2017证券从业《金融市场基础知识》考前突破猜题卷(五)

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2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案

2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案”，希望考生们能多多关注证券从业考试资讯!2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分(1) 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )或者中国证监会认可的其他机构.A: 基金管理公司B: 信托公司C: 商业银行D: 证券公司答案:C解析:客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。

资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。

(2) 依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是( )。

A: 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C: 安全保管基金财产D: 及时办理基金清算、交割事宜答案:A解析: 略(3) 下列关于国际债券的表述，不正确的是( )。

A: 不存在汇率风险B: 国际债券资金来源广.发行规模大C: 国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家D: 发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金答案:A解析:国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。

同国内债券相比，具有一定的特殊性，包括：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)有国家主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

(4) 中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时.向其发放贷款，因此是( )。

A: 银行的银行B: 发行的银行C: 结算的银行D: 政府的银行答案:A解析: 中央银行作为银行的银行，充当最后的贷款人。

证券从业2017金融市场基础知识试题及答案解析

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

[2010年3月真题]A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。

2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

[2010年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D 项，B股是指境内上市外资股。

3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。

[2010年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按承诺有转让制的股份【答案】A【解析】A项，未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：①未上市流通股份;②已上市流通股份。

2017最新证券从业《基础知识》冲刺提分卷(含答案)

2017年最新证券从业《基础知识》冲刺提分卷(含答案)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 根据发行主体的不同，债券可以分为()。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券参考答案：C参考解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

故选C。

2[单选题] 长期资本流动的主要方式不包括()。

A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际贷款参考答案：B参考解析：长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。

3[单选题] 调节货币市场资金供求的杠杆是()。

A.利息B.利率C.汇率D.购买力参考答案：B参考解析：利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。

4[单选题] 武士债券的面值为()。

A.美元B.日元C.港元D.欧元参考答案：B参考解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

5[单选题] 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场参考答案：D参考解析：中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

6[单选题] 金融衍生工具产生的最基本原因是()。

A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险参考答案：D参考解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。

(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。

(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。

(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

7[单选题] 财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的()。

2017年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(预测卷5)

2017年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（预测卷5）一、选择题(共50题。

每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.有限责任公司的经理对( )负责。

A.董事会B.股东会C.职工代表D.监事会2.下列选项中，说法正确的是( )。

A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款3.A、B、C发起设立甲股份，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是( )。

A.由董事会或者股东大会进行决议B.必须经股东大会决议C.A股东自行办理担保事项D.由董事会作出决议4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。

A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好5.证券公司应当在每月结束后( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.3B.5C.7D.106.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A.3B.5C.7D.107.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A.10%B.20%C.25%D.30%8.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。

A.AB.BC.DD.C9.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员10.证券公司经营融资融券业务，应当以( )的名义，开立信用交易证券交收账户。

