验厂文件清单
FCCA验厂文件清单
FCCA验厂文件清单FCCA验厂文件清单1.员工培训程序, 培训方案, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records主牵头部门：综合部2. 虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records主牵头部门：综合部3. 锐利金属工具控制程序及记录Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records主牵头部门：缝纫部4. 危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure (physical, chemical, microbiological ) and risk control and inspection records主牵头部门：工艺部5. 设备清洁及修理程序，修理方案及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records主牵头部门：设备部6. 质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牵头部门：综合部、品管部7. 客户投诉处理程序Customer complaint handling procedure主牵头部门：品管部8. 产品召回程序Product recall procedure主牵头部门：品管部9. 原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records主牵头部门：仓储部10. 产品开发控制程序及记录Product development procedure and records主牵头部门：技术部11. 试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records主牵头部门：方案部12. 产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports主牵头部门：品管部13. SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records主牵头部门：品管部14. 功能测试规定及记录Product function testing instruction and records主牵头部门：品管部15. 订正预防措施程序及订正预防措施报告Correction and preventive action procedure and CAP reports主牵头部门：品管部16. 供给商挑选及认可程序, 供给约定期评估程序及报告Supplier assessment and approval procedure and records 主牵头部门：选购部17. 客户验货报告Client product inspection report主牵头部门：品管部18. 原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部19. 制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部20. 成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部其他：21.全厂组织结构图：综合部22.QC组织结构图：品管部23.关键工序制程能力Cpk分析资料：工艺部24.工厂简介/营业执照/质量手册：综合部25.ISO证书：综合部26.机器设备清单（需要表格）：设备部27.机器保养修理方案书/记录（需要表格）：设备部28.量具校正方案/纪录（需要表格）：品管部29.有害物/平安操作/模具控制记录（需要表格）：设备部30.产前会议记录：方案部31.原材料进/出仓记录：仓储部32.IQC/IPQC/FQC检验标准及纪录：品管部33.选购物料清单及其标准记录（需要表格）：品管部、选购部34.成品出货纪录：仓储部35.供给商评估程序及评估报告（需要表格）：选购部36.国际标准复印件(如UL, BIFMA, EN等)：技术部37.产品测试报告：品管部38.生产作业指导书：工艺部、生产部门39.试生产记录：创造部、缝纫部、涂装部40.备用设备\工具\配件记录41.制程控制统计表\图.：品管部42.岗位职责描述:综合部43.质量会议记录：品管部44.生产方案及生产进度表：方案部45.供给商管理：选购部46.生产工序流程图：工艺部47．客户投诉记录：品管部48．保养修理记录：设备部49．计量器具校准记录：品管部50．测量仪器的检验书：品管部51．不合格品的控制程序、记录：品管部52．首件样品评估确认程序：品管部53．员工培训记录（上岗、技能）：综合部54．外发产品检验报告：品管部文档内容到此结束，欢迎大家下载、修改、丰富并分享给更多有需要的人。
验厂清单
一、资料清单1、营业执照2、税务登记证及国税/地税副本3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）4、当地最低工资证明5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书6、员工登记表及花名册7、未成年工登记证及未成年工健康检查表8、劳动合同9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）10、相关的一年内工资（含工资计算方法）11、员工离职记录12、最新版本的当地劳工法13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书16、安全主任资格证书及厂方委任书17、排污许可证/环保许可18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录20、生产与安全检查合格证21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明23、排污许可证／环保证24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）28、设备操作规程及及检查记录29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）35、员工意见及谈判记录36、社会责任自我评估报告37、工厂平面图38、组织结构图；39、宿舍管理规定；40、保安制度及其交接班记录。
