证券公司经纪业务的具体工作流程
证券公司各部门详细介绍
证券公司的部门分为前台、中台和后台三个部门，具体如下：
1. 前台部门：
（1）经纪业务部：主要负责提供证券买卖等相关服务，并抽取一定的佣金。
（2）投资银行业务部：工作内容主要是帮助企业进行融资，同时还要承揽承销。
（3）资产管理业务部：利润主要来自于业绩提成以及管理费用。
（4）证券自营业务部：通过自有资金到证券市场进行日常交易。
（5）行业研究业务部：主要包括佣金分仓与研究报告两个部分。
2. 中台部门：
（1）运营管理部：负责公司的运营维护、客户管理以及财务管理等工作。
（2）风险管理部：负责公司的风险控制和评估等工作。
（3）法律合规部：负责公司的法律事务和合规管理等工作。
3. 后台部门：
（1）人力资源部：负责公司的人力资源管理和招聘等工作。
（2）行政办公室：负责公司日常行政事务和后勤保障等工作。
（3）信息技术部：负责公司信息技术系统的建设和维护等工作。
在职位方面也包括多种，主要有：
1. 证券发行员：从事证券代理以及发行方面的业务。
2. 证券交易员：从事自营业务以及代理交易等。
3. 证券投资顾问：主要向客户提供理财以及投资咨询等相关业务。
4. 证券经纪人：在客户指令下进行证券买卖，充当的角色为中介，收取相应的中介费。
以上是关于证券公司各部门的信息，希望对你有所帮助。
证券公司业务流程介绍
（三）受托投资管理业务流程
1、主要风险点
缺少独立的管理体系 与其他业务的防火墙 账户管理与资金清算 交易独立与权限管理 保底收益条款的委托理财
2、受托投资管理业务流程
客户接洽 提供投资建议 开立资产管理账户 转入委托管理资产
投资运作 到期清算
●客户接洽。通过交流相互了解对方的资信实力或 委托意愿。
营业部
投资者
资金划付 (实资金流
) 登记公司
清算中心
营业部
投资者
调拨头寸 调拨头寸 客户存取款
3-2、资金划付结构图
中国证券 登记结算
公司
公司总部 银行账户
客户资金 客户资金
自有资金 自有资金
营业部 银行账户
投资者
客户资金
自有资金
投资者 客户资金流
自有资金流
资金通道
禁止流动
资金划付流程说明
●客户资金与自有资金是不交叉、并行流动的，都在各自 独立循环系统中封闭运行。
开 户 及 资 金 存 入
代 理 买 入 国 债
利 用 国 债 回 购 取 得 资 金
委托投资 配资 自营 拆借
支付利息 其他
（五）投资银行业务流程
1、首次公开发行股票承销业务流程
不合格
终止项目 辅导与尽职调查 签订辅导协议
项目立项
前期调查 项目预立项 企业上市信息
不予立项 谢绝合作
建立项 目档案
业务流程的基本要素
关键环节 结构方面 流程方面
部门设置 与职责 岗位与 授权
人员构成
考核与 激励
组织 环节
组织 环节 监控
效率
信息传递
监控 效率
关键问题
执行主体 授权体系 业绩评估
经纪业务知识点总结
经纪业务知识点总结一、经纪业务概述经纪业务是指金融机构通过受托人或委托书的签订，向委托人提供一定范围内的金融产品购买、销售、交易、投资管理、信托、资产管理、代理理财等金融服务的活动。
经纪业务是金融机构的核心业务之一，通过该业务，金融机构能够为客户提供全方位的金融服务，同时也能够通过业务获得相应的手续费和佣金收入。
二、经纪业务的分类根据实际的业务性质，经纪业务可以分为多种类型，包括证券经纪业务、期货经纪业务、外汇经纪业务、保险经纪业务等。
不同类型的经纪业务有着不同的监管规定和操作流程，金融机构在开展经纪业务时需要充分了解并遵守相关规定。
三、证券经纪业务证券经纪业务是指证券公司为客户提供证券交易、投资咨询、资产管理等服务的业务。
证券经纪业务是证券公司的核心业务之一，通过该业务，证券公司可以为客户提供股票、债券、基金等证券产品的买卖交易服务，同时也可以为客户提供权益融资、融券、资产管理等服务。
证券经纪业务的操作流程包括客户开户、交易指令接收、交易执行、资金结算等环节，证券公司需要建立完善的业务流程和风险控制机制，确保业务的合规性和稳健性。
同时，证券经纪业务也需要遵守相关的法律法规和监管规定，确保客户交易的公平、公正和透明。
四、期货经纪业务期货经纪业务是指期货公司为客户提供期货交易、风险管理、投资咨询等服务的业务。
期货经纪业务是期货公司的核心业务之一，通过该业务，期货公司可以为客户提供商品期货、金融期货等期货产品的交易服务，同时也可以帮助客户进行风险管理和资产配置。
期货经纪业务的操作流程包括客户开户、交易指令接收、交易执行、保证金管理等环节，期货公司需要建立完善的业务流程和风险控制机制，确保业务的合规性和稳健性。
同时，期货经纪业务也需要遵守相关的法律法规和监管规定，确保客户交易的公平、公正和透明。
五、外汇经纪业务外汇经纪业务是指外汇经纪商为客户提供外汇交易、风险管理、投资咨询等服务的业务。
外汇经纪业务是外汇经纪商的核心业务之一，通过该业务，外汇经纪商可以为客户提供外汇现货、外汇衍生品等外汇产品的交易服务，同时也可以帮助客户进行风险管理和资产配置。
一个证券经纪人的日常工作
一个证券经纪人的日常工作一:建议每天在上班前先看一下,中国证券报,上海证券报,证券时报,目前可以到相关的证券网站上去查询一下.二:到公司后,要看一下国内的每日晨会内容,如中金,申万,招商,中信,成都建投等多家的每日晨会三:关注一下自己股票池里面是否有相关信息的公布四:给客户做出一天或者近期的操作计划,同时也要介绍一下周边股市的情况,大的机构是如何看待目前的市场的五:盘中一直关注股票池的异动情况.六:查一下,近期的投资策划与个股研究报告七:收盘做功课,总结今日盘面的特点,可多可少内容,找出一些形态较好的个股,然后再查相关的基本面资料.八:每天强迫自己写一份投资建议书送给客户,模仿目前研究所的正规模式.力求实用,不求表面的格式,尽量要结合基本面与技术面分析如何做好证券经纪人的工作在美国,证券交易的70％通过经纪人实现,在中国的经纪人的潜力更大但业绩优良的经纪人少之又少,可不能说没有虽然从事经纪业务半年不到,但本人十分自信,而且业绩也是十分明显的.