NBCU验厂最新审核文件清单
C-TPAT反恐验厂所需文件清单（2020版）
C-TPAT反恐验厂所需文件清单（2020版）C-TPAT反恐验厂所需文件清单（2020版）以下为C-TPAT验厂（Compliance Audit）审核所需提供审核的文件清单，供参考：1、营业执照Business license2、厂区/厂房平面图Factory’s plant layout/ floor plans3、安全(反恐)组织架构图Organization chart for security4、工厂反恐手册Factory Security Manual5、招聘规定/程序Recruitment policy & procedure6、雇员离职控制程序Employee Separation Procedure7、保安守则/保安上岗证Security guard regulation & job description/security guard certificate8、员工入厂登记/ 背景调查记录Employment registration/ Background investigation records9、员工离职记录Employee Separation records10、员工签署的安全操守文件Code of conduct on security signed by employees11、保安人员出勤纪录Security guard attendance records12、有关安全(反恐)紧急应变管理程序Security emergency handling procedure13、货物进出管理、预防不明物料介入程序Procedure of cargo/ material inbound & outbound, preventing the un-manifestied/ unidentified goods inbound14、准确的运输信息维护程序Accurate transportation information control procedure15、产品、货物多数和少数问题登记、报告及调查处理程序Procedure to record, report, and/or investigate shortages and overages of material/cargo16、包裹、快递及货物处理程序Procedure of package, expressand goods control17、外来人员进出控制程序Visitor control procedure18、事件处理程序Incident handling procedure19、货物检查程序Goods inspecting procedure20、在公司内部物料及完成品流动控制及追溯程序Control and traceability of the movement of product& material within the facility21、服务提供商控制及审核程序Service provider control and evaluation procedure22、盘查未经许可和/或无识别人员试图进入公司程序Procedure to interrogate and examine unauthorized/unidentified persons who attempt to access facility23、限制雇员进入公司敏感区域程序Procedure of control the access to sensitive/ important areas24、货柜、卡车、货运车检查程序Inspecting procedure for containers, truck, delivery vans and related vehicle25、检查货柜完整性及封柜可靠性程序(包括装柜控制) Procedure to inspect and verify the physical integrity of container and the reliability of the locking mechanism (including stuffing container control)26、防止非授权人员进入货柜或货柜区域程序Procedure for reporting and neutralising unauthorised entry in to containers or container storage areas27、货柜、货车封柜程序Procedure for addressing affixing, replacing, recording, tracking and verifying mechanical SEALS on containers and trucks28、信息安全程序Information security procedure29、反恐风险评估程序C-TPAT risk assessment procedure30、反恐主管授权书Authorized letter for C-TPAT supervisor31、外来人员进出及检查记录Check records and in/outrecords for visitor32、车辆进出及检查记录Check records and in/out records for vehicles33、内/外部钥匙控制记录Internal / external key control records34、例行安全检查/巡查记录Security patrol records35、货柜检查记录Container inspection records36、闭路电视资料记录Data records of CCTV system37、货物进出记录Goods in/out records38、货物多数/少数问题登记、调查及处理记录Shortages and overages of merchandise/cargo register and investigate records39、货物、包裹记录Goods and packages records40、安全事件/事故登记、报告及处理记录Security incident register, report and handling records41、同物料、产品供应商和服务提供商签署的反恐协议书Security agreements on C-TPAT signed with material/ product suppliers and service providers42、反恐内部审核记录C-TPAT internal audit record43、运输记录、报送单Transportation records44、服务提供商清单及供应商反恐协议Service provider list and security agreement45、对服务提供商的反恐评审记录Security audit record for service supplier46、反恐知识及意识培训记录Security training and awareness record47、识别假文件及电脑信息安全培训记录Records of training on dentifying false document and computer information security。
工厂审核所需要的文件
工厂审核所需要的文件//证件清单证件清单（ICTI审核审核））No. 项目与内容1.1 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布1.1 公司组织架构图/营业执照/员工手册; (公司)厂区/厂房平面图2.1 工时政策2.5 考勤记录（一年）/ 请假单(三个月) / 奖惩记录(三个月)2.10 病假, 产假制度3.1 工资福利政策3.2 最低工资文件和工厂颁布公告3．3 工资表（一年）/记件工生产记录(三个月)3.8 社保批文/缴费单/最近一个月的社保申报资料4.1 禁止童工政策/招工指引/人事记录/劳动合同4.6 未成年工登记证及工作安排 /体检记录4.8 招聘人员关于童工未成年工方面的培训记录5.1/10 禁止强迫劳动政策 / 禁止监狱工政策5.2 招聘人员关于择业自由的培训记录6.1 禁止体罚、虐待工人政策6.4 关于禁止体罚、虐待工人政策的培训程序包括培训计划和培训记录6.9 工厂惩戒记录(三个月)7．1 禁止歧视政策7.3 工厂关于禁止歧视的负责人授权文件8.3/4/5 工会/工人代表记录(选举记录, 架构图,最近2次会议记录)9.1 健康、安全及卫生政策9.2 EHS负责人授权书9.3 一般环境卫生检查记录9.4 一般设施检查记录9.6 生产设备检查记录9.8 温湿度记录(一年)9．11 日常废物收集处理记录9．12 厂房建筑结构验收合格证9．13 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证9．14 楼面负载测试报告9．16 饮用水水质测试报告9.17 工厂生产区厕所数量统计(男:______; 女:_______)9．19 保安员上岗证（广东省适用）及最近保安培训记录10.1 关于火灾, 自然灾害, 工业事故等紧急事故处理程序10.2/3/11/36 消防演习计划/记录(最近2次消防灭火演习/消防逃生演习)10.4/33 10.35 消防报警系统检查记录灭火器检查记录10.5 应急灯检查记录10.6 紧急出口及标识检查记录10.20 电工证10．23 防雷设施检测报告及证书10．27 热工作程序及最近2次的动火许可For Self-use Only 10.28 气瓶检查记录(氩气瓶,氧气瓶,煤气瓶等)10.30 喷油作业和粉尘作业区域检查/清理记录10.31/ 11.24 喷油/喷粉/粉尘作业区风速记录,易燃易爆液体储存区域风速记录10.32/ 11.10 使用化学品(一般化学品,易燃易爆化学品,腐蚀性化学品)培训记录10.34 统计一个车间(______)和一个仓库(_______)面积及区域内使用的灭火器数量和消防栓数量11.1 EHS政策和程序文件11.3 EHS负责人授权书11．