2007-2008年证券从业考试证券市场基础知识真题和答案

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2008年证券从业资格考试证券市场基础知识真题及答案

2008年证券从业资格考试证券市场基础知识真题及答案第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

）1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。

A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。

A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。

A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。

A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。

A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。

A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。

A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。

A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于( )管辖。

A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。

A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是( )。

A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12、20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。

A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设臵D.对是否发行公司债券作出决议(股东大会做决议的)14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。

07年证券从业资格考试基础知识真题

（一）单选题1.证券交易所所采取之交易之组织方式是（）。

A. 经纪制B. 代理制C. 做市商制D. ａ自助制2.（）, 《中华人民共和国证券法》正式实施。

A. 1998年7月1日B. 1999年7月1日C. 1999年10月1日D. 2000年1月1日3.融期货证券是一种（）。

A. 商品证券B. 凭证证券C. 资本证券D. 货币证券4.有价证券是（）之一种形式。

A. 商品证券B. 虚拟资本C. 权益资本D. 债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表之那部分商品具有（）之凭证。

A. 所有权或使用权B. 租赁权或转让权C. 收益权或处分权D. 使用权或转让权6.资本证券主要包括（）。

A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权7、有价证券具有（）之经济和法律特征。

A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金之市场, 它又可以分为（）（）。

A. 股票市场和债券市场B. 中长期信贷市场和证券市场C. 证券市场和货币市场C. 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在（）成立。

A. 纽约B. 阿姆斯特丹C. 伦敦D. 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它之（）业务。

A. 政策性B. 投融资C. 保值D. 公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资之活动场所称为（）市场。

A. 资本B. 货币C. 间接融资D. 直接融资12.证券业协会性质上是一种（）。

A. 证券监督机构B. 证券服务机构C. 自律性组织D. 证券投资人13.股票实质上代表了股东对股份公司之（）。

A. 产权B. 债券C. 物权D. 所有权14.记名股票和不记名股票之差别在于（）。

A. 股东权利B. 股东义务C. 出资方式D. 记载方式15.股票之未来收益之现值是（）。

2007年证券从业考试证券交易真题及答案

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1.在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是()。

A.大量的B.偶尔的C.多变的D.固定的2.在三级清算模式中，()是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。

A.一级清算B.二级清算C.三级清算D.四级清算3.证券营业部的电脑管理包括()。

A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C.硬件管理、软件管理D.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理4.()不属于交易费用。

A.委托手续费B.佣金C.承销费D.过户费5.证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分()A.证券自营风险和代理买卖证券风险B.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险6.()不是经纪商的权利与义务。

A.坚持了解客房原则B.忠实办理受托业务C.为客房保密D.代理客房决策7.一笔回购交易涉及两个交易主体、()交易契约行为。

A.一次B.三次C.四次D.二次8.依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过()。

A.国务院规定的利率水平B.同期银行存款利率水平C.10%(某些特殊行业不低于9%)D.同期国库券的利率水平9.从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算与交割、交收。

A.证监会B.交易所或清算机构C.另一证券公司D.上市公司10.中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从() 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A.管理体系、硬件设施、软件环境B.硬件设施、软件环境、数据管理C.人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D.管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理11.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。

证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

)1．一般来说，证券的票面要素有【】。

A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。

证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。

2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。

D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。

3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。

A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。

公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。

通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。

4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。

A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。

《证券市场基础知识》真题及答案

证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。

A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。

A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。

A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。

A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。

A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。

A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。

A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。

A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。

A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。

免费2007年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案

C．证券市场的供求状况
D．证券发行时间的长短
17．制约证券流通性的因素有（）。
A．证券期限
B．利率水平及计算方式
C．信用度D．知名度
18．证券市场的参与者包括（）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券市场中介机构
D．证券自律性组织
19．机构投资者的共同特点是（）。
A．投资资金数量大
B．收集和分析信息的能力强
A．提供交易场所与设施
B．制定交易规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保交易市场的公开、公平和公正
25．金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（）。
A．直接和间接金融市场B．按金融工具的性质C．按金融工具的期限D．按地域
26．证券市场是（）直接交换的场所。
A．持有人
B．证券的标的物
C．发行公司名
D．标的物的价值
2．证券的基本特征有（）。
A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．书面特征
3．证券是指（）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
D．金融创新不断深化
48．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。
A．北平证券交易所
B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所
D．天津市企业交易所
49．机构投资者主要有（）。
A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是
50．证券投资基金不可以按（）进行分类。

2007-2008年证券从业考试证券市场基础知识真题和答案

2007年证券从业基础知识真题一、单项选择题。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

1.证券是指用以证明或设定权利所形成的()。

A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.凭证证券又称()。

A.有价证券B.商业证券C.无价证券D.资本证券3.证券按()来划分，可以分为凭证证券和有价证券。

A.用途B.性质C.对象D.内容4.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。

A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券5.金融期货证券是一种()。

A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券6.证券登记结算公司性质上属于()。

A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织7.证券业协会性质上是()。

A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织8.证券必须同时具备的两个最基本特征是()。

A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征9.证券按其性质不同，可以分为()。

A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券10.有价证券是()的一种形式。

A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本11.广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。

A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券12.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。

A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权13.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括()两大类。

A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券14.资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。

A.资金B.项目投资C.货币投资D.金融投资15.资本证券主要包括()。

2007年证券从业考试《证券交易》真题及参考答案

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。

公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

A．20％B．30％C．40％D．50％3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。

A．货币政策B．财政政策C．产业政策D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。

A．股票B．另一种债券C．期货D．现金6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算B．交割C．交收D．登记7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

A．2％B．5％C．8％D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（?A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。

A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。

A．证券公司自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。