VF验厂文件清单
GSV验厂最新审核文件清单
GSV验厂最新审核文件清单GSV验厂最新审核文件清单GSV验厂是很多美国采购商要求供应商通过的一个反恐验厂，目的是审核工厂的进出货安全、人员安全、运输安全、厂房安全、访客控制安全等问题，那么，如果进行GSV验厂反恐验厂，工厂将准备哪些资料以及如何准备这些资料以应对GSV验厂呢？根据最新的GSV验厂标准，工厂需要根据以下反恐验厂清单准备资料进行考核：1、文件资料C-TPAT安全控制程序安全协议保安岗位职责保安工作指引保安培训程序保安制度仓库安全工作指引船务部安全工作指引电脑安全及防止诈骗文件反恐培训材料反偷窃控制程序雇员身份证识别控制程序货物过剩短缺处理程序货物凭据管制程序货物守剩短缺处理程序计算机安全管理制度计算机使用安全守则紧急事故处理程序进口商安全标准离职雇员及终止合作商控制程序年度培训专案及计划2、资料记录IQC检查报告安全事件调查表报关单背景调查记录采购单出货通知书催办身份证通知书存仓期检查记录各部门员工花名册供应商评估表3、现场是GSV验厂的审核重点，审核员会通过员工访谈、查看CCTV监控录象等方法判断工厂的资料是否真实有效。
GSV验厂现场审核主要注意以下几点：是否有足够的标语提醒员工未许可不得进入限制区内员工在厂区是否配戴厂牌来访客人要配戴来访证公司内门窗必须具务防盗功能，厂区范围内四周及装货、卸货区安装主录像系统所有的建筑内外，停车区都要足够的安全警示标语聘前查验,背景审核和调查,包括最新的/定期的员工审查(根据使事由或职位敏感性)记录当然，GSV验厂还要准备很多文件才可以，如相关证件证书、保安、人事资料等。
Target最新VFA审核清单
2
序号
问题类别
问题
是否有文件和记录支持正在执行的制造控制计划？
审核结果
说明
3
制造控制计划 通过审查检查记录、测试报告和流程监控记录，验证生产流程图和制 造控制计划的执行情况
工厂是否有效地对产品类别执行预生产流程？
1. 确认工厂具有有效的预生产流程，以确保批量商品符合或超过客户 对质量和安全的要求，并不局限于在预生产会议（有关制造和产品类 型）上展开该流程，但有效的预生产流程必须由适当的团队组织审查 以下因素： a. 产品细节/规格 b. 批准样本（带有评论，如有） c. 过程流程图，包括对确定的质量参数的关键控制计划 d. 预生产风险评估（原材料、组件、结构、批量再现性和其他增 值过程） e. 测试要求及其结果 f. 根据初始/试运行 工厂是否具有 QC 和生产部门同时参与的预生产流程？ 1. 与生产和 QC 部门的工厂流程负责人面谈，检查其是否了解生产中 的关键流程以及随机模式结果。 2. 检查预生产流程相关记录，以确认质量控制、质量保证、产品开发 和批量生产流程负责人（如适用）均出席了预生产会议。需要观察实 际跟进行动和记录。 3. 必须确认或涵盖产品/生产风险的重要问题和关键点。
6
产品开发
序号
问题类别
问题
是否有需要获得客户批准的书面流程，以更改材料、组件、设 计或制造流程？
1. 如果更改原材料、组件和部件、设计、任何视觉效果，以及制造流 程/技术，而该更改可能影响最终产品安全性、成品的监管和质量要 求，则工厂必须以书面程序通知客户并获得批准。 2. 书面流程必须包括以下内容： - 必须对所有更改进行验证，如果需要， 必须提供第三方测试报告/ 证书。 - 必须制定内部和外部沟通计划，阐明获得客户的更改批准后需采取 的措施。 - 必须进行二次测试，以确保产品送去审批之前，符合所有质量、安 全和监管要求。
验厂资料准备清单
施，事故 应急求救 设施和辅 助生产生 活卫生设 施 配备专职或者兼职的安全生产管理人员 饭堂从业人员应有健康证 人员及培 接触职业病危害的劳动者上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查 训 工伤社会保险购买名单 职业健康监护档案 职业卫生培训
Hale Waihona Puke 厂区平面 布局建筑物
项目建立前通过安全卫生预评价 安全卫生三同时验收报告 消防验收合格证 防雷检测 (每年两次) 饭堂应有卫生许可证 安全生产许可证
生产设备 、装置 特种设备安全使用证\定期检测报告 特种作业人员取得操作资格证书
生产工艺 过程 劳动防护用品符合标准(供应商应取得资质/发放到位) 管理设 施，事故
验厂文件清单
Documentation list 所需文件清单说明：除非特别说明，所有记录都要求至少提供最近六个月的记录。
相关文件Business License/ Factory floor plan/Organization Chart/Production flow chart(营业执照/工厂平面图/组织机构图/工艺流程图)∙ISO 9001 Accreditation Certificate or other certificate (if available) ISO 9001 国际质量认证或其它认证（如有）∙Quality Manual 品质手册∙Quality Procedure/Working Instruction 品质程序及作业指导∙Production Certificate(if applicable) 产品安全认证（如有）Sec. 2 Goods Inwards 进料Warehouse management procedure/policy 仓库管理程序/制度∙Procedures for assessing incoming goods 进料检验规范∙Inspection records 进料检验记录∙Procedure for handling Concession orders 例外放行程序∙Records for handling rejected items 不合格进料处理记录∙Procedures for releasing incoming goods 进料发放程序∙Records for releasing incoming goods 进料发放记录∙Supplier records/ratings 供应商评估记录∙Approved supplier list合格供应商名单Sec.3 Area—Production 生产Document Control Procedure 文件控制程序∙New