2017年11月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案

!$ 投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指 %%
0$ 中国金融监管一行三会格局形成的标志性事件是 %%
,"#/ 年 ## 月证券业从业人员资格考试金融市场基础知识真题及详解第 # 页% 共 #. 页
* $ 金融资产 #,$ 一般说来金融工具的流动性与偿还期 %% & $ 呈正比关系 * $ 呈线性关系 & $ 法定存款准备金制度 * $ 公开市场政策 & $ 总资产 * $ 负债 & $ 股票 * $ 投资基金 & $ 直接融资 * $ 吸收投资融市场特点是 %% & $ 金融市场的非物质化 * $ 金融市场是一个自由竞争市场 #0$ 金融市场的核心内容是 %% & $ 金融产品 * $ 金融机构 #1$ 信托市场的主体是 %% & $ 信托投资活动 * $ 信托当事人 & $ 经营租赁 * $ 短期租赁因为股票的 %% 增大 & $ 流动性 * $ 风险性 & $ 股票名称 * $ 股票的记载方式 ,-$ 全面风险管理的含义不包括 %% & $ 全过程的风险管理 * $ 全方位的管理 ,($ 下列关于证券除权除息的说法中错误的是 %% & $ 除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
年月证券业从业人员资格考试金融市场基础知识真题
一单选题共 !" 题每小题 # 分共 !" 分以下各选项中只有一项符合题目要求不选错选均不得分 #$ 下列关于股票非交易过户的类型中不包括的是 %% & $ 涉及法人资格丧失 ' $ 离婚导致的财产分割过户股票数量占总发行量的 () * $ 向联合国儿童基金会的捐赠 + $ 向公益基金的捐赠 ,$ 金融市场的聚敛功能是指 %% & $ 资本积累 * $ 调节经济 -$ 下列不属于货币市场构成的是 %% & $ 短期政府债券市场 * $ 商业票据市场 ($ 长期资本流动的主要方式不包括 %% & $ 国际直接投资 * $ 国际证券投资 & $ 投资性资本流动 * $ 保值性资本流动 .$ 下列选项中属于资本流出的是 %% & $ 外国对本国负债减少 * $ 本国对外国的债务减少 /$ 金融市场最重要的参与者是 %% & $ 政府部门 * $ 金融机构 & $ 中国银监会成立 * $ 中国保监会成立 1$ 我国目前的汇率制度是 %% & $ 固定汇率制 * $ 联合浮动汇率制 #"$ 目前我国金融市场实行的经营体制是 %% & $ 分业经营分业管理 * $ 混业经营分业管理 ##$ 金融市场以 %% 为交易对象 & $ 实物资产 ' $ 货币资产 ' $ 分业经营混业管理 + $ 混业经营混业管理 ' $ 钉住汇率制 + $ 有管理的浮动汇率制 ' $ 工商企业 + $ 个人 ' $ 中国证监会成立 + $ 中国人民银行统一货币发行权 ' $ 本国对外国的债务增加 + $ 本国在外国的资产减少 ' $ 银行资金调拨 + $ 国际贷款 ' $ 国际证券投资 + $ 投机性资本流动 ' $ 中长期债券市场 + $ 大额可转让定期存单市场 ' $ 资源配置 + $ 反映经济

证券从业2017金融市场基础知识测试卷

证券从业2017金融市场基础知识测试卷
【- 证券从业资格考试试题】
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一、单项选择题
1.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。

A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易
C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
2.股权类资产的远期合约不包括( )。

A.一揽子股票的远期合约
B.单个股票的远期合约
C.固定收益证券的远期合约
D.股票价格指数的远期合约
3.金融衍生工具按( )可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。

A.金融衍生工具自身交易的方法及特点
B.基础工具种类
C.产品形态和交易场所
D.金融创新工具的功能
4.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

A.远期
B.期货
C.互换
D.期权
5.某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为( )股普通股票。

A.200
B.100
C.50
D.400
6.下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是( )。

A.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。

2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析(乐考网)5

2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题完整答案解析41[单选题]投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。

A.当日有效B.约定日有效C.无效D.撤销参考答案：A参考解析：当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。

一般投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。

42[单选题]由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。

A.低风险债券B.无风险债券C.风险债券D.高风险债券参考答案：B参考解析：由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险，因此又被称为“无风险债券”。

43[单选题]通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A.场外发行B.交易所发行C.场内发行D.证券交易所交易系统发行参考答案：D参考解析：通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

44[单选题]（）是股票最基本的特征。

A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性参考答案：D参考解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

45[单选题]转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

A.同1个B.下1个C.第3个D.第4个参考答案：B参考解析：转托管数据确认后的下1个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。

46[单选题]金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益参考答案：A参考解析：金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

47[单选题]投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案

2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案根据历次考试的出题情况，店铺为大家了“2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案”，供考生们参考，也预祝广大考生取得好成绩。

2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.狭义的有价证券是指( )。

A.政府债券B.商品证券C.货币证券D.资本证券2.金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。