要做好国内的证券经纪人要了解到：１、为什么我可以把经纪做得比别人好２、如何才能进一步做好投资咨询与服务３、你是否可以让跟随你的兄弟,哪怕股市更熊,依然不亏４、如何发挥你的优势５、如何让更多的股民加入你的小组a'j,sL我认对许多经纪人,没有几年的证券分析基础,一般都是从其它行业做起的,很容易只为了成交量,而不管客户收益,再次是没有把自身的服务做为一种特色来为股民提供帮助,一进来了就不管了,这往往拉了一批,又亏了一批,最后走了一批.因为你留不住他tQe WLPj 所以要做做好国内的证券经纪人要具有以下要求与条件：１要有多年的证券分析功底,最好有自己的分析工具,如指南针,分析家之类的.２要有自己的服务场所,开展非工作室之类的培训活动与交流.RK8t0ZO+e7e３要为不同的股市,制定合适的年度投资方案等.这样,你的客户进来了,投资安全了,朋友更多了,信誉更高了,提成比率更多了,当然你的笑容也会更灿烂了献给有志成为证券经纪人的朋友2008年11月05日星期三23:15献给有志成为证券经纪人的朋友一：究竟何为证券经纪人证券经纪人,业内的叫法非常多.大鹏证券称之为FC,即FinanceConsultant,理财顾问的意思.富友证券称之为销售小组.比较流行的一般是投资咨询顾问之类的名词.但是,从严格意义上而言,现在市场上90％在工作的证券经纪人都不是真正意义上的证券经纪人.真正意义上的证券经纪人,一定是独立经纪人.我们来看看经纪两个字究竟是什么意思.经纪人本身具有销售职能,他需要将产品销售给客户,然后获取价差或者佣金.但是,他必须是站在客户的角度上进行销售的.从某种意义上说,经纪就是资源配置.证券市场里的客户需要的是两种服务：硬件服务,即通道服务；软件服务,即咨询资讯服务.在中国证券市场,没有哪一个证券公司能全方位满足客户的需求.很可能出现的情况是,客户需要银河证券的硬通道服务,需要申万研究所的资讯服务.而做为经纪人,就应该把这些服务整合起来,打包给客户.这才是证券经纪人真正应该做的事情.因此,真正意义上的证券经纪人,是站在客户需求的角度上进行资源配置的工作,绝对不是某个证券公司的销售代表.而现在是,一个银河证券公司的经纪人对于一个不喜欢银河通道或者营业部地理位置的客户而言,束手无策.而独立经纪人,是不应该出现这种状况的.证券经纪人的工作总体上分为两个部分,细节上应该是五个环节.第一部分是客户开发,第二部分是客户维护.我们从最后一个环节向上推.最后一个环节：客户投资咨询服务.这个环节直接和客户对证券经纪人的忠诚度密切相关.如果一个经纪人不能帮助他的客户赚钱,这个经纪人就是没有价值的.从大数原则上说,一个拥有100个客户的经纪人不可能使得100个客户个个赚钱,但让60％甚至70％的客户有盈利或者跑赢大势是最起码的要求.证券经纪人不要求对股票非常精通,但需要了解,并且有渠道将一些比较有实力的投资咨询服务转嫁到客户头上.第四个环节：客户关怀服务.由于现在证券市场普遍使用远程交易,客户毕竟是人,不是赚钱机器.在赚钱以外,如果能得到优良的关怀服务,对提高客户忠诚度也是相当有帮助的.我在做证券经纪人的时候,自己的亲身母亲就因为她的经纪人在中秋节送了两盒月饼,而不肯销户到我的证券公司里去.可见客户关怀服务的有效性.这两个环节都属于客户维护范畴.很多人都愿意从事这两个环节的工作.可是,他们恰恰忘了,或者不愿意正视这样一个问题：没有客户,哪里来的客户服务没有人会送客户给你,一个优秀的证券经纪人一定是从销售,也就是客户开发开始的.客户开发分为三个环节.要做好客户开发工作,这三个环节是经纪人必须经历的.第一个环节：客户名单获取.虽然现在炒股的人很多,但毕竟没有到人人炒股的地步.经纪人必须获取客户名单,使得自己的工作开展更有效率.获取客户名单的方法有购买,也有在马路上发传单来获取.看上去格调很低是吧但想想未来吧,这是一个绝对值得这样付出的工作第二个环节：客户约见.有的经纪人直接跳过第一个环节来进行这个环节,即陌拷,或者直邮.这种效率比较低下.最好是有一定的针对性展开工作.如果客户本身是炒股的,进行约见效率会高点,成本会低一点.比较有效率,或者说节省成本的做法是营销.这一环节追求的是约见客户,而非成交.第三个环节：客户促成.有的经纪人直接跳过前面两个环节来做这个事情,即人员陌拜.证券和保险不一样,保险的收益原则上是固定并且可以预期的,而证券的收益基本上是不可预期的.人员陌拜的结果是相当差的.从营销上而言,有前面两个环节的铺垫,第三个环节就非常好做了.我有些经纪人是只要客户肯见面,就必可成交.在这个环节上,要求经纪人对证券有一定的认识,至少在客户面前可以说出一些道道来.经纪人的两大工作在时间的安排是动态的.做为一个刚入门的经纪人,一开始100％的工作量将在客户开发上,随着客户的逐步增多,开发的工作量将逐步减少,取而代之的将是客户维护.我和我的经纪人说笑,三年之后,你们的工作是什么就是每天陪客户喝茶、聊天、唠家常二：证券投资咨询服务的怪圈先要明白一件事,投资咨询和研发是两回事.咨询人员和研发人员绝对是两个工种,不可混为一谈.在证券投资咨询服务中,投资者不是不需要,而是面临着这样的一种尴尬：真正有实力有经验的分析师无从寻觅,大量泛滥的却是所谓的“股评家”.于是,一说起“证券投资咨询服务”,很多人的第一反应就是：骗子.假设作者本人证券投资非常有心得,有经验,操作上不说百发百中,至少也是80％以上的盈利概率.我们来看看我会怎样规划我的职业之路.首先,我们要明白的是,一个成熟的分析师应该崇尚的是中长线的操作手法,其思维是宏观而且长远的.事实上,没有一个人可以预言出明天的涨停板股票如果你碰上这么一个宣称自己的家伙,那就真是骗子了.好手判断的是一种趋势,而不是每天的具体走势.经常有人问我,你看明天大盘会怎么走我笑着回答,如果我说对了,只是百分之五十的概率起的作用,不是我水平高.我说错了,也别就认为我水平差.但是,如果我告诉你未来三个月是一个上升的通道,结果错了的话,这才说明我的水平有些问题.明白了这个前提之后,就明白投资咨询的好手们都干什么去了.证券投资咨询服务不是一个可以标准化质量的服务.作为客户而言,很容易就会陷入这样一个囚徒困境：先推荐一个股票给我,让我看看走势如何,再考虑要不要参加.可是结果呢恰恰碰到这位好手失误了一下,就很难真正鉴别服务的质量.反之,一个庸手偶尔也判断正确,客户就以为真得不错,参加之后可想而知.美国有个真实的事情,就是一个家伙发了5000份大势预测的信件.下一次发2500份,再下一次发1250份,结果呢,居然有625个客户统统成为他的最初的一群铁杆客户.