worker training records 新员工培训记录∙Equipment/tool/mould list and maintenance record设备/工具/模具清单和维护保养记录∙Production Meeting records 生产会议记录∙Procedure for conducting In-process/final inspection 检验程序∙Inspection instruction 检验规范∙In-process/final inspection record IPQC和FQC检验记录∙Procedure for handling Non-conforming items 不合格品控制程序∙Records for handling Non-conforming items 不合格品处理记录∙Pre-shipment inspection records产前样品检验记录∙Internal procedures for RoHS &WEEE RoHS&WEEE的内部控制程序（如适用）∙RoHS & WEEE audit record RoHS & WEEE的审核记录∙Procedure for controlling Sharp tool 利器控制程序（如适用）∙Sharp tool control record 利器发放回收记录（如适用）∙Broken needle policy 断针控制政策（如适用）∙Needle return and release records（如适用）∙FSC policy 木材认证政策（如适用）∙Glass items policy 玻璃制品控制程序 (如适用)∙Records for handling broken glass items 碎损玻璃制品处理记录(如适用)Sec.4 QA/QCTesting equipment list and calibration records测试仪器清单和校验记录∙Training plan 培训计划∙QA/QC training records QA/QC 人员培训记录∙Procedure for final inspection 成品检验程序∙Final inspection instruction 成品检验规范∙Facilities maintenance record. 设备保养记录∙Internal audit record 内部品质审核记录∙Management review record 管理评审记录∙Quality objective statistic record 品质目标统计记录Sec.5 Area— Logistics & After sales 物流和售后Purchasing procedure 采购程序∙Order contract with the supplier采购订单（最近三个月）∙Order plan 采购计划（如有）∙Order monitoring records 跟单记录（如有）∙Staff training record 物流部门员工培训记录∙Concession ordering procedure 特采程序∙Customer complaint Procedure客诉处理程序∙Customer complaint records 客诉处理记录∙Corrective and preventative action procedure and record 纠正和预防措施程序和记录∙Recall procedure 召回程序∙Recall records 产品召回记录（如有）Sec.6 EnvironmentalEnvironmental policy 环保政策∙Pest prevention control record 虫害预防控制记录∙Inspection report or permit on environment or waste disposal plants环境审批报告/批文，污水处理设备批文∙Hazardous material list(MSDS)有害及危险物品清单（含物质安全数据表MSDS 文件）∙Supplier environment monitoring or audit record供应商环境监测或审核记录∙Records for employee education on environmental issues 员工环保教育记录Sec.7 Social accountabilityEmployee labour contract员工劳动合同∙Employee name list全体员工花名册∙Quality employee name list质量人员花名册∙员工身份证明Age documents for all employees∙Young workers name enrolment records & Health examination Records, Registration Records未成年工花名册/未成年工健康检查证明及上岗审批手续等（如有）∙Wages policy and structure for employees and workers员工薪资结构的相关政策∙Payroll records and production records for past 3 months 最近一年的工资 / 生产记录（a）Time card / attendance record最近一年的考勤记录（b）Pay slip /wage sheet with workers’ signatures 最近一年的有工人签名的工资条/薪资表∙Accident report procedures and record,意外工伤事故处理程序和记录∙Employee injured & Social insurance records最近一年的工伤保险记录与社会保险缴纳证明或记录∙Company rules and regulation and employee handbook 公司制度定和员工手册∙Facilities safety operation certificate, and inspection report or specialized equipment including boiler, forklifts, elevators operation license, hygiene certificate, and cooker health certification, qualification or license of electrician, welding workers, and license of company nurse/doctor.