RBA验厂文件清单(含附件全套Excel)
12 months, but date back to last 24 months) 监测报告以及符合强迫劳动政策的纠正措施计划（最近12个月，但追溯至最近24个月）
14. Policy and procedure on prohibiting forced labor 禁止强迫劳动的政策和程序
- stating no government issued identification or personal documents originals are held or stored. 声明没有政府发放的证件和个人证件的原件被扣押
4. Grievance records (last 12 months, but date back to last 24 months) 申诉记录（最近12个月，但追溯至最近24个月） 5. Contracts with labor agencies, labor brokers, labor service providers (last 12 months, but date back to last 24 months) 与劳工机构，劳工经纪人，劳工服务提供者的合同（最近12个月，追溯至最近24个月） 6. Employment letter/ agreement/ contract (Included contracts for migrant worker and labor agent workers) 雇佣信/协议/劳动合同（包括外劳和劳务派遣工的合约） 7. Documentation on fee disclosure for the workers (including fee deduction and reimbursement records if fees and penalties are deducted 给工人有关所收费用的公开文件（如果发生费用扣除和罚款记录，要包括费用扣除和退还记 录）
BV质量验厂文件清单
BV质量验厂文件清单List of documents to be reviewed during audit – for reference1. Quality Manual (including quality policy, objectives,organization chart, jobdescription, reference to / procedures for the Quality Management System)品质手册(包括质量方针，质量目标，组织架构图，工作职责描述，及与品质管理体系相关的程序)2. Management Review (procedure, agenda, report)管理评审(程序，议题，报告)3. Internal audit documents (procedure, plan, audit report)内审文件(程序文件，计划，评审报告)4. Supplier Control documents (supplier approval control procedure / criteria, list ofapproval supplier list, supplier evaluation records)供应商管控文件(供应商评估控制程序/标准，合格供应商明细，供应商评估报告)5. Document Control procedure (including that for record keeping)文件控制程序(包括记录文件)6. Inspection Specification / Instruction (including IQC, In-process, Final)检验标准/指导(包括来料检验，制成检验及终检)7. Work Instruction for each manufacturing process作业指导:所有生产工序的指导8. Procedure for definition and reporting of “incident”事故定义及报告程序9. Product recall procedure产品招回程序10. Customer complaints procedure and complaint records客户投诉程序及记录11. Corrective Action reports (related to incident, internal audit, complaint, etc)改善措施报告(与事故，内审及投诉等相关的)12. Test records on Traceability system追溯体系的测试记录13. Equipment maintenance documents (plan, procedure, record)设备保养文件(保养计划，保养程序及保养记录)14. Calibration of monitoring & measuring devices (plan, procedures, records)监控及测量仪器的校验(计划，程序文件，记录)15. Written procedure for handling glass and hard clear plastic breakages Cleaningschedule and procedure书面玻璃及利器管控程序和清理安排16. Waste handling / storage procedure or record废品控制/存储程序及记录17. Pest control documents (list of trained pest control staff, contract with external pestcontrol agency, pest control inspection record, bait documentation) 虫害控制文件(专业虫害控制人员名单，与外部虫害控制公司的合同书，虫害控制记录等)18. Process flow documentation工艺流程文件19. Record / plan for “Hazard Analysis” of the entire production processes全部流程的风险评估计划及记录20. Hazards Assessment