大宗商品贸易及风险课件
大宗商品贸易风险控制和管理
大宗商品贸易风险控制和管理1. 简介大宗商品贸易风险是指在大宗商品交易过程中，由于各种不确定性因素的存在，可能导致交易主体遭受损失的风险。
风险管理是指通过一系列方法和手段，对潜在的风险进行识别、评估、控制和监测，以降低风险对交易主体造成的负面影响。
本文档旨在阐述大宗商品贸易风险控制和管理的方法及策略，以帮助交易主体识别和应对潜在风险，确保交易的安全和稳健。
2. 大宗商品贸易风险类型2.1 市场风险市场风险主要包括价格风险、利率风险和汇率风险。
- 价格风险：由于市场供需关系、政策变动、自然灾害等因素导致商品价格波动，影响交易主体的收益。
- 利率风险：金融市场利率变动对交易主体的融资成本和投资收益产生影响。
- 汇率风险：汇率变动导致以外币计价的商品价格波动，影响交易主体的收益。
2.2 信用风险信用风险是指交易对手在合同履行过程中出现违约、破产等情形，导致交易主体遭受损失的风险。
2.3 操作风险操作风险是指由于内部管理、人为错误、系统故障等原因导致交易失误，影响交易主体的正常运营。
2.4 法律和合规风险法律和合规风险是指由于法律法规变动、合同条款不完善等原因，导致交易主体面临的法律责任和合规问题。
3. 大宗商品贸易风险管理方法3.1 风险识别风险识别是风险管理的第一步，交易主体应通过市场研究、数据分析等手段，全面了解潜在风险，为后续风险评估和控制提供依据。
3.2 风险评估风险评估是对潜在风险进行量化或定性分析，以确定风险的程度和可能性。
交易主体可采用风险矩阵、统计分析等方法，对各类风险进行评估。
3.3 风险控制风险控制是针对评估出的高风险项，采取相应的措施进行风险防范和化解。
主要包括以下几种方法：- 分散投资：将资金投向不同品种、地区和行业的大宗商品，降低单一投资风险。
- 对冲：利用衍生品工具，如期货、期权等，进行风险对冲。
- 强化合同条款：在合同中明确违约责任、争议解决等条款，降低法律和合规风险。
- 加强内部管理：完善内部控制体系，提高员工素质，降低操作风险。
大宗商品贸易与风险相伴而生
S P E C I A LS C H E M E R特别策划│纾解大宗商品供应链风险“仓单融资”再一次的暴雷让大宗商品供应链从业者陷入了深思，在等待调查结果并持续关注此次事件发展的过程中，更加不容忽视的是，从产业整体角度来看，一旦发生暴雷事件，不仅会给参与其中的企业带来巨额的损失，也会给整个大宗商品贸易造成冲击。
大宗商品贸易风险与生俱来从2020年下半年开始大宗商品价格上涨，到当下的“俄乌”战事，能源、谷物等大宗商品货源吃紧，市场价格波动剧烈，少数大宗商品甚至出现极端行情。
这使我们猛然意识到，能源、粮油这些旧经济元素竟然一日不可或缺且至关重要。
大宗商品与空气和水源不同，不是随处可以容易获取或生产，并随时加以消费和利用的。
由于决定大宗商品资源与生产的地质结构、气候土壤条件在全球范围内存在着地理上的不均衡分布；同时，在同一历史时期，决定大宗商品需求的人口分布与经济发展阶段在各个地区及全球范围内也存在着巨大差异，这些供应与需求的不均衡、差异催生了大宗商品贸易。
大宗商品正是通过贸易的形式来实现在各个地区乃至于全球范围的供应、分配。
大宗商品贸易从一开始便具有其独特的贸易属性和风险：漫长的贸易链条、动辄数月以至更长的交易周期，以及政治动荡、自然气候变化、市场波动和信用欺诈等等巨大风险。
这些都是大宗商品贸易活动中的风险与阻碍。
为克服这些阻碍与规避风险，大宗商品贸易链上相关的企业、组织、政府机构等在漫长的岁月里创设了一系列的商业工具、法律制度，这些工具和制度彼此叠加，组成了富于秩序与韧性的大宗商品市场结构，以控制和缓解贸易其中潜在的风险。
最初的大宗商品贸易是以“船货合一”、“以货易货”等方式进行。