特种设备（锅炉/电梯/叉车）批文，特种人员工作岗位资格证书如电工/焊接工/医务人员/厨师/ 食堂工作人员健康证等∙PPE delivery record劳保用品发放记录∙Chemical material storage policy 危险化学品控制程序（如适用）∙Fire drill, emergency evacuation plan or records 消防演习计划/记录∙Fire safety inspection or Certificate 国家消防安全年检记录Remark备注:若有其它相关信息（不仅限于以上资料），如需烦请提交验厂人员审核。
验厂清单
一、档案1 收集全厂现有员工有效身份证复印件（正反两面均需复印）和一寸照片2张，确认是否有虚假、借用他人或过期身份证。
2 确定验厂人员名单，将参加验厂人员的相关信息整理填入咨询师提供的花名册中。
9月份之前进厂但现在已经离职的人员全部做离职记录，9月之后进厂现在已经离职的人员不要列进花名册中。
3 所有离职人员在花名册上的“离职日期”一栏填入离职日期，并填写离职申请单。
4 确认花名册，检查并完善花名册中的所有信息。
5 根据最终确认的花名册确认每位员工的《人事档案表》、《劳动合同》及《厂牌》是否符合验厂要求，如不符合要求，则重新制作《人事档案表》、《劳动合同》及《厂牌》。
]6 打印《人事档案表》并给员工签名，签名必须是员工本人签字且签写的姓名应与身份证复印件上的名字保持一致，一定不能代签、不能用铅笔签字，应使用黑色的水笔签名；《人事档案表》只需员工在“员工签名”一栏签字以及“是否愿意加班”一栏填写“是”或“愿意”。
7 打印《劳动合同》并给员工签名，签名必须是员工本人签字且签写的姓名应与身份证复印件上的名字保持一致，一定不能代签、不能用铅笔、圆珠笔签字，应使用黑色的水笔签名；《劳动合同》只需员工在最后一页的“乙方签名”一栏签字，除此以外其他内容可不必填写；在“甲方签名”一栏盖法人章及公司公章。
8 提供正确的卡号以便完成系统考勤。
9 根据近期人员的请假情况（8-10名）填写请假条并给员工签名。
二、工时1 完成2010年9月至12月的工作时间计划表，并按照实际情况排班。
2 待花名册最终确认OK后，完成所有验厂人员9月份开始到验厂当日的考勤数据（其中周日固定休息），确保7天中有一天休息。
3 完成所有验厂人员8-10月份的工资，检查OK后打印成册。
4 按照打印出的工资表制作银行转账单。
5 按照银行转账单修改转账凭证。
6 将离职人员的工资表单独打印，补签名并填写日期（离职当日）。
7 制作验厂人员验厂前一个月发工资的验厂工资条并在验厂前将其发给员工查阅。
供应商验厂文件清单(Excel可编辑)
18 近三个月的“生产计划达成率统计表”
生 21 近三个月的ECR/ECN（“工程变更申请/通知单”）和近一个月的材料承认书 产 22 生产设备维护保养计划及相应的设备维修、保养记录（近一个月）
23 物质的控制与管理稽查计划(供应商、内部）与相关记录
24 与我司所采购产品相关之规格书、检验标准（来料、制程、最终）、作业指导书 其 25 危险废弃物处置协议 他
26 与我司所采购产品相关材料的采购记录（协议、订单） 27 与我司所采购产品相关的第三方检测报告 28 应急演练计划及记录 说明：验厂小组正式对供应商审核的前，由采购部将此清和可靠性之试验标准或试验计划、记录
12 检测设备和试验设备之校验与维护（包括台帐、标识、校准和检定、存放）记录
13 不合格品处理的“纠正和预防措施报告书 14 检测设备和试验设备之校验与维护计划
15 常用物料安全库存管理规定、报价分析管理规定
采 16 近一月的“生产计划安排表”（周、日）及对应的“生产日报表”记录 购 17 对供应商管理审核的计划及相应记录
4 管理手册、程序文件、作业指引（质量、职业健康安全环保方面）
5 品质控制流程图
6 品质目标（包括产品出货不良率）统计表 7 公司年度培训计划及各类特殊工种和质量控制人员的培训、考核记录
8 品质改善会议记录
品 9 客户报怨或客户投诉或客户退货处理规定、报告
质 控
10 近一个月的IQC进料检验记录、PQC过程检验记录、OQC出货检验记录
供应商评审所需要的文件清单
为了节省双方时间及提高工作效率，工厂实地审核当日，请供应商准备好以下文件清单（不限于），并安 排好品质、相关陪同人员。谢谢！
别 类 NO
文件名称
SQP FCCA VFE认证审核咨询报告清单
序号
审查点
公司现状 （Y/N/NA）
订单合同评审记录、客户样品管理、客户投诉、客户满意
12 度调查、出货排程、生产通知单、生产计划、生产日报、
N
入库出库单、领料单及相关程序文件
13
材料明细与产品规格、外来文件等受控保存及收发状况培训教材、培训记录及考核方式记 录
N
15 产品召回程序、产品召回标识追溯演习测试记录
第 4 页，共 8 页
第 5 页，共 8 页
第 6 页，共 8 页
第 7 页，共 8 页
第 8 页，共 8 页
N
31
质量目标统计，不良统计分析并将每月质量目标张贴于公 告栏。
N
32
质量方针与质量目标张贴于各车间公告栏内以示各员工熟 记
N
每台设备或工序必须挂有作业指导书、保养记录；如有停
33 用或者维修的，须挂有“暂停使用”或都“待维修”等标
N
识牌。
34
仓库、各车间的物料标识，标识（包括：订单号、品名、 规格、工序、数量、品质状况）
N
35
应急计划程序（如出现劳动短缺、原材料供应中断、设备 故障、停电停水、重大火灾地震等应急计划）及改进计划
N
36 纠正预防措施实施、跟踪改善结案情况。
N
责任人
相关支持文件
完成时间
《产品防护控制程序》
《虫害控制程序》
《光照度控制程序》 《利器控制程序》
《实验控制程序》
《试产控制程序》