records during product design and development产品设计及开发过程中的风险评估记录21. Monitoring records of foreign body detectors (e.g. daily sensitivity records of metaldetectors)外来物品探测器(比如:每日金属探测记录)22. Broken needle procedure & records (if applicable)断针控制程序及记录(如果适用)23. Sharp tool control procedure & records (if applicable)利器控制程序及记录(如果适用)24. Nonconforming product control procedure不良品控制程序25. Guidance on quantity checking产品数量检查指导26. Approved reference samples合格样品27. Control procedure for equipment failure and process deviation 不良仪器的管控程序及隔离控制28. Factory’s own training program (plan, procedure, records)工厂内部的培训计划(计划，程序，记录)29. BS 5852 Standard RegulationBS 5852 標準守則。
人权验厂文件清单
社会责任（人权）验厂文件清单
1.营业执照、税务登记副本
2.厂房平面图
3.组织架构图
4.员工花名册
5.员工手册
6.劳动合同
7.员工档案
8.请假单
9.离职申请表
10.最近12个月的考勤记录
11.最近12个月的工资表
12.当地政府最低工资标准文件
13.竣工验收报告、消防验收报告
14.最近3个月的社保缴费凭证、社保局证明、社保花名册、政
府关于社保缴纳方面的文件
15.工伤事故记录
16.食堂卫生许可证、健康证
17.未成年工备案登记表、体检表
18.特种设备年检报告（电梯、锅炉、吊车、叉车等）
19.特种设备操作证
20.环保证明文件（环评文件、排污许可证、污染物排放检测报
告）
21.有毒有害车间空气质量（噪音、粉尘、有机物含量）检测报
告
22.职业病体检报告
23.饮用水水质化验报告
24.每年2次的消防演习记录、每年1次的急救培训记录（BSCI）
25.化学品安全培训记录
26.其他培训记录
27.危险废物处理商的经营许可证、危险废物转移五联单
28.综合计时批文
29.化学品清单、MSDS
30.岗位风险评估、孕产妇风险评估
31.员工代表文件
32.设备清单、设备安全操作规程
33.社会责任程序文件、安全卫生程序文件
34.紧急医疗互助协议、垃圾处理回收协议
35.电工证、急救员证
36.生产记录（生产日报表、成品半成品检验记录、仓库入库单、
出库单）。
供应商验厂文件清单(Excel可编辑)
18 近三个月的“生产计划达成率统计表”
生 21 近三个月的ECR/ECN（“工程变更申请/通知单”）和近一个月的材料承认书 产 22 生产设备维护保养计划及相应的设备维修、保养记录（近一个月）
23 物质的控制与管理稽查计划(供应商、内部）与相关记录
24 与我司所采购产品相关之规格书、检验标准（来料、制程、最终）、作业指导书 其 25 危险废弃物处置协议 他
26 与我司所采购产品相关材料的采购记录（协议、订单） 27 与我司所采购产品相关的第三方检测报告 28 应急演练计划及记录 说明：验厂小组正式对供应商审核的前，由采购部将此清和可靠性之试验标准或试验计划、记录
12 检测设备和试验设备之校验与维护（包括台帐、标识、校准和检定、存放）记录
13 不合格品处理的“纠正和预防措施报告书 14 检测设备和试验设备之校验与维护计划
15 常用物料安全库存管理规定、报价分析管理规定
采 16 近一月的“生产计划安排表”（周、日）及对应的“生产日报表”记录 购 17 对供应商管理审核的计划及相应记录
4 管理手册、程序文件、作业指引（质量、职业健康安全环保方面）
5 品质控制流程图
6 品质目标（包括产品出货不良率）统计表 7 公司年度培训计划及各类特殊工种和质量控制人员的培训、考核记录
8 品质改善会议记录
品 9 客户报怨或客户投诉或客户退货处理规定、报告
质 控
10 近一个月的IQC进料检验记录、PQC过程检验记录、OQC出货检验记录
供应商评审所需要的文件清单
为了节省双方时间及提高工作效率，工厂实地审核当日，请供应商准备好以下文件清单（不限于），并安 排好品质、相关陪同人员。谢谢！
别 类 NO
文件名称
SEB验厂文件清单
SEB验厂文件清单1.公司资质文件-公司注册证书：证明公司的合法注册和运营状态。
-营业执照：证明公司在商务活动中的合法性。
-税务登记证：证明公司已完成税务登记手续。
-组织机构代码证：证明公司的组织结构和业务范围。
2.工厂证明文件-工厂营业执照：证明工厂的合法运营状态。
-厂房产权证明或租赁合同：证明工厂的房产权或租赁关系。
-厂房消防验收合格证明：证明厂房已通过消防验收，符合相关消防安全标准。
-厂房竣工验收合格证明：证明厂房已经完成竣工验收，符合相关建筑工程标准。
3.劳工管理文件-雇佣合同：员工与公司之间的法律文件，包括工资、工时、职责等条款。
-人力资源政策：公司的人力资源管理政策和规定。
-劳动合同：员工与公司之间的法律文件，规定双方的权利和义务。
-工资单或银行转账记录：记录员工工资发放情况的文件。
-劳动保护措施证明：证明厂内为员工提供了必要的劳动保护设施和措施。
4.生产安全文件-产品合格证明：证明产品符合相关质量标准和安全要求的文件。
-生产设备维护记录：记录生产设备的维护和保养情况。
-防火安全措施证明：证明工厂拥有必要的防火设备和安全措施。
5.环境保护文件-环评报告：环境保护部门对工厂环境评估的报告。
-废水、废气排放许可证：工厂排放废水和废气的法律许可证。
-废弃物处理合同：工厂委托专业机构处理废弃物的合同。
-环境保护方案：证明工厂采取的环境保护方案和措施。
6.财务文件-财务报表：公司的财务情况和经营状况的报表。
-交税记录：公司的税务缴纳记录，包括增值税、所得税等。
-工资缴纳记录：证明公司按时缴纳员工工资的记录。
以上是SEB验厂文件清单，涵盖了公司资质、工厂证明、劳工管理、生产安全、环境保护和财务等方面的文件。
这些文件是SEB验厂的基本要求，通过提供这些文件，可以让SEB对厂家的合规性和可靠性做出评估。