随着货主与船主逐渐分离，让大宗商品贸易有了独立的专业化物流操作。
货币的出现，让贸易有了独立的结算操作，最终有了信用证的发明，银行担当了贸易资金结算和风险管理中介的角色。
为防范大宗商品的价格波动风险，期权、期货衍生品逐渐就被创造出来了。
大宗商品贸易行业及竞争环境分析
汇率风险
总结词
汇率波动对大宗商品贸易行业的影响不容忽视，特别是在跨国交易中。
详细描述
汇率波动可能导致企业实际收入减少或增加成本，进而影响其盈利能力。特别是对于进口 企业，汇率波动可能导致成本上升；对于出口企业，汇率波动可能影响国际竞争力。
应对策略
企业应加强外汇风险管理，合理运用金融衍生工具如远期结售汇等降低汇率风险；同时， 加强与客户的沟通，协商采用固定汇率等定价方式规避风险。
运输风险
总结词
大宗商品运输过程中可能面临多 种风险，如货物损失、延误等。
详细描述
运输过程中可能遭遇恶劣天气、 交通事故、海盗袭击等不可抗力 因素，导致货物损失或延误，给 企业带来经济损失。
应对策略
企业应选择信誉良好的运输商和 保险商，加强货物跟踪和信息沟 通，确保运输过程的安全和及时； 同时，针对不同运输方式和地区 制定应急预案，以降低运输风险 对企业的影响。
环保法规和政策
各国政府加强环保法规和政策，推动大宗商品贸易向环保、低碳方 向发展。
产业政策和市场准入
各国政府对大宗商品产业的政策和市场准入条件，影响大宗商品贸 易的竞争格局。
大宗商品贸易行业的市场机遇与挑战
市场机遇
随着全球化和经济的发展，大宗商品贸易市 场空间广阔，尤其在发展中国家。同时，环 保和可持续发展要求的提高，为清洁能源和 环保材料等大宗商品提供了新的机遇。
市场挑战
大宗商品价格波动、贸易保护主义和关税措 施、环保法规和政策等都给大宗商品贸易带 来挑战。此外，行业内竞争激烈，企业需要 不断提高自身的竞争力以适应市场的变化。
05
大宗商品贸易行业的风险与对策
价格波动风险
01
总结词
大宗商品价格波动是贸易行业面临的主要风险之一，可能导致企业利润
大宗贸易培训课件模板范文
大宗贸易培训课件模板范文标题：大宗贸易培训课件模板一、背景介绍1. 大宗贸易的定义和重要性- 大宗贸易指的是以大宗商品为主要交易品种的国际贸易活动。
- 大宗贸易对于经济发展、国际贸易平衡和资源配置起着重要的促进作用。
2. 大宗贸易的特点- 大宗商品行业的周期性特征- 大宗商品价格波动的不确定性- 大宗贸易的风险管理和市场预测的重要性二、大宗贸易的品种和交易方式1. 大宗商品的分类- 农产品：粮食、棉花、糖等- 矿产品：石油、天然气、金属矿产等- 工业原料：铁矿石、铜等2. 大宗贸易的交易方式- 线下交易：期货市场、现货市场、场外交易等- 线上交易：电子交易平台、交易所等三、大宗贸易的风险管理1. 供应风险管理- 供应链风险管理- 季节性和天气因素的风险管理2. 市场风险管理- 价格波动风险的管理- 货币汇率风险的管理四、大宗贸易的市场预测与分析1. 市场数据的收集与整理- 从官方机构获取数据：国家统计局、贸易部门等- 从行业协会和研究机构获取数据2. 市场预测与分析方法- 基本面分析：供求关系、生产成本等因素的分析- 技术分析：历史数据和趋势的分析五、大宗贸易的机会与挑战1. 机会- 市场需求的增长- 新兴市场的发展2. 挑战- 全球经济不确定性的增加- 大宗商品价格波动的风险六、案例分析与实战操作1. 案例分析：介绍成功的大宗贸易案例和失败的案例，分析其中的原因和教训。
2. 实战操作：根据实际情况，让学员进行大宗贸易实战操作的模拟，加强他们的实际操作能力。
七、总结与展望1. 大宗贸易的发展趋势和展望2. 总结培训内容和学习收获参考范文仅为架构提示，并不包含具体内容，请根据具体情况进行补充和修改。
《舟山大宗商品》课件