4 健康安全委员会架构图,最近2次的EHS会议记录11.6 新员工入场EHS培训记录11.8 五新风险评估(部件, 物料, 化学品, 产品, 设备等)11.11 所使用化学品的清单和相应MSDS11.13 洗眼器检查记录11.15 外来人员入厂的EHS培训记录11.16 工伤医疗事故处理程序11.17 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施, 最近一年的工伤事故清单和最近3次的工伤事故报告.11.20 工厂设备防护装置的培训记录11.25 车间空气监测报告11.26 关于危害能源管制的程序文件11.27 关于危害能源控制的培训记录11.30 作业场所危害因素评估记录11.32 工厂关于PPE使用的培训记录11.34 工厂关于手动行吊的使用培训记录或电动行吊的人员操作资格证.11.35 电动行吊等的年检证明11.39 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证/操作人员资格证11.40/ 41 叉车年检证和操作人员资格证11．44 密闭空间作业程序11.45 密闭空间作业的培训记录11.49/ 11.53 危险废弃物储存区域检查记录11.50 危险废弃物处理的培训记录11.51 危险废物收集处理记录 (资格证明,处理和约,最近一次的回收记录)11.54 工业废水排放许可证11.55 废气排放点环保监测报告11.57 化粪池清理记录12．8 宿舍建筑结构验收合格证12．14 宿舍防火安全与紧急事故处理程序12．22 食堂卫生许可证, 食堂员工健康证12．25 紧急医疗事故处理程序12．26 医护人员、急救人员资格证书12．27 医疗废物处理记录。
2023年的社会责任及安全体系验厂审核资料清单
e.灭火器材每个月应定期检查一次，且做好检查记录，检查人要有签名。
外部检查每年一次。
f.消防栓不可锁住，不可遮挡，g.消防水带应每个月定期检查一次，做好检查记录。
h.应在生产线、宿舍安装消防警铃，且消防警铃应标注标识, 张贴使用说明并定期检查、记录5.消防演习a.每季度一次，做好演习记录和照片备查。
6.药箱及管理制度a.提供药箱管理制度，明确药箱领用部门、药品清单、药品领用手续、药品过期处置手续等规范；b.每个独立的工作区域应设置1个药箱（如仓库、车间、宿舍、办公区等）c.药箱不可上锁，也不可以是空的或存放过期药品；d.药品要齐全，包括绷带、消毒纱布、棉球、烧烫伤药膏、医用酒精、镶子、一次性医用手套、去痛片、消炎药等；e.药箱不可装口服类药品，如：葡萄糖口服液、着香正气水等；f.每个药箱要有一份药品清单，标注药品名称、放入日期、数量、放入人，领用日期、领用人、领用数量、过期药品调换日期、药品名称、数量、调换人等应进行记录和签字；g.过期药品处置要按规定进行。
7.电线电闸灯具a.电线不可以裸露在外，要有配电箱和走线槽；b.电闸要有标示危险标记，如“有电危险！” ；c.所有仓库的照明灯具应采用防爆灯。
8.机器维修和保养a.提供机器维修保养管理制度；b.提供机器维修保养操作规程；c.提供机器维修保养计划和保养记录；d.现场设备应洁净、功能及防护完备，无漏油、漏水、油污以及缺胳膊少腿等现象。
9.机器保护装置a.冲床、注塑机等保护装置要有效；b.机器设备转动局部应有保护罩或人员接近自停保护；c.机器设备位置应张贴有受控有效的操作规程；d.操作设备的人员应有操作培训，提供培训内容记录、培训签到表；e.所有有噪声、强光、飞溅物、碎片等场所操作的员工，应配备使用耳塞、防护眼镜、面罩、口罩（活性炭）、头盔等；f.升降台、走台应该加围栏，围栏高度不能低于1m。
10.个人防护a.提供个人防护用品使用管理制度，明确防护用品种类、领用岗位、更换频率或条件，检查频率等规范；b.提供防护用品领用记录；C.各岗位应按照规范佩戴、使用防护用品；d.在有毒有害物质工作场所应加装冲淋设备。
亚马逊社会责任验厂各部门负责文件资料清单
亚马逊社会责任验厂各部门负责文件资料清单
1.人力资源部门：
-雇佣合同
-人员档案：包括员工个人信息、教育背景、工作经历、培训记录等-员工手册：包括员工权益、工作规范、行为准则等
-员工评估和绩效记录
-薪酬计划和支付记录
2.生产部门：
-生产计划和执行记录
-生产流程和工艺文件
-原材料采购记录和供应商信息
-生产线设备检验和维护记录
-产品质量测试和检验记录
-废品处理记录
3.财务部门：
-财务报表和审计记录
-供应商付款记录和账单
-成本计算和分析报告
-税务文件和纳税记录
-雇员福利和待遇记录
4.供应链管理部门：
-供应商合同和评估记录
-物流和运输文件
-供应商道德准则和社会责任政策
-供应商审核报告和验厂评估记录
-供应链风险评估和管理计划
5.环境健康安全部门：
-环境影响评估和监测报告
-废物处理和排放记录
-健康和安全培训和证书
-事故报告和应急响应计划
-职业健康检查和记录
6.社会责任部门：
-社会责任政策和倡议文件
-员工福利和社区参与计划
-雇佣公平原则和禁止强迫劳动声明
-劳工权益保护和工时管理文件
-供应商道德准则和社会责任审核报告
以上是亚马逊社会责任验厂各部门负责文件资料清单的一些示例。
实际清单可能因公司规模和定制要求而有所不同，需要根据具体情况进行调整和补充。
此外，确保文件的机密性和安全存储也非常重要。
NBCU社会责任验厂整套资料(审核要求+审核清单)
1000NBCUniversal CSSR Audit Document Request List - China审核文件清单 - 中国 编号/ID:No. 文件名 Documents Name Check综合性文件 General Documents1 公司营业执照 Business License2 工厂平面图 Site Layout3 产品工艺流程图 Product process flow chart4 吊牌或缝标管控制度及记录 Tag or label control policy and records5 分包商管理政策及相关记录Sub-contractor management policy and relevant records6 土地使用证、房屋产权证（如适用）Land use certificate, property ownership certificate7 租赁合同、厂界内其他工厂营业执照复印件（如适用）leasing contract, business licensecopy of other factories in the same boundary (if applicable) 8 出口许可证（如适用）Export licence (if applicable)9 质量、环境、职业健康安全管理体系证书（如适用）Certificate of ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 10 C-TPAT 程序文件 C-TPAT procedure 11 内审记录 Internal audit records环境 Environment12 环境影响评价报告和批复 Environmental Impact Assessment (EIA) and Approval 13 建设项目环保竣工验收 Environmental Protection Check and Acceptance (EPCA) 14 废水、废气等排放源清单 Inventory of All Wastewater and Air Emission Sources 15 污染物排放许可证 Pollution Discharge Permit (PDP)16 年度污染物排放申报登记表 Annual Pollution Discharge Registration (PDR) 17 环保监测报告：废水(2.11)、大气污染物(2.15)和厂界噪音(1.7)Pollutant Monitoring Report, including Wastewater/Air Emission/Boundary Noise) 18 危险废物处置商资质 (2.32) Hazardous Waste Handling License 19 危险废物转移联单 (2.32) Hazardous Waste Transfer Manifests 20 医疗废弃物的转移联单（如适用）(2.37) Medical Waste Manifests21 废弃物分类处理培训记录 (2.12) Training RecordOn Handling and Separating of Wastes 22 危废管理、储存和运输的程序 及培训记录 (2.32) Procedures and Training Records of Inventory Management, Storage, and Transportation for Hazardous Waste 23 一般废弃物的处置记录 (2.12) Records of Non-hazardous Waste Disposal 24 排水许可证（如适用）Wastewater Discharge Permit (If applicable)25环境污染治理设施运营资质（如适用）Operation License of Pollution Treatment Facility 26地下水取水许可证和水资源费缴纳凭据（如适用） Water Use Permit and Proof for Contribution of Water Charge 27辐射安全许可证（如适用）Radiation Safety Permit 28突发环境事件应急预案 Emergency response plan systems of environment incident健康和安全 Health and Safety 29 厂长经理、在职安全主管人员的安全培训证书 Certificate of Safety Officer 30 安全和职业健康/劳动卫生竣工验收批复（“三同时”验收报告） Final Approval of Safety/Health Protection Check and Acceptance (SPCA/HPCA)31 安全生产许可证，适用于矿山、建筑施工和危险化学品生产企业 Production Safety Permit32 职业病危害项目申报登记 Occupational Health Hazards Registration2000No. 