验厂所需文件清单
验厂所需文件清单第一篇：验厂所需文件清单验厂所需文件清单1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。
2、工资表（过去十二个月）3、请假条（近三个月的）4、辞职申请表（近三个月的）5、辞职人员工资表（近三个月的）6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）7、劳动合同8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。
9、工商营业执照。
10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。
11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。
12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。
14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。
16、厂规或员工手册17、政府有关当地最低工资规定文件。
18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。
19、未成年工体检及劳动局登记记录。
20、厂房平面图。
21、化学品清单。
22、机械设备维修计划第二篇：2009-11-22一般技术验厂所需的文件清单一般技术验厂所需要的文件清单1，公司简介2，公司组织框架图3，公司平面图4，供应商评审记录5，营业执照6，员工手册7，厂纪厂规8，宿舍管理制度9，招工指引或者程序10，人事记录，员工入厂登记（全体员工）11，劳动合同（全体员工）12，体检记录13，未成年工的登记以及工作安排14，综合计时15，社会保险交付记录16，请假单17，离职记录18，警告信19，考勤卡20，记件（台产（记录21，当地政府最底工资发放标准22，一年的员工工资发放表23，有工人签字的工资条24，工资扣除或者罚款记录25，厂房建筑结构安全合格证26，厂房消防合格证27，公司健康安全政策28，（消防、安全）安全主任资格证明29，消防（急救）人员资格证书30，消防、紧急疏散、急救的培训计划以及记录（照片）31，电梯、起重机等设备登记准用、验收、年检合格证32，特种作业人员资格证书33，设备维修工技术资格证书34，锅炉、压力容器使用登记证、年检合格证35，化学危险品仓库（张贴MSDS；危险品使用须知）36，化学危险品仓库管理员上岗培训证书37，车间有毒有害作业环保测试报告38，发电机噪音测试报告39，排污许可报告、环保检测报告40，食堂卫生许可证、工作人员健康证41，医护人员资格证书42，工伤事故处理记录以及防范措施43，定期杀虫记录44，保安守则、条例、上岗证45，工会组织会议记录、工会代表选举程序以及职责B安全生产（现场评估）1，所有部门消防通道、箭头方向正确（主消防通道：2米，次0。
验厂文件清单
10 环境监测报告（含车间空气、噪音；生活用水等） 11 社保缴费凭证、缴费人员名单 12 社保达标证明 13 特殊工种上岗证（电梯、电工、空压机） 14 特种设备登记表/检测报告（电梯、空压机） 15 安全主任资格证书（任命书、培训结业记录） 16 职业病体检报告（化学品使用岗位） 17 未成年工登记证/体检报告 18 危险废弃物转移合同/危险废弃物接收公司资质、道路运输许可证、营业执 照/危险废弃物转移联单
19 当地最低工资标准公告 20 化学品安全资料 21 厂规厂纪及工资工时政策培训纪录 22 机器设备维修安全培训纪录 23 紧急应变培训纪录紧急事故演习及培训纪录/照片 24 灭火器知识培录
验厂文件清单 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 PPE（个人防护用品）培训纪录 花名册/劳动合同/入职表 IQC/IPQC/QA/生产日报/断针记录/设备维修记录、仓库账本、收发单 请假单 工伤记录/调查报告 工人代表开会记录 EHS开会记录 意见箱、意见箱开箱检查记录 药箱、药箱检查记录 消防器材检查表 安全逃生方向牌张贴高度需1M以下，且标示牌缺少不足。（楼道） 安全出口指示牌（所有带电的）需要有点检记录 车间用矿泉水等瓶装化学品且未标示、未放置二次容器内/化学品以及化学 品空桶随意放置 相关岗位员工未佩戴劳保用品 部分消防通道/消防器材被堵塞 水电统计 工资/考勤 所有针车要安装挡针板 所有利器要捆绑（含小剪刀等） 岗位风险评估未贴到相应岗位 劳动安全用语标签 仓库没有通道、货物堆放高度超过2M要有警示标语
验厂文件清单 1 2 3 4 5 6 7 8 9 营业执照、税务登记证、组织机构代码证 厂区平面图 员工花名册 工厂组织架构图 员工手册 建筑工程竣工验收意见书（涵盖厂区及宿舍区内建筑）/房产证或房屋租赁 合同 建筑工程消防验收意见书（涵盖厂区及宿舍内建筑） 食堂承包合同、卫生许可证 环评报告/环评批复
ISO验厂文件清单
Resource requirements
Improvement for the validity of quality management system
iso验厂文件清单disney验厂文件清单验厂文件清单elevate验厂文件清单ics验厂文件清单iso9001文件清单iso外来文件清单iso14001程序文件清单iso9000外来文件清单iso9001受控文件清单
Section 1: General Organization Structure
是否有记录控制程序？
3.11
Does the factory document all process and product changes?
过程和产品的变更，是否都保留记录？
3.12
Does the factory have CAPA procedure?
是否有纠正预防措施程序？
3.13
Are the management review conducted at least annually, documented and include the evaluation of below?
1.2
Are there appropriate arrangements in case of absence of key staffs? Are there any supporting document or record?