欢迎使用《舟山大宗商品》PPT课件，本课件将为您介绍有关舟山大宗商品的 基本概念、市场分析和投资机会。让我们一起了解这个令人兴奋的领域！
一、什么是大宗商品
• 大宗商品定义 • 大宗商品市场
二、舟山大宗商品基本介绍
舟山大宗商品概述
舟山地区的大宗商品种类和规模。
舟山大宗商品市现状
3
舟山大宗商品市场风险提示
提醒投资者注意的舟山大宗商品市场的风险。
六、总结
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概览
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舟山大宗商品的下游 产业
探讨舟山大宗商品产业链下游 的相关行业。
舟山大宗商品产业链 整体分析
综合分析舟山大宗商品产业链 的运作和相互关系。
五、舟山大宗商品市场投资机会
1
舟山市场投资前景
展望舟山大宗商品市场的投资前景。
2
舟山大宗商品投资建议
给出在舟山大宗商品市场投资的实用建议。
了解舟山大宗商品市场的当前情况。
三、舟山大宗商品市场分析
1 舟山大宗商品市场优势
2 舟山大宗商品市场劣势
探讨舟山大宗商品市场的竞争优势。
分析舟山大宗商品市场的挑战和限制。
3 舟山大宗商品市场机遇与挑战
评估舟山大宗商品市场的潜在机遇和未来发展趋势。
四、舟山大宗商品产业链分析
舟山大宗商品的上游 产业
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买卖合同审核主要关注的 点
• 结算条款
条款表述应让不知道具体业务的第三方能看懂，并且能根 据合同基础信息将价款算出。
b. 配送or代办运输至买方指定地点
区别：配送方式下，卖方运输风险自担，货物运交收货人后转移货物风险；
• 代办运输方式下，货交承运人即为交货，买方自担风险和费用，运费自理。
• 注：须明确约定送达地点（包括买方指定仓库or工厂名称、详细地址、收货人 联系方式等），如签约时尚无法明确or各批次货物送达地不一致的，应约定以 买方出具的送货通知为准，据此办理货物运输手续。
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大宗商品贸易环节中主要风险点、风险防控措施
一、对手方信用风险
• （1）对手方资质差引发合同诈骗：贸易商在与单个或多个供应商以及 下游客户合作时，若各供应商或客户之间存在关联关系，需进行深入 调查，避免联合串通诱使贸易商签订合作合同，形成合同诈骗。
• （2）应收、预付账款损失：贸易商在采购环节须向供应商预付货款， 由供应商收款发货，一旦未按照合同约定发货，或供应商存在恶意欺 骗的情况，公司预付账款面临一定减值损失风险；在销售环节中，由 于存在提前释放货权的情况，若后续货款无法收回或收回难度较大， 贸易商应收账款损失风险较大。
• 违约责任
• 法律适用及管辖
• 送达条款
• 装卸时间与滞期费
• 若涉及租船运输，买卖合同建议明确装卸速率、 装卸时间起算以及滞期费标准等。
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委托业务模式
04 大宗商品贸易模式及风险识别
大宗商品贸易模式及风险识别一、大宗商品贸易流程（一）大宗商品贸易基本流程大宗商品一般指可进入流通环节、但非零售环节，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物质商品，主要包括大宗原材料（如钢铁、有色金属、矿石、化工等）、大宗能源（原油、煤炭）、大宗农产品（大豆、小麦）等。
大宗商品往往具有交易量巨大、价格波动明显、全球流通等特点，其贸易的发展趋势也由之前简单的物资流通向贸易融资、金融投机等多种方向演变，从而衍生出复杂的交易环节、种类繁多的交易工具，致使贸易业务具有较为隐蔽的风险表现形式。