道理大家想想就明白了.可怜的客户,他们鉴定服务最后其实在鉴定一个早已被数学证明了的东西：概率.而非鉴定服务本身.投资咨询的好手们面对着这样一个客户群体,他们最后被迫只好走上这样两条路：追名,多发文章,多上电视,靠名气吃饭,公众活动一多,水平就下降,市场称为“股评家”；逐利,不再多说,而是找到真正信服自己的人,成立私募基金,市场称为“操盘手”.客观上,这个市场是个浮躁的市场,投资者们逐利的心态严重而且短视.年初我碰到过一个客户,那时候向他推荐的是一汽四环.连续数日不见上涨.他非常气愤地抛出所有,然后大骂一通,退出了事.可惜,就在他抛出的次日,该股大涨.最后不仅完全解套,而且大有盈利.这个客户我后来再也没有见到,也不知道见到该说些什么.投资者们老是来看推荐的结果,而非看推荐的过程.从逻辑推断上,我们就很容易得出这样一个结果：你是在做一道概率题呢还是在真正判断我的水平主观上,咨询者们,或者说分析师们,逐利的心态也严重而短视.很多搞投资咨询的,客观上不能让他们静下心来做咨询,主观上也不能静下心来做咨询.问题就在于,他们游离在经纪业务价值链之外,因此,无法明白自己的价值究竟在什么地方.而不明白这一点,就很难想象他们能把这个作为一种长远的事业,而非职业来经营.分析师们的商业价值究竟体现在固定薪资呢还是佣金分成或者说盈亏共担盈亏共担的模式就是私户理财,或者说代客理财.在中国的目前情况下,是一个灰色的地带.我倒不认为万一输钱会怎么样,我更担心的是万一盈利客户不给你又能如何法律上缺乏保障的东西就不是一个有保障的东西.固定薪资呢谁知道你的服务究竟尽心不尽心,质量究竟好不好.股市本身是一个有风险的地方,固定薪资肯定不是一个合理的做法.那么,看来只好是佣金分成了.问题是中国证券最高佣金0.3％,证券公司要收取一部分,作为分析师的管理单位或部门要收取一部分,可能还有一些成本支出,分析师本身底薪总归有一些,试问切到他头上的佣金比例会多少呢我来告诉各位,最多0.1％.从利益上看,看来分析师只好和经纪人合而为一了.把服务和销售切开,会导致销售薄弱,或者服务薄弱.从实际运作来看,分析师最好和经纪人合而为一.毕竟,经纪人在销售的过程中,对客户相当了解.如果交给一个毫无认识的分析师来维护服务,不如让经纪人自己来承担.经纪人逐利的心态是不可短视的,必须沉下心来,花个两三年的时间来培育自己的客户群体.分析师总觉得自己是脑力劳动者,是OFFICE白领,跑街的事情不愿意做.这种小事不愿做,大事做不来,白白葬送了中国证券投资咨询业务的未来中国投资咨询业的怪圈就是因为把销售和服务有意无意地切开,这本来是一个浑然一体的东西,硬生生切开,两边都做不好.销售给人一种圈客户的感觉,咨询给人一种股评家的感觉,两输而造成了高佣业务输得一败涂地.其实,真正的分析师就是经纪人,现在所谓的分析师应该是研发人员.概念的混淆,定位的偏差,参与人员自身的思维模糊,最后导致的就是这个浆糊一般的市场三：怎样才能成为一名证券经纪人只有相当少的一群人才能成为一个合格的证券经纪人,这和保险代理是一样的.扣除老人、小孩,受过至少初中以上教育的成年人,大约1000个能出一个.而且,这个比例还是在东南比较发达的地区.不是任何一个人都能成为证券经纪人的.要想做一个合格甚至优秀的证券经纪人,需要有如下条件：1、对于零低底薪的认识.我接触到的很多人对此认识其实很不足.公司和员工之间就薪水问题其实是一种博弈.低底薪+高佣金和高底薪+低佣金其实是朝三暮四的道理.而证券经纪业务销售在前收益在后的特性决定了经纪人一定是低底薪,甚至零底薪的.比如说,一个员工能为公司每个月创造2万元的收入.扣除成本以及剩余价值之后,公司决定给这个员工1万元.很多人愿意接受给6000底薪加上4000提成,甚至可以不要这4000提成.也不愿意接受拿600底薪,加上9400元提成.这种心理要不就是对自己没有信心,要不就是骗子退一万步想,没有底薪是什么人这个世界只有两种人没有底薪.一是乞丐,二是老板.总不见得经纪人是乞丐吧,那就是做老板了.所以,做经纪人的第一条件就是有强烈的做老板,或者说创业的欲望.没有强烈企图心的人是做不了经纪人的.2、对于事业还是职业的认识.我接触过一些保险代理人,当然也接触过很多证券经纪人,相当多的人是把它当成一个糊口的职业来看待.如果是这样的话,对不起,会相当失望.因为这个职业给予的薪水很低,业内的普遍标准是600-800之间.在上海,这个月薪是没有任何吸引力的.相对的,付出的却很多.如果不是抱着长远的目光,把它当一份自己的事业来做的话,恐怕1个星期都撑不过去.从第一个条件可以看到,只有做老板创业的欲望,才能把你的工作当成事业来做,把愿望上升成为信念.3、对于吃苦的认识.吃苦这东西,很多人都以为自己能吃.由于增员的关系,我看到过很多个人简历,一般都写上“本人吃苦耐劳......”.可惜,经纪人对吃苦的要求远远不是你可以三天三夜不睡觉,或者是跑厕所里打扫个马桶那么简单.许多从事经纪人工作的人,最后选择退出就是因为：能吃苦不能受气.而且,这种现象,恕我直言,在现今的大学生中越来越普遍.所谓吃得苦中苦,方为人上人.我对此话的理解就是要学会受气.你做错什么事情被人痛骂一顿,这个不叫受气.而是你明明没做错或者是做自己的本分,还要被人痛斥：“品味低下......”,这才叫受气.做老板哪有不受气的.记得朋友说过一个故事,说新东方老板当年刚刚起步时候,被黑社会缠上,受了点皮肉之苦.于是,他想,结交一些公安局的人就可以好些.经人介绍,他认识了一个大队长.于是,他请这位大队长吃饭.饭桌上,这个教师出身的一介书生,啥话都不会说,只顾闷头喝酒.大醉一场,再大哭一场,第二天照样夹着本子上课去了.以前没有接触营销的时候,对“从头再来”、“步步高”之类的歌曲没什么太大兴趣.做了经纪以后,一听从头再来,就会立刻全神贯注起来.即便客户再多,规模再大,面对一个新客户,岂非是一切从头再来4、对于投资咨询的认识.我们是以“投资顾问”的名义进行招聘的.我发现,首先是很多人没搞清楚咨询和研发的区别.做研发的,就是做后台的,而做咨询的,其实是前台的,直接面向客户的.更令我感到有些无奈的是,许多人愿意做投资咨询,也就是做客户服务,却不愿意从事客户开发.呜呼,没有客户开发就没有客户,又何来客户服务难道,要让别人将客户双手赠送不成所以,很多投资咨询顾问做着做着就变成了股评家,盖因他实在不曾经历过客户开发,不知道客户的真正需求.