文件名 Documents NameCheck33 工业卫生监测报告 Industrial Hygiene Monitoring Report34 员工常规体检报告 (1.32) Employee Regular Medical Test35 职业病体检报告和定期体检政策，包括岗中，岗前和岗后 (2.38) Summary Reports of Occupational Health Check-up, including pre, on and post-employment 36 食堂卫生许可证/餐饮服务许可证 Hygiene Permit for Canteen 37 食堂工作人员的健康证 Certification of Food Handlers38 饮用水的检测报告（如适用）Laboratory Safety Test Data on Drinking Water 39 工伤事故记录和事故调查程序Injuries/Accident Monthly/Yearly Records and Accident Investigation Procedures 40 风险评估 Risk Assessments41 急救人员培训证书 First Aider Training Certificate42 急救人员急救技巧以及血液安全的培训记录（如适用）Training Record on First Aid Techniques and Blood Borne Pathogens Safety 43 急救箱检查和维护程序 First Aid Kit Inspection and Maintenance Program 44 洗眼器和紧急喷淋装置的检查记录Maintenance Records for Eye Wash and Emergency Showers45 特种设备使用登记证和年检报告（锅炉、叉车、吊车/电动葫芦、压力容器、电梯等） Special Equipment Registration and Inspection Reports 46 特种设备操作证/特种作业上岗证 Operational License for Special Equipment/Work47 化学品清单及主要化学品使用量或存储量，包括所有使用、储存、处理或生产的化学品 An inventory of Chemical including Consumption or Storage Amount of Major Chemicals 48 剧毒化学品购买凭证（如适用）Proof-of-Purchase of Toxic Chemicals 49 易制毒化学品购买许可证或备案证明（如适用）Purchase Permit or Registration Certificate of Precursor Chemicals 50 危险化学品安全生产许可证、安全使用许可证或经营许可证（如适用） Hazardous Chemical Production/Safety Use/ Business Permit 51 危险化学品运输资质和剧毒化学品运输许可证（如适用） License for Transportation of Hazardous/Toxic chemicals52 设备和生产工艺变化后的培训流程和培训纪录 Training Update Process & Training records53 机器（如电动葫芦等）的常规维护记录 Machine Maintenance Record, e.g. Electrical Hoist54 机器挂牌上锁程序，以及挂牌上锁的培训 LOTO Procedure and LOTO Training Records55 其他作业许可程序及培训记录，比如密闭空间进入、登高等 Work Procedures and Training Records of Entering Confined Space, Work at Height, etc.56 职业危害现状评价报告 Occupational hazard status evaluation report 57 安全现状评价报告Safety status evaluation report58 生产经营单位生产安全事故应急预案备案登记Production and business unit registration of emergency plan for production safety accident59 设施设备安全验收评价报告（如适用）Evaluation report of safety acceptance of facilities and equipment (if applicable)60 竣工验收或房屋安全结构鉴定报告 Construction completion acceptance or building safety inspection report61 个人防护用品购买和发放记录Personal protective equipment purchase and distribution records62 用电安全检查记录 Electrical safety inspection record63健康安全委员会会议记录 Health and safety committee meeting minutes消防 Fire300064 建设项目竣工的消防验收批复/备案证明（包括新、改、扩建项目） Fire Protection Check and Acceptance (FPCA) Approval/Registration65定期消防执法检查记录（公安消防部门，如适用）/消防设施维护保养测试报告Regular On-site Inspection Records from Fire Bureau / Fire equipment maintenance test report66 危险化学品仓库允许存放量（由公安消防部门确定）Maximum Allowable Storage Amount in Hazardous Chemical Warehouse 67 消防演习记录 (1.8)、灭火器使用培训记录 (2.36)Fire/Evacuation Drill, Training records on use of Fire Extinguishers 68 应急预案 Emergency Preparedness Plan69报警设备测试记录 Maintenance Records of Emergency Alarm Systems劳动用工 Labor and Human Right70 员工档案，包括员工身份证号码和进厂时间的汇总记录Records of ID Number and Entry Date of Employees 71 人事招聘和薪资政策 Personnel Recruitment and Compensation Policy 72 保护员工免受歧视和骚扰，以及允许工人自由结社的书面声明/政策Discrimination, Harassment, and Freedom of Association Policies 73 不使用狱工，抵押劳工，禁锢劳工，以及不强迫用工的政策A Policy to Ensure They Do Not Use Involuntary, Prison, Bonded or Indentured Labor74 员工投诉处理流程 Dispute Resolution Procedure75 工厂所在地最低工资标准的文件 Local Government’s Document on Local Minimum Wage76 工厂关于计件工资的政策（如适用）Piece Based Wage Policy (If applicable)77 过去一年的工人的薪资表 Payroll Records at a Minimum of One Year78 过去一年的工人的考勤记录 Time Records at a Minimum of One Year70 过去一年用于发工资的银行对帐单 Bank Statement for Employee’s Salary80 实习生、未成年工使用情况记录 Working Conditions of Intern & Young Labor81 年度培训计划及记录Annual training plan and records82 员工手册、厂规厂纪、宿舍管理制度、安全保Employee manual, Factory rules andregulations, Dormitory rules, Security policies 83 请假记录、离职记录Leave and resignation records84 综合计时批文 /延长加班工时申请批复（如适用）Comprehensive working hours systemapproval / extension of overtime hours application with approval (if applicable) 85 社保缴费凭证或社保批文Social insurance receipt or official waiver issued by the localsocial insurance authority86工会/工人代表选举记录、会议记录Labor union/worker representative election records, meeting minutesNBC 环球供应商行为守则NBC 环球承诺：- 在业务的各个方面执行卓越的标准- 在运营的过程中采取符合伦理和负责任的行为- 尊重人权- 重视环境我们期望NBC 环球所有的产品供应商能做出跟我们同样的承诺。