传统贸易模式主要有自营和代理两种：自营模式一般是指贸易商从上游供应商采购货品后自拓下游客户渠道进行销售，贸易商利用信息的不对称及时间和空间差异赚取进销差价。
代理采购模式，贸易商与客户签订代理合同后，收取15%~20%的保证金，之后向上游供应商采购货物，下游客户根据自身需求在规定时间内向贸易商支付余款提货。
自营和代理模式的主要区别在于代理模式是以销定购，即锁定上家和下家，签订采购合同和销售合同时确定价款，销售结算价格基本上在采购价格的基础上加上相关费用（一般为千分之五左右）从而锁定利润，库存周转较快。
自营模式为先采再销，期间贸易商承担价格波动风险以及库存周转压力。
除此之外，自营和代理业务贸易环节基本可分为采购和销售，下面我们分别对采购和销售环节进行说明。
1.采购环节⑴签订采购合同贸易商在了解供应商资质、信誉、交货能力等情况后与之签订采购合同，合同内容包括买卖双方的名称、地址、货物描述（名称、品种、数量、规格、价格等）、支付方式以及其他条款等。
部分企业由于存在长期采购需求，同时为与供应商保持稳定的合作关系，会与上游供应商签订年度供货协议，支付年度协议保证金，大致锁定全年采购量，之后根据实际情况分批采购。
⑵支付结算贸易商在支付采购货款时，按照与供应商协定提前支付一定比例或全部货款，通常供应商比较强势，除了在定价权上站主导地位外，会要求贸易商支付履约保证，且付款条件苛刻，往往需要提前支付全额货款。
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法的处分权，货物未侵犯第三方的知识产权等。
买卖合同审核主要关注的点
• 货物信息及价款
• 货物属性，质量标准，单价，总价，是否含税价
• 交（提）货地点及货物风险转移
a. 卖方在约定的交（提）货地点将货物交付买方时起，货物毁损、灭失风险从 卖方转移给买方承担。
b. 配送or代办运输至买方指定地点
区别：配送方式下，卖方运输风险自担，货物运交收货人后转移货物风险；
签是解章装释运通港则》船的上。不并同且而风有险 所转区移分的。时点根据合同约定适用新旧《国际贸易术语
买卖合同审核主要关注的点
• 货物验收及异议期限
a. 买卖合同应对货物检验期间作出明确约定。检验期间的意义在于：买 方应在检验期间内对货物进行检验，并将货物数量或质量不符合约定 的情形通知卖方。若怠于通知，则视为货物数量或质量符合约定。
• 风险防控 • 一般通过建立严格的仓储方审核机制和物流规范
管理制度，需选取可靠的货代公司及仓储公司、 与部分仓储企业建立长期稳定合作关系等方式实 现。除此之外，贸易企业也通过对仓储公司进行 定期或不定期对账检查，加强仓库现场巡视、严 格履行合规审查流程。
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• (3) 严格执行预收保证金制度，及时追缴保证金，对账期进行有效管 理。
大宗商品贸易环节中主要风险点、风险防控措施
• 二、价格风险
• (1) 货物跌价风险：在自营贸易业务中，贸易商在持有货 权期间，承担价格波动风险，一旦价格跌破采购价格，贸 易商或将承担跌价损失，尤其对于库存积压严重以及未提 前采取价格锁定措施的贸易商损失较大。
买卖合同审核主要关注的点
• 结算条款
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一、技术分析的理论基础
基于三个假设 ：
• 1、市场行为涵盖一切信息；根据第一个假设，技术分
析时并不需要关注价位为何变动，只关心价位怎样变动。
• 2、价格沿趋势移动；第二个假设是借用牛顿力学第一
定律“在没有任何外力影响下，物体会遵循一定方向恒速 前进”，价位就有如有形物体一样，也是会沿着一定方向 前进，直到受到外来因素的影响。