当然,客户要来炒股票,终极需求都是为了赚钱.但是,又有哪个投资咨询顾问可以保证他的每一个客户在每天都能赚钱或者,每一笔都能赚钱5、对于金融销售的认识.认识到在客户服务之前要从事客户开发还不够,还要认识这个客户开发,也就是金融销售究竟是个什么东西.这其实真正是一个双赢的买卖.很多商品交易长期要做到双赢,但短期单赢问题也不大.但是这个证券经纪单赢是不存在的.销售不产生收入,只有服务才产生收入是经纪业务的显着特征.金融销售的本质在于：你提供一种服务,能够帮助客户赚钱.所以,你不是求客户的.你做的事情无非是把这种服务告诉客户罢了.经纪人其实不是一个跑量的工种.一个经纪人如果有300个平均20万资产的客户,就可以活得非常好了.年收入不低于15万为了达到这样一个月薪1万以上的职位,你认为花几年合适呢而且,一个成功的经纪人在若干年后工作其实是非常惬意的.这是一个积德的工作,很多人都会很感激你.我实在看不出来,有什么理由要拒绝这样一个机会,或者说,不为这样一个前途付出几年的努力.。
证券公司的经纪业务一级清算流程流程
流程拥有者：财务清部
时间
证券登记结算公司
开始
1 一级数据
财务清算部
1 通过本地一级清算系 统检查数据
2
两市头寸 是 3
是否透支？
发出划款指令
5
否
4
清算执行
出纳划款
6 一、二级数据核对
8 下发各营业部
7 各营业部一级清 算报表
9 帐务处理
结束
本地大集中交易系统
1 二级数据
划款
5.
执行清算
清算
6.
对一、二级数据进行核对
核对结果
7.
生成各营业部一级清算报表
一级清算报表
8.
将一级清算报表下发给各营业部
基本处理意见
9.
同时进行帐务处理
帐务处理
相关表单
流程名称：经纪业务一级清算流程流程说明 流程拥有者：财务清算部
流程步骤 1. 2.
工作内容的简要描述
重要输入
重要输出
通过一级清算系统对来自登记结算公司的一级数据和来自柜台系统 的二级数据进行数据检查
数据检查
判断两市头寸是否透支
判断结果
3.
若透支，发出划款指令
划款指令
4.
出纳接到划款指令后，进行划款
证券公司股票期权经纪业务指南
证券公司股票期权经纪业务指南（2020年修订）上海证券交易所2020年8月14日目录证券公司股票期权经纪业务指南 (3)说明及声明 (3)第一章总体要求 (3)一、组织架构和职责分工 (4)二、岗位设置 (5)三、制度与流程 (6)四、内控管理 (6)第二章股票期权经纪业务交易权限申请 (10)一、申请材料 (10)二、申请流程 (11)三、交易权限开通流程 (11)第三章投资者适当性管理 (13)一、投资者准入条件的认定 (13)二、综合评估 (16)三、期权知识测试 (17)四、投资者分级管理 (20)五、投资者适当性评估的动态持续管理 (20)六、客户档案资料管理 (22)七、本所持续监督管理 (22)第四章开户管理 (23)一、账户体系 (23)二、衍生品合约账户的开立与管理 (24)第五章持仓限额管理 (30)一、持仓限额前端控制 (30)二、客户买入额度管理（限购） (34)第六章保证金管理 (37)一、客户保证金管理 (37)二、备兑开仓客户保证金管理 (49)第七章资金风险管理 (52)一、资金盯市管理 (52)二、资金划拨应急处理 (56)第八章强行平仓管理 (57)一、保证金不足强行平仓 (57)二、备兑不足强行平仓 (60)三、持仓超限平仓 (63)四、强平成交回报PBU管理 (64)五、强行平仓申报订单指令 (64)六、平仓有关的应急处理 (65)第九章行权交收管理 (66)一、投资者持仓合约的行权提醒 (66)二、投资者行权及交收日风险管理 (66)三、行权日前调整保证金参数水平提醒 (68)四、行权指令合并申报 (68)第十章协议行权 (71)一、协议行权策略 (71)二、协议行权注意事项 (72)第十一章客户结算 (73)一、日常交易清算 (73)二、清算后数据对账 (74)三、日常交易交收 (74)第十二章投资者数据报备 (76)第十三章程序交易报备 (78)一、程序交易接入管理要求 (78)二、程序交易报备管理要求 (78)三、变更报备 (79)四、程序交易的监管 (79)第十四章大户报告 (80)第十五章应急预案 (82)一、业务人员操作应急事件 (82)二、系统技术应急事件 (83)三、交易异常事件 (83)第十六章交易信息提醒及期权基础信息接口文件说明 (84)一、交易信息内容 (84)二、信息公告与提醒 (84)三、期权基础信息接口文件说明 (86)第十七章投资者教育与客户投诉处理 (88)一、投资者教育 (88)二、客户投诉处理 (89)附件一：适当性综合评估样表 (92)附件二：股票期权业务程序交易报备表 (93)附件三：大户持仓报告表 (99)证券公司股票期权经纪业务指南说明及声明为便于证券公司参与上海证券交易所（以下简称“本所”）股票期权业务，规范开展股票期权经纪业务，有效防范业务风险，根据《上海证券交易所股票期权试点交易规则》(以下简称“《交易规则》”)、《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》、《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》等，制定本指南，供证券公司开展股票期权经纪业务时参考。
证券公司经纪业务科目流程图
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⑤客户取款
代理买卖证券款
①卖出证券成交总额大于 买入证券成交总额 客户资金增加
结算备付金 银行存款
本年利润
手续费及 佣金支出
结转
结转
手续费及 佣金收入
④资金退回
③经纪收入
②支付交易所相关税费
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相关分录（三）
• 3．公司代客户买卖证券，如果卖出证券成交总额 大于买入证券成交总额，必然导致客户存款增加 。会计分录为： • 借：结算备付金 • 手续费及佣金支出 • 贷：代理买卖证券款 • 手续费及佣金收入
涉及科目