最新的环球影视NBCU验厂要求清单及对应的等级分数及审核要求
总体情况
1.7
工厂是否距离学校，托儿所，民宅或其它敏感区有足够的距离？如果工厂和这些敏感区相邻或者在同一区域，回答"否"。如果答案是“否”，是否进行了厂界噪声的监测？工厂是否建立了应对可能的临近居民投诉的程序？
健康和安全
Yellow Flag
黄旗
1
判断是否有敏感区和工厂相邻或者在同一区域。查阅厂界噪声监测数据和应对居民投诉的程序。这个问题一般不会使工厂失去成为供应商的资格，但是有助于了解工厂运作和位置的重要性。
1
化学品管理
1.29
工厂是否有使用或储存的化学物质（如化学品，油漆，溶剂）的详细目录？
化学品存放
Yellow Flag
黄旗
1
通过查阅书面的使用或储存的化学品的目录来核实。确认工厂定期更新化学品目录。
1
健康和安全
1.31
当厂里的设备或工艺流程发生变更后，厂里是否给员工进行更新培训？
培训
Yellow Flag
1
总体情况
1.5
在过去的5年中，工厂是否未发生过死亡事故或者严重伤害？如果发生过类似的事故，工厂是否采取了正确的措施应对？是否有事故调查程序？是否有工伤记录？如果工厂由于伤害或死亡事故，被政府机构罚款或收到违规通知，工厂是否采取了正确的措施？
健康和安全
Yellow Flag
黄旗
2
严重伤害被定义为，致残，或住院治疗一个月以上。如果被政府处罚，审核员应核实工厂是否采取了正确的措施。
2
健康和安全
2.6
工厂总体上是否整洁干净？垃圾是否被妥善管理和标注？是否有当地法规要求数量的洗手间？厕所是否分男性女性？厕所是否有卫生纸，肥皂，清洗设施和隔栏？是否为员工提供安全的饮用水？
社会责任审核审核责任验厂详细文件清单
Register / record ofchemical goods化学危险品出入記錄/Dangerous chemicals inventory化学危险品之賬目
2. Forced labor强迫劳动
Security regulation/job description保安员工作说明
Security guard certificate保安员资格证
Security guard’s contract保安员合约/ Contract of security guard company保安公司合约
MSDS ofdangerous chemical化学危险品之物料安全技术说明书/数据表
Kitchen/canteen hygiene certificate饭堂卫生许可证
Kitchen/canteen workers health certificate饭堂工作人员健康证
Drinking water quality certificate or record饮用水质量证书或测试报告
Fire evacuation plan消防疏散计划图
Fire drill record / program消防及疏散演习
Noise , Air Quality, etc. testing / monitoring report空气,嘈音,工作环境测试/监查报告
PPE safety certificate个人劳动保护用品产品安全鉴定证
Overtime working arrangement加班安排
3. Health and safety健康与安全
验厂审核前文件准备
1. 公司组织架构图
2.5 工艺流程图、CCP监控点
3.1 质量手册，程序文件，作业文件
3.4 内审文件，外部审核文件，SC（审核不符合报告，日常监督检查报告）
3.5 供应商名单，供应商资质，原材料检测报告
3.7纠正预防
3.8 不合格品处理流程
3.9 可追溯性（整套追溯记录从原料到产成品）
3.10 客户投诉处理
3.11 产品召回程序
4.3 厂区平面图，人流物流图
4.5水检测报告
4.6 设备清单
4.7设备保养计划和记录（如有冷库，请提供冷库管理制度）
4.8 卫生清洁、设施、设备、建筑定期进行检查记录
4.14虫害控制图、虫害控制计划、记录
4.15食品添加剂管理
5.3 产品中过敏源控制
5.6实验设备清单、外部检定、有毒有害物品清单、管理程序、使用记录
5.7产品出厂报告、型式检验报告、产品标准
6.1 生产过程控制程序、操作规程、生产线记录6.4监控设备校准
7人员健康证、培训计划、培训记录。
精心整理的欧美客户质量技术产能验厂审厂审核细则审核要求审核清单
5)、不合格品的处理
当以上检测发生不合格时，有有效的方式对坏样品及/或其余不合格品进行标识和/或隔离
有正式的程序规定了不合格品的确认和处理
此正式程序得到了有效实施，以防止不合格品流入下道工序
有正式程序规定了：
不合格信息反馈到了相关部门，特别是责任部门
要求相关部门，特别是责任部门进行原因分析
要求相关部门，特别是责任部门制订并实施纠正及预防措施
对标书、合同或订单进行评审，以确保所有要求已被理解亲能够满足，任何出现误解和不一致的情况在合同或订单接受前已得到解决
对于合同中顾客的具体要求，有关职能部门充分考虑并能够无全满足
有文件规定如何将合同修订的信息通知有关部门。保存了合同评审的记录
5)、培训
制定了成文的员工培训程序
至少有年度培训计划，该计划包含了质量保证体系中各部门、各级员工全部培5项目
3)、生产过程的5S管理
来料仓物料堆放：
有唯一性的明确标识（编号和/或名称标识清楚），易于分辩
不同种类、不同规格物料隔离清晰
场所通风、粉尘、透光、防晒、防雨、温/湿度状况良好
涉及尺寸加工时，各加工工序有正式工艺图纸
工艺图纸与设计文件版本都能保持统一
2)、操作人员培训及资格管理
各工序操作员有客观记录证明已经过了岗位培训
经过培训后，有客观记录证明经过了有效的考核并合格
培训有相应的教材
重点加工工序及测试工位员工有上岗证
各工序操作员能熟悉该工位：
工艺参数设定
质量控制点
异常问题处理
不合格物料处理由质量部最终决定
不合格物料处理有正式记录，该记录至少保存一年
4)、样品确认管理
有正式书面文件规定：来料有下列情况发生时，批量来料前，有样品确认活动：
验厂资料清单
Document List文件清单(Reminder: The original documents of items#1, #7, #8, #11, #12, and #9,#14~#16 (if applicable) , the certificate/ license and training records of #17  (if applicable) etc. need to be presented at the time of the audit. 注意：在审核当日必须提供审核员以下#1、#7、#8、#11、 #12项, 以及#9、 #14~#16项(如适用) , 还有#17，#18 所述的证明/培训记录（如适用）的各项文件之原件).1.Business License (营业执照)2.Factory floor plan (工厂平面图)anization Chart (组织机构图)4.Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)5.Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)6.Employee handbook (员工手册)7.Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s written documentprovided and has clear traceability. (需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受)8.Personnel file• ID copy (身份证复印件)•Application with joining date (人事档案资料-包括入厂日期)•Leave application (请假单)•Resignation letter / record (离职信/记录)•Rewards and punishment record (奖惩记录)9.Health examination report and registration for workers between 16 to 18 years old.(16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记)10.Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)11.Payroll records and production records for past 12 months: (最近一年的工资 / 生产记录)(a)Time card / attendance record (工时卡/考勤记录)(b)Piece rate worker production record/ Piece rate wages calculation record(计件工生产记录及计件工资计算记录)(c)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)(d)Pay slip /wage sheet with workers’ signatures (有工人签名的工资条/薪资表)(e)Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)12.Insurance – Official Statement issued by Local Government and Insurance Receipt(保险-当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据)13Trade union representative election procedure, work union responsibilities and work union meeting minutes (工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录)14Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)15Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)16Discharge permit (for sewage, waste water, air emission, open burning etc.) (废气/废物/废水等的排污许可证明)17Factory safety records - 工厂安全管理记录➢Building structure safety license (厂房建筑结构安全合格证)➢Building fire safety floor plan, fire evacuation floor plan(厂房消防平面图, 紧急逃生图)➢EHS task force / Safety committee organization and/or procedure（环境健康安全组织/安全生产委员会架构图及/或工作程序）➢Accident / incident / illness record (突发事件/事故记录/病假记录)➢Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)➢Operator’s license for special typ e of work (forklift, elevator, electrician, etc) (特殊工种人员操作证)➢Hazardous inventory / waster inventory （危险物库存清单/废弃物库存清单）➢MSDS – Material Safety Data Sheet(化学品物质安全资料表)18Training record - 工厂培训记录➢Emergency evacuation and fire fighting training （消防培训、演习记录）➢ Machinery safety training （机器安全操作培训记录）➢Chemical safety training （化学品安全使用培训记录）➢Medical and first aid training （医疗与急救培训记录）➢Hygiene / health training （卫生/健康培训记录）➢Others(if applicable) (其他培训记录如适用)。
验厂一般的文件清单
一般的文件清单（仅供内部使用）劳工与人权1、全体在职员工（包括正式合同工和劳务派遣工）的花名册、人事档案、劳动合同2、过往12个月全体员工的薪资表、考勤记录、请假记录（包括年假、事假、病假、婚假、产假等）3、过往12个月内的员工违纪处罚通告、罚款记录及罚款交费凭证4、员工手册——关于工作时间、工资、福利待遇的相关规定，休假规定，奖惩规定等5、关于反对歧视、禁止强迫劳动、公平对待员工、员工结社自由方面的书面政策文件6、招聘程序、流程，入职体检的相关要求，入职体检报告等7、关于自愿加班的书面政策文件，员工加班申请记录表8、工会或员工组织的选举记录、会议记录9、关于员工反馈、意见的收集及处理程序、记录10、近3个月内离职员工的离职记录及薪资结算记录11、近3个月内的社保缴费记录、发票等Health & Safety 健康与安全1、厂房、宿舍楼的消防验收合格证，防雷装置验收合格证、检测报告2、a) 特种设备（电梯、叉车、电动葫芦、空压机、锅炉等）的使用许可证，b) 特种设备（电梯、叉车、电动葫芦、空压机及安全附件、锅炉等）的最新的检测报告c) 特种作业人员（电梯、叉车、电动葫芦、空压机、锅炉、电工、金属焊接和切割、X-RF 等）的资格证3、生产区域及生活区域饮用水水质检测报告4、车间空气质量、噪声检测报告／作业场所职业健康影响效果评价报告5、职业病健康检查报告，个人防护用品使用知识培训6、电工所使用的绝缘器具（绝缘手套、鞋等）的绝缘性能校验报告7、各岗位针对健康、安全方面的风险评估报告、评估后采取的风险控制措施8、火灾等紧急事故应急程序；对员工进行应急程序的培训记录，安全主任资格证书、消防控制中心操作员资格证书9、消防疏散演习记录（生产区域和生活区域），消防设备使用知识培训10、所有消防设备的定期检查记录，消防系统委外保养合同和记录11、饭堂卫生许可证、所有厨工的健康证12、接触有毒有害化学品人员的资格证书、培训记录13、化学品清单及相关的物质安全资料表（MSDS)14、工伤、事故调查处理程序、记录15、急救药品清单，药箱检查记录、换药记录，初级急救人员培训记录Environmental 环境1、建设项目环境影响评价报告及当地环保部门的批复，排污许可证、环保“三同时”验收报告2、工厂有害废弃物清单，有害废弃物处理、转移记录（回收商资格证书、回收合同）3、工业废水、生活污水的排放监测报告4、工业废气（车间废气排放口、厨房油烟、火烟以、锅炉废气及发电机尾气）排放监测报告5、厂界噪声监测报告6、其他辐射设备（如X-RF, X-Ray检测仪器）的使用许可证。
验厂相关文件目录（精选合集）
验厂相关文件目录（精选合集）第一篇：验厂相关文件目录验厂相关文件目录一、证件、政策及相关资料：1、最低工资标准到2、综合计时批复报告3、营业执照（注意年检）4、税务登记证5、社保登记证6、建筑消防验收意见书7、消防培训证书8、排污许可证（正、副本）9、卫生许可证（正）10、食堂工作人员健康证11、安全主任聘任通知12、安全主任证书13、急救员证书14、电工证15、保安证16、电梯操作证、空压机操作证17、建设项目环境影响报告表18、进出品企业资格证书19、空压机（压力容器）准用证20、租赁合同20、计量仪器证书（注意外校与内校日期）21、未成年工上岗证（含体检报告）22、饮用水检测报告书23、车间空气、噪音监测报告24、福建省房屋建筑工程竣工验收报告25、厂纪厂规二、记录类文件清单1、出口文件（如出货明细、提单、报关单、核销记录、原产地证明等）2、人事登记表（包括照片、劳动合同、身份证复印件、厂牌）3、社保参保水单原件（养老、失业、医疗、工伤、生育）4、工资表【需体现有平时上班最低工资、平时加班工资、周末加班工资等】（需要员工、出纳、会计、厂长签名）5、考勤表（包括请假条，辞职书）6、灭火器年检记录7、工人代表选举办法8、工人代表名单9、工人代表会议记录10、电梯使用说明书11、电梯定期检验报告书（含注册登记证）12、消防练计划、图片、总结13、设备清单14、培训记录（含制度、技术、岗前等）15、钥匙领用/归还登记表16、钥匙复制申请单16、环境日常检查表17、废品回收协议书18、垃圾清运委托协议书19、采购申请单20、合格供应商清单21、供应商调查表22、厂商信用登记表23、保安合同书24、验针机检测报告单三、手册类文件1、执勤巡逻制度2、保安管理制度3、骚扰及歧视政策承诺书4、纠正与预防措施要求表5、员工违纪检讨处理单6、潜在事故（紧急情况）预测表7、文件发放记录单四、生产类记录清单1、验布记录3、面料出/入库记录5、辅料检验报告7、裁床清单9、一检检验记录11、QC检验报告13、验针机检测记录15、设备清单17、工伤记录19、人员来访登记表21、邮件收发登记表23、员工访谈2、印/绣花记录4、辅料出/入库记录6、裁片发放记录8、断针记录10、二检检验记录12、验针记录14、装箱清单16、机台维修记录、保养记录18、医药箱（含药品清单）20、车辆进出登记表22、物资放行条第二篇：FCCA验厂文件清单FCCA验厂文件清单1.员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牵头部门：综合部2.虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records主牵头部门：综合部3.锋利金属工具控制程序及记录 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records主牵头部门：缝纫部4.危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure(physical, chemical, microbiological)and risk control and inspection records 主牵头部门：工艺部5.设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records主牵头部门：设备部6.质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牵头部门：综合部、品管部7.客户投诉处理程序 Customer complaint handling procedure主牵头部门：品管部8.产品召回程序 Product recall procedure主牵头部门：品管部9.原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牵头部门：仓储部10.产品开发控制程序及记录Product development procedure and records主牵头部门：技术部11.试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records主牵头部门：计划部12.产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports主牵头部门：品管部13.SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records主牵头部门：品管部14.功能测试规定及记录Product function testing instruction and records主牵头部门：品管部15.纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive action procedure and CAP reports 主牵头部门：品管部16.供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessment and approval procedure and records 主牵头部门：采购部17.