主要人员不在时是否有替代安排?有何种支持性的文件或记录？
沃尔玛验厂文件清单(FCCA)
3 材料/产品控制 品质部 过程作业指导书/规范 4：功能测试记录 5：成品出货检验记录 6：来料/过程/成品/不良处置记录
4 不良品控制/改善 品质/生产
成品作业指导书/规范 7：各程序检验流程图
不良品控制程序
1：不良品处置流程图 供）
2：不良品处置重检记录 3：纠正预防措施记录（2，3生产提
纠正和预防
5：谢备维修保养记录 6：设备点检表 7：产品试产记录 8：生产计划与日报表
9：合同订单评审表 10：合同订单履约情况统计表（1年） 11：化学品清单 12：MSDS
13：出入库单 14：出入库台账 15：通用物料收发记录 16：现场设备标识
17：化学品二次容器 18：磷化、喷塑、焊接参数记录
1：年度合格供应商清单 2：供应商调查表 3：供应商评审表 4：供应商资质资料 4：采购单/采购合同 5：原料第三方测试报告 6：供应商月/季/年表现统计表（品质协 助） 1：客户输入资料物品记录单 2：设计变更记录 3：BOM表
4：质量周会或月度会议记录（要有分析图表） 5：质量目标周或月统计
测试作业指导书 1：量具台账 2：量具校准计划 3：量具检校证书（贴合格证）
5
测量控制
品质/采购 原材料第三方测试 4：塑粉、板材、管材等主件，配件材质第三方测试报告（采购提供）
实验室管理
5：实验室操作人员第三方培训合格证 6：SPC,CPK统计分析
4：产品与各工序作业指导书 5：设备作业指导书 6：样品记录清单
7：模治具台账 8：易损件或重要零配件清单
年度培训计划
以上培训最好有试卷，分数以做培训效果/考核证明
质量手册
1：程序文件：共36份（详见程序文件目录）程序文件来自2：程录文件目录2
验厂检查资料清单(验厂标准文件)
负责部门
人力资源
手袋工厂
铁罐工厂 铁罐仓储 手袋仓储 品管课
存放地点
人力资源
行政课 行政课 行政课 行政课
Hale Waihona Puke 二.证书/测试报告记录资料/现场
1 组织架构图（工厂、COC、安全生产委员会）、工厂平面图 2 营业执照、机构代码、外商投资批准书 3 房屋安全鉴定报告/房屋租凭合同（楼面承载重量通知） 4 建设用地规划许可证/建筑工程消防验收意见书 5 最低工资标准/加班工时批准表（综合计时申请） 6 建设项目竣工环境保护验收的批复 7 工作场所空气、噪声检测报告/环境检测报告 8 末梢水检验报告/饮用水检测报告 9 叉车检验报告 10 ISO9001证书 11 保安外包合同书 12 电梯检验报告（电梯使用登记证副本）、电梯保养协议书 13 食堂卫生许可证、食堂承包协议书/厨工卫生许可证 14 垃圾处理协议、危废经营许可证，处理合同，危废转移联单 15 急救培训证明/工厂危害评估记录 16 员工表达意见系统/员工代表会议记录 17 职工健康检查评价报告
验厂检查资料清单（验厂标准文件）
序号
检查项目
一.验厂文件
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
员工手册 雇用程序 环境健康安全管理程序 反歧视程序 禁止强迫劳动程序 投诉程序 禁用童工程序 未成年工保护程序 自愿加班工作指引 自由结社程序 劳保用品使用指引 利器管理规定 玻璃管理规定 危险化学品管理办法 废物处理管理规定 急救程序 应急救援预案 食堂管理规定 断针换针管理规定 工伤事故调查处理程序 动火作业管理制度 薪资管理制度
验厂一般的文件清单
一般的文件清单（仅供内部使用）劳工与人权1、全体在职员工（包括正式合同工和劳务派遣工）的花名册、人事档案、劳动合同2、过往12个月全体员工的薪资表、考勤记录、请假记录（包括年假、事假、病假、婚假、产假等）3、过往12个月内的员工违纪处罚通告、罚款记录及罚款交费凭证4、员工手册——关于工作时间、工资、福利待遇的相关规定，休假规定，奖惩规定等5、关于反对歧视、禁止强迫劳动、公平对待员工、员工结社自由方面的书面政策文件6、招聘程序、流程，入职体检的相关要求，入职体检报告等7、关于自愿加班的书面政策文件，员工加班申请记录表8、工会或员工组织的选举记录、会议记录9、关于员工反馈、意见的收集及处理程序、记录10、近3个月内离职员工的离职记录及薪资结算记录11、近3个月内的社保缴费记录、发票等Health & Safety 健康与安全1、厂房、宿舍楼的消防验收合格证，防雷装置验收合格证、检测报告2、a) 特种设备（电梯、叉车、电动葫芦、空压机、锅炉等）的使用许可证，b) 特种设备（电梯、叉车、电动葫芦、空压机及安全附件、锅炉等）的最新的检测报告c) 