• • • • • 银行存款 结算备付金 代理买卖证券款 手续费及佣金收入 手续费及佣金支出
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证券经纪业务科目流程图（开户，买入>卖出）
③买入证券成交总额大于卖出证券成交总额 客户资金减少
代理买卖证券款
结算备付金
银行存款
①客户开设资金专户、存款 ②存入指定清算 代理机构
证券公司 经纪业务科目流程图
杨雄 桂林理工大学 管理学院 会计学 2009-4 班
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证券交易流程
中国证券监督管理委员会
中国证券登记结算公司
投 资 者
资金第三方 存管（银行）
股东
资金
证 券公 司
证券交易所
证 券公 司
股票 上市 公司
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yxlonker@
相关分录（二）
• 2．公司代客户买卖证券，如果买入证券成交总额 大于卖出证券成交总额，必然导致客户存款减少 。会计分录为： • 借：代理买卖证券款 • 手续费及佣金支出 • 贷：结算备付金 • 手续费及佣金收入
XX证券公司期权经纪业务客户账户资料变更同步流程
XX证券公司期权经纪业务客户账户资料变更同步流程
一、背景介绍
二、流程概述
1.客户账户资料变更申请
2.审核与验证
3.变更项目处理
根据客户账户资料变更申请中的变更项目，经纪公司将对相应的项目进行处理。
例如，如果是变更银行账户信息，经纪公司需要与客户的银行进行对接，更新相关信息。
4.账户资料同步
经纪公司在处理完客户账户资料变更后，需要将变更后的客户账户资料同步至系统中。
这样，系统中的客户信息将与客户实际情况保持一致，便于操作和风险管理。
5.通知客户
三、注意事项
1.客户提供的账户资料必须真实准确，经纪公司有权要求客户提供相应的证明材料。
2.经纪公司在审核和核对客户账户资料时，需要确保客户的隐私和信息安全。
相关部门要制定相应的信息处理和保护规定，确保客户账户资料不被泄露。
3.经纪公司需要建立完善的客户账户资料管理机制，定期对客户账户资料进行审查和更新，并及时通知客户进行确认，以确保客户资料的真实有效性。
4.涉及到银行账户信息变更时，经纪公司需要与银行进行密切合作，确保账户信息的准确性和安全性。
四、结论
XX证券公司期权经纪业务客户账户资料变更、同步流程需要进行客户账户资料变更申请、审核与验证、变更项目处理、账户资料同步和通知客户等环节。
保证客户账户资料的准确性和及时性对于保护客户权益和降低风险至关重要。
经纪公司应建立完善的账户资料管理机制，并与银行等机构密切合作，确保账户资料的真实性和安全性。
《证券经纪业务》课件
近年来，随着我国证券市场的规范化 发展，证券经纪业务也逐步走向规范 、健康的发展轨道。
快速发展阶段
20世纪90年代至21世纪初，随着我国 经济的快速发展和证券市场的不断完 善，证券经纪业务也得到了快速发展 。
02
证券经纪业务的种类
证券代理业务
证券代理业务是指证券公司代理客户买卖证 券的业务，是证券公司最基本的经纪业务。
详细描述：结算交收是证券经纪业务中的最后一个环节， 买卖双方通过结算交收流程完成交易的最终确认。
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总结词：资金交割
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详细描述：资金交割是指买卖双方在结算交收时进行资金 的转移，即买方支付资金给卖方，卖方交付证券给买方。
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总结词：注意事项
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详细描述：下单委托可以通过电话、网络、手机APP等 方式进行，投资者可以根据自己的习惯和喜好选择适合 自己的交易方式。
详细描述：下单委托的时间一般是在交易时间内进行， 不同证券公司的交易时间可能会有所不同，投资者需留 意。
竞价成交
总结词：市场机制 总结词：撮合原则 总结词：交易费用
详细描述：竞价成交是证券经纪业务中的市场机制，买 卖双方通过竞价方式确定最终的成交价格。
02
03
综合化服务
证券经纪业务将向综合化服务转 型，提供包括证券交易、财富管 理、投资咨询等在内的综合金融 服务。
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经纪业务的创新方向
01
金融科技的应用
利用金融科技手段提升服务效 率和用户体验，例如智能投顾 、大数据分析、云计算等技术 的应用。
02
产品和服务的创新
根据客户需求的变化，不断进 行产品和服务的创新，提供更 加个性化、专业化和综合化的 服务。
证券经纪业务管理办法
证券经纪业务管理办法一、经纪业务内涵定义证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券，并收取一定佣金的业务活动。
证券公司应明确经纪业务定位，规范业务行为，优化服务流程，提高服务质量，维护市场秩序和客户合法权益。
二、客户行为管理要求证券公司应当建立客户身份识别制度，对客户进行实名认证，确保客户身份真实、合法。
证券公司应当建立健全客户信息保密制度，确保客户信息安全。
证券公司应当引导客户理性投资，防范市场风险，不得诱导客户进行高风险投资。
三、业务管理流程优化证券公司应当优化开户流程，简化手续，提高效率。
证券公司应当加强交易系统建设，提高交易速度，确保交易安全。
证券公司应当建立客户服务体系，提供个性化的投资咨询服务。
四、投资者权益保护证券公司应当保障客户的知情权、参与权、表达权和监督权，及时披露相关信息。
证券公司应当建立投资者教育机制，提高投资者的风险意识和自我保护能力。
证券公司应当建立健全投诉处理机制，及时处理客户投诉，维护客户合法权益。
五、内控合规管控规定证券公司应当建立健全内部控制体系，确保经纪业务合规运营。
证券公司应当加强对从业人员的培训和管理，确保从业人员遵守法律法规和职业道德。