《
产前会议程序》
N
27
实验室管理程序、实验设备操作指引、保养计划、保养记 录、测试标准、测试报告记录。
N
试产总结报告、每周或每月产前会议及品质检讨会议记录
验厂准备资料清单
验厂准备资料清单最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照。
2、税务登记证及国税/地税副本。
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。
4、当地最低工资证明。
5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。
6、员工登记表及花名册。
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。
8、劳动合同。
9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。
11、员工离职记录。
12、最新版本的当地劳工法。
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。
16、安全主任资格证书及厂方委任书。
17、排污许可证/环保许可。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。
20、生产与安全检查合格证。
21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。
22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。
23、排污许可证／环保证。
24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。
28、设备操作规程及及检查记录。
29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。
31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。
33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。
验厂所需文件清单
验厂所需文件清单第一篇：验厂所需文件清单验厂所需文件清单1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。
2、工资表（过去十二个月）3、请假条（近三个月的）4、辞职申请表（近三个月的）5、辞职人员工资表（近三个月的）6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）7、劳动合同8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。
9、工商营业执照。
10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。
11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。
12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。
14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。
16、厂规或员工手册17、政府有关当地最低工资规定文件。
18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。
19、未成年工体检及劳动局登记记录。
20、厂房平面图。
21、化学品清单。
22、机械设备维修计划第二篇：2009-11-22一般技术验厂所需的文件清单一般技术验厂所需要的文件清单1，公司简介2，公司组织框架图3，公司平面图4，供应商评审记录5，营业执照6，员工手册7，厂纪厂规8，宿舍管理制度9，招工指引或者程序10，人事记录，员工入厂登记（全体员工）11，劳动合同（全体员工）12，体检记录13，未成年工的登记以及工作安排14，综合计时15，社会保险交付记录16，请假单17，离职记录18，警告信19，考勤卡20，记件（台产（记录21，当地政府最底工资发放标准22，一年的员工工资发放表23，有工人签字的工资条24，工资扣除或者罚款记录25，厂房建筑结构安全合格证26，厂房消防合格证27，公司健康安全政策28，（消防、安全）安全主任资格证明29，消防（急救）人员资格证书30，消防、紧急疏散、急救的培训计划以及记录（照片）31，电梯、起重机等设备登记准用、验收、年检合格证32，特种作业人员资格证书33，设备维修工技术资格证书34，锅炉、压力容器使用登记证、年检合格证35，化学危险品仓库（张贴MSDS；危险品使用须知）36，化学危险品仓库管理员上岗培训证书37，车间有毒有害作业环保测试报告38，发电机噪音测试报告39，排污许可报告、环保检测报告40，食堂卫生许可证、工作人员健康证41，医护人员资格证书42，工伤事故处理记录以及防范措施43，定期杀虫记录44，保安守则、条例、上岗证45，工会组织会议记录、工会代表选举程序以及职责B安全生产（现场评估）1，所有部门消防通道、箭头方向正确（主消防通道：2米，次0。
验厂文件清单
10 环境监测报告（含车间空气、噪音；生活用水等） 11 社保缴费凭证、缴费人员名单 12 社保达标证明 13 特殊工种上岗证（电梯、电工、空压机） 14 特种设备登记表/检测报告（电梯、空压机） 15 安全主任资格证书（任命书、培训结业记录） 16 职业病体检报告（化学品使用岗位） 17 未成年工登记证/体检报告 18 危险废弃物转移合同/危险废弃物接收公司资质、道路运输许可证、营业执 照/危险废弃物转移联单
19 当地最低工资标准公告 20 化学品安全资料 21 厂规厂纪及工资工时政策培训纪录 22 机器设备维修安全培训纪录 23 紧急应变培训纪录紧急事故演习及培训纪录/照片 24 灭火器知识培录