特种作业人员（电梯、叉车、电动葫芦、空压机、锅炉、电工、金属焊接和切割、X-RF 等）的资格证3、生产区域及生活区域饮用水水质检测报告4、车间空气质量、噪声检测报告／作业场所职业健康影响效果评价报告5、职业病健康检查报告，个人防护用品使用知识培训6、电工所使用的绝缘器具（绝缘手套、鞋等）的绝缘性能校验报告7、各岗位针对健康、安全方面的风险评估报告、评估后采取的风险控制措施8、火灾等紧急事故应急程序；对员工进行应急程序的培训记录，安全主任资格证书、消防控制中心操作员资格证书9、消防疏散演习记录（生产区域和生活区域），消防设备使用知识培训10、所有消防设备的定期检查记录，消防系统委外保养合同和记录11、饭堂卫生许可证、所有厨工的健康证12、接触有毒有害化学品人员的资格证书、培训记录13、化学品清单及相关的物质安全资料表（MSDS)14、工伤、事故调查处理程序、记录15、急救药品清单，药箱检查记录、换药记录，初级急救人员培训记录Environmental 环境1、建设项目环境影响评价报告及当地环保部门的批复，排污许可证、环保“三同时”验收报告2、工厂有害废弃物清单，有害废弃物处理、转移记录（回收商资格证书、回收合同）3、工业废水、生活污水的排放监测报告4、工业废气（车间废气排放口、厨房油烟、火烟以、锅炉废气及发电机尾气）排放监测报告5、厂界噪声监测报告6、其他辐射设备（如X-RF, X-Ray检测仪器）的使用许可证。
验厂资料文件清单
CSR & QMS验厂要求文件清单
1.社会责任资料准备：公司营业执照劳动法及公司所属地的安全生产法律法规文件，当地政府关于福利津贴的规定 公司组织架构图工厂消防验收证明工厂平面布局图、逃生路线图员工手册全体员工花名册、员工个人档案（身份证明复印件、入职登记表等）厂规厂纪、奖惩制度在职员工劳动合同（经劳动局审批后的合同）公司人事招聘制度、解聘制度薪资制度、福利津贴制度员工考勤打卡原始记录、考勤工时统计记录最近12个月的员工薪资条及发放记录最近12个月社保缴费凭证消防演习管理制度及记录若有工会，提供工会制度与工会组织架构图及管理人员名单职业健康安全制度、工伤记录、职业健康安全评估记录、孕妇及新生妈妈职业健康安全风险评估记录环境监测记录：噪音、水质、空气，化学品管理（MSDS表）若有食堂与宿舍：提供相关管理人员健康证、卫生许可证以及卫生指标监控记录，食堂有食物储藏条件规范等等离职员工管理制度及离职人员记录及工资发放记录2.质量体系资料准备：ISO证书公司组织架构图品质管理部组织架构图品质手册所有最新的程序文件、作业指导书、检验标准书最近期管理评审最近期内审报告最近3个月进料检验记录、首件检验记录、制程检验记录、出货检验记录、不合格品处理记录最近6个月纠正预防措施记录（进料、制程、出货、客诉）最近12个月的客户满意度调查记录检测仪器校验记录（外校、内校、免校）最近6个月的出货记录（出货统计表）及问题点设备保养记录与维修记录、特种设备操作人员资格证书（电梯、叉车、锅炉等等） 供应商评估与选择记录供应商绩效表现评估记录近12个月采购原材料订单合同过程品质统计与分析记录确认样管理（客户确认样与原材料确认样）工程变更管理（包括客户变更管理）：评审、验证、确认及确认样管理、刀模管理，图纸（或版型）管理；客户订单评审记录环境监控记录产品的追溯管理：仓库FIFO，批次管理，ERP管理。
BSCI验厂所需要的文件清单
A
4.
有关员工结构的公司数字列表
A
5.
管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表。
B1
6.
高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施BSCI行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据。
B1
7.
书面形式的计划生产能力。
4.9后道，整烫记录
4.10后道，仓库进出记录
4.11断针记录单
4.12生产日报表
6.1消防设备清单
6.2消防安全组织结构
6.3消防安全培训记录
6.4消防演习照片,记录
6.5消防设备检查记录
6.6 急救安全培训记录,照片
7.自由结社和集体谈判
7.1工会制度
7.2工人组织,工会名单
7.3工会和员工代表活动记录
B.1
8.
记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估）(危险处理预案)
B.11
9.
所有员工的个人资料档案, 和劳动合同.
B.2
10.
分包商列表，包括生产部门名称和地址。
B.2
11.
对分包商遵守BSCI行为守则作出承诺的书面声明; 分包商工厂中社会责任改进的证明
B.2
12.