证券公司应当建立风险管理制度，对经纪业务进行风险评估和控制。
六、行政监管问责制度证券监管部门应当加强对证券公司的监管力度，对违规行为进行查处。
证券公司违反本管理办法的，证券监管部门应当责令其改正，并可以依法给予行政处罚。
证券公司及其从业人员因违法违规行为给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
本办法自发布之日起施行，由证券监管部门负责解释。
各证券公司应当严格遵守本办法，确保经纪业务的合规运营，维护市场秩序和客户合法权益。
证券公司的交易结算流程
集中证券供求关系，创造高效连续的市场
引导社会资金合理流动和资源合理配置
形成比较公平合理的价格
预测、反映经济动态
（五）证券交易所的功能
（一）定义：
四、中国证券登记结算公司
A
B
优点：
因受利益驱使，交易越多越好，滋长过度投机 不排除交易所公司本身倒闭的可能
未来的改进——交易所公司上市
缺点
证券监控、资金监控
3、监察系统：行情监控、交易监控
03
证券报刊、因特网
2、信息系统：交易通信网、信息服务网、
02
柜台终端
1、交易系统：撮合主机、通信网络、
01
（三）证券交易所的运行系统
在证券交易所进行的证券交易实行经纪制度。所谓证券交易的经纪制度就是由投资者委托证券经纪商代理进行证券交易制度，这是现代证券交易制度的基本特征。
我国《证券法》规定：证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司.分为综合类券商、经纪类券商
作为登记机构：2200多只证券，1.4亿以上账户 作为存管机构：23万亿左右市值 公益性：系统的正常运转符合整个行业的利益
（三）中国证券登记结算公司的职能
设立证券帐户与结算帐户。这是专门为投资者买卖证券而设立的，证券帐户用于记录投资者的买卖证券情况，结算帐户的作用在于证券交易中为买卖双方清算交收服务。证券账户实行实名制开户制度，证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。
银行
一、投资者
证券经纪业务流程及技巧
证券经纪业务流程及技巧一、引言证券经纪业务作为金融市场中重要的一环，对于投资者和金融机构都具有重要的意义。
本文旨在介绍证券经纪业务的基本流程，并探讨在实际操作中应用的一些技巧，以促进投资者获得更好的投资回报。
二、证券经纪业务的基本流程1. 开立证券账户开立证券账户是进行证券交易的第一步。
投资者需选择一家信誉良好的证券公司，填写开户申请表并提供相应的身份证明文件。
证券公司将根据投资者的申请审核后，为其开立证券账户。
2. 资金入账成功开立证券账户后，投资者需将资金划入该账户，以便进行买卖证券的操作。
资金可以通过银行转账等方式入账，确保账户内有足够的资金用于交易。
3. 了解市场信息作为证券经纪人，了解市场信息是至关重要的。
投资者可以通过媒体、财经网站等渠道获取最新的市场动态、公司财报等信息，并根据自己的需求选择性地订阅专业的行情分析报告。
4. 制定投资策略在了解市场信息的基础上，投资者需要制定自己的投资策略。
投资策略包括选择投资品种、确定投资期限、制定买卖点等，需要根据自己的风险承受能力和投资目标来制定。
5. 下单交易在制定好投资策略后，投资者可通过证券账户进行下单交易。
根据选择的证券品种和交易指令（买入或卖出），投资者输入交易代码和数量，确认交易信息后提交交易指令。
6. 交易成交投资者的交易指令将被发送到交易所进行撮合成交。
如果买卖双方价格匹配，交易将成交，并以成交价及数量确认。
投资者可以通过交易记录和资金变动情况来了解具体的交易结果。
7. 资金结算交易成交后，证券公司将根据交易结果进行资金结算。
对于买入交易，投资者需支付购买证券的资金；而对于卖出交易，证券公司将向投资者划付卖出证券所得。
8. 投资组合管理成功完成交易后，投资者需要进行投资组合管理。
投资组合管理包括对现有投资的监控、风险控制、资产配置和调整等，以确保投资组合的稳健和增值。
三、证券经纪业务的技巧1. 深入研究投资者应该加强对证券市场的研究，并做到深入分析。
XX证券公司期权经纪业务客户转处置流程
16-17 期权经纪业务客户转处置流程一、版本信息V1.0.1修订日期：2019.03业务简述2.1 客户被行权指派后，因资金不足做行权交收，需使用公司自有资金为客户垫付保证金，并处置相关风险事项。
2.2 风险事项描述行权交收日交收资金不足，且当日无法补足资金，公司以自有资金垫付保证金差额，替客户完成履约，扣划客户应收证券并进行卖出、还公司垫款等操作处置。
2.3 计算公式2.3.1 估算保证金差额=行权的净收付金额+行权锁定的保证金+行权方资金冻结金额+维持保证金冻结金额+行权结算费-已垫资金额-已经计算的预垫资金额-预计的现金结算金额+已冲抵垫资金额转处置划入标的证券数量=MIN【估算保证金差额/[当前价×81%]，标的券净收付表.净收付证券】（当前价取不到的情况下，取昨日收盘价）2.3.2 为客户垫付资金，需按照与客户的有关协议收取罚息，罚息计算公式：罚息金额=约定日利率×垫资金额×垫资天数三、操作平台、工具3.1 金证股票期权系统四、适用表格、协议、凭证4.1 《风险处置通知书》、《风险处置账户控制通知书》、《风险处置协作告知书》、《转处置通知书》、《转处置后续处置通知书》、《转处置执行报告书》、《风险处置报告及后续处置协助书》、《监控日志》、《资金交收违约监控处理日志》、《风险执行日志》、《垫资通知书》、《营业部监控日志》（详见《风控日志》汇总表）。
五、权限管理5.1 操作柜员：衍生品管理部风险监控岗、衍生品管理部风险执行岗、衍生品管理部运行管理岗、结算一部资金管理岗、营业部期权风控岗。
5.2 赋权级别：总部赋权。
六、操作流程和步骤6.1 行权交收资金违约监控6.1.1 衍生品管理部风险监控岗在行权交收日（注：行权交收日简称D日，行权日简称E日，沪、深市股票期权及沪市ETF期权D日为E+1日，深市ETF期权D日为E+2日），8：45、10：45通过金证股票期权系统“风控系统--风险监控--行权风险监控--被行权资金违约监控”对被指派的认沽期权义务方资金情况进行检查。
XX证券公司期权经纪业务客户转处置流程