验厂文件清单 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 PPE（个人防护用品）培训纪录 花名册/劳动合同/入职表 IQC/IPQC/QA/生产日报/断针记录/设备维修记录、仓库账本、收发单 请假单 工伤记录/调查报告 工人代表开会记录 EHS开会记录 意见箱、意见箱开箱检查记录 药箱、药箱检查记录 消防器材检查表 安全逃生方向牌张贴高度需1M以下，且标示牌缺少不足。（楼道） 安全出口指示牌（所有带电的）需要有点检记录 车间用矿泉水等瓶装化学品且未标示、未放置二次容器内/化学品以及化学 品空桶随意放置 相关岗位员工未佩戴劳保用品 部分消防通道/消防器材被堵塞 水电统计 工资/考勤 所有针车要安装挡针板 所有利器要捆绑（含小剪刀等） 岗位风险评估未贴到相应岗位 劳动安全用语标签 仓库没有通道、货物堆放高度超过2M要有警示标语
验厂文件清单 1 2 3 4 5 6 7 8 9 营业执照、税务登记证、组织机构代码证 厂区平面图 员工花名册 工厂组织架构图 员工手册 建筑工程竣工验收意见书（涵盖厂区及宿舍区内建筑）/房产证或房屋租赁 合同 建筑工程消防验收意见书（涵盖厂区及宿舍内建筑） 食堂承包合同、卫生许可证 环评报告/环评批复
验厂文件清单
Document List文件清单(Reminder: The original documents of items#1, #7, #8, #11, #12, and #9,#14~#16 (if applicable) , the certificate/ license and training records of #17  (if applicable) etc. need to be presented at the time of the audit. 注意：在审核当日必须提供审核员以下#1、#7、#8、#11、 #12项, 以及#9、#14~#16项(如适用) , 还有#17，#18 所述的证明/培训记录（如适用）的各项文件之原件).1.Business License (营业执照)2.Factory floor plan (工厂平面图)anization Chart (组织机构图)4.Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪)5.Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则)6.Employee handbook (员工手册)7.Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s writtendocument provided and has clear traceability. (需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受)8.Personnel file∙ ID copy (身份证复印件)∙Application with joining date (人事档案资料-包括入厂日期)∙Leave application (请假单)∙Resignation letter / record (离职信/记录)∙Rewards and punishment record (奖惩记录)9.Health examination report and registration for workers between 16 to 18 years old.(16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记)10.Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件)11.Payroll records and production records for past 12 months: (最近一年的工资 / 生产记录)(a)Time card / attendance record (工时卡/考勤记录)(b)Piece rate worker production record/ Piece rate wages calculation record(计件工生产记录及计件工资计算记录)(c)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑)(d)Pay slip /wage sheet with workers’ signatures (有工人签名的工资条/薪资表)(e)Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录)12.Insurance – Official Statement issued by Local Government and Insurance Receipt(保险-当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据)13Trade union representative election procedure, work union responsibilities and work union meeting minutes (工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录)14Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证)15Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证)16Discharge permit (for sewage, waste water, air emission, open burning etc.) (废气/废物/废水等的排污许可证明)17Factory safety records - 工厂安全管理记录Building structure safety license (厂房建筑结构安全合格证)Building fire safety floor plan, fire evacuation floor plan(厂房消防平面图, 紧急逃生图)EHS task force / Safety