书面形式的公司社会责任方针
3.5产假,婚假,工伤记录
5.13个月保险的政府文件
5.2缴纳保险的凭证
5.3缴纳工伤保险的证明
2.文件证据
4.员工工资记录
6.消防安全
2.1营业执照,国税地税证件
2.2厂纪厂规;员工手册
2.3特种工种证书
人权验厂文件清单
人权验厂文件清单人权验厂文件清单工资表（过去十二个月）分解到各个部门人事花名册及员工个人档案OK劳动合同OK社会保险收据、花名册及合格证实文件等做假工商营业执照OK消防检查报告或合格证实文件提供三合一里边环安的证实文件消防演习记录、紧张疏散方案及工伤记录等OK环保证实文件OK厂规或员工手册OK政府有关当地最低工资规定文件OK设备平安许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）当地劳动局关于延伸加班之批文做假未成年工体检及劳动局记下记录无厂房平面图OK其它文件（视乎审核状况所需）文件审核清单1. 事故记录薄OK2. 化学品清单OK3. 有关的当地法律和规定文本OK4. 纪律处分日记簿5. 环保年检记录OK6. 当地社会保险局的宽免声明OK7. 工厂规章OK8. 消防演习记录OK9. 火灾撤离程序与暗示图OK10. 消防设施检查记录重新做11. 消防设施安装检查证重新做12. 危急化学品处理规程OK13. 危急化学品贮存室记录领用记录14. 从事危急化学品工作的工人清单要制作15. 健康和平安管理制度三合一体系的记录16. 工作时光纪录考勤17. 个人的劳动合同要讲有18. 机器保养记录剔除周日及节假日19. 机器操作规程OK20. 物料资料数据平安表收集收拾21. 医疗记录工伤记录2-3份22. 显示情愿／不肯意加班工作之每个工人关于加班工作的文件做假23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准做假24. 工资与工作时光记录做假25. 工资单做假26. 人事记录（附身份证复印件）人事档案27. 轮班记下簿交接班记录，考勤28. 社会保险年检证实做假29. 社会保险费缴付收据做假30. 培训记录OK31. 工资计算系统手工计算32. 工伤保险花名册五险合一33. 未成年工健康检查表无34. 未成年工记下批准无周一到周五正常上班天天8小时，周六加班8小时，旺季周三、周四加班天天两个小时，淡季依生产需求支配加班，法定节假日根据规定放假。
质量验厂常用文件清单
质量验厂文件资料清单1. 营业执照;2. 质量体系认证证书;3. 组织架构图;4. 质量手册;5. 程序文件;6. 质量体系内审计划;7. 质量体系内审记录:1）内审员资格证书;2）首末次会议;3）检查表;4）不符合项报告;5）内审报告8. 质量体系管理评审计划9. 质量体系管理评审记录:1）管理评审会议记录;2）管理评审报告;3）决议事项的跟进记录10. 主要生产设备清单;11. 设备保养计划;12. 设备保养记录;13. 仪器清单;14. 仪器校准计划;15. 仪器校准记录:1）外校报告;2）内校人员资格证书3）内校规程;4）内校报告16. 年度培训计划17. 培训记录:1）签到表;2）测试卷18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录;19. 新产品设计开发资料:1）产品规格书;2）BOM表(BOM);3）安规认证证书;4）样品检测报告5）试产记录;6）试产评估报告;7）作业指导书;8）检验标准;9）FMEA分析资料;10）产品质量控制计划（QC工程图.20. 订单评审记录;21. 新供应商资格评定报告22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表;23. 原材料采购订单;24. 原材料规格承认书25. 进料检验作业指导书;26. 进料检验标准;27. 进料检验样板清单及定期评估记录;28. 进料检验记录;29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告;30. 原材料保存周期规定;31. 原材料过期重检记录;32. 控制图表及超限处理记录;33. CPK应用指引;34. CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录;35. 生产作业指导书36. 制程检验作业指导书;37. 制程检验标准;38. 制程检验记录:1）首件检验记录;2）巡检记录;3）抽检记录39. 制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）40. 制程检验不良统计报表（周报/月报，柏拉图41. 停线管理规定及记录;42. 成品检验作业指导书;43. 成品检验标准;44. 成品检验记录;45. 不合格成品处理记录:1）返工、返修记录;2）重检记录3）纠正预防措施报告46. 成品入库单;47. 产品可靠性及环境测试计划及记录;48. 数据分析程序;49. 质量目标统计资料50. 客户沟通资料;51. 客户投诉处理程序;52. 客户投诉处理记录。
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Documentation list 所需文件清单
说明：除非特别说明，所有记录都要求至少提供最近六个月的记录。
相关文件
Business License/ Factory floor plan/Organization Chart/Production flow chart
(营业执照/工厂平面图/组织机构图/工艺流程图)
∙ISO 9001 Accreditation Certificate or other certificate (if available) ISO 9001 国际质量认证或其它认证（如有）
∙Quality Manual 品质手册
∙Quality Procedure/Working Instruction 品质程序及作业指导
∙Production Certificate(if applicable) 产品安全认证（如有）
Sec. 2 Goods Inwards 进料
Warehouse management procedure/policy 仓库管理程序/制度
∙Procedures for assessing incoming goods 进料检验规范
∙Inspection records 进料检验记录
∙Procedure for handling Concession orders 例外放行程序
∙Records for handling rejected items 不合格进料处理记录
∙Procedures for releasing incoming goods 进料发放程序
∙Records for releasing incoming goods 进料发放记录
∙Supplier records/ratings 供应商评估记录
∙Approved supplier list合格供应商名单
Sec.3 Area—Production 生产
Document Control Procedure 文件控制程序
∙New worker training records 新员工培训记录
∙Equipment/tool/mould list and maintenance record设备/工具/模具清单和维护保养记录