客户验货报告 Client product inspection report主牵头部门：品管部18.原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部19.制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部20.成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部其他：21.全厂组织结构图：综合部22.QC组织结构图：品管部23.关键工序制程能力Cpk分析资料：工艺部24.工厂简介/营业执照/质量手册：综合部25.ISO证书：综合部26.机器设备清单（需要表格）：设备部27.机器保养维修计划书/记录（需要表格）：设备部28.量具校正计划/纪录（需要表格）：品管部29.有害物/安全操作/模具控制记录（需要表格）：设备部30.产前会议记录：计划部31.原材料进/出仓记录：仓储部32.IQC/IPQC/FQC检验标准及纪录：品管部33.采购物料清单及其标准记录（需要表格）：品管部、采购部34.成品出货纪录：仓储部35.供应商评估程序及评估报告（需要表格）：采购部36.国际标准复印件(如UL, BIFMA, EN等)：技术部37.产品测试报告：品管部38.生产作业指导书：工艺部、生产部门39.试生产记录：制造部、缝纫部、涂装部40.备用设备工具配件记录41.制程控制统计表图.：品管部42.岗位职责描述:综合部43.质量会议记录：品管部44.生产计划及生产进度表：计划部45.供应商管理：采购部46.生产工序流程图：工艺部47．客户投诉记录：品管部48．保养维修记录：设备部49．计量器具校准记录：品管部50．测量仪器的检验书：品管部51．不合格品的控制程序、记录：品管部52．首件样品评估确认程序：品管部53．员工培训记录（上岗、技能）：综合部54．外发产品检验报告：品管部第三篇：COC验厂文件概要COC验厂文件概要一、行政部：1.法人、营业执照、国税和地税登记证明文件2.消防验收合格证3.排放污染源许可证4.防雷检测合格品5.电梯检验报告6.锅炉检验报告7.压力容器、安全阀门检验合格报告8.未成年工体检报告及上岗审批手续9.最低工资标准的通告10.食堂卫生许可证11.司炉工、电工、电梯操作工、维修工上岗证明及食堂工作人员健康证明12.申请综合计时制文件13.安全消防培训合格证（安全主任、消防员）14.急救人员培训合格证15.其他体系文件认证证书16.人员招聘程序文件17.公司简介18.员工守则19.劳动合同20.考勤记录21.消防演习资料记录22.应急疏散演习资料23.门卫、宿舍、食堂、车间、办公室管理规定24.外来人员进出厂保安记录25.夜间安全消防巡逻纪录26.成品包装地可以进入名单27.成品周转/装卸进出名单28.义务消防人员名单29.义务消防队组织结构30.新进人员入职培训31.安全生产三级培训资料32.企业安全生产责任制33.各个工种安全操作规程34.社会责任管理体系文件35.适用的法律法规和规章制度36.公司人员档案37.宿舍人员住宿分配情况38.工会组织资料39.清洁卫生记录验厂认证的工人培训材料员工生活1．厂部是否规定你们一定要在厂里住或在外面住?如果你想在厂里住或搬出外面住，厂里是否限制呢?申请批不批准? 答：没有限制，随时都可以自由申请。
验厂资料文件清单
人权验厂文件清单
人权验厂文件清单人权验厂文件清单工资表（过去十二个月）分解到各个部门人事花名册及员工个人档案OK劳动合同OK社会保险收据、花名册及合格证实文件等做假工商营业执照OK消防检查报告或合格证实文件提供三合一里边环安的证实文件消防演习记录、紧张疏散方案及工伤记录等OK环保证实文件OK厂规或员工手册OK政府有关当地最低工资规定文件OK设备平安许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）当地劳动局关于延伸加班之批文做假未成年工体检及劳动局记下记录无厂房平面图OK其它文件（视乎审核状况所需）文件审核清单1. 事故记录薄OK2. 化学品清单OK3. 有关的当地法律和规定文本OK4. 纪律处分日记簿5. 环保年检记录OK6. 当地社会保险局的宽免声明OK7. 工厂规章OK8. 消防演习记录OK9. 火灾撤离程序与暗示图OK10. 消防设施检查记录重新做11. 消防设施安装检查证重新做12. 危急化学品处理规程OK13. 危急化学品贮存室记录领用记录14. 从事危急化学品工作的工人清单要制作15. 健康和平安管理制度三合一体系的记录16. 工作时光纪录考勤17. 个人的劳动合同要讲有18. 机器保养记录剔除周日及节假日19. 机器操作规程OK20. 物料资料数据平安表收集收拾21. 医疗记录工伤记录2-3份22. 显示情愿／不肯意加班工作之每个工人关于加班工作的文件做假23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准做假24. 工资与工作时光记录做假25. 工资单做假26. 人事记录（附身份证复印件）人事档案27. 轮班记下簿交接班记录，考勤28. 社会保险年检证实做假29. 社会保险费缴付收据做假30. 培训记录OK31. 工资计算系统手工计算32. 工伤保险花名册五险合一33. 未成年工健康检查表无34. 未成年工记下批准无周一到周五正常上班天天8小时，周六加班8小时，旺季周三、周四加班天天两个小时，淡季依生产需求支配加班，法定节假日根据规定放假。
安规验厂需准备的文件清单
多年验厂辅导经验总结之验厂资料提纲概括质量体系审核文件资料清单Documents List for QMS Audit1. 营业执照(Business Licenses);2. 质量体系认证证书(QMS certificate);3. 组织架构图(Organization Chart);4. 质量手册(Quality manual);5. 程序文件(Quality procedure);6. 质量体系内审计划(QMS internal audit plan);7. 质量体系内审记录(QMS internal audit records):1）内审员资格证书(Internal auditor qualification certificate);2）首末次会议(Opening meeting and close meeting records);3）检查表(QMS internal audit checklist);4）不符合项报告(QMS internal audit NC reports);5）内审报告(QMS internal audit report)8. 质量体系管理评审计划(QMS management review plan)9. 质量体系管理评审记录(QMS management review records):1）管理评审会议记录(QMS management review meeting record);2）管理评审报告(QMS management review report);3）决议事项的跟进记录(QMS management review decisions follow-up records)10. 主要生产设备清单(Major production machinery list);11.设备保养计划(Machinery maintenance schedule);12. 设备保养记录(Machinery maintenance records);13. 仪器清单(Test and measure equipment list);14. 仪器校准计划(Test and measure equipment calibration schedule);15. 仪器校准记录(Test and measure equipment calibration records):1）外校报告(External calibration reports);2）内校人员资格证书(Internal calibration personnel qualification)3）内校规程(Internal calibration instruction);4）内校报告(Internal calibration reports16. 年度培训计划(Annual training plan)17. 培训记录(Training records):1）签到表(Training attendee signature);2）测试卷(Training effectiveness verification records18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录）-Quality personnel certification reco rds (including training and examination records);19. 新产品设计开发资料(New products design and development records):1）产品规格书(Product specification);2）BOM表(BOM);3）安规认证证书(Safety certificate);4）样品检测报告(Design samples test and inspection reports)5）试产记录(Pilot runs record);6）试产评估报告(Pilot runs review records);7）作业指导书(Work instruction);8）检验标准(Inspection standard);9）FMEA分析资料(FMEA analysis report);10）产品质量控制计划（QC工程图）-Product quality control plan/chart.20. 订单评审记录(Order review records);21. 