committee organization and/or procedure（环境健康安全组织/安全生产委员会架构图及/或工作程序）Accident / incident / illness record (突发事件/事故记录/病假记录)Special equipment permit / certificate (特殊设备许可证明)Operator’s license for special ty pe of work (forklift, elevator, electrician, etc) (特殊工种人员操作证)Hazardous inventory / waster inventory （危险物库存清单/废弃物库存清单）MSDS – Material Safety Data Sheet(化学品物质安全资料表)18Training record - 工厂培训记录甲、Emergency evacuation and fire fighting training （消防培训、演习记录）乙、 Machinery safety training （机器安全操作培训记录）丙、Chemical safety training （化学品安全使用培训记录）丁、Medical and first aid training （医疗与急救培训记录）戊、Hygiene / health training （卫生/健康培训记录）己、Others(if applicable) (其他培训记录如适用)。
验厂检查资料清单(验厂标准文件)
负责部门
人力资源
手袋工厂
铁罐工厂 铁罐仓储 手袋仓储 品管课
存放地点
人力资源
行政课 行政课 行政课 行政课
Hale Waihona Puke 二.证书/测试报告记录资料/现场
1 组织架构图（工厂、COC、安全生产委员会）、工厂平面图 2 营业执照、机构代码、外商投资批准书 3 房屋安全鉴定报告/房屋租凭合同（楼面承载重量通知） 4 建设用地规划许可证/建筑工程消防验收意见书 5 最低工资标准/加班工时批准表（综合计时申请） 6 建设项目竣工环境保护验收的批复 7 工作场所空气、噪声检测报告/环境检测报告 8 末梢水检验报告/饮用水检测报告 9 叉车检验报告 10 ISO9001证书 11 保安外包合同书 12 电梯检验报告（电梯使用登记证副本）、电梯保养协议书 13 食堂卫生许可证、食堂承包协议书/厨工卫生许可证 14 垃圾处理协议、危废经营许可证，处理合同，危废转移联单 15 急救培训证明/工厂危害评估记录 16 员工表达意见系统/员工代表会议记录 17 职工健康检查评价报告
验厂检查资料清单（验厂标准文件）
序号
检查项目
一.验厂文件
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
员工手册 雇用程序 环境健康安全管理程序 反歧视程序 禁止强迫劳动程序 投诉程序 禁用童工程序 未成年工保护程序 自愿加班工作指引 自由结社程序 劳保用品使用指引 利器管理规定 玻璃管理规定 危险化学品管理办法 废物处理管理规定 急救程序 应急救援预案 食堂管理规定 断针换针管理规定 工伤事故调查处理程序 动火作业管理制度 薪资管理制度
验厂一般的文件清单
一般的文件清单（仅供内部使用）劳工与人权1、全体在职员工（包括正式合同工和劳务派遣工）的花名册、人事档案、劳动合同2、过往12个月全体员工的薪资表、考勤记录、请假记录（包括年假、事假、病假、婚假、产假等）3、过往12个月内的员工违纪处罚通告、罚款记录及罚款交费凭证4、员工手册——关于工作时间、工资、福利待遇的相关规定，休假规定，奖惩规定等5、关于反对歧视、禁止强迫劳动、公平对待员工、员工结社自由方面的书面政策文件6、招聘程序、流程，入职体检的相关要求，入职体检报告等7、关于自愿加班的书面政策文件，员工加班申请记录表8、工会或员工组织的选举记录、会议记录9、关于员工反馈、意见的收集及处理程序、记录10、近3个月内离职员工的离职记录及薪资结算记录11、近3个月内的社保缴费记录、发票等Health & Safety 健康与安全1、厂房、宿舍楼的消防验收合格证，防雷装置验收合格证、检测报告2、a) 特种设备（电梯、叉车、电动葫芦、空压机、锅炉等）的使用许可证，b) 特种设备（电梯、叉车、电动葫芦、空压机及安全附件、锅炉等）的最新的检测报告c) 特种作业人员（电梯、叉车、电动葫芦、空压机、锅炉、电工、金属焊接和切割、X-RF 等）的资格证3、生产区域及生活区域饮用水水质检测报告4、车间空气质量、噪声检测报告／作业场所职业健康影响效果评价报告5、职业病健康检查报告，个人防护用品使用知识培训6、电工所使用的绝缘器具（绝缘手套、鞋等）的绝缘性能校验报告7、各岗位针对健康、安全方面的风险评估报告、评估后采取的风险控制措施8、火灾等紧急事故应急程序；对员工进行应急程序的培训记录，安全主任资格证书、消防控制中心操作员资格证书9、消防疏散演习记录（生产区域和生活区域），消防设备使用知识培训10、所有消防设备的定期检查记录，消防系统委外保养合同和记录11、饭堂卫生许可证、所有厨工的健康证12、接触有毒有害化学品人员的资格证书、培训记录13、化学品清单及相关的物质安全资料表（MSDS)14、工伤、事故调查处理程序、记录15、急救药品清单，药箱检查记录、换药记录，初级急救人员培训记录Environmental 环境1、建设项目环境影响评价报告及当地环保部门的批复，排污许可证、环保“三同时”验收报告2、工厂有害废弃物清单，有害废弃物处理、转移记录（回收商资格证书、回收合同）3、工业废水、生活污水的排放监测报告4、工业废气（车间废气排放口、厨房油烟、火烟以、锅炉废气及发电机尾气）排放监测报告5、厂界噪声监测报告6、其他辐射设备（如X-RF, X-Ray检测仪器）的使用许可证。
验厂资料文件清单
VF验厂文件清单