∙Production Meeting records 生产会议记录
∙Procedure for conducting In-process/final inspection 检验程序
∙Inspection instruction 检验规范
∙In-process/final inspection record IPQC和FQC检验记录
∙Procedure for handling Non-conforming items 不合格品控制程序
∙Records for handling Non-conforming items 不合格品处理记录
∙Pre-shipment inspection records产前样品检验记录
∙Internal procedures for RoHS &WEEE RoHS&WEEE的内部控制程序（如适用）
∙RoHS & WEEE audit record RoHS & WEEE的审核记录
∙Procedure for controlling Sharp tool 利器控制程序（如适用）
∙Sharp tool control record 利器发放回收记录（如适用）
∙Broken needle policy 断针控制政策（如适用）
∙Needle return and release records（如适用）
∙FSC policy 木材认证政策（如适用）
∙Glass items policy 玻璃制品控制程序 (如适用)
∙Records for handling broken glass items 碎损玻璃制品处理记录(如适用)
Sec.4 QA/QC
Testing equipment list and calibration records测试仪器清单和校验记录
∙Training plan 培训计划
∙QA/QC training records QA/QC 人员培训记录
∙Procedure for final inspection 成品检验程序
∙Final inspection instruction 成品检验规范
∙Facilities maintenance record. 设备保养记录
∙Internal audit record 内部品质审核记录
∙Management review record 管理评审记录
∙Quality objective statistic record 品质目标统计记录
Sec.5 Area— Logistics & After sales 物流和售后
Purchasing procedure 采购程序
∙Order contract with the supplier采购订单（最近三个月）
∙Order plan 采购计划（如有）
∙Order monitoring records 跟单记录（如有）
∙Staff training record 物流部门员工培训记录
∙Concession ordering procedure 特采程序
∙Customer complaint Procedure客诉处理程序
∙Customer complaint records 客诉处理记录
∙Corrective and preventative action procedure and record 纠正和预防措施程序和记录
∙Recall procedure 召回程序
∙Recall records 产品召回记录（如有）
Sec.6 Environmental
Environmental policy 环保政策
∙Pest prevention control record 虫害预防控制记录
∙Inspection report or permit on environment or waste disposal plants
环境审批报告/批文，污水处理设备批文
∙Hazardous material list(MSDS)
有害及危险物品清单（含物质安全数据表MSDS 文件）
∙Supplier environment monitoring or audit record供应商环境监测或审核记录
∙Records for employee education on environmental issues 员工环保教育记录
Sec.7 Social accountability
Employee labour contract员工劳动合同
∙Employee name list全体员工花名册
∙Quality employee name list质量人员花名册
∙员工身份证明Age documents for all employees
∙Young workers name enrolment records & Health examination Records, Registration Records未成年工花名册/未成年工健康检查证明及上岗审批手续等（如有）
∙Wages policy and structure for employees and workers员工薪资结构的相关政策
∙Payroll records and production records for past 3 months 最近一年的工资 / 生产记录
（a）Time card / attendance record最近一年的考勤记录
（b）Pay slip /wage sheet with workers’ signatures 最近一年的有工人签名的工资条/薪资表
∙Accident report procedures and record,
意外工伤事故处理程序和记录
∙Employee injured & Social insurance records
最近一年的工伤保险记录与社会保险缴纳证明或记录
∙Company rules and regulation and employee handbook 公司制度定和员工手册
∙Facilities safety operation certificate, and inspection report or specialized equipment including boiler, forklifts, elevators operation license, hygiene certificate, and cooker health certification, qualification or license of electrician, welding workers, and license of company nurse/doctor.
特种设备（锅炉/电梯/叉车）批文，特种人员工作岗位资格证书如电工/焊接工/医务人员/厨师/ 食堂工作人员健康证等
∙PPE delivery record劳保用品发放记录
∙Chemical material storage policy 危险化学品控制程序（如适用）
∙Fire drill, emergency evacuation plan or records 消防演习计划/记录
∙Fire safety inspection or Certificate 国家消防安全年检记录
Remark备注:
若有其它相关信息（不仅限于以上资料），如需烦请提交验厂人员审核。