A.24B.36C.48D.503.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。

A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.独立型与非独立型D.可分型与不可分型4.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制5.下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。

A.净资产低于实收资本的50%B.不能清偿到期债务C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年D.负债达到净资产的50%6.下列说法不正确的是( )。

A.上证成分股指数简称“上证180指数”B.上证成分股指数的样本股共有180只股票C.上证综合指数以1990年12月12日为基期D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性7.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。

A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动8.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。

2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷

2017年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。

A．4B．8C．10D．20参考答案：D参考解析：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％。

第2题基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。

A．基金份额上市交易公告书B．招募说明书C．基金合同D．基金成立公告参考答案：C参考解析：每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

第3题目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。

A．总额结算B．净额结算C．差额结算D．统一结算参考答案：B参考解析：目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

第4题（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A．B股B．H股C．N股D．S股参考答案：D参考解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。

依此类推。

纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。

因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

第5题在美国发行的外国债券称为（）。

A．武士债券B．扬基债券C．龙债券D．熊猫债券参考答案：B参考解析：外国债券是一种传统的国际债券。

在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。

在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。

《金融市场基础知识》绝密押题(五)

［选择题]错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记1.证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。

［＊密押题］A。

2B。

3C. 4D. 5正确答案：A你的答案：解析：证券登记结算公司的设立条件中，自有资金不少于人民币2亿元。

A B C D［选择题]错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记2.在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是（）.[*密押题]A。

不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司B. 扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C。

保护原股东的权益及其对公司的控制权D。

增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金正确答案：D你的答案：解析：公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

A B C D［选择题］错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记3。

在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后,由( ）发起客户证券交易。

［＊密押题]A。

证券公司B. 证券公司和证券交易所C。

证券交易所D. 中国结算公司正确答案:A你的答案：解析:客户证券交易由证券公司单方发起。

客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。

A B C D[选择题］错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记4。

（）方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率)水平。

［*密押题]A. 行政分配B。

承购包销C. 公开招标D。

银行发售正确答案：C你的答案：解析：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价（或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。

A B C D[选择题］错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记5.上海证券交易所B股买卖委托,一个交易单位的标准为（）.［＊密押题］A. 100股B。

2017年证券从业资格考试-金融市场基础知识真题

考试计时00:00:53 共 100 题收藏试卷保存答案暂停交卷•单项选择题(50)•组合型选择题(50)一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。

只有一个选项符合题目要求）第1题证券登记结算制度实行证券（）。

A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制【正确答案】B【你的答案】【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。

投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

本题1分第2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.20%B.10%C.40%D.30%【正确答案】D【你的答案】【答案解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

本题1分第3题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商【正确答案】D【你的答案】【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。

换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

本题1分第4题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股【正确答案】A【你的答案】【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

本题1分第5题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金【正确答案】C【你的答案】【答案解析】目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。

证券从业2017金融市场基础知识试题及答案解析

证券从业2017金融市场基础知识试题及答案解析【- 证券从业资格考试试题】本文证券从业2017金融市场基础知识试题及答案解析，由小编证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。

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法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。

2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

[2010年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D项，B股是指境内上市外资股。

3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。

[2010年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。

2017证券从业《金融市场基础知识》备考题及答案

2017证券从业《金融市场基础知识》备考题及答案对于者来说证券资格十分重要，为了帮助大家提高证券资格考试水平，特地为大家整理了以下2017证券从业《金融市场基础知识》备考题及答案，希望对大家有帮助!单项选择题第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的();若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。

A.60%，30%B.60%，20%C.20%，60%D.20%，20%第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是()。

A.采取“随买随卖”的方式进行交易B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C.利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是()。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括()。

A.政府和政府机构、公司B.中央政府、地方政府、公司C.政府和中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司第7题：保险公司次级定期债务是指()。

A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务第8题：随着市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从()的过程。

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