VF验厂文件清单第一篇：VF验厂文件清单VF（利丰）公司验厂文件审核清单VF公司认可证书WRAP环球服装生产社会责任组织IS9000/14000/18000国际标准组织质量/环保/安全卫生与安全上岗或职业认可证书/证件：工业安全主任消防训练急救员锅炉操作员电工技师电梯操作员工厂设备检查维修记录：消防设备厂房设备机器保养和维修机器操作安全和个人保护装备/用品工伤意外报告和调查程序严重工伤处理和紧急应变计划污水处理系统证明和污水化验报告政府部门查验报告或证明文件：建筑消防环保劳工卫生火警演习（包括消防、急救、疏散）报告记录工作安全规定食堂厨房职工健康证明工厂员工体检证明工厂安全委员会组织和执委名单：工作健康与安全委员会消防队伍急救工厂保安政策和员工对保安政策和程序认识的训练计划和纪录人事、工资和工人福利1·成文的聘用政策、程序和规定2·员工手册3·工厂厂规4·奖惩制度5·员工申诉/投诉机制和程序6·政府批文：营业执照/商业登记/工厂登记税务登记证消防/劳工/环保/建筑/卫生许可证工厂英文名称登记证明7·员工花名册8·员工人事档案9·员工劳动合同10·过去六至十二个月员工记录：出勤包括加班纪录工资表工资条或工人签收纪录银行自动过户交收记录11·社会保险缴款收据12·工人工会组织注册证明，执委名单和工会会议记录13·员工意见书记录，处理程序和工厂管理层回应记录14·宿舍准住证15·未成年工名单16·怀孕女工和妊娠假期中/后女工名单17·员工请假记录18·员工加班时数每月统计记录和累积总表19·警告或扣分记录第二篇：利丰(VF)验厂清单利丰（VF）贸易集团验厂审核清单(2009-09-07 22:09:55)转载标签：利丰（vf）验厂审核清单杂谈公司认可证书WRAP环球服装生产社会责任组织SA8000社会责任8000ISO9000/14000/18000国际标准组织质量/环保/安全卫生与安全上岗或职业认可证书/证件ü 工业安全主任ü 消防训练ü 急救员ü 锅炉操作员ü 电工技师ü 电梯操作员工厂设备检查维修记录ü 消防设备ü 厂房维修ü 机器保养和维修ü 机器操作安全和个人保护装备/用品分类：外商验厂工伤意外报告和调查程序严重工伤处理和紧急应变计划污水处理系统证明和污水化验报告政府部门查验报告或证明文件ü 建筑ü 消防ü 环保ü 劳工ü 卫生火警演习（包括消防、急救、疏散）报告记录工作安全规定食堂厨房职工健康证件工厂员工体检证明工厂安全委员会组织和执委名单ü 工作健康与安全委员会ü 消防队伍ü 急救工厂保安政策和员工对保安政策和程序认识的训练计划和记录人事、工资和工人福利1.成文的聘用政策、程序和规定2.员工手册3.工厂厂规4.奖惩制度5.员工申诉/投诉机制和程序6.政府批文ü 营业执照/商业登记/工厂登记ü 税务登记证ü 消防/劳工/环保/建筑/卫生许可证ü 工厂英文名称登记证明7.员工花名册8.员工人事档案9.员工劳动合同10.过去六至十二个月之员工记录：ü 出勤包括加班记录ü 工资表ü 工资条或工人签收记录ü 银行自动过户交收记录11.社会保险缴款收据12.工人工会组织注册证明，执委名单和工会会议记录13.员工意见书记录，处理程序和工厂管理层回应记录14.宿舍准住证15.未成年工名单16.怀孕女工和妊娠假期中/后女工名单17.员工请假记录18.员工加班时数每月统计记录和累积总表19.警告或扣分记录第三篇：FCCA验厂文件清单FCCA验厂文件清单1.员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牵头部门：综合部2.虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records主牵头部门：综合部3.锋利金属工具控制程序及记录 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records主牵头部门：缝纫部4.危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure(physical, chemical, microbiological)and risk control and inspection records 主牵头部门：工艺部5.设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, andmaintenance records主牵头部门：设备部6.质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牵头部门：综合部、品管部7.客户投诉处理程序 Customer complaint handling procedure主牵头部门：品管部8.产品召回程序 Product recall procedure主牵头部门：品管部9.原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牵头部门：仓储部10.产品开发控制程序及记录Product development procedure and records主牵头部门：技术部11.试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records主牵头部门：计划部12.产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports主牵头部门：品管部13.SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records主牵头部门：品管部14.功能测试规定及记录Product function testing instruction and records主牵头部门：品管部15.纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive action procedure and CAP reports 主牵头部门：品管部16.供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplierassessment and approval procedure and records 主牵头部门：采购部17.客户验货报告 Client product inspection report主牵头部门：品管部18.原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部19.