-CPWJ-054突击审核控制程序FIT-CPWJ-055反恐日常检查及汇报程序FIT-CPWJ-056C-TPA T年审管理程序FIT-CPWJ-057内部审核控制程序FIT-CPWJ-058突发事件处理规定FIT-CPWJ-059安全事故调查作业指导FIT-CPWJ-060货物过剩和短缺处理程序FIT-CPWJ-061处理访客程序FIT-CPWJ-062外来包裹邮件检查程序FIT-CPWJ-063定期突击保安检查程序FIT-CPWJ-064企业保安计划FIT-CPWJ-065企业安全政策FIT-CPWJ-066货物运输过程追踪程序FIT-CPWJ-067国内运输商向工厂报告安全事故程序FIT-CPWJ-068供货商合作伙伴选择与识别管理程序FIT-CPWJ-069供应商承包商保安要求和管理程序耐克C-TPA T验厂清单A. 背景资料1、公司名称及地址？2、公司类型（供应商、加工商，仓库经营者，其他仓储业务经营者，承运人等）请说明。

C-TPAT 审核清单(2)GSV SCS 反恐专用表格

C-TPAT 審核清單
檢查日期：年月日
序號保安方面需要的文件：
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 保安部經理/主管職責
檢查項目及出現問題
位置
各保安崗亭/職位工作指引/保安員工作守則外來人員訪客/公干出入管理的程序外來施工人員进出控制程序人員/員工進出管理程序車輛出入管理程序最近發生的關於保安方面事件及跟蹤調查解決的記錄現場實地保安准則緊急事件報告及調查程序保安隊和當地公安部門的會議記錄保安操作定期審核報告保安巡查記錄保安交接班記錄保安工作會議記錄內部/外部對保安工作的評估和審核的程序保安改善計劃(合乎反恐要求) 廠區車輛管理程序/廠內指定車輛停泊區的規定司機出入管理的程序保安巡查/監控收/發貨區域的程序要求廠內員工偑戴員工證的規定可疑人物/無廠證盤查的程序
C-TPAT 審核清單
檢查日期：年月日
序號行政及人事管理 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
檢查項目及出現問題
位置
工厂周围是否有墙及红外线自动警报系统围墙是否有照明工厂所有出入口是否有CCTV 人事招聘程序雇員身份/背景查證記錄對全體員工是否有接受C－TPAT知识培训？包括保安方面的培訓/記。要求對不良行為進行檢舉/揭發的制度對檢舉/揭發不良行為的有功人士進行表揚/獎勵的制度辭退員工的程序辭退員工並列出要求收回物件的表格員工離廠放行通知單分布圖維修保養合同維修保養程序有无至少一个月的CCTV摄像记录（夜间是否看是得清）自動報警系統的設計分布圖自動報警系統維修保養合同自動報警系統維修保養程序

2020年最新C-TPAT审核清单(审核机构版)

36
Contractors Selection and evaluation process
(Regularly updated, including the checks on activity related to money laundering and terrorist funding)
承包商选择和评估程序
purposes?
对运输工具进行安全检验和农业检验的司机和其他人员的培训记录
50
Training records on the company’s cyber security policies and
procedures
计算机和网络安全政策和程序的培训记录
51
Training records of personnel operating and managing security technology systems
(including pest prevention measures, regulatory requirements applicable to wood packaging materials, and identification of infested wood)
预防可见虫害污染负责人的培训记录
threats/information necessary for shipment to US)
培训记录(新员工入职/安全程序/收发货区管理规定/提高安全和恐怖主义威胁的意识/发货到美国所必需的信息)
12
Security Management Procedures
安全管理程序
13
Security Risk Assessment Procedures/records

C-TPAT表单-内审报告

/
大门.侧门
/
只有安全主任及相关部
/
仓库.装配. 上下货
/
CT-033
25 有提供厂牌或带相片的身份证明给员工？ 26 有要求员工在工作期间出示厂牌或有相片的身份证件吗？ 27 有一名保安检查所有员工的厂牌或有相片的身份证件吗？ 28 保安人员保留一份全厂员工的花名册吗？
/
厂牌.施工
/
员工守则.9 页4条
/
不完整
/
产品说明书. 订单
/
CT-06
/
围墙照明不足
/
CT-07
15 有电子保卫系统吗？（如电子报警，保安） 16 有联络保安的内部交流系统吗？（电话，对讲机吗？） 17 有定时检查内外围墙吗？
/
/
待购买,预 6/4前完
/
保安巡查表
18 有供外部交流设备去联络当地执法部门吗？（如电话或警报器）
/
有将国际的、国内的、高价值的和危险货物标注并隔离在一个安全的或其他围栏 19 内？
/
20 有供停放私家车的地方吗？是否有将其从装运、装卸、货物区分隔开来？
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CT-045 危险品仓已区分
21 保安人员拥有通往门、窗、大门、围栏的匙锁和密码吗？ 22 其他人员有匙锁和密码吗？ 23 所有厂房，货物接收，货物装饰，停车处和进出口有安装闭路电视来监控吗？ 24 有防止非授权人员接近装运，装卸码头和货物的程序吗？
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CT-07
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车辆进出厂登记
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车辆进出厂登记
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工程.ICTIp-028
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工程.ICTIp-028
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工程.ICTIp-028
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工程.ICTIp-028