我们可以从Ｋ线的型态可判断出交易时间内的多、 空情况。
• 1、当开盘价等于最低价，收盘价等于最高
价时，Ｋ线称为光头光脚的大阳线，表示涨 势强烈；
最高价
收盘价
最高价
开盘价
1、大阳线
2、大阴线
最低价
开盘价
最低价
收盘价
• 2、当开盘价等于最高价，收盘价等于最低
价时，Ｋ线称为大阴线，表示股价大跌；
• 3、当开盘价等于收盘价时，且上影线与下
大宗商品课件
• 引言：
大宗商品交易，风险与机遇同在。
• 为什么要参与大宗商品交易？
1、大宗商品交易将为你提供一条通往巨额财富 的谋生之路。
• 2、大宗商品交易正在发展中，为人们提供了多
种就业机会。
• 3、在很多方面，大宗商品市场是经济指数指标。 • 4、学会如何进行大宗商品交易能帮助你提高在
其它投资领域的素质能力。
• 2、每日结算制度的重要作用： • （1）逐日盯市制度为及时调整账户资金、控制风险提
供依据；
• （2）由于这一制度规定以一个交易日为最长的结算周
期，因而能够将市场风险控制在交易全过程的一个相对 最小的时间单位之内。
三、涨跌停板制度
• 1、就是指大宗商品合约在一个交易日中的交易价格波动
不得高于或者低于规定的涨跌幅度。
大宗商品贸易模式及风险识别
大宗商品贸易模式及风险识别当前贸易的发展趋势由简单的物资流通向贸易融资、融资性贸易、金融投机等多种方向演变，从而衍生出复杂的交易环节、种类繁多的交易工具，致使贸易业务具有较为隐蔽的风险表现形式。
在判断贸易业务经营环节风险时，往往要结合贸易品种、贸易业务真实背景、贸易模式流程环节等多重因素分析。
摘要当前贸易的发展趋势由简单的物资流通向贸易融资、融资性贸易、金融投机等多种方向演变，从而衍生出复杂的交易环节、种类繁多的交易工具，致使贸易业务具有较为隐蔽的风险表现形式。
在判断贸易业务经营环节风险时，往往要结合贸易品种、贸易业务真实背景、贸易模式流程环节等多重因素分析。
近期中债资信将推出一系列贸易模式及风险剖析识别专题，具体包括大宗商品类、产成品类以及供应链贸易等。
该系列研究具有以下特点：1、按照大类贸易品种分类，具有针对性；2、深挖贸易模式流程环节；3、以真实性贸易业务分析为切入点，帮助识别虚假贸易；4、旨在提供具有实操性的风险识别方法。
本文为系列研究第一篇，主要从国内大宗商品贸易基础的贸易模式入手，逐步衍生至贸易融资和融资性贸易等业务模式，通过梳理贸易融资模式流程测算真实贸易业务的资金需求量及周转效率，最后结合环节模式易出风险点，总结风险识别方法。
一、大宗商品贸易流程（一）大宗商品贸易基本流程大宗商品一般指可进入流通环节、但非零售环节，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物质商品，主要包括大宗原材料（如钢铁、有色金属、矿石、化工等）、大宗能源（原油、煤炭）、大宗农产品（大豆、小麦）等。
大宗商品往往具有交易量巨大、价格波动明显、全球流通等特点，其贸易的发展趋势也由之前简单的物资流通向贸易融资、金融投机等多种方向演变，从而衍生出复杂的交易环节、种类繁多的交易工具，致使贸易业务具有较为隐蔽的风险表现形式。
传统贸易模式主要有自营和代理两种：自营模式一般是指贸易商从上游供应商采购货品后自拓下游客户渠道进行销售，贸易商利用信息的不对称及时间和空间差异赚取进销差价。
大宗商品贸易企业风险管理分析
大宗商品贸易企业风险管理分析大宗商品贸易企业是指专门从事大宗商品贸易和运输的企业。
大宗商品贸易企业面临着各种风险，如市场价格波动、运输风险、合约履约风险等。
有效的风险管理对企业的运作和发展至关重要。
本文将对大宗商品贸易企业的风险管理进行分析。
首先，大宗商品贸易企业面临的主要风险之一是市场价格波动风险。