XX证券公司期权经纪业务客户转处置流程
一、背景介绍
作为一家专业的证券公司，XX证券公司提供多种金融服务，其中包
括期权经纪业务。
期权是一种金融衍生品，具有高风险和高收益的特点。
为了保护客户的权益，XX证券公司制定了一套客户转处置流程，确保客
户充分了解期权的风险和收益，并做出明智的投资决策。
2.风险评估
在客户决定进行期权交易之前，XX证券公司会要求客户进行风险评估。
客户需要填写一份问卷，该问卷包括客户的投资经验、风险承受能力、投资目的等内容。
根据客户的回答，XX证券公司会评估客户是否适合进
行期权交易，并提供对应的建议。
3.开户申请
4.开通交易账户
客户提交开户申请后，XX证券公司会进行账户审核并开通交易账户。
客户需要缴纳一定的交易保证金作为账户的资金，用于进行期权交易。
5.交易操作
6.风险告知
在进行交易操作时，XX证券公司会向客户全面告知期权交易的风险
和特点。
客户需要了解期权交易的市场风险、流动性风险、操作风险等，
并确认自己已经充分了解和审慎考虑这些风险。
7.交易跟踪和更新
8.条件变更或终止
如果客户的风险承受能力发生变化，或者不再满足期权交易的条件，可以向XX证券公司申请变更或终止交易账户。
客户需要填写相应的申请表格，并提供相关的证明文件。
9.结算和清算
根据交易操作产生的盈亏情况，XX证券公司会进行结算和清算。
客户可以申请提取盈利部分的资金，或者将盈利继续用于期权交易。
三、总结。
XX证券公司期权经纪业务客户保证金监控及处置流程
XX证券公司期权经纪业务客户保证金监控及处置流程一、客户保证金监控流程1.客户保证金监控部门负责对期权经纪业务中的客户保证金进行日常监控。
监控内容包括客户保证金的金额、账户情况、保证金使用情况等。
2.监控部门每日按照一定的监控频率，对客户保证金进行核查。
核查过程中，应关注客户保证金是否足额，是否存在违规操作等情况。
3.检查客户保证金时，应注意检查客户账户的有效性，确保账户的真实性和有效性，避免虚假账户或过期账户的使用。
4.在监控过程中，应及时关注风险预警信号。
当客户保证金出现较大幅度的变动时，应及时进行风险预警，并采取相应的措施进行排查。
5.对于保证金异常情况，监控部门应及时整理相关情况，并将异常情况报告给上级管理层。
二、客户保证金处置流程1.当监控部门发现客户保证金存在异常情况时，应及时将情况上报给上级管理层进行处理。
2.上级管理层应及时召集相关部门进行会商，商讨并制定相应的处置方案。
3.处置方案应根据客户保证金异常情况的具体情况进行制定。
可能的处置方案包括要求客户追加保证金、限制客户交易、强制平仓等。
4.在制定处置方案时，应考虑到客户的实际情况，避免给客户造成过大的损失，同时也要保护公司的利益，维护市场秩序。
5.当处置方案制定完成后，应及时通知监控部门，并将决策结果反馈给客户。
6.监控部门应及时执行处置方案，并对处置情况进行监督和跟踪。
7.在处置过程中，应做好相关记录，包括处置方案的制定、执行情况、客户反馈等，以备日后查阅和备案。
三、客户保证金风险管理流程1.风险管理部门应建立完善的风险管理制度，对期权经纪业务中的客户保证金风险进行评估和管理。
3.风险评估结果应及时报告给上级管理层，并提出相应的风险防范措施和建议。
4.风险管理部门应根据风险评估结果，定期向客户提供风险提示和风险管理建议，帮助客户更好地管理自身风险。
5.风险管理部门还应对客户保证金的使用情况进行监控和分析，及时发现并处置保证金使用中的风险。
经纪业务管理办法
中国银河证券股份有限公司 经纪业务管理办法（试行）二ΟΟ九年十二月目 录第一章 总 则 (2)第二章 组织架构和管理职责 (2)第一节 经纪管理委员会 (3)第二节 经纪管理总部 (4)第三节 证券营业部 (5)第三章 人员管理 (7)第四章 业务决策 (9)第五章 业务运作与管理 (10)第六章 绩效管理 (12)第七章 风险控制 (13)第一节 日常经营风险控制 (14)第二节 人员管理风险控制 (15)第三节 业务风险控制 (15)第四节 差错及重大事项的报告 (16)第八章 罚 则 (16)第九章 附 则 (18)第一章 总 则第一条为促进公司经纪业务健康发展，规范公司经纪业务运营管理，防范经纪业务风险，根据国家有关法律法规、中国证监会相关监管精神以及公司确定的经纪业务发展战略目标和管理要求，特制定本制度。
第二条公司经纪业务实行经纪管理委员会领导下的经营目标责任制。
第三条经纪业务管理部门可根据本制度具体制定经纪业务各项运营管理制度和操作规程。
第二章 组织架构和管理职责第一节 经纪管理委员会第四条公司根据业务经营和管理的需要，设经纪管理委员会。
经纪管理委员会是经纪业务经营管理的决策和协调机构。
第五条经纪管理委员会由主管领导任主任，成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部、计划财务部、法律合规部、投资研究总部、融资融券部等部门负责人和总裁。
经纪管理委员会对总裁负责。
第六条经纪管理委员会的职责是在公司中长期发展战略规划的指导下，制定经纪业务发展规划和阶段性发展策略。
根据公司整体预算安排，对经纪业务财务预算进行预审。
拟订营业网点布局的调整方案，确定创新业务方案，进行阶段性工作的回顾总结和计划制定，绩效和风险评估，决定经营管理重大事项和重大问题。
第七条经纪管理委员会各组成部门要发挥各专业职能，在经纪业务方面提供相应的支持、服务、监督、风控职能。