制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部20.成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部其他：21.全厂组织结构图：综合部22.QC组织结构图：品管部23.关键工序制程能力Cpk分析资料：工艺部24.工厂简介/营业执照/质量手册：综合部25.ISO证书：综合部26.机器设备清单（需要表格）：设备部27.机器保养维修计划书/记录（需要表格）：设备部28.量具校正计划/纪录（需要表格）：品管部29.有害物/安全操作/模具控制记录（需要表格）：设备部30.产前会议记录：计划部31.原材料进/出仓记录：仓储部32.IQC/IPQC/FQC检验标准及纪录：品管部33.采购物料清单及其标准记录（需要表格）：品管部、采购部34.成品出货纪录：仓储部35.供应商评估程序及评估报告（需要表格）：采购部36.国际标准复印件(如UL, BIFMA, EN等)：技术部37.产品测试报告：品管部38.生产作业指导书：工艺部、生产部门39.试生产记录：制造部、缝纫部、涂装部40.备用设备工具配件记录41.制程控制统计表图.：品管部42.岗位职责描述:综合部43.质量会议记录：品管部44.生产计划及生产进度表：计划部45.供应商管理：采购部46.生产工序流程图：工艺部47．客户投诉记录：品管部48．保养维修记录：设备部49．计量器具校准记录：品管部50．测量仪器的检验书：品管部51．不合格品的控制程序、记录：品管部52．首件样品评估确认程序：品管部53．员工培训记录（上岗、技能）：综合部54．外发产品检验报告：品管部第四篇：验厂所需文件清单验厂所需文件清单1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。
质量验厂常用文件清单
质量验厂文件资料清单1. 营业执照;2. 质量体系认证证书;3. 组织架构图;4. 质量手册;5. 程序文件;6. 质量体系内审计划;7. 质量体系内审记录:1）内审员资格证书;2）首末次会议;3）检查表;4）不符合项报告;5）内审报告8. 质量体系管理评审计划9. 质量体系管理评审记录:1）管理评审会议记录;2）管理评审报告;3）决议事项的跟进记录10. 主要生产设备清单;11. 设备保养计划;12. 设备保养记录;13. 仪器清单;14. 仪器校准计划;15. 仪器校准记录:1）外校报告;2）内校人员资格证书3）内校规程;4）内校报告16. 年度培训计划17. 培训记录:1）签到表;2）测试卷18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录;19. 新产品设计开发资料:1）产品规格书;2）BOM表(BOM);3）安规认证证书;4）样品检测报告5）试产记录;6）试产评估报告;7）作业指导书;8）检验标准;9）FMEA分析资料;10）产品质量控制计划（QC工程图.20. 订单评审记录;21. 新供应商资格评定报告22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表;23. 原材料采购订单;24. 原材料规格承认书25. 进料检验作业指导书;26. 进料检验标准;27. 进料检验样板清单及定期评估记录;28. 进料检验记录;29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告;30. 原材料保存周期规定;31. 原材料过期重检记录;32. 控制图表及超限处理记录;33. CPK应用指引;34. CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录;35. 生产作业指导书36. 制程检验作业指导书;37. 制程检验标准;38. 制程检验记录:1）首件检验记录;2）巡检记录;3）抽检记录39. 制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）40. 制程检验不良统计报表（周报/月报，柏拉图41. 停线管理规定及记录;42. 成品检验作业指导书;43. 成品检验标准;44. 成品检验记录;45. 不合格成品处理记录:1）返工、返修记录;2）重检记录3）纠正预防措施报告46. 成品入库单;47. 产品可靠性及环境测试计划及记录;48. 数据分析程序;49. 质量目标统计资料50. 客户沟通资料;51. 客户投诉处理程序;52. 客户投诉处理记录。
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VF（利丰）公司验厂文件审核清单
VF公司认可证书
WRAP环球服装生产社会责任组织
IS9000/14000/18000国际标准组织质量/环保/安全卫生与安全
上岗或职业认可证书/证件：
工业安全主任
消防训练
急救员
锅炉操作员
电工技师
电梯操作员
工厂设备检查维修记录：
消防设备
厂房设备
机器保养和维修
机器操作安全和个人保护装备/用品
工伤意外报告和调查程序
严重工伤处理和紧急应变计划
污水处理系统证明和污水化验报告
政府部门查验报告或证明文件：
建筑
消防
环保
劳工
卫生
火警演习（包括消防、急救、疏散）报告记录
工作安全规定
食堂厨房职工健康证明
工厂员工体检证明
工厂安全委员会组织和执委名单：
工作健康与安全委员会
消防队伍
急救
工厂保安政策和员工对保安政策和程序认识的训练计划和纪录人事、工资和工人福利
1·成文的聘用政策、程序和规定
2·员工手册
3·工厂厂规
4·奖惩制度
5·员工申诉/投诉机制和程序
6·政府批文：
营业执照/商业登记/工厂登记
税务登记证
消防/劳工/环保/建筑/卫生许可证
工厂英文名称登记证明
7·员工花名册
8·员工人事档案
9·员工劳动合同
10·过去六至十二个月员工记录：
出勤包括加班纪录
工资表
工资条或工人签收纪录
银行自动过户交收记录
11·社会保险缴款收据
12·工人工会组织注册证明，执委名单和工会会议记录13·员工意见书记录，处理程序和工厂管理层回应记录14·宿舍准住证
15·未成年工名单
16·怀孕女工和妊娠假期中/后女工名单
17·员工请假记录
18·员工加班时数每月统计记录和累积总表
19·警告或扣分记录。