大宗商品的价格受供需关系、宏观经济环境、政策变化等多种因素影响。
价格波动对企业的盈利能力和现金流有直接影响。
为了管理这一风险，企业可以采取以下措施：1.建立风险管理团队：企业应组建专门的风险管理团队，负责监测市场价格的动态变化，及时提出应对策略。
团队成员应具备丰富的市场经验和专业知识，能够对市场价格波动做出合理判断。
2.多元化经营：企业可以通过扩大产品线，涉足多个大宗商品市场，降低对单一产品价格波动的依赖。
多元化经营可以分散风险，提高企业整体盈利能力。
3.定期市场分析：企业应定期进行市场分析，评估市场供求变化、价格趋势等。
通过市场分析，企业可以制定合理的采购和销售策略，减少价格波动对企业的冲击。
另一个重要的风险是运输风险。
大宗商品贸易企业的运输环节常常面临船舶故障、天气灾害、货物丢失等风险。
为了管理这一风险，企业可以采取以下措施：1.选择信誉良好的运输公司：企业在选择船舶运输公司时，要注重其信誉和运输记录。
寻找那些有良好声誉、运输能力和经验丰富的公司合作可以降低运输风险。
2.购买适当的保险：企业可以购买适当的货物损失和运输风险保险，以保护自身利益。
保险公司可以为企业提供赔偿，以应对可能发生的货物丢失、损坏等风险。
此外，大宗商品贸易企业还面临合约履约风险。
由于大宗商品贸易中一般存在长期合作合同，合约履约风险可能导致企业承担巨大的经济损失。
为了管理这一风险，企业可以采取以下措施：1.合同审核与管理：企业在签订合同之前，应认真审核合同内容，特别是价格条款、质量标准、交付日期等关键条款。
同时，企业应建立合同管理系统，及时跟踪合同履约情况，确保各方都能按照合同要求履约。
大宗农产品供应链贸易中三大风险及十七个防范措施
大宗农产品供应链贸易中三大风险及十七个防范措施企业大宗农产品贸易存在交易金额巨大、风险点多、一旦发生风险损失难以预估等特点，因此随着市场变化的逐步加快，企业大宗农产品贸易中的风险防控事宜日趋凸显重要。
企业在进行大宗农产品贸易时除注重企业利益外，更需要注重从开始决策、合同签订到合同执行完毕整个过程中的风险防控事宜，避免出现企业风险防控不到位导致遭受严重损失的情形。
1、大宗农产品贸易中存在的主要风险点1.客户信用风险。
大宗农产品贸易对客户资信有着极高的要求，客户信用在很大程度上直接决定了客户的履约能力及履约意愿，并直接影响到合同能否顺利执行。
如果贸易客户信用等级差，失信事项多发，会直接导致企业贸易货款不能追回，仓储货物失去货权，合同发生终止履行等风险，大宗农产品贸易占用大额资金的特点更加决定了企业损失的成倍扩大。
客户信用风险主要体现在:(1)违约风险。
大宗农产品存在存储期限较长、仓储要求较高、人力资源成本较大等特点，若贸易客户不按照合同约定及时提取货物或不按约定支付货款，会直接导致合同无法继续履行，造成企业重大经营损失，甚至走上诉讼道路，消耗企业大量时间、人力及资金成本。
（2）结算风险。
大宗农产品贸易涉及资金额度巨大，给企业增加了巨大的资金成本，若贸易客户不及时结算回款可能直接导致资金链断裂、供应商收不到货款等造成付款违约等情形，导致企业利益严重受损。
2.仓储及出库风险。
大宗农产品贸易过程中无疑会涉及到货物仓储、出库等重要环节，若仓储、出库期间产生货物毁损、灭失等风险情形，或出现未经企业同意擅自放货、出库等情形，会直接导致企业货款两空，这对一些企业来说无疑是灭顶之灾。
仓储风险主要体现在：（1）质量风险。
大宗农产品贸易必然会涉及到货物存储环节，若存储期间因货物保管不善发生好坏粮掺杂、货物变质、质量等级降低等风险，会导致货物被降价或被扣款处理，给企业造成经济损失。
（2）存储安全风险。
仓储期间出现仓储条件未达到存储要求，或不符合熏蒸条件、未做到专仓专储等，都会致使货物可能出现被盗、丢失、毁损、数量减少等安全风险，给企业造成巨大损失。