新供应商资格评定报告(New suppliers evaluation reports)22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表(Suppliers performance rating score in quality, delivery, price and services);23. 原材料采购订单(Materials purchasing order);24. 原材料规格承认书(Materials specifications)25. 进料检验作业指导书(incoming inspection procedure/instructions);26. 进料检验标准(Incoming inspection standards);27. 进料检验样板清单及定期评估记录(Incoming inspection samples list and its perio dic review records);28. 进料检验记录(Incoming inspection records);29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告）-Non-conforming materials han dling records (including supplier corrective and preventive reports);30. 原材料保存周期规定(Materials storage period instruction);31. 原材料过期重检记录(Materials periodic re-inspection records);32. 控制图表及超限处理记录(Control charts and corrective and preventive records f or the process/products out of control limit);33. CPK应用指引(CPK usage guideline);34. CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录(The improvement actions for the inc apable process);35. 生产作业指导书(Work instruction);36. 制程检验作业指导书(In-process inspection procedure/instruction);37. 制程检验标准(In-process inspection standards);38. 制程检验记录(In-process inspection records):1）首件检验记录(First article inspection reports);2）巡检记录(Production line tour inspection records);3）抽检记录(Sampling inspection records)39. 制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）-In-process non-conforming products handling records (including corrective and preventive actions report);40. 制程检验不良统计报表（周报/月报，柏拉图）-In-process inspection defects analys is report (weekly/monthly report, Plato figure41. 停线管理规定及记录(Production stop procedure and records);42. 成品检验作业指导书(Final inspection procedure/instruction);43. 成品检验标准(Final inspection standards);44. 成品检验记录(Final inspection records);45. 不合格成品处理记录(Non-conforming products handling records):1）返工、返修记录(Rework, repair records);2）重检记录(Re-inspection records)3）纠正预防措施报告(Corrective and preventive actions report46. 成品入库单(Finished products warehouse-in records);47. 产品可靠性及环境测试计划及记录(Products reliability and environmental tes t plan/schedule and records);48. 数据分析程序(Data analysis procedure);49. 质量目标统计资料(Data analysis records-mainly focus on quality objectives anal ysis records50. 客户沟通资料(Customer communication records);51. 客户投诉处理程序(Customer complaints procedure);52. 客户投诉处理记录(Customer complaints handling reports)53.设备运行检查记录54产品例行检查记录55.关键元器件的质保书56.产品年度确认检验报告。
安全验厂审核清单
安全验厂审核清单1.厂区位置图，需标出周围居民区、工业设施等。
2.厂区布置图或者工程图纸：a. 工厂布置图(过去和现在)；b. 危险化学品(包括溶剂、油类等)的储存位置（存储量），含地下储罐；c. 污水排放系统及其排放点；3.生产变更情况：a.有关工厂建成之后的扩建和改造的详细情况（比如新生产线或是生产工艺的增加，产量的增加，场地上新的建筑物，安装新的环保治理设备等等）；b.工厂里生产工艺以及所用化学品的变化情况, 包括厂里曾经使用但现在已经停用的生产工艺以及化学品；4.有关项目许可(包括项目扩建)的文件，包括：a.项目审核或审批的文件；b.安全、职业卫生、消防验收报告及批复。
5.由第三方颁发的各项监测报告和分析报告：a.密封性测试(地下储罐监测报告)；b．防雷检测报告6.厂内使用的危险化学品清单，提供月或年使用量的明细清单。
7.有关安全、职业卫生、消防等限期整改、罚款通知书及整改情况。
a.事故管理程序b.以前的事故或险情的报告，记录，调查和整改追踪状况c.政府部门检查或处罚的通知8.工厂培训计划和记录9.安全费用与安措10. 主要的许可证a.安全现状评价备案证明，危险化学品安全生产或使用许可证b.特种作业作业人员许可证（包括电工，电梯工，焊工，锅炉/压力容器操作工，厂内车工，危险化学品管理人员等）c.特种设备的注册和定期检测记录（包括压力容器，起重设备，叉车，电梯，车间通风系统，辐射/射频设备等）11. 消防a. 火灾危险评估b. 消防系统设计或布局图c. 消防设备设施的详细资料 (比如消防报警系统、灭火器等)d. 消防装置的检查/维护方案和记录;e. 消防培训和演习计划和记录f. 以前发生的火灾 (包括险情)的报告，调查，整改行动和记录12. 应急响应：a.应急响应计划及演练记录b.应急响应设备的位置和配备种类，包括逃生线路图，应急联络名单，逃生线路标志/出口标志，急救箱，洗眼器，应急冲淋设施，化学品泄漏控制设施等；c.应急响应设备的维护/检查管理方案和记录；13. 工业卫生a.职业健康体检报告及职业病诊断报告；b.职业危害监测；c.以往职业病情况及处理情况；14. 其他的技术文件a. 两重点一重大是否涉及，是否进行自动化改造，重大危险源是否进行评价备案；b. 可燃或有毒气体探头的位置和配备种类。
人权验厂文件清单
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若适用ISO9000证书ISO14000证书，OHSAS18000证书
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最近三个月的质量管理记录
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最近三个月的生产相关记录（如：生产计划、生产日报、进出库记录等）
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最近三个月人员进出记录
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CTS-QR-FOR-009A/2
特种设备使用许可证（电梯）及操作工的上岗证
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Factory cleaning plan & record
厂房清洁计划/记录
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Toilet cleaning plan & record
洗手间清洁计划/记录
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Accident record
工伤记录
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Health certificate for canteen workers
宿营舍灭火及疏散演习记录及照片（若有宿舍）
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Evacuation guidelines
疏散指南
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fire safety officer certificate
消防员证书（消防员/安全主任）
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Fire device maintenance contract / certificate