其中： （1）信息技术部发挥信息技术的专业职能，要根据市场发展趋势，及时提出经纪业务信息技术建设和改进方案，满足经纪业务提出的技术需求，建立并维护客户交易、网上交易、手机炒股的开发、运行，建立并维护营销和管理信息系统；负责营业部信息技术标准化建设、电脑人员培训以及分支机构电子设备采购管理，与机房有关的设施、设备安全运行管理，为信息技术安全、营业部技术安全管理负责；（2）结算管理部发挥经纪业务客户资金管理及清算、结算的专业职能，实行集中统一管理并提供服务，要根据市场发展趋势，不断满足客户需求，为客户资产安全、完整负责；（3）计划财务部发挥专业的财务职能，负责经纪业务的财务管理、会计核算和结算支付等工作，负责对营业部财务经理和人员进行培训，为营业部的账务核算合规性负责；（4）人力资源部发挥专业的人力资源职能，负责经纪业务的人力资源规划、薪酬设计、职业生涯、招聘培训以及劳资福利管理，为营业部人力资源保障负责；（5）投资研究总部发挥专业的研究、投资咨询服务、机构客户开发等职能，成为经纪业务经营的坚强后盾，面向客户，赢得客户；（6）法律合规部发挥合规管理专业职能，负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核；通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒；为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务，提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等，为经纪业务制度合规性负责。
中原证券经纪运营管理总部
中原证券经纪运营管理总部1. 简介中原证券经纪运营管理总部是中原证券公司的核心部门，负责公司的经纪业务的运营和管理。
本文档将围绕该部门的职责、组织结构和工作流程等方面进行详细说明。
2. 部门职责中原证券经纪运营管理总部的主要职责包括：2.1 经纪业务拓展与管理该部门负责制定经纪业务发展策略，并实施相关的拓展计划。
他们负责通过与客户和机构建立长期合作关系，寻找新的交易机会。
此外，他们还负责客户开户和资金结算等相关工作。
2.2 经纪人培训和绩效管理经纪运营管理总部负责培训和管理经纪人。
他们制定培训计划，培养经纪人的销售和服务技能，以提高业绩。
此外，他们还负责制定和执行经纪人绩效评估和激励制度。
2.3 交易执行与监控该部门负责执行交易指令，并监控交易执行的质量和效率。
他们确保交易的及时性和准确性，并及时解决任何交易问题。
此外，他们还负责监控市场动态和行业信息，提供相关的市场分析和研究支持。
3. 组织结构中原证券经纪运营管理总部的组织结构如下：3.1 总部主管总部主管负责整个经纪运营管理总部的运营和管理。
他是该部门的领导者，负责制定总体战略和目标，并监督部门的运作。
3.2 部门经理部门经理负责具体的经纪业务运营和管理工作，包括业务拓展、经纪人培训和绩效管理、交易执行和监控等。
他是团队的负责人，协调各个子部门的工作。
3.3 子部门经纪运营管理总部下设多个子部门，包括业务拓展部、培训部、绩效管理部和交易执行部等。
每个子部门由一名部门经理和一支团队组成，负责具体的业务工作。
4. 工作流程经纪运营管理总部的工作流程如下：4.1 业务拓展流程1.确定业务发展目标和计划；2.分析市场状况和竞争对手情况，制定业务拓展策略；3.与潜在客户和机构建立联系，洽谈合作事宜；4.进行客户开户和资金结算等后续工作；5.定期评估业务拓展效果，及时调整策略。
4.2 经纪人培训和绩效管理流程1.制定培训计划，包括销售和服务技能培训；2.组织培训活动，如内部培训、外部培训和培训讲座等；3.定期评估经纪人的绩效，根据评估结果制定激励措施；4.提供技术和资源支持，帮助经纪人提高业绩。
证券经纪业务管理办法
证券经纪业务管理办法
办法从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。
一是明确经纪业务内涵。
将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。
二是加强客户行为管理。
要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。
三是优化业务管理流程。
要求证券公司严格落实交易管理职责，强化事前、事中、事后全流程管控，并加强出租交易单元管理。
四是保护投资者合法权益。
要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其他税费分开列示，保护投资者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。
五是强化内部合规风控。
要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等，强化证券公司内部管控责任，防范经纪业务风险。
六是严格行政监管问责。
要求证券公司及相关人员严格落实监管要求，违反规定的将依法从严采取措施。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
一、证券公司经纪业务的具体工作流程
（一）代理开立证券账户
持有效证件如身份证、护照等证件去证券公司开立所需要的证券账户，深圳证券账户或上海证券账户。
（二）为客户开立资金账户，建立委托—代理关系
主要程序为预约开户，到营业网点开立资金账户，办理委托-代理关系，办理第三方存管，并开通网上交易。
客户开户时需阅读风险提示，其次验证手机号码，填写个人资料，最后提交注册成功；完成开户手续以后，客户设定交易初始密码、资金存取密码，同时需签订一系列协议。
客户在办理第三方存管时，个人客户持本人有效身份证件和欲对应的同名银行卡或存折，去开户营业网点签订第三方存管协议，然后客户再至存管银行办理指定确认手续；机构客户授权代理人本人需持有效身份证件并加盖机构公章和预留印鉴的营业执照副本复印、法人机构代码证复印件、法人授权委托书以及法定代表人身份证复印件去证券公司营业网点填写和签订《客户交易结算资金第三方存管申请（变更）申请表》、《客户交易结算资金第三方存管协议》，然后到证券公司协议存管银行营业网点办理存管银行确认手续。
（三）受理委托并申报
客户根据柜台委托、远程自助委托等方式发布委托指令，工作人员根据客户的申请，受理并申报委托，代理客户进行证券的买进和卖出。
（四）清算交割
证券公司工作人员在一个结算期内对成交的价款和数量进行清算，对证券和资金的应付和应收数额进行清理结算的处理过程。
一般是先清算后交割，证券交割是指买卖双方根据证券交易的结果，在事先约定的时间内履行合约，买方需交付款项获得所购证券，卖方需交付证券获得相应价款，在此钱货两清的过程中，资金的收付称为交收，证券的收付称为交割。
对于记名债券还要办理变更所有者的过户手续。
目前大多数证券交易所均采用电脑系统无纸化交易，过户就在交割时一并完成了。