DOCUMENTS LIST FOR WAL-MART（ES）
工厂审核必须出示下列文件
A)Wages & labor practices / safety & health [雇用道德规范,工时和工资,工作健康和安全,工作和居住环境]
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NBCU验厂最新审核文件清单1公司营业执照Business License2工厂平面图Site Layout3环境影响评价报告和批复Environmental Impact Assessment (EIA) and Approval4建设项目环保竣工验收Environmental Protection Check and Acceptance (EPCA)5废水、废气等排放源清单Inventory of All Wastewater and Air Emission Sources6污染物排放许可证Pollution Discharge Permit (PDP)7年度污染物排放申报登记表Annual Pollution Discharge Registration (PDR)8环保监测报告：废水(2.11)、大气污染物(2.15)和厂界噪音(1.7)Pollutant Monitoring Report, including Wastewater/Air Emission/Boundary Noise)9危险废物处置商资质(2.32) Hazardous Waste Handling License10危险废物转移联单(2.32) Hazardous Waste Transfer Manifests11医疗废弃物的转移联单（如适用）(2.37) Medical Waste Manifests12废弃物分类处理培训记录(2.12) Training RecordOn Handling and Separating of Wastes13危废管理、储存和运输的程序及培训记录(2.32) Procedures and Training Records of Inventory Management, Storage, and Transportation for Hazardous Waste14一般废弃物的处置记录(2.12) Records of Non-hazardous Waste Disposal15排水许可证（如适用）Wastewater Discharge Permit (If applicable)16环境污染治理设施运营资质（如适用）Operation License of Pollution Treatment Facility17地下水取水许可证和水资源费缴纳凭据（如适用）Water Use Permit and Proof for Contribution of Water Charge18辐射安全许可证（如适用）Radiation Safety Permit19厂长经理、在职安全主管人员的安全培训证书Certificate of Safety Officer20安全和职业健康/劳动卫生竣工验收批复（“三同时”验收报告）Final Approval of Safety/Health Protection Check and Acceptance (SPCA/HPCA)21安全生产许可证，适用于矿山、建筑施工和危险化学品生产企业Production Safety Permit22职业病危害项目申报登记Occupational Health Hazards Registration23工业卫生监测报告Industrial Hygiene Monitoring Report24员工常规体检报告(1.32) Employee Regular Medical Test25职业病体检报告和定期体检政策，包括岗中，岗前和岗后(2.38) Summary Reports of Occupational Health Check-up, including pre, on and post-employment26食堂卫生许可证/餐饮服务许可证Hygiene Permit for Canteen27食堂工作人员的健康证Certification of Food Handlers28饮用水的检测报告（如适用）Laboratory Safety Test Data on Drinking Water29工伤事故记录和事故调查程序Injuries/Accident Monthly/Yearly Records and Accident Investigation Procedures30风险评估Risk Assessments31急救人员培训证书First Aider Training Certificate32急救人员急救技巧以及血液安全的培训记录（如适用）Training Record on First Aid Techniques and Blood Borne Pathogens Safety33急救箱检查和维护程序First Aid Kit Inspection and Maintenance Program34洗眼器和紧急喷淋装置的检查记录Maintenance Records for Eye Wash and Emergency Showers35特种设备使用登记证和年检报告（锅炉、叉车、吊车/电动葫芦、压力容器、电梯等）Special Equipment Registration and Inspection Reports36特种设备操作证/特种作业上岗证Operational License for Special Equipment/Work37化学品清单及主要化学品使用量或存储量，包括所有使用、储存、处理或生产的化学品An inventory of Chemical including Consumption or Storage Amount of Major Chemicals38剧毒化学品购买凭证（如适用）Proof-of-Purchase of Toxic Chemicals39易制毒化学品购买许可证或备案证明（如适用）Purchase Permit or Registration Certificate of Precursor Chemicals40危险化学品安全生产许可证、安全使用许可证或经营许可证（如适用）Hazardous Chemical Production/Safety Use/ Business Permit41危险化学品运输资质和剧毒化学品运输许可证（如适用）License for Transportation of Hazardous/Toxic chemicals42设备和生产工艺变化后的培训流程和培训纪录Training Update Process & Training records43机器（如电动葫芦等）的常规维护记录Machine Maintenance Record, e.g. Electrical Hoist44机器挂牌上锁程序，以及挂牌上锁的培训LOTO Procedure and LOTO Training Records45其他作业许可程序及培训记录，比如密闭空间进入、登高等Work Procedures and Training Records of Entering Confined Space, Work at Height, etc.46建设项目竣工的消防验收批复/备案证明（包括新、改、扩建项目）Fire Protection Check and Acceptance (FPCA) Approval/Registration47定期消防执法检查记录（公安消防部门，如适用）Regular On-site Inspection Records from Fire Bureau48危险化学品仓库允许存放量（由公安消防部门确定）Maximum Allowable Storage Amount in Hazardous Chemical Warehouse49消防演习记录(1.8)、灭火器使用培训记录(2.36) Fire/Evacuation Drill, Training records on use of Fire Extinguishers50应急预案Emergency Preparedness Plan51报警设备测试记录Maintenance Records of Emergency Alarm Systems劳动用工Labor and Human Right52员工档案，包括员工身份证号码和进厂时间的汇总记录Records of ID Number and Entry Date of Employees53人事招聘和薪资政策Personnel Recruitment and Compensation Policy54保护员工免受歧视和骚扰，以及允许工人自由结社的书面声明/政策Discrimination, Harassment, and Freedom of Association Policies55不使用狱工，抵押劳工，禁锢劳工，以及不强迫用工的政策A Policy to Ensure They Do Not Use Involuntary, Prison, Bonded or Indentured Labor56员工投诉处理流程Dispute Resolution Procedure57工厂所在地最低工资标准的文件Local Government’s Document on Local Minimum Wage58工厂关于计件工资的政策（如适用）Piece Based Wage Policy (If applicable)59过去一年的工人的薪资表Payroll Records at a Minimum of One Year60过去一年的工人的考勤记录Time Records at a Minimum of One Year61过去一年用于发工资的银行对帐单Bank Statement for Employee’s Salary62实习生、未成年工使用情况记录Working